Институциональная экономика. Лекция 3

Лекция 3
Нормы и правила
План
1.
2.
3.
4.
Ценности, нормы и правила
Группы правил
Природа правил
Соотношение правил
1. Ценности, нормы и правила
Ценности — основной элемент культуры, как отдельных
индивидов, так и общества в целом.
Выделяют две группы ценностей: абсолютные и
относительные
Абсолютные ценности определяют действия агентов
независимо от рисков, потерь, от того насколько выгодно
такое поведение (патриотизм). Абсолютные ценности
призывают к поведению, направленному на социальное
благо, т. е. полезному для всех членов сообщества, при
этом они могут вступать в конфликт с непосредственными
интересами индивида.
Относительные (инструментальные) ценности определяют
действия агентов до тех пор, пока это им выгодно.
1. Ценности, нормы и правила
От ценностей, которых придерживаются агенты,
зависят оценки действий и результатов («это
хорошо», «это плохо»).
Оценки определяют предписания, что делать и что
не делать. Такие предписания называют нормами.
1. Ценности, нормы и правила
Нормы, которые основаны на абсолютных
ценностях, разделяемых большинством
людей, называются моральными
нормами.
Нарушение этих норм связано для человека
с психологическими переживаниями и
издержками. Напротив, следование
им приносит удовлетворение.
1. Ценности, нормы и правила
Нормы задают предписания по тому как
действовать в форме правил, разрешающих
(или запрещающих) тот или иной тип поведения
в конкретных ситуациях.
1. Ценности, нормы и правила
Между нормами и правилами есть два принципиальных
различия.
• Нормы не ориентированы на достижение конкретного
результата, они лишь в общем виде предписывают:
«делай это» или «не делай это». Правила
же определяют поведение в конкретных ситуациях
и дают возможность заранее оценить эффект
от следования той или иной стратегии.
• Нормы обладают мотивационной или моральной
составляющей: человек следует нормам, будучи
убежден, что им надо следовать. Правила
же рассматриваются людьми как некие
объективированные рамки. Правила нельзя признать
или не признать, как в случае норм, а можно только
соблюдать или нарушать.
2. Группы правил
Правила действующие в обществе условно можно
разделить на четыре группы:
• правила координации (обеспечивающие координацию
деятельности агентов в их взаимодействиях);
• правила кооперации (регулирующие отношения
кооперации между агентами)
• правила распределения (распределяющие результаты
совместной деятельности агентов).
• сетевые правила (позволяющие устанавливать
принадлежность агента к конкретной группе)
Деление – условно, на практике одно правило может
выполнять одновременно несколько функций.
Правила координации
Автомобилист 1
Автомобилист 2
Правила координации
позволяют,
предсказывать действия
агентов, если у них
нет возможности
коммуникации, или она
связана с издержками.
Пример. Встреча на дороге.
Проблема может быть
решена, если агенты
руководствуются одним
и тем же правилом
поведения.
Направо
Налево
Направо
(10,10)
(-2,-2)
Налево
(-2,-2)
(10,10)
Правила координации.
Модель: эволюция правил движения 1
Правила координации.
Модель: эволюция правил движения 1
Правила координации.
Модель: эволюция правил движения 1
Модель эволюции правил движения 2
S
N
R
L
R
10,10
-2,-2
L
-2,-2
10,10
Автомобилист в роли N:
x(t) - доля автомобилистов, выбирающих в
момент t правостороннее движение,
(1 — x(t)) - доля автомобилистов, выбирающих в
момент t левостороннее движение.
Автомобилист в роли S:
y(t) - доля автомобилистов, выбирающих в
момент t правостороннее движение,
(1 — y(t)) - доля автомобилистов, выбирающих в
момент t левостороннее движение.
Выигрыши
Выигрыши автомобилиста N:
от выбора правостороннего движения:
UNR(x(t))=10y(t)-2(1-y(t))
от выбора левостороннего движения:
UNL(x(t))=-2y(t)+10(1-y(t))
Выигрыши автомобилиста S:
от выбора правостороннего движения:
USR(y(t))=10x(t)-2(1-x(t))
от выбора левостороннего движения:
USL(y(t))=-2x(t)+10(1-x(t))
Средний выигрыш автомобилиста N:
UN(x(t))=x(t) UNR(x(t))+(1-x(t)) UNL(x(t))=
=2(12x(t)y(t)-6x(t)-6y(t)+5)
Средний выигрыш автомобилиста S:
US(y(t))=y(t) USR(y(t))+(1-y(t)) USL(y(t))=
=2(12y(t)x(t)-6y(t)-6x(t)+5)
Изменение доли автомобилистов N,
которые следуют стратегии UNR:
dx/dt=x(t)(UNR-UN)
dx/dt=12x(t)(2y(t)-2x(t)y(t)+x(t)-1)
Изменение доли автомобилистов S,
которые следуют стратегии USR:
dy/dt=y(USR-US)
dy/dt=12y(t)(2x(t)-2x(t)y(t)+y(t)-1)
Равновесие:
dx/dt=12x(t)(2y(t)-2x(t)y(t)+x(t)-1)=0
dy/dt=12y(t)(2x(t)-2x(t)y(t)+y(t)-1)=0
1. x(t)=0, y(t)=1
2. x(t)=1, y(t)=0
3. x(t)=1/2, y(t)=1/2
4. x(t)=0, y(t)=0
5. x(t)=1, y(t)=1
Стабильность равновесий:
1. x(t)=0, y(t)=1
Пусть x(t)=ε, ε>0, тогда
dx/dt=12x(t)(2y(t)-2x(t)y(t)+x(t)-1)=12ε(1- ε)>0
2. x(t)=1, y(t)=0
Пусть y(t)=ε, тогда
dy/dt=12y(t)(2x(t)-2x(t)y(t)+y(t)-1)=12ε(1- ε)>0
3. x(t)=1/2, y(t)=1/2
Пусть x(t)=1/2+ε, y(t)=1/2+ε
dx/dt=12ε(1/2+ε)(1-2ε)>0
dy/dt=12ε(1/2+ε)(1-2ε)>0
Стабильность равновесий:
4. x(t)=0, y(t)=0
Пусть x(t)=ε
dx/dt=12x(t)(2y(t)-2x(t)y(t)+x(t)-1)=
=12ε(ε-1)<0
5. x(t)=1, y(t)=1
Пусть x(t)=1-ε, y(t)=1-ε
dx/dt=12 ε(1-ε)2 (1-1/(1-ε))< 0
dy/dt=12 ε(1-ε)2 (1-1/(1-ε))< 0
Правила координации
Чем больше доля агентов, придерживающихся одного
правила, тем быстрее остальные начинают
придерживаться того же правила, тем более
стабильным становится правило.
Во-первых, по мере распространения единого правила
растут издержки отклонения от него.
Во-вторых, укоренение правил создает определенные
ожидания о поведении агентов.
Таким образом, движение общества по определенной
траектории развития в прошлом определяет круг
альтернатив его движения в будущем. Это носит
название зависимости от пути развития (pathdependence).
Правила координации
В процессе развития общество приходит к эволюционностабильному равновесию. Это значит, что такое равновесие
устойчиво к появлению агентов, нарушающих общие правила.
Существуют факторы, способствующие возвращению
общества к установившемуся правилу, при наличии
незначительной доли нарушителей.
Эволюционно-стабильное равновесие в игре, допускающей
более одного равновесия, принято называть соглашением,
или конвенцией (convention).
Примеры соглашений: использование бумажных денег, единого
языка, общепринятых обозначений, технологических
стандартов.
Соглашения — это механизмы решения проблем координации
деятельности множества агентов.
В повторяющихся взаимодействиях на основе соглашений
у агентов формируются ожидания о поведении контрагентов и
строят свою (также предсказуемую) линию поведения.
Правила координации
В однократных взаимодействиях задача выбора действий,
которые бы привели к равновесию, усложняется.
В таких ситуациях решения принимаются не на основе
правил, а из прошлого опыта, с использованием
«ментальных моделей» и элементов культуры.
Вопрос
Ответ
Вы подбрасываете монетку. Загадайте
«орла» или «решку».
88% выбрали «орла»
Обведите кружком одно из чисел
из следующего ряда: 7, 100, 13, 261,
99, 555.
90% обвели одно из первых трех чисел
Напишите произвольное натуральное
число.
40% написали число 1
Назовите произвольную сумму денег.
33% назвали 1 млн. и только 7% назвали
число, не являющееся степенью 10
Разрежьте торт на два куска.
88% разделили пополам
Правила координации
Решению проблемы координации помогают общие ментальные
модели, которые формируют фокальные точки. Фокальная
точка определяет стратегии на основе общности представлений
о проблеме, либо интуитивного понимания факторов, которые
определяют выбор контрагент.
Потерявшиеся в Москве люди скажут, что надо встречаться «в
центре ГУМа у фонтана», потерявшиеся в Нью-Йорке назовут
Центральный вокзал, в Париже — Эйфелеву башню.
Фокальная точка — контекстуальный намек, лежащий
вне взаимодействия, но позволяющий участникам
координировать поведение с целью реализовать равновесие
в координационной игре.
Фокальные точки не могут быть определены a priori: они зависят
от природы координационной проблемы и культуры
участников взаимодействия.
Правила кооперации
Проблема кооперации
Работник 2
Работник 1
Кооперативное Некооперативное
поведение
поведение
Кооперативное
поведение
10,10
-1, 15
Некооперативное
поведение
15,-1
0,0
Правила кооперации
Решение проблемы кооперации
Работник 2
Работник 1
Кооперативное Некооперативное
поведение
поведение
Кооперативное
поведение
10,10
-1, 9
Некооперативное
поведение
9,-1
-6,-6
Правила распределения
Издержки распределения могут быть
высокими и снижать стимулы
к кооперации. Правила распределения
позволяют сократить издержки
распределения результатов деятельности.
Примеры: сдача в аренду
сельскохозяйственных земель, «война на
истощение»
«Война на истощение»
Две страны сражаются за спорную территорию.
V - ценность обладания территорией для каждой страны;
1 - издержки военных действий в каждом периоде;
p – вероятность прекращения борьбы, если борьба
доходит до периода t;
1-p - вероятность продолжения борьбы в периоде t;
В начале каждого периода страна решает, продолжать ей
борьбу или нет. Та страна, которая прекращает борьбу
первой, не получает ничего, а другая получает
всю территорию. Издержки несут обе стороны
вне зависимости от исхода конфликта. Если стороны
принимают решение о выходе из борьбы
одновременно, они обе остаются ни с чем.
«Война на истощение»
Симметричное равновесие достигается в
смешанных стратегиях.
Если страны придерживаются стратегии с
вероятностью p прекращать борьбу и с
вероятностью 1-p продолжать.
Равновесие достигается, если
Vp=(1-p)(1)
p=1/(1+V) - чем выше ценность территории,
тем с большей вероятностью борьба будет
продолжаться;
1-p=Vp - ожидаемые издержки от борьбы
уничтожают ожидаемые выгоды.
«Война на истощение»
Кроме симметричного равновесия в смешанных
стратегиях, в данной задаче есть два
асимметричных равновесия в чистых
стратегиях. В каждом из них одна страна
без борьбы отдает территорию другой.
Эти равновесия соответствуют правилам
распределения, указывающим, какая из стран
должна владеть спорной территорией.
Наличие правил распределения позволяет
избежать издержек, связанных с борьбой,
и увеличить общее благосостояние.
Сетевые правила
(правила «свой – «чужой»)
Люди предпочитают иметь отношения с теми, кого хорошо
знают, на кого могут эффективно влиять при нарушении
обязательств.
Проблема взаимодействия решается путем деления
людей на «своих» и «чужих» с помощью правил,
которые позволяют устанавливать принадлежность
к группе.
Сетевые правила выявляют принадлежность человека
к социальной группе, используются для выстраивания
дискриминационных барьеров для аутсайдеров.
Примеры: пари профессора Хиггинса и полковника
Пикеринга, правила поведения, форма одежды (dresscode), правила этикета.
3. Природа правил
Правила могут формируются спонтанно внутри группы
в процессе эволюции, чтобы давать преимущества
членам группы. Такие правила эффективны 1) при
наличии тесных социальных связей; 2)
при принадлежности к одной культуре; 3) при наличии
общих ценностей; 4) в стабильных ситуациях.
Недостатки спонтанно сформированных правил: 1)
обычно не фиксируются явно; 2) часто не могут быть
зафиксированы явно; 3) люди могут интерпретировать
по-разному; 4) ожидания относительно поведения
контрагентов могут не оправдываться.
Правила, не зафиксированные в письменной форме,
называются неформальными.
3. Природа правил
Правила, зафиксированные в письменной форме,
называются формальными.
Формальные правила — не результат консенсуса
участников взаимодействия, а результат решений
отдельных лиц или групп лиц, наделенных
соответствующими полномочиями.
Некоторые правила, спонтанно возникающие внутри
группы, со временем формализуются (правилам
проведения спортивных игр). Законы иногда
закрепляют существующие неформальные
практики.
3. Природа правил
Правила (формальные и неформальные) могут носить
дискриминационный характер по отношению
к людям, не входящим в определенную группу.
Пример: Гильдии формировались по роду занятия и
представляли собой монополии. Это давало
преимущества членам гильдии перед остальными.
Однако, у них было мало стимулов собирать
информацию о внешних по отношению к гильдии
агентах. Как результат, новые ее члены
инкорпорировались из узкого круга лиц, снижалась
социальная мобильность и эффективность бизнеса.
Классификация формальных
правил Д. Норта
Классификация формальных
правил Д. Норта
Контракты - правила поведения в отдельных
ситуациях для группы лиц, участвующих
в совместной деятельности.
Специфика контрактов состоит в том, что
их действие ограничено рамками конкретных
отношений.
Контракты формулируются так, чтобы точно
описать конкретную ситуацию и максимально
облегчить совместную деятельность.
Классификация формальных
правил Д. Норта
Экономические правила описывают систему
прав собственности и определяют
формулировки правил нижнего уровня
(контрактов). Изменить их гораздо сложнее,
чем контракты.
Политические правила определяют, каким
образом составляются и изменяются
экономические правила, а также задают рамки
поведения лиц, облеченных властью.
Классификация формальных правил
Д. Норта
Политические правила определяют иерархическую структуру
общества, структуру принятия решений и характеристики
контроля за политическими процедурами.
Экономические правила устанавливают права собственности,
права по использованию и получению дохода
от собственности и ограничению доступа других лиц к
имуществу или ресурсу.
Контракты содержат условия конкретного соглашения
по обмену.
Конституции изменить труднее, чем законодательные акты,
а законодательные акты — труднее, чем индивидуальные
контракты.
4. Соотношение правил
Неформальные правила дополняют правила
формальные. Нельзя регулировать все аспекты
деятельности людей только формальными
правилами.
Неформальные правила могут поддерживать
существующие формальные правила.
Неформальные правила могут вступать в конфликт
с правилами формальными. Принятие закона
(формального института) — лишь вопрос
голосования парламента, а формирование
традиции следования этому закону (неформального
института) — вопрос времени, часто десятилетий.
4. Соотношение правил в динамике
• формальное право вводится на базе
позитивно проявившего себя неформального
правила (средневековые кодексы);
• формальное право вводится для
противодействия сложившимся
неформальным нормам (запрет на дуэли);
• неформальные правила вытесняют
формальные (прецедентные судебные
решения);
• неформальные правила способствуют
реализации введенных формальных правил
(правила взаимоотношений в организациях).