ПРИЗНАНИЕ ▪ Фирма года: Украина IFLR European Awards 2015 ▪ Фирма года : Украина The Chambers Europe Awards for Excellence 2015 ▪ Фирма года: Украина Who’s Who Legal Awards 2015 ▪ Юридическая фирма года: Украина и СНГ. Финалист The Lawyer European Awards 2015 ▪ № 1 по количеству крупнейших завершенных сделок Исследование «Крупнейшие сделки в Украине», издательство «Юридическая практика» 2007-2014 ▪ № 1 по количеству завершенных M&A сделок в Украине Mergermarket, Thomson Reuters 2007-2014 2 ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ КОМПЛАЕНС, ИХ РОЛЬ В СИСТЕМЕ КОРПОРАТИВНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ 3 I. Основа – комплаенс программа Нужна ли комплаенс программа/политика для построения эффективной системы корпоративной безопасности Комплаенс программа/политика: комплексный характер; внутренний нормативный документ; общеобязательная сила; "индивидуальный" характер; регулирует определенную сферу отношений; долгосрочный характер. 4 I. Основа – комплаенс программа Роль комплаенс программы/политики в построении эффективной корпоративной безопасности: позволяет урегулировать внутрикорпоративные отношения в определенной сфере; позволяет установить четкий алгоритм взаимодействия уполномоченных лиц компании с третьими лицами (в том числе с государственными органами); налаживает обратную связь руководства компании с сотрудниками; уменьшает риск применения к компании уголовно-правовых мер за действия её уполномоченных лиц; способствует формированию позитивного имиджа компании, как "идущей в ногу" с актуальными трендами корпоративного мира; 5 II. Место комплаенс службы в системе корпоративной безопасности компании непосредственное участие в разработке и последующей имплементации в деятельности компании комплаенс программ/политик; регулярный контроль за соблюдением сотрудниками компании корпоративных политик и норм; налаживание взаимодействия разных отделов и служб в рамках соблюдения требований корпоративных политик и норм; организация и руководство внутренними расследованиями случаев нарушения корпоративных политик и норм (в том числе с привлечением внешних специалистов в области комплаенса); предоставление оперативных консультаций руководству и сотрудникам компании по вопросам комплаенса; работа с внешними консультантами, специалистами в области комплаенса; работа с государственными органами по вопросам соблюдения компанией законодательства Украины в соответствующей сфере; поддержание грамотности сотрудников компании в области корпоративных правил и норм поведения. 6 III. Внедрение комплаенс службы Что выбрать для эффективного внедрения комплаенс программы: департамент комплаенс, комплаенс-менеджера или юрисконсульта компании? Необходимо учитывать: организационно-правовую форму компании; размер компании; организационную структуру компании; систему управления компании; сферу деятельности компании; комплаенс риски конкретной компании. 7 III. Внедрение комплаенс службы Введения комплаенс службы/комплаенс менеджера в корпоративную/кадровую структуру компании и наделение их реальными полномочиями Важные аспекты: для проведения проверок комплаенс служба (менеджер) должна иметь доступ к необходимой ей документации, должностным лицам и информации или получать такой доступ по соответствующему запросу; необходимость обеспечения для комплаенс службы (менеджера) формальной и правовой возможности осуществлять регулярный мониторинг состояния соблюдения комплаенс программ/политик и в целом законодательства в соответствующей отрасли; необходимость обеспечения работников компании оперативной связью с комплаенс службой (менеджером); законные указания комплаенс службы (менеджера) в рамках её полномочий должны быть обязательными для работников компании , а также иметь правовое значение для её руководства; регулярная обратная связь комплаенс службы (менеджера) с сотрудниками компании, в том числе посредством проведения семинаров и предоставления необходимых консультаций. 8 IV. Взаимодействие с внешними комплаенс специалистами Случаи привлечения внешних консультантов в области комплаенса: разработка корпоративных комплаенс программ/политик и пошаговых схем их имплементации; помощь в имплементации корпоративных программ/политик; проведение конплаенс аудитов, в том числе в процессе подготовки компании к продажи; предоставление правовых заключений по вопросу соблюдения законодательства; проведение внутренних тренингов и семинаров по вопросам комплаенса; участие во внутренних расследованиях случаев нарушения законодательства, внутренних правил и процедур; представление интересов компании в вопросах соблюдения требований законодательства перед государственными органами. 9 СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ! 10 Музейный переулок, 10 Киев 01001, Украина Тел: +380 44 499 6000 Факс: +380 44 499 6250 E-mail: info@sk.ua Website: www.sk.ua