Вопросник к проекту по характеристикам и индикаторам рисков финансирования

Вопросник к проекту по характеристикам и индикаторам рисков финансирования
терроризма Рабочей группы по рискам, трендам и методам
Вопросы участникам частного сектора:
1. Какие источники информации помогают Вам идентифицировать риск ФТ?
2. Как может помочь государственный сектор в интерпретации имеющихся у Вас данных?
3. Какой тип информации от государственных органов для Вас является наиболее полезным?
(например, национальная оценка рисков, инструктивные письма по конкретным вопросам,
категории физических/юридических лиц с высокой степенью риска, показательные дела,
индикаторы)
4. Различаются ли типы информации (востребованной) при реагировании на инциденты в
режиме реального времени и в рамках постоянного мониторинга?
5. С какими службами вы взаимодействуете наиболее часто (например, правоохрана, ПФР,
надзорные органы/регуляторы)?
6. Какой тип и уровень взаимодействия с государственным сектором (например, с
правоохраной,
ПФР)
является
наиболее
полезным?
(например,
формализованное
государственное-частное партнерство, регулярные брифинги, направление офицеров связи,
неформальные связи)
7. Какие
правила
регулируют
Ваши
возможности
обмениваться
информацией
с
государственным сектором, иными институтами частного сектора или внутри вашей
организации?
8. Существуют ли какие-либо препятствия к информационному обмену с государственным
сектором, иными институтами частного сектора или внутри вашей организации?
9. Как часто и при каких обстоятельствах Ваша организация занимается поиском
информации, которая помогла бы идентифицировать подозрительную деятельность?
10. Какие иные механизмы используются для передачи в компетентные органы в режиме
реального времени информации по потенциально связанным с ФТ операциям, помимо
направления сообщения (отчеты) о подозрительной операции (СПО)?
1 1 . Получаете ли Вы обратную связь от государственного сектора относительно полезности
предоставленной в ваших отчетах информации?
12. Разработаны ли у вас индикаторы внутреннего риска ФТ? (если да, то предоставьте нам, по
возможности, эту информацию)
13. Можете ли предоставить нам показательные дела или примеры, когда государственноечастное партнерство сработало особенно хорошо или, наоборот, оказалось недостаточным?