Анкета претендента Ежегодной премии «Комплаенс 2011

АНКЕТА ПРЕТЕНДЕНТА ЕЖЕГОДНОЙ ПРЕМИИ
«КОМПЛАЕНС 2011»
Претендент премии раскрывает информацию на добровольной основе и может отказаться от частичного предоставления
информации. Претендент праве указать номинации, на которые он заявляется. Некоторые вопросы анкеты могут быть
применимы не ко всем номинациям. Заполненную анкету необходимо направить на адрес (aml.survey@arb.ru )
Если прямо не указано иное, вопросы анкеты не подразумевают краткие ответы («да», «нет», «есть» и т. п.), а требуют
подробных, развернутых ответов, позволяющих провести максимально объективную оценку претендента.
Претендент, помимо анкеты, может представить мотивационное письмо, в котором в свободной форме изложить
достижения и применимые лучшие практики управления, которые, на его взгляд, могут лучшим образом продемонстрировать
качество и эффективность его работы.
Претендент может обратиться к организатору премии за разъяснениями о порядке заполнения анкеты. Организатор может
обратиться к претенденту за уточнением представленной информации.
Номинации (укажите номинации, в которых Вы хотели бы участвовать)
Заявка претендента
Лучший комплаенс-менеджер финансового института
Лучший комплаенс-менеджер производственной компании
Лучший комплаенс-менеджер по ПОД/ФТ
Лучший комплаенс-менеджер по противодействию коррупции
Лучший комплаенс- юрист
Лучший риск-менеджер по комплаенс
«Тон сверху» по комплаенс
Старт в профессии. Лучший молодой комплаенс-менеджер
Лучшее исследование по комплаенс
За вклад в развитие комплаенс
Раздел 1
1.
Информация о претенденте.
1.1. ФИО:
.
1.2. Возраст:
.
1.3. Должность:
.
1.4. Название компании:
.
1.5. Опыт работы:
.
1.6. Где и когда вы начали деятельность в области комплаенс:
.
1.7. Образование:
.
1.8. Где и как вы получали знания в области комплаенс:
.
1.9. Владение языками:
.
1.10. Имеющиеся публикаций (тема, источник, дата):
.
1.11. Участие в публичной профессиональной деятельности (виды деятельности; членом каких
сообществ являетесь, ваша роль в них; в каких мероприятиях участвовали и т. п.):
.
1.12. Что конкретно за последний год вы сделали для развития профессии:
.
1.13. Сертификаты, дипломы, иные профессиональные свидетельства:
.
1.14. Авторитетность в профессиональных кругах:
.
1.15. Какие и чьи достижения (исследования, публикации, доклады, разработки, внедрения и пр.)
за последний год вы можете назвать и порекомендовать в качестве наиболее значимых:
.
2.
Информация о достижениях:
2.1. Суть:
.
2.2. Актуальность:
.
Анкета претендента Ежегодной премии «Комплаенс 2011»
1
2.3. Стратегическое или тактическое значение:
2.4. Практическая ценность:
.
2.5. Эффект от внедрения:
2.6. Отзывы, мнения:
.
2.7. Иные разработки:
.
3.
.
Иная информация для Экспертного Совета:
.
4.
Почему победителем в номинации должны стать именно вы (не более 3-х предложений):
.
Раздел 2
5.
Информация о компании (здесь и далее о холдинге/ДЗО, если применимо):
5.1. Отрасли деятельности:
.
5.2. Виды деятельности:
.
5.3. Территория деятельности:
.
5.4. Имеет ли компания ценные бумаги в свободном обращении в России? Какие?:
.
5.5. Имеет ли компания/ДЗО ценные бумаги в свободном обращении вне России? Какие? На каких
площадках:
.
5.6. Какие государственные органы регулируют деятельность компании в России и за рубежом:
.
5.7. Численность персонала: выберете один из вариантов:
- до 100 человек
6.
,
- от 100 до 1 000 человек
- от 1 000 до 10 000 человек
- от 10 000 до 100 000 человек
- от 100 000 до 1 000 000 человек
- свыше 1 000 000 человек
Информация о функции комплаенс в организации:
Претендент представляет информацию о функции комплаенс в организации и своей позиции,
ответственности и роли в функции комплаенс в организации в мотивационном письме (объем не
более 2-х листов), в котором в свободной форме излагает достижения и применимые лучшие
практики управления, которые, на его взгляд, могут лучшим образом продемонстрировать качество
и эффективность его работы, дать оценку качеству комплаенс-функции/соответствия принципам
организации. Мотивационное письмо должно содержать информацию, необходимую для
объективной оценки достижений Претендента. При подготовке мотивационного письма можно
ориентироваться на вопросы, изложенные в Приложении 1 к настоящей Анкете.
Анкета претендента Ежегодной премии «Комплаенс 2011»
2
ПРИЛОЖЕНИЕ 1 Вопросы, которые можно отразить в мотивационном письме.
1. Важная информация о функции комплаенс в организации
2. Внутренняя нормативная документация, регламентирующая систему управления комплаенсрисками (название локальных нормативных актов (ЛНА); сфера их регулирования; разработчики;
периодичность обновления; качество и степень осведомленности и исполнения персоналом
компании др.).
3. Системность подхода к управлению комплаенс-рисками.
4. Описание методологии управления комплаенс-рисками.
5. Основные элементы системы комплаенс.
6. Описание системы внутреннего контроля.
7. Основные элементы системы внутреннего контроля.
8. Соотношение функции комплаенс и системы внутреннего контроля.
9. Степень осведомленности и вовлечения комплаенс-функции в разработку и реализацию
стратегии компании.
10. Субъекты функции комплаенс (подразделения/органы управления/функции (направления)).
11. Ваши полномочия, права и обязанности в функции комплаенс.
12. Достаточность Ваших полномочий.
13. Области взаимодействия с иными субъектами, вовлеченными в комплаенс-функцию.
14. Порядок взаимодействия с иными субъектами, вовлеченными в комплаенс-функцию
(СД/независимый директор - комплаенс-менеджер; независимый директор –
рискменеджер/комплаенс-менеджер/аудитор;
правление/ЕИО/риск-менеджер/аудитор/СБ
–
комплаенс-менеджер и иные возможные и применимые варианты).
15. Описание степени и порядка вовлеченности менеджмента, в том комплаенс-менеджеров в
процессы принятия решений в области управления комплаенс-рисками.
16. Описание интеграции процесса управления комплаенс-рисками в процессы принятия ключевых
решений.
17. Какие стандарты риск-менеджмента применяются в организации?
18. Описание использования в управлении комплаенс-рисками современных технологий рискменеджмента, количественных и качественных параметров оценок рисков.
19. Что и как гарантирует осуществление мониторинга комплаенс-рисков осуществляется
надлежащим образом?
20. Описание системы классификации комплаенс-рисков.
21. Описание использования справочников самооценки.
22. Проводится ли оценка эффективности комплаенс-специалистов? Кем? Как? По каким критериям?
Как используются результаты?
23. Как используются лучшие практики?
24. Как поддерживается непрерывное соответствие лучшим практикам?
25. Какие конкретно ресурсы используются для этого (участие/членство в сообществах,
объединениях, рабочих группах (оффлайн и онлайн); участие в конференциях, семинарах,
встречах; общение на онлайн форумах; получение печатных и электронных изданий, рассылок,
бюллетеней и пр.)?
26. Как отслеживаются тренды, факторы, влияющие на стратегию компании, для подготовки
периодических отчетов, анализа и оценки рисков?
27. Какие риски удалось предотвратить за прошедший период? Благодаря чему?
28. Какие риски не удалось предотвратить за прошедший период? Почему? Выводы и меры?
29. Какие наиболее значимые законодательные инициативы повлияли на организацию функции
комплаенс?
30. Централизована ли и как функция комплаенс (для организаций, входящих в холдинги)?
31. Характеристики ИТ-систем, используемых для управления комплаенс-рисками.
Анкета претендента Ежегодной премии «Комплаенс 2011»
3
32. Проводилась ли внутренняя и внешняя оценка системы комплаенс, ее эффективности? Кем? Какие
области комплаенс оценивались (налоговый, антикоррупционный, комплаенс продукта и др.) и по
каким критериям? Каковые результаты, отзывы, мнения? Как используются результаты?
33. Соотношение численности подразделения по комплаенс к общей численности сотрудников
организации, % (вопрос относится к руководителям служб комплаенс).
34. Соотношение сотрудников, осуществляющих операционный комплаенс-контроль к общей
численности сотрудников организации, % (вопрос относится к руководителям служб комплаенс).
35. Все ли сотрудники должны быть осведомлены о комплаенс в организации?
36. Существуют ли в организации требования к опыту, образованию, знаниям и навыкам сотрудников,
отвечающих за комплаенс? Установлены ли требования по согласованию кандидатур на
соответствующие должности? (Вопрос относится к руководителям служб комплаенс.)
37. Какие процессы постоянного профессионального развития в области комплаенс используются в
компании для персонала?
38. Что или кто есть функция комплаенс в вашей компании (одно утверждение: сервисное
подразделение; советники (СД, правления, ЕИО); часть системы риск-мендежемента; часть всей
системы управления; защитный экран и т п.)?
Анкета претендента Ежегодной премии «Комплаенс 2011»
4