План тестирования по приобретению акций обществом, выкупу акций обществом по требованию акционеров по всем каналам связи Оглавление 1. Общая информация ......................................................................................................... 2 2. Цели тестирования .......................................................................................................... 2 3. Критерий успешности тестирования............................................................................... 2 4. Срок проведения тестирования ....................................................................................... 2 5. Участники тестирования ................................................................................................. 2 6. Документы ....................................................................................................................... 2 7. Готовность к тестированию ............................................................................................ 3 8. Первый, второй день тестирования (03-04 марта): ......................................................... 3 8.1. Направление уведомления о предстоящем КД ................................................................... 3 8.2. Присвоение КД референса и осуществление рассылки информации о КД ..................... 3 8.3. Прием и обработка инструкции на участие в КД ............................................................... 3 8.4. Блокировка ценных бумаг на счете депонента ................................................................... 4 9. Третий, четвертый день тестирования (9-10 марта): ...................................................... 4 9.1. Отправка запроса сверки операции ...................................................................................... 4 9.2. Обработка ведомости предварительных извещений (CAPAR) ......................................... 4 9.3. Расчеты по ценным бумагам ................................................................................................. 4 10. Пятый день тестирования (11 марта):............................................................................. 5 10.1. Расчеты с депонентами по ценным бумагам и денежным средствам ............................... 5 10.2. Исполнение корпоративного действия ................................................................................ 5 1 1. Общая информация Настоящий порядок разработан для тестирования программного обеспечения совместно с депонентами НКО ЗАО НРД и регистраторами по приобретению акций обществом, выкупу акций обществом по требованию акционеров (далее по тексту, BIDS) с использованием сообщений в соответствии со стандартами ISO 20022/15022 формируемых со стороны: регистратора в собственном ПО с использованием ПО «ЛУЧ» в качестве транспортной системы, Web-кабинет; депонента в собственном ПО с использованием ПО «ЛУЧ» в качестве транспортной системы, SWIFT, Web-сервис, Web-кабинет 2. Цели тестирования Проверка работоспособности программных средств регистратора и депонента по приобретению акций обществом, выкупу акций обществом по требованию акционеров с использованием форматов ISO 15022/20022. 3. Критерий успешности тестирования Критерием успешности проведения тестирования признается прохождение всех бизнес сценариев в отведенный срок, который определяется с 10 до 18-00 каждый заявленный день тестирования. 4. Срок проведения тестирования Тестирование проводится в течение 5 рабочих дней, в период с 3 марта 2016 г. по 11 марта 2016 г. с 10 до 18 часов. По итогам дня участники тестирования по необходимости могут инициировать conference call для обсуждения вопросов, требующих общего участия и дополнительного анализа. Отправка сообщений в рамках прохождения этапов тестирования участниками для контроля процесса должна сопровождаться уведомлением НКО ЗАО НРД по электронной почте: test_corpactions@nsd.ru Депонентам по вопросам в рамках тестирования обращаться по телефону:+7 (495) 956-27-90 Регистраторам по вопросам в рамках тестирования обращаться по телефону:+7 (495) 234-42-79 В любой из указанных выше дней возможна остановка проведения тестирования на определенное время для обновления ПО. О прекращении и возобновлении процесса будет сообщено всем участникам тестирования по электронной почте. 5. Участники тестирования 1. НКО ЗАО НРД 2. Регистраторы 3. Депоненты 6. Документы С целью проведения тестирования участники руководствуются документами, размещенными на сайте по ссылкам: Руководство пользователя (Депонент) Руководство пользователя (Регистратор_Эмитент) ЛРМ СЭД НРД (ПО "Луч"). Опытная эксплуатация Подготовка к тестированию для регистраторов депонентов 2 7. Готовность к тестированию Для обеспечения готовности к тестированию каждому из участников необходимо: для SWIFT, Web-сервиса, атоэкспорта/импорта через ПО «ЛУЧ»: убедиться в работоспособности используемого канала до 02.03.2016 включительно. Для проверки канала необходимо отправить тестовое сообщение в НКО ЗАО НРД по используемому канал связи, о чем уведомить НКО ЗАО НРД по электронной почте не позднее 02.03.2016 15.00. для Web-кабинета: Завести пользователей web-кабинете с ролью депонента/регистратора, осуществить вход в систему, о чем уведомить НКО ЗАО НРД по электронной почте не позднее 02.03.2016 15.00. 8. Первый, второй день тестирования (03-04 марта): 8.1. Направление уведомления о предстоящем КД Регистратор создает в своём ПО сообщение о КД BIDS по статье 72 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" для последующей передачи через ПО «ЛУЧ» со следующими данными, о чем уведомляет НКО ЗАО НРД по электронной почте: Наименование Эмитент ISIN Гос.рег.номер Дата начала приема инструкций Дата окончания приема инструкций Дата выплаты денежных средств 8.2. Присвоение КД референса и осуществление рассылки информации о КД НКО ЗАО НРД осуществляет регистрацию КД BIDS в системе, после чего: 1. Направляет ответные сообщения с Референсом КД регистратору, о чем его уведомляет по электронной почте. 2. Осуществляет рассылку сообщений о КД BIDS депоненту, о чем уведомляет по электронной почте. Депонент и регистратор проверяют факт получения соответствующих сообщений, а именно: Регистратор факт получения уведомления о приеме сообщения о КД BIDS и сообщения о присвоении НРД референса, о чем сообщает в НКО ЗАО НРД по электронной почте. Депонент факт получения сообщения о КД BIDS, о чем уведомляет НКО ЗАО НРД по электронной почте. 8.3. Прием и обработка инструкции на участие в КД Депонент НКО ЗАО НРД осуществляет формирование инструкций для участия в КД BIDS, не более 3 инструкций, о чем должен уведомить НКО ЗАО НРД по электронной почте, указав количество направленных инструкций (с указанием референса КД, счетами, разделами счета и количеством бумаг). Данная информация доводится НКО ЗАО НРД до регистратора на предмет проверки получения всех отправленных депонентом инструкций. После получения и обработки инструкций депонентов, полученных от НКО ЗАО НРД, регистратор отправляет статусы инструкции в НКО ЗАО НРД, после чего они транслируются депоненту, о чем он уведомляется по электронной почте. 3 8.4. Блокировка ценных бумаг на счете депонента По результатам получения инструкций от депонента, НКО ЗАО НРД осуществляет блокировку ценных бумаг на 83 разделе, о чем уведомляет депонента по электронной почте. Депонент проверяет факт получения отчета о блокировке. 9. Третий, четвертый день тестирования (9-10 марта): 9.1. Отправка запроса сверки операции Регистратор осуществляет отправку «Запроса сверки операций блокировки ценных бумаг» по ранее направленным инструкциям депонентов, о чем уведомляет НКО ЗАО НРД по электронной почте. НКО ЗАО НРД осуществляет проверку получения «Запроса сверки операции блокировки ценных бумаг», проводит сверку блокировки и отправляет статус сверки блокировки регистратору, о чем уведомляет регистратора по электронной почте. 9.2. Обработка ведомости предварительных извещений (CAPAR) После наступления даты окончания приема инструкций регистратор отправляет в НКО ЗАО НРД «Ведомость предварительных извещений о движении», о чем уведомляет по электронной почте. НКО ЗАО НРД проверяет факт получения ведомости, формирует регистратору сообщение о приеме «Ведомости предварительных извещений». НКО ЗАО НРД осуществляет обработку «Ведомости предварительных извещений», направляет регистратору «Статус ведомости предварительных извещений о движении». НКО ЗАО НРД инициирует формирование и рассылку депоненту предварительных извещений о движении денежных средств и ценных бумаг, о чем уведомляет депонента по электронной почте. Депонент проверяет факт получения извещений. 9.3. Расчеты по ценным бумагам По факту получения денежных средств (в рамках тестирования не проигрывается) НКО ЗАО НРД формирует и направляет регистратору: распоряжение на изменение статуса ценных бумаг, на полное количество ценных бумаг, указанное в инструкциях депонента (для проведения разблокировки ц/б); распоряжение на проведение операции, на количество удовлетворенных ценных бумаг (для проведения списания ц/б). НКО ЗАО НРД уведомляет об отправке регистратора, который в свою очередь направляет в ответ: запрос сверки операции, не связанной с движением ц/б (для проведения разблокировки ц/б); сообщение о проведенной операции для проведения сверки (для проведения списания ценных бумаг). НКО ЗАО НРД проводит сверку разблокировки ценных бумаг и сверку списания ценных бумаг, об успешном проведении сверок, отправляет подтверждения регистратору, о чем уведомляет его по электронной почте. Регистратор подтверждает факт получения подтверждения. 4 10. Пятый день тестирования (11 марта): 10.1. Расчеты с депонентами по ценным бумагам и денежным средствам После исполнения этапа 9.3 НКО ЗАО НРД инициирует формирование проводок для разблокировки и списания ценных бумаг, а также формирование и рассылку депоненту подтверждений о проведении КД в части ценных бумаг, о чем уведомляет его по электронной почте. НКО ЗАО НРД инициирует формирование платежных поручений о выплате денежных средств, а также формирование и рассылку депоненту подтверждений о проведении КД в части денежных средств, о чем уведомляет его по электронной почте. Депонент проверяет факт получения подтверждения о проведении КД в части денежных средств, о чем уведомляет НКО ЗАО НРД. 10.2. Исполнение корпоративного действия НКО ЗАО НРД формирует и отправляет депоненту сообщение о завершении расчётов по поручениям, о чем уведомляет его по электронной почте. Депонент подтверждает получение сообщения. 5