Приложение №11 к ПВК в целях ПОД/ФТ Уважаемые клиенты! ООО «Вестинтербанк» в рамках реализации принципа «Знай своего клиента», убедительно просит Вас сообщить нижеуказанную информацию о Вашей организации. Наименование клиента Вопрос Информация, сообщаемая клиентом 1. Фактическое местонахождение организации и ее постоянно действующих органов управления 1.1. Сведения о документах, являющихся основанием для нахождения по адресу, указанному в п. 1. 2. Адрес для направления корреспонденции (с указанием почтового индекса) 3. Цель финансовой деятельности организации 4. Персональный состав органов управления (для юридических лиц – наименование, ИНН / КИО, страна регистрации Для физических лиц – ФИО) Коммерческая деятельность с целью извлечения прибыли Некоммерческая деятельность Общее собрание: __________________________________________________________ Совет директоров: _________________________________________________________ Коллегиальный исполнительный орган: _______________________________________ Единоличный исполнительный орган: ________________________________________ Иной орган: ______________________________________________________________ 5. Основное направление бизнеса: товарные позиции, услуги с которыми работает Клиент (основные производимые товары, работы и/или услуги, основные торгуемые позиции): 6. Порядок формирования доходов: 7. Информация о наличии счетов в иных кредитных организациях 8. Предполагаемый характер отношений с Банком 9. Цель обращения в Банк: (может быть отмечено несколько позиций) 10.Основные партнеры/ контрагенты и их статус (производитель, поставщик, покупатель, посредник, перевозчик, консультант и пр.) основная деятельность ___________ (%) случайные сделки ________________(%) Наименование кредитной организации____________________________ БИК_________________________________ № счета_________________________________ Разовые операции Долговременные отношения Получение от Банка кредитных ресурсов (кредитование, овердрафт по счету, банковские гарантии, факторинг, аккредитивы) Использование счета в качестве основного счета для расчетов с поставщиками / покупателями Использование счета в качестве дополнительного к счетам, открытым в других банках Осуществление операций, связанных с внешнеэкономической деятельностью, международные расчеты, покупка/продажа иностранной валюты Расчетные операции в рублях РФ Управление счетами с использованием системы «Банк – Клиент» Операции с наличными денежными средствами (снятие и внесение на счет наличных денежных средств) Инкассация Размещение временно свободных средств в депозиты и векселя Банка Выдача заработной платы сотрудникам посредством банковских карт Банка Операции с ценными бумагами Депозитарные услуги Прочее (указать): ______________________________________________________________________ 11.Предполагаемые обороты по расчетному счету (квартал/тыс. руб.) 12.Финансовое положение 13.Балансовые показатели Хорошее Среднее Неустойчивое за последний квартал: Кризисное за предпоследний квартал Собственные средства ______________ тыс.руб. ______________ тыс.руб. Валюта баланса ______________ тыс.руб. ______________ тыс.руб. Выручка ______________ тыс.руб. ______________ тыс.руб. 14.Деловая репутация* 15.Адрес сайта в сети Интернет 16.Размер оплаченного уставного капитала 17.Количество штатных сотрудников 18.Перечень бенефициарных владельцев ** www._________________________ (ФИО, основания бенефициарного владения) 19.Перечень лиц, к выгоде которых действует Клиент (выгодоприобретателей)*** (ФИО/наименование, основания действий к выгоде третьего лица) 20.Входят ли в состав акционеров/участников, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей и/или органов управления публичные должностные лица**** (В случае положительного ответа – перечень таких лиц и основания присвоения статуса ПДЛ) 21.Дополнительная информация, которые Клиент желает довести до сведения Банка Приложение: 1. Анкеты на лиц, указанных в п.п. 18,19 и 20 на ____ листах. 2. Документы, подтверждающие информацию, указанную в п. 1 на ___ листах _______________________ Должность _________________________ подпись (_________________) ФИО МП *Деловая репутация – оценка деятельности организации с точки зрения ее деловых и профессиональных качеств, устойчивое мнение о качествах и достоинствах организации в деловом мире (в определенном сегменте рынка). **Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. *** лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом **** Иностранные публичные должностные лица – любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия; должностные лица публичных международных организаций – международные гражданские служащие или любые лица, которые уполномочены такой организацией действовать от ее имени; публичные должностные лица – лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации. Клиентами, уже имеющими расчетный счет и осуществляющими по счету регулярные операции, пункты 5, 6, 8, 9 и 11 могут не заполняться (по согласованию с сотрудником Банка). Приложение №7 к ПВК в целях ПОД/ФТ Анкета физического лица (распорядителя счета, бенефициарного владельца, представителя). ___________________________________________________________________ Наименование клиента _____________________________________________________________________ Отношение к клиенту (распорядитель счета, бенефициарный владелец, лицо, имеющее право давать клиенту распоряжения, представитель, проч.) 2. Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество Дата рождения 3. Место рождения 4. Гражданство 5. 9. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование документа серия и номер документа орган, выдавший документ дата выдачи документа код подразделения (если имеется) Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания; и данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания) Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) Номера контактных телефонов и факсов 10. Дата заполнения анкеты 11. Иные сведения (при наличии) 1. 6. 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. 7. 8. _______________________ Должность МП _________________________ подпись (_________________) ФИО