АНКЕТА юридического лица Дата заполнения / обновления

АНКЕТА
юридического лица
Дата заполнения / обновления Анкеты
Полное наименование клиента
Сокращенное наименование
Наименование на иностранном языке
Идентификационный номер налогоплательщика и КПП
ИНН / КИО
КПП
Организационно-правовая форма
БИК (для клиентов - кредитных организаций)
Регистрационный номер (ОГРН)
Дата государственной регистрации
Наименование регистрирующего органа
Место государственной регистрации
Место нахождения (адрес регистрации)
Почтовый адрес
Фактический адрес
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Код ОКПО
Сведения
о
величине
зарегистрированного
и
оплаченного уставного (складочного) капитала
Сведения о присутствии или отсутствии по
местонахождению юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или
Присутствует
Отсутствует
лица, которые имеют право действовать от имени
юридического лица без доверенности
Сведения о лицензиях на право осуществления
Вид……………………………………………………………………….
деятельности, подлежащей лицензированию (допуски
СРО)
Номер……...……………………………………….…………………….
Дата выдачи ……………………………………………………………..
Наименование органа, выдавшего лицензию
……………………………………..….………………………………….
……………………………………..….………………………………….
Срок действия…………………………………………………………..
Перечень лицензируемой деятельности
Сведения об основных видах деятельности, которыми
клиент занимается фактически. Например, при
осуществлении торговой деятельности необходимо
указывать, какие именно товары реализуются
Сведения об органах юридического лица (структура и
персональный состав (ФИО) органов управления
юридического лица).
Сведения
о
бенефициарных
владельцах
юридического лица (бенефициарный - владелец физическое лицо, которое в конечном счете прямо или
косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет
преобладающее участие более 25 процентов в капитале)
клиентом-юридическим лицом либо имеет возможность
контролировать действия клиента).
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что
клиент
действует
к
выгоде
другого
лица
(выгодоприобретателя) при проведении банковских
операций и иных сделок.
Сведения о представителях, действующих от имени
юридического
лица.
Данные
документа,
подтверждающего полномочия представителя, его ФИО
(наименование).
Кто входит в число основных партнеров (контрагентов) Плательщики (наименование/ФИО, ИНН/КИО):
организации, и какова их роль в сотрудничестве с
организацией (производитель-поставщик, покупатель,
посредник, перевозчик, консультант, прочее)?
Получатели (наименование/ФИО, ИНН/КИО):
Формируются ли доходы организации от ее основной
деятельности или от случайных операций и сделок?
Цель финансово- хозяйственной деятельности
получение прибыли
реализация общественных проектов
Иное
(указать)
расчетно-кассовое обслуживание
кредитование
размещение свободных денежных средств
Цель установления отношений с Банком
Иное
(указать)
Наличие действующих отношений с другими Банками
(да/нет). В случае ответа «Да» указывается информация
о реквизитах счета в других Банках
НЕТ
Предполагаемый характер отношений с Банком
краткосрочный
долгосрочный
ДА (указывается информация о реквизитах счета в других
Банках)
Средняя численность работников за предшествующий
до 15 человек
календарный год
Выручка за предшествующий отчетный период (тыс.
до 120 млн. руб.
руб.)
Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода:
Период
до 100 человек
до 800 млн. руб.
Неделя
от 101 до 250
человек
до 2 млрд. руб.
Месяц
Кварт
ал
Год
Количество операций
Сумма операций (тыс. рублей)
Операции по снятию денежных средств в наличной форме (тыс. рублей)
Операции, связанные с переводом денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности
(эквивалент в тыс. рублей)
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым
хозяйственный договор (купли-продажи, на оплату/оказание
юридическое лицо собирается осуществлять через
услуг и т.п.)
кредитную организацию (нужное отметить)
договор купли-продажи ценных бумаг
договор займа
договор аренды
внешнеэкономический договор
договор на оказание банковской услуги (эквайринг, инкассация,
кредитование, зарплатный проект и т.п.).
Иное
(указать)
Сведения о финансовом положении:
производство по делу о несостоятельности (банкротстве) в отношении
юридического лица по состоянию на дату предоставления документов в
Банк (нужное отметить)
процедура ликвидации в отношении юридического лица по состоянию на
дату представления документов в Банк (нужное отметить)
вступившие в силу решения судебных органов в отношении
юридического лица о признании его несостоятельным (банкротом) по
состоянию на дату предоставления документов в Банк (нужное
отметить)
факты неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств
по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах по
состоянию на дату предоставления документов в Банк (нужное
отметить)
данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на
сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "FitchRatings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных
рейтинговых агентств
Документы, предоставленные в банк подтверждающие сведения о
финансовом положении. (нужное отметить)
не ведется
ведется
не проводится
проводится
отсутствуют
имеются
отсутствуют
имеются
отсутствуют
имеются (при наличии указать агентство и
показатель рейтинга)
копия
годовой
бухгалтерской
(бухгалтерский баланс, отчет о
результате),
отчетности
финансовом
Сведения о деловой репутации. Документы, предоставленные в банк
подтверждающие сведения о деловой репутации. (нужное отметить)
копия годовой (либо квартальной) налоговой
декларации с отметками налогового органа об их
принятии или без такой отметки с приложением
либо копии квитанции об отправке заказного
письма с описью вложения (при направлении по
почте), Копия подтверждения отправки на
бумажных носителях (при передаче в электронном
виде);
копия аудиторского заключения на годовой отчет
за прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность
финансовой
(бухгалтерской)
отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского учета законодательству Российской
Федерации;
справка об исполнении налогоплательщиком
(плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней,
штрафов, выданная налоговым органом.
отзывы (в произвольной письменной форме, при
возможности их получения) о юридическом лице
других клиентов данной кредитной организации,
имеющих с ним деловые отношения
отзывы (в произвольной письменной форме, при
возможности их получения) от других кредитных
организаций, в которых юридическое лицо ранее
находилось на обслуживании, с информацией этих
кредитных организаций об оценке деловой
репутации данного юридического лица)
отзыв(ы) не предоставлены
Действует ли организация от имени иностранного публичного должностного лица, или лица
замещающего (занимающего) государственные должности Российской Федерации, должности
членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной
государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются
Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в
Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях,
созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни
должностей, определяемые Президентом Российской Федерации, либо его супруга, близкие
родственники (родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети,
дедушка, бабушка и внуки), полнородные или неполнородные (имеющие общего отца или мать)
брата или сестру, усыновители или усыновленные)? (нужное отметить)
Планируете ли осуществлять операции по переводу денежных средств на счета контрагентов –
нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и
действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц, по заключенным с ними
внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у
резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с
территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих
документов
предоставлять
товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные
документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан» (в
соответствии с Указанием Банка России № 3148-У) (нужное отметить)
Является ли организация налогоплательщиком США(нужное отметить)
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
Имеет ли организация структурное подразделение (филиал/представительство и т.п), материнскую
компанию или офис в США (нужное отметить)
ДА
НЕТ
Оценка уровня риска осуществления клиентом легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным путем (обоснование
оценки в соответствии с критериями, разработанными банком)
Дата начала отношений с Клиентом, в частности дата открытия
первого банковского счета (банковского вклада)
Фамилия, имя и отчество, должность сотрудника, ответственного
за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и
утвердившего открытие счета, куратора счета (если имеется)
Обязуюсь информировать Банк обо всех изменениях в указанной информации и документах, представленных в Банк, а также о
существенных изменениях финансового состояния Клиента.
Я согласен, что в случае констатации Банком, что предоставленная информация является неполной или недостоверной, это является
достаточным поводом для отказа в открытии счета и прекращения деловых отношений.
Обязуюсь по первому требованию Банка и в установленный Банком Срок, предоставлять копии документов, являющиеся
основанием для проведения операций.
Я осознаю и согласен, что в случае отказа от предоставления Банку документов и информации, необходимых для проверки наличия
статуса налогоплательщика США, Банк обязан информировать обо мне и моих счетах налоговую Службу США.
Ф.И.О., должность и подпись лица, заполнившего анкету ________________________________________________