Иностранные ценные бумаги на обслуживании в НКО ЗАО НРД Е.Э. Корищенко, Начальник отдела обслуживания иностранных ценных бумаг НКО ЗАО НРД Функциональные обязанности отдела обслуживания иностранных ценных бумаг НКО ЗАО НРД • Прием иностранных ценных бумаг на обслуживание в НКО ЗАО НРД. • Проведение корпоративных действий по иностранным ценным бумагам, находящихся на обслуживании в НКО ЗАО НРД. • Содействие в проведении квалификации иностранных финансовых инструментов и присвоении ISIN и CFI кодов иностранным финансовым инструментам по запросам участников рынка. Иностранные ценные бумаги на обслуживании в НКО ЗАО НРД в 2011 году Облигации иностранных эмитентов - 524 выпуска Акции иностранных эмитентов - 174 выпуска 13% 10% 19% 58% Паи иностранных инвестиционных фондов 86 выпусков Депозитарные расписки 121 выпуск Рост количества выпусков иностранных ценных бумаг принятых на обслуживание в НКО ЗАО НРД за 2011 год 600 500 400 300 2010 2011 200 100 0 Облигации Акции Паи и акции Депозитарные фондов расписки Условия и сроки приема иностранных ценных бумаг на обслуживание в НКО ЗАО НРД • Иностранные ценные бумаги должны быть приняты на обслуживание хотя бы в одном из ICSD или в других национальные депозитариях, в которых НКО ЗАО НРД имеет счет номинального держателя (Азербайджан, Белоруссия, Казахстан, Армения), • Наличие у иностранной ценной бумаги ISIN и CFI кодов, которые позволяют квалифицировать ее как ценную бумагу с точки зрения Положения ФСФР о квалификации иностранных финансовых инструментов, Срок приема иностранной ценной бумаги на обслуживание 1-2 дня. Корпоративные действия по иностранным ценным бумагам • За 2010 год было проведено около 40 корпоративных действий по иностранным ценным бумагам. • За 2011 год было проведено около 140 корпоративных действий по иностранным ценным бумагам. Особенности некоторых корпоративных действий по иностранным ценным бумагам • CERT (сертификация) Законодательства различных стран могут предусматривать ограничения для владельцев ценных бумаг. По таким ценным бумагам проводится сертификация владельцев, которая предусматривает раскрытие информации о владельце ценных бумаг. В случае, если владелец ценной бумаги не является сертифицированным владельцем с точки зрения соответствующего законодательства или не участвует в этом корпоративном действии, то его ценные бумаги блокируются на счетах ICSD и, соответственно, НКО ЗАО НРД и доходы по ним не выплачиваются. • CONS (заочное голосование) Особенностью данного КД является то, что оно лишь частично проходит через НКО ЗАО НРД. Депоненту требуется подтверждение о наличии и размере остатка ценных бумаг на счете НРД в ICSD. Остальные документы заполняются самим депонентом. Депонент самостоятельно направляет пакет документов агенту по проведению КД. • WTRC (сертификация владельцев для целей снижения ставки налога на доходы у источника выплаты) Наличие между странами Договоров об избежании двойного налогообложения позволяет снижать ставку налога на доходы депонентов по иностранным ценным бумагам. Для снижения ставки у источника выплаты требуется сертификация счета. • Серия одновременных КД по одной бумаге: EXOF, CONV, OTHR По ГДР на акции Evraz Group S.A., US30050A2024 и ГДР на акции Polyus Gold International Limited, ISIN US73180Y2037 одновременно проходят 3 КД: • обмен ГДР на акции новой компании, • конвертация ГДР в локальные акции (underlying security), • получение денежного возмещения после закрытия программы депозитарных расписок. Депоненты, желающие получить акции новой компании должны успеть подать заявления на участие в обмене, либо будут вынуждены конвертировать ГДР на локальные акции (которые не обслуживаются в ICSD и НКО ЗАО НРД), либо получить деньги от продажи данных локальных акций. Перспективы развития сервисов по корпоративным действиям по иностранным ценным бумагам для депонентов НКО ЗАОНРД в 2011 году • Новая услуга по голосованию по доверенности (Proxy voting) внедряемая Clearstream Banking Lux. с февраля 2011 года, • Получение одного из статусов посредника для Внутренней налоговой службы США (IRS) в связи с вступлением в силу изменений налогового законодательства США (FATCA) с 2013 года, • Автоматизация информационных сообщений по корпоративным действиям для взаимодействия с депонентами НКО ЗАО НРД по каналам SWIFT . Контакты Елена Корищенко, начальник отдела обслуживания иностранных ценных бумаг Тел.: (495) 232-52-53 E-mail: isin@ndc.ru , forsec@ndc.ru • • • • • Многоканальный телефон НРД: +7 (495) 234-48-27 Отдел по работе с клиентами: Тел.: +7 (495) 956-27-90/91/92/93; (495) 956-09-40; (495) 745-81-45; (495) 234-48-65 E-mail: dc@ndc.ru, marketing@ndc.ru Отдел продвижения услуг и привлечения клиентов: Тел.: +7 (495) 234-99-60 Адрес: 105062, г. Москва, ул. Машкова, д. 13, стр. 1 Веб-сайты: www.nsd.ru, www.isin.ru