Приложение № 1 - Металлинвестбанк

АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
Договор №_____________________
корреспондентского счета в валюте РФ.
город Москва
«___»__________ 20
г.
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ
БАНК» (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО), в дальнейшем именуемый «БанкКорреспондент», в лице Заместителя Председателя Правления Суриковой Елены Викторовны, действующей
на основании Доверенности № 4781 от 04 февраля 2016 г., с одной стороны, и
___________________________________________, именуемый в дальнейшем «Респондент», в лице
______________________________________________________, действующего (-ей)
на основании
______________________________________, с другой стороны, в дальнейшем именуемые “Стороны”,
заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1.
Предмет Договора.
1.1.Банк-Корреспондент открывает Респонденту счет №_____________________________, в валюте
Российской Федерации (далее по тексту «Счет») и в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации, нормативных актов Центрального Банка Российской Федерации (Банка России),
правилами и процедурами, установленными в ПАО АКБ “Металлинвестбанк” и условиями настоящего
Договора, и обязуется осуществлять операции по Счету.
2. Предоставление документов и информации.
Конфиденциальность.
2.1. Открытие Счета осуществляется в течение 2 (Двух) рабочих дней после получения от
Респондента полного пакета документов согласно перечню, приведенному в Приложении №1 к настоящему
Договору, необходимых для открытия Счета, в соответствии с действующим законодательством и
требованиями Банка - Корреспондента.
2.2. Респондент совершает операции по Счету после получения извещения Банка-Корреспондента об
открытии Счета.
2.3. Респондент обязуется незамедлительно информировать Банк-Корреспондента об изменениях:
 учредительных документов;
 местонахождения и почтового адреса, номеров телефона, факса и т.п.;
 в составе лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете;
 статуса регистрации в Налоговой Службе США (далее по тексту-IRS) и номера GIIN-кода (в
случае, если GIIN-код подлежит изменению);
 о любых других изменениях, влияющих или могущих повлиять на исполнение Сторонами своих
обязательств по настоящему Договору,
а также предоставлять надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие указанные
изменения.
Банк-Корреспондент вправе в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации требовать от Респондента предоставление документов и сведений, необходимых БанкуКорреспонденту для реализации требований, предусмотренных федеральными законами, нормативными
актами Банка России, нормативными правовыми актами органов государственной власти, применимых к
деятельности Банка-Корреспондента, в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов полученных
преступным путем.
Банк - Корреспондент также вправе в соответствии с действующим налоговым законодательством
США требовать от Респондента предоставление документов и сведений, необходимых Банку для реализации
требований, предусмотренных Законом «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
1
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
Compliance Act, FATCA), применимых к деятельности Банка - Корреспондента в сфере предотвращения
уклонения от уплаты налогов с доходов, получаемых американскими гражданами и резидентами за пределами
США.
Риски возможных неблагоприятных последствий, вызванных непредставлением / несвоевременным
представлением вышеуказанной информации и/или документов несет Респондент.
2.4. Стороны обязуются сохранять конфиденциальность условий настоящего Договора, а также
любой другой информации, ставшей известной Сторонам в процессе сотрудничества, за исключением случаев
обязательного раскрытия информации в соответствии с требованиями действующего законодательства.
3. Прием к исполнению, отзыв, возврат (аннулирование) распоряжений.
3.1 Банк-Корреспондент осуществляет процедуры приема к исполнению и исполнение распоряжений,
отзыва и возврата (аннулирования) распоряжений, в том числе распоряжений на общую сумму с реестрами, в
соответствии с действующим законодательством, нормативными актами Банка России, настоящим Договором
и Правилами осуществления перевода денежных средств ПАО АКБ «Металлинвестбанк» (далее по тексту «Правила»).
3.2. Порядок выполнения процедур приема к исполнению, отзыва и возврата (аннулирования)
распоряжений, в том числе распоряжений на общую сумму с реестрами, определен настоящим Договором и
Правилами и доводятся до Респондента путем размещения информации на информационном стенде в
операционном зале Банка-Корреспондента и/или на WEB-сайте последнего в сети Интернет.
3.3. Банк-Корреспондент осуществляет прием распоряжений Респондента в рамках установленного
режима работы (операционного дня) Банка-Корреспондента, который определен для осуществления операций
в валюте РФ с 9-00 (время по Москве)- начало операционного дня, до 17-00 (время по Москве)- окончание
операционного дня. При этом распоряжения Респондента, поступившие в Банк-Корреспондент после
окончания операционного дня (после 17-00) но не позднее 18-00 (время по Москве) для осуществления
перевода денежных средств по системам ВЭР, МЭР и БЭСП исполняются по специальному тарифу, в
соответствии с действующими Тарифами.
При поступлении распоряжения Респондента после 18-00 (время по Москве) Банк-Корреспондент
выполняет его следующим операционным днем.
3.4. Распоряжения Респондента, в том числе распоряжения на общую сумму с реестрами,
принимаются Банком-Корреспондентом, если они составлены надлежащим образом и подписаны
уполномоченными на то лицами.
Распоряжение признается составленным надлежащим образом при условии его оформления в
соответствии с Правилами, установленными Банком России, и утвержденными в Банке-Корреспонденте
Правилами.
3.5. Банк-Корреспондент отказывает в исполнении распоряжений Респондента о проведении
операций по Счету в следующих случаях:
3.5.1. оформления распоряжений с нарушением требований, установленных Банком России,
Правилами и настоящим Договором / Регламентом обмена электронными документами посредством Системы
«Клиент - Банк»;
3.5.2. в случае, если сумма распоряжения вместе с комиссией и расходами Банка-Корреспондента
превышает остаток денежных средств на счете;
3.5.3. в случае визуального выявления несоответствия подписи на распоряжении, предъявленного на
бумажном носителе образцу в Карточке с образцами подписей и оттиском печати уполномоченных лиц
Респондента;
3.5.4. если распоряжение содержит информационные искажения в результате его передачи по
электронному каналу связи;
3.5.5. в случае непредставления Респондентом документов и сведений, необходимых БанкуКорреспонденту для реализации требований, предусмотренных федеральными законами, нормативными
актами Банка России, нормативными правовыми актами органов государственной власти, применимых к
деятельности Банка-Корреспондента, в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов полученных
преступным путем;
3.5.6. в иных случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации,
нормативными актами Банка России и Правилами.
3.6. Распоряжение Респондента о переводе денежных средств со Счета осуществляется при условии
достаточности денежных средств на Счете на момент совершения операции и с учетом требований п. 7.3.
настоящего Договора, если иное не предусмотрено соглашением Сторон.
Неисполненные Банком-Корреспондентом распоряжения могут быть отозваны Респондентом/
взыскателями в полной сумме либо, в случае, если документ был исполнен частично – в сумме
соответствующего остатка. Частичный отзыв сумм по распоряжениям не допускается.
Банк- Корреспондент:
Респондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
2
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
При отрицательном результате процедуры приема к исполнению распоряжения, переданного в целях
осуществления перевода денежных средств по Счету, Банк-Корреспондент не принимает распоряжение к
исполнению и возвращает его отправителю распоряжения в порядке, установленном нормативными актами
Банка России и Правилами. Банк-Корреспондент осуществляет возврат (аннулирование) неисполненных
распоряжений не позднее рабочего дня, следующего за днем, в котором возникло основание для возврата
(аннулирования) распоряжения, включая поступление заявления об отзыве.
3.7. Банк-Корреспондент осуществляет контроль достаточности денежных средств на Счете
Респондента при приеме к исполнению каждого распоряжения многократно или однократно в порядке,
установленном Правилами.
При недостаточности денежных средств на счете Респондента распоряжения не принимаются
Банком-Корреспондентом к исполнению и возвращаются (аннулируются) не позднее дня, следующего за днем
поступления распоряжения, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской
Федерации.
3.8. Распоряжения, подлежащие принятию к исполнению в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации помещаются Банком-Корреспондентом в очередь не исполненных
в срок распоряжений для дальнейшего осуществления контроля достаточности денежных средств на Счете
Респондента и исполнения распоряжений в срок и в порядке очередности списания денежных средств,
установленные федеральным законом.
3.9. Порядок, сроки и форма уведомлений Банка-Корреспондента о приеме к исполнению, отказе в
приеме к исполнению, отзыва и возврата (аннулирования) распоряжений установлены действующим
законодательством, нормативными актами Банка России и Правилами.
4. Исполнение распоряжений.
4.1. Порядок выполнения процедур исполнения распоряжений, в том числе распоряжений на общую
сумму с реестрами, порядок уточнения реквизитов распоряжений, иные процедуры исполнения распоряжений
определены настоящим Договором и Правилами и доводятся до Респондента путем размещения информации
на информационном стенде в операционном зале Банка-Корреспондента и/или на WEB-сайте Банка в сети
Интернет.
4.2. Перевод денежных средств со Счета осуществляется Банком-Корреспондентом на основании
распоряжений Респондента (в том числе распоряжениями на общую сумму с реестром) или без его
распоряжений в случаях, установленных действующим законодательством и настоящим Договором.
4.3. Зачисление денежных средств на Счет Респондента:
4.3.1. Зачисление денежных средств на Счет осуществляется Банком-Корреспондентом на основании
распоряжений, послуживших основанием для совершения соответствующих операций.
4.3.2. Банк-Корреспондент осуществляет зачисление денежных средств на Счет не позднее дня,
следующего за днем поступления в Банк-Корреспондент соответствующего распоряжения.
Порядок зачисления денежных средств на Счет устанавливается Правилами.
4.3.3. В случае обнаружения Респондентом факта ошибочного зачисления денежных средств на Счет
Респондент обязан незамедлительно в письменном виде уведомить Банк-Корреспондент о неверно
зачисленной сумме.
Респондент обязан возвратить Банку-Корреспонденту ошибочно зачисленные денежные средства в
срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с момента обнаружения им факта ошибочного зачисления, а в случае
если данный факт был обнаружен Банком-Корреспондентом – в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня с
момента получения от Банка-Корреспондента соответствующего письменного требования. Такое требование
может быть заявлено Банком-Корреспондентом в любой форме, в том числе посредством факсимильной
связи.
Независимо от факта направления вышеуказанного письменного требования Банк-Корреспондент
имеет право списывать без дополнительных распоряжений (акцепта) Респондента со Счета ошибочно
зачисленные денежные средства.
4.4. Списание (перевод) денежных средств со Счета Респондента:
4.4.1. Банк-Корреспондент осуществляет перевод денежных средств со Счета на основании
распоряжений, применяемых в рамках форм безналичных расчетов, составленных в соответствии с
требованиями действующего законодательства, нормативными актами Банка России и Правилами. Порядок
списания денежных средств со Счета осуществляется в случаях и порядке, предусмотренных
законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, Правилами, настоящим
Договором и / или иными договорами / соглашениями между Банком-Корреспондентом и Респондентом.
4.4.2. Операции по переводу денежных средств со Счета производятся Банком-Корреспондентом в
срок не позднее дня, следующего за днем поступления в Банк-Корреспондент соответствующего
распоряжения.
Банк- Корреспондент:
Респондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
3
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
4.4.3. Банк-Корреспондент вправе списывать без дополнительных распоряжений (акцепта)
Респондента зачисленные на Счет денежные средства в случаях:
4.4.3.1 ошибочного зачисления суммы на Счет;
4.4.3.2 в целях погашения любой задолженности Респондента перед Банком-Корреспондентом, в том
числе по кредитам, процентам, пеням, неустойкам;
4.4.3.3 предусмотренных Тарифами Банка-Корреспондента;
4.4.3.4 в целях возмещения дополнительных расходов (сверх предусмотренных Тарифами) по
техническому осуществлению операций.
О списании средств без дополнительных распоряжений (акцепта) Респондента в случаях,
предусмотренных п. 4.4.3.1 и 4.4.3.2, Банк-Корреспондент предварительно уведомляет Респондента.
4.4.4. Респондент может осуществлять перевод денежных средств со Счета в пользу нескольких
физических лиц/юридических лиц на основании распоряжения Респондента на общую сумму с реестром,
составленного по форме Банка-Корреспондента, указанной в приложении к Правилам, подписанного
уполномоченными лицами Респондента, имеющими право подписи распоряжений, и заверенного оттиском
печати либо оформленного в электронном виде с использованием аналога собственноручной подписи. При
этом общая сумма в реестре должна совпадать с суммой, указанной в распоряжении.
4.5. В случаях, предусмотренных законодательством, настоящим Договором и Правилами БанкКорреспондент осуществляет частичное исполнение распоряжений Респондента, взыскателей, получателей
средств.
4.6. Респондент настоящим поручает Банку-Корреспонденту списывать без дополнительных
распоряжений (акцепта) Респондента со Счета/с любых Счетов, открытых в Банке-Корреспонденте сумму
любой задолженности и любого платежа Респондента в дату, в которую такая задолженность должна быть
погашена, или в дату, в которую такой платеж должен быть осуществлен в соответствии с любыми
заключенными между Респондентом и Банком-Корреспондентом договорами, которыми установлено право
Банка-Корреспондента на списание денежных средств без распоряжения (акцепта) Респондента.
4.7. Респондент подтверждает, что установленное пунктом 4.6. настоящего Договора поручение
Респондента является заранее данным акцептом Респондента на весь период действия настоящего Договора
на списание Банком-Корреспондентом со Счета Респондента любых требований Банка-Корреспондента,
любой задолженности Респондента перед Банком-Корреспондентом (в том числе ссудной задолженности),
возникшей на основании заключенных между Банком-Корреспондентом и Респондентом договоров,
которыми установлено право Банка-Корреспондента на списание денежных средств без распоряжения
(акцепта) Респондента (заранее данный акцепт).
В случае несовпадения валюты счета и валюты задолженности, Банк-Корреспондент вправе
произвести конвертацию необходимых средств по установленному им на дату проведения соответствующей
операции курсу.
4.8. Респондент подтверждает, что установленные пунктами 4.3.3 и 7.2 настоящего Договора
поручения Респондента являются заранее данным акцептом Респондента на весь период действия настоящего
Договора на списание Банком-Корреспондентом со Счета Респондента любых требований БанкаКорреспондента, любой задолженности Респондента перед Банком-Корреспондентом по настоящему
Договору.
4.9. Исполнение распоряжений, в том числе частичное исполнение распоряжений, подтверждается не
позднее рабочего дня, следующего за днем исполнения распоряжения. Порядок и форма подтверждения
исполнения распоряжения, в том числе частичного исполнения распоряжения установлены нормативными
актами Банка России и Правилами. Банк-Корреспондент вправе одновременно подтвердить прием к
исполнению распоряжения и его исполнение.
5. Форма и способ передачи документов.
5.1. Распоряжения Респондента оформляются на бумажном носителе либо в виде электронных
документов, передаваемых посредством:

международной системы SWIFT

системы «Клиент-Банк»

иное _____________________________________________
Порядок передачи распоряжений и иных документов посредством электронных каналов связи
устанавливается на основании отдельного договора, заключаемого между Банком-Корреспондентом и
Респондентом.
Банк- Корреспондент:
Респондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
4
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
При обмене распоряжениями и иными документами посредством системы SWIFT Стороны
руководствуются международными Правилами и Стандартами данной системы.
Стороны признают, что документы, передаваемые посредством указанных в настоящем пункте
телекоммуникационных систем, юридически эквивалентны документам на бумажном носителе, заверенным
собственноручными подписями уполномоченных лиц.
5.2. Выписки по Счету передаются Респонденту:

на бумажном носителе

по электронным каналам связи
___________________________
5.3. В целях передачи Банком-Корреспондентом Респонденту документов / информации по
электронным каналам связи, Респондент представляет Банку-Корреспонденту электронные адреса
(Приложение № 2 к настоящему Договору).
5.4. Стороны признают достоверным время поступления информации друг от друга, фиксируемое в
Протоколах приема-передачи информации, переданной по электронным каналам связи.
6. Информация о состоянии Счета.
6.1. Информация о состоянии Счета предоставляется Банком-Корреспондентом Респонденту путем
выдачи соответствующих выписок и приложений к ним. Выписки по Счету и приложения к ним
предоставляются Респонденту по мере совершения операций по Счету, в срок не позднее следующего за
датой проведения операции рабочего дня. Ответственность за своевременность получения Респондентом
выписок по Счету и приложений к ним несет Респондент.
6.2. Банк-Корреспондент предоставляет Респонденту выписки по Счету и приложения к ним на
бумажном носителе уполномоченному представителю Респондента в помещении Банка-Корреспондента.
В случае если Респондент обслуживается с использованием электронных каналов связи выписки по
Счету и приложения к ним предоставляются Респонденту в электронном виде.
6.3. При необходимости Респондент вправе, по письменному заявлению, предоставленному в БанкКорреспондент, запросить у Банка-Корреспондента дубликат выписки по Счету на бумажном носителе.
6.4. Респондент обязан проверять все выписки по Счету и иные документы, предоставленные БанкомКорреспондентом в соответствии с настоящим Договором и Правилами, а также письменно извещать БанкКорреспондент о любых замечаниях по содержанию выписок по Счету и иных документов, предоставляемых
Банком-Корреспондентом в соответствии с настоящим Договором и Правилами в течение 5 (пяти) рабочих
дней с момента выдачи Респонденту таких выписок или документов.
Выписки по Счету и иные документы, предоставленные Банком-Корреспондентом Респонденту в
соответствии с настоящим Договором и Правилами, не опротестованные Респондентом в течение 5 (пяти)
рабочих дней с даты их выдачи, считаются подтвержденными, а также считается, что Респондент
подтверждает достоверность и правильность всех данных, содержащихся в таких выписках и документах.
Подтверждение остатка на Счете означает одобрение Респондентом любых операций, совершенных
Банком-Корреспондентом по Счету в рамках обозначенного в выписке временного периода.
7. Тарифы Банка-Корреспондента.
7.1. За оказываемые в рамках настоящего Договора услуги Респондент уплачивает БанкуКорреспонденту вознаграждение, исчисляемое в соответствии с действующими в Банке-Корреспонденте
тарифами (далее по тексту – «Тарифы»), либо согласно условиям дополнительного соглашения Сторон.
Респондент настоящим подтверждает, что ознакомлен со структурой и ставками действующих на
дату заключения настоящего Договора Тарифов.
7.2. Респондент поручает Банку-Корреспонденту осуществлять перевод денежных средств без
дополнительных распоряжений (акцепта) Респондента с его Счета/с любых счетов, открытых в БанкеКорреспонденте в счет оплаты услуг Банка-Корреспондента согласно Тарифам, неустойку, начисленную
согласно п. 11.3. настоящего Договора, а также иные причитающиеся Банку-Корреспонденту суммы, в том
числе подлежащие возмещению Банку-Корреспонденту расходы при осуществлении операций Респондента.
7.3. В случае если не указано иное, комиссии за совершение операций по счетам Респондента
взимаются Банком-Корреспондентом в день совершения операции. В случае если не указано иное, комиссия
за оказание услуг, не связанных с совершением операций по счетам Респондента, взимаются в день
оформления документов в Банке-Корреспонденте.
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
5
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
Операции
совершаются (услуги оказываются) при условии достаточности средств на счете
Респондента для оплаты самой операции, суммы всех взимаемых комиссий (или задолженностей по
комиссиям) в соответствии с Тарифами.
7.4. Начисление и выплата процентов за пользование денежными средствами, находящимися на
Счете, производятся в случаях, если это прямо предусмотрено Тарифами либо дополнительным соглашением
к настоящему Договору.
Начисление процентов производится на остаток денежных средств, учитываемый на Счете на начало
каждого операционного дня соответствующего процентного периода. Под процентным периодом стороны
понимают период с первого по последнее число текущего месяца включительно. При открытии Счета течение
процентного периода начинается со дня, следующего за днем поступления на Счет денежных средств. При
закрытии Счета течение процентного периода прекращается в день фактического закрытия Счета.
Выплата процентов за соответствующий процентный период осуществляется БанкомКорреспондентом ежемесячно в последний рабочий день каждого месяца путем зачисления соответствующих
денежных средств на Счет. При закрытии Счета последняя выплата начисленных процентов осуществляется
Банком-Корреспондентом в день закрытия Счета путем перечисления соответствующих сумм по указанным
Респондентом реквизитам.
7.5 Банк-Корреспондент вправе в одностороннем порядке без предварительного уведомления
Респондента изменять Тарифы, включая их структуру и ставки. Данные изменения вступают в силу с даты их
утверждения уполномоченным органом Банка-Корреспондента. Изменения доводятся до сведения
Респондента посредством передачи любым способом (в том числе, по почте, с использованием факсимильной
связи) в срок не менее чем за 7 (семь) календарных дней до введения указанных изменений.
8. Ограничение распоряжения Счетом.
8.1. Ограничение Банком-Корреспондентом прав Респондента на распоряжение находящимися на
Счете денежными средствами не допускается, за исключением случаев исполнения Банком-Корреспондентом
постановлений уполномоченных органов о приостановлении операций по Счету и / или о наложении ареста
на денежные средства, находящиеся на Счете, а также в иных установленных законодательством случаях.
9. Обязательства Банка-Корреспондента.
9.1.Банк-Корреспондент обязуется:
9.1.1. в течение 2 (двух) рабочих дней с даты предоставления необходимых документов открыть
Респонденту Счет;
9.1.2. проводить по Счету предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации
и нормативными актами Банка России для счетов данного типа операции на основании надлежащим образом
оформленных распоряжений;
9.1.3. предоставлять Респонденту в установленные настоящим Договором сроки и в согласованном
порядке подтверждения о совершении операций;
9.1.4. осуществлять зачисление на Счет денежных средств, поступивших на корреспондентский счет
«Ностро» Банка-Корреспондента в ОПЕРУ Москва, не позднее дня получения соответствующего
подтверждающего документа. Средства, поступившие на другие корреспондентские счета «Ностро» БанкаКорреспондента зачисляются Респонденту только при наличии Дополнительногo Соглашения. В остальных
случаях Банк-Корреспондент дает авторизацию на дебетование соответствующего корреспондентского счета
«Ностро» и возврат средств перевододателю;
9.1.5. осуществлять перевод денежных средств со Счета в сроки, установленные пунктом 3.3.
настоящего Договора;
9.1.6. обеспечивать сохранность вверенных ему Респондентом денежных средств;
10. Обязательства Респондента.
10.1. Респондент обязуется:
10.1.1. незамедлительно сообщить Банку-Корреспонденту о регистрации Респондента в IRS, с
указанием статуса и присвоенного Респонденту номера GIIN-кода, а также об изменении статуса регистрации
в IRS и номера GIIN-кода (в случае, если GIIN-код подлежит изменению);
10.1.2.соблюдать установленные Банком России Правила и инструкции, регламентирующие порядок
составления и оформления распоряжений, Правила утвержденные Банком-Корреспондентом, а также
установленный Банком-Корреспондентом порядок документооборота;
10.1.3. осуществлять контроль за соответствием суммы платежа, включая комиссию БанкаКорреспондента, кредитовому остатку средств на Счете;
Банк- Корреспондент:
Респондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
6
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
10.1.4. письменно подтверждать сумму остатка денежных средств на Счете по состоянию на первый
рабочий день каждого месяца не позднее 10 дня месяца, следующего за отчетным. В случае непредставления
Респондентом такого письменного подтверждения, сальдо Счета считается подтвержденным;
10.1.5. оплачивать стоимость услуг Банка-Корреспондента по обслуживанию Счета в соответствии с
Тарифами Банка-Корреспондента, а также возмещать Банку-Корреспонденту расходы, указанные в пункте
7.3. настоящего Договора;
10.1.6. незамедлительно сообщать Банку-Корреспонденту об обнаружении ошибочно зачисленных
Банком-Корреспондентом на Счет суммах и осуществить их возврат в срок, указанный в п. 4.3.3. настоящего
Договора;
10.1.7. письменно уведомлять Банк-Корреспондент о любых изменениях учредительных документов,
адреса местонахождения и иных ранее сообщенных сведений с представлением в течение 1 (Одного) месяца с
даты таких изменений подтверждающих документов (сведения о смене уполномоченных распоряжаться
Счетом лицах, изменении электронных адресов, номеров телефаксов сообщаются незамедлительно);
10.1.8. предоставлять отчетность и данные о соблюдении экономических нормативов не реже одного
раза в месяц (по состоянию на первое число соответствующего месяца). По запросу Банка-Корреспондента
предоставлять отчетность за более короткий период (ежедневно, еженедельно) в срок не позднее следующего
рабочего дня с даты получения соответствующего запроса.
10.2. Респондент оповещен и согласен, что в случае не выполнения Респондентом требований,
предусмотренных Законом «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act,
FATCA) Банк-корреспондент вправе удержать налоги и сборы в отношении платежей, осуществляемых в
пользу Респондента.
11. Ответственность Сторон.
11.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение условий настоящего Договора стороны несут
ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.
11.2. При нарушении Банком-Корреспондентом установленных настоящим Договором сроков
проведения операций списания со Счета / зачисления на Счет средств, Банк-Корреспондент выплачивает
Респонденту пеню из расчета ставки рефинансирования Банка России от несвоевременно списанной со
Счета/ зачисленной на Счет суммы за каждый день просрочки.
Банк-Корреспондент не несёт ответственности за отказ в проведении операции по Счету в случаях,
установленных пунктом 3.5. настоящего Договора либо из-за невозможности её осуществления в связи с
возникновением обстоятельств непреодолимой силы.
Банк-Корреспондент не несет ответственность за последствия удержания налогов и сборов в
отношении платежей, осуществляемых в пользу Респондента, в случае неизвещения/несвоевременного
извещения Банка-Корреспондента о регистрации/изменении статуса Респондента в IRS и
присвоения/изменения Респонденту номера GIIN-кода.
Банк-Корреспондент не несет ответственности за достоверность инструкций Респондента,
содержащих верный телексный ключ и должным образом оформленных.
11.3. В случае нарушения требования по возврату ошибочно зачисленных на Счет средств в
установленные пунктом 4.3.3. настоящего Договора сроки Респондент уплачивает Банку-Корреспонденту
пеню в размере ставки рефинансирования Банка России от несвоевременно перечисленной / не перечисленной
суммы за каждый день просрочки её возврата и возмещает Банку-Корреспонденту в полной мере понесенные
им убытки.
11.4. Уплата штрафных санкций не освобождает стороны от исполнения основного обязательства.
12. Форс-мажорные обстоятельства.
12.1. Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение своих
обязательств по настоящему Договору, если такое неисполнение вызвано действием обстоятельств
непреодолимой силы (форс-мажорных обстоятельств).
12.2. Под обстоятельствами непреодолимой силы понимаются обстоятельства, которые Стороны не
могли предвидеть или предотвратить и которые возникли после заключения настоящего Договора, в том
числе:
12.2.1. гражданские и военные конфликты, террористические акты, забастовки, стихийные бедствия,
пожары, аварии, взрывы, механические повреждения, противоправные действия третьих лиц, срывы в работе
компьютерных систем, отказ или плохое функционирование систем связи, перебои в подаче электроэнергии,
задержка платежей, вызванная неисполнением/ненадлежащим исполнением распоряжений БанкамиКорреспондентами «ностро» Банка-Корреспондента, другими Банками и т.п.;
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
7
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
12.2.2. вступившие в силу законы и подзаконные нормативные акты, судебные решения, моратории,
любые другие действия и решения государственных органов Российской Федерации, в том числе Банка
России, которые делают невозможным для одной из Сторон исполнение своих обязательств по настоящему
Договору;
12.2.3. вступившие в силу распоряжения международных организаций, государственных органов,
иностранных банков, прямо или косвенно запрещающих или препятствующих осуществлению Сторонами
своих функций по настоящему Договору, в том числе, связанных с запретительными и ограничительными
мерами, распространяющимися на деятельность Банков-Корреспондентов по счетам Лоро/Ностро
Корреспондента, и иных обстоятельств, не зависящих от волеизъявления Сторон.
12.3. Доказательством наступления и продолжительности обстоятельств непреодолимой силы
являются официальные подтверждения, выданные компетентными органами, за исключением случаев, когда
эти обстоятельства являются общеизвестными и для другой Стороны очевиден факт их действия в отношении
Стороны, ссылающейся на эти обстоятельства.
12.4. О наступлении и прекращении действия обстоятельств непреодолимой силы Сторона,
ссылающаяся на эти обстоятельства, обязана в письменной форме уведомить другую Сторону в срок не
позднее 3-х рабочих дней с момента наступления/прекращения указанных обстоятельств, если только эти
обстоятельства не являются общеизвестными, и у Стороны ссылающейся на эти обстоятельства, объективно
имеется техническая возможность направить другой Стороне такое уведомление. В случае отсутствия у
Стороны технической возможности направить другой Стороне уведомление, она направит это уведомление
незамедлительно после появления такой возможности.
Не извещение о наступлении форс-мажорных обстоятельств, влечет за собой утрату права ссылаться
на эти обстоятельства.
12.5. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения Сторонами своих
обязательств по настоящему Договору отодвигается на период времени, в течение которого действуют такие
обстоятельства.
12.6. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы Стороны обязаны продолжить
исполнение своих обязательств по настоящему Договору, если иное не предусмотрено дополнительным
соглашением Сторон.
12.7. В случае, если обстоятельства непреодолимой силы будут сохраняться свыше 2-х месяцев,
любая из Сторон вправе расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке.
13 . Срок действия Договора.
Порядок прекращения Договора.
13.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания Сторонами и действует в течение 1
(одного) года.
В случае если ни одна из Сторон не заявила намерения прекратить действие Договора в течение 10
(Десяти) рабочих дней до окончания срока его действия, Договор считается продленным на следующий год,
если стороны не договорятся об ином. Последующие пролонгации осуществляются в таком же порядке.
13.2. Настоящий Договор может быть досрочно расторгнут по взаимному согласию Сторон, а также
по инициативе Респондента при условии отсутствия задолженности перед Банком-Корреспондентом.
13.3. Настоящий Договор может быть досрочно расторгнут по инициативе Банка-Корреспондента в
случаях, если:
13.3.1. Респондент не выполняет свои обязательства по настоящему Договору, в том числе –
обязательства по пополнению Счета;
13.3.2. операции по Счету не проводились в течение 6 месяцев;
13.3.3. у Респондента отозвана соответствующая лицензия на совершение банковских операций;
13.3.4. а также в иных установленных законодательством случаях.
13.4. В случае расторжения настоящего Договора, остаток средств на Счете в течение 7 дней с даты
получения Банком-Корреспондентом соответствующего заявления Респондента перечисляется БанкомКорреспондентом по указанным Респондентом реквизитам.
При отсутствии инструкций Респондента Банк-Корреспондент вправе перечислить находящиеся на
Счете денежные средства по реквизитам, указанным в настоящем Договоре либо иным известным БанкуКорреспонденту реквизитам.
В случае расторжения настоящего Договора по основанию, указанному в пункте 13.3.3. настоящего
Договора, денежные средства со Счета перечисляются в соответствии с указаниями Банка России.
13.5. Денежные средства, поступающие в пользу Респондента после закрытия Счета, возвращаются
отправителю с удержанием комиссии согласно Тарифам.
13.6. При наличии к Счету очереди неисполненных в срок распоряжений Счет закрывается в
соответствии с порядком, установленным Банком России.
Банк- Корреспондент:
Респондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
8
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
14. Разрешение споров.
14.1. В случае возникновения между Сторонами в процессе исполнения настоящего Договора какихлибо разногласий, Стороны будут стремиться разрешать их на взаимоприемлемых условиях, учитывая и
уважая интересы друг друга.
14.2. При невозможности урегулирования разногласий без применения судебной процедуры спор
рассматривается в Арбитражном суде г. Москвы.
15. Прочие условия.
15.1. Требования, уведомления и иные документы, переданные посредством факсимильной связи, а
также
с использованием системы «Клиент-Банк», в тех случаях, когда такая возможность прямо
предусмотрена условиями настоящего Договора, будут признаваться в качестве документов, имеющих
юридическую силу.
15.2. Если в течение срока действия отдельные пункты настоящего Договора перестают
соответствовать вновь принятым законодательным и нормативным актам, то они автоматически утрачивают
силу и применяются положения новых нормативных актов.
15.3. Все
иные взаимоотношения Сторон, не урегулированные настоящим Договором,
осуществляются в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
15.4. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, каждый из которых имеет одинаковую
юридическую силу.
16. Реквизиты и подписи Сторон.
Банк-Корреспондент:
Респондент:
Россия, 1119180, г. Москва
ул, Большая Полянка д.47, стр. 2
ПАО АКБ "МЕТАЛЛИНВЕСТБАНК"
БИК 044525176
к/с 30101810300000000176 в
Отделении 3 ГУ Центрального Банка Российской
Федерации по ЦФО г. Москва
ИНН 7709138570
Тел.: 8(800)250-97-97
Факс: 8(495)727-97-97
Телекс: 709183 METIN RU.
SWIFT – SCBMRUMM
Sprint: SMETIB/DCOM.I
E-mail: metib@metib.ru
www.metallinvestbank.ru
Заместитель
Председателя Правления
_______________Сурикова Е.В.
Главный бухгалтер
_______________Мурашова Е.С.
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
9
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
Приложение № 1
к Договору № _____________________
от «___» _____________20 __ года
Перечень документов,
предоставляемых кредитной организацией – резидентом РФ
для открытия корреспондентского счета1
1.
Заявление на открытие счета установленной формы.
2.
Анкета кредитной организации по форме Банка - Корреспондента. Информация о бенефициарном
владельце/бенефициарных владельцах кредитной организации по форме Банка - Корреспондента2.
3.
Документы, подтверждающие правомерность нахождения Респондента в помещении по адресу
фактического и юридического (в случае их различия) местонахождения (письменное подтверждение о
том, что постоянно действующий орган управления Респондента либо иной орган или лицо, имеющие
право действовать от имени Респондента без доверенности, фактически располагаются по
местонахождению юридического лица, договор аренды/субаренды или свидетельство на право
собственности)3.
4.
Документы, подтверждающие финансовое положение Респондента:
- годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)
- и (или) годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа
об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного
письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на
бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
- и (или) аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
- и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым
агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
- и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его
несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления
документов в кредитную организацию;
- и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных
обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
1
Если в Банке - Корреспонденте имеется ранее открытый Респондентом корреспондентский
счет/субсчет, документы, указанные в пунктах 2, 6 –12, 14 – 20 не представляются (за исключением случаев
изменения указанных документов).
Если лица, уполномоченные распоряжаться открываемым счетом в валюте РФ, совпадают с лицами,
уполномоченными распоряжаться ранее открытым в Банке – Корреспонденте счетом в валюте РФ,
кредитная организация вправе представить в Банк - Корреспондент письмо с просьбой использовать
предоставленную ранее карточку с образцами подписей и оттиска печати для осуществления операций по
открываемому счету.
2
Бенефициарные владельцы – физические лица, которые, в конечном счете, прямо или косвенно (через
третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом либо
имеют возможность контролировать действия клиента.
Копия, заверенная Респондентом, должна содержать отметку «копия верна», подпись, должность, ФИО
уполномоченного лица, заверяющего копию, печать (при отсутствии - /штамп) Респондента и дату
заверения.
3
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
10
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
- и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах
международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service»
и другие) и национальных рейтинговых агентств);
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице
других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
- и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от
других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с
информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).
5.
Договор на открытие и ведение корреспондентского счета (2 экземпляра).
6.
Заверенная в установленном порядке4 копия Лицензии Банка России на осуществление банковских
операций.
7.
Заверенная в установленном порядке копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный
реестр юридических лиц при создании - для юридических лиц, зарегистрированных после 30.06.2002 г.
Если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002 г. - копия Свидетельства о внесении записи
в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01
июля 2002 г., заверенная в установленном порядке.
8.
Заверенные в установленном порядке копии учредительных документов, предусмотренных
законодательством Российской Федерации для данного вида юридических лиц (устав или положение,
учредительный договор или решение о создании), с отметкой регистрирующего органа о регистрации. В
случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы дополнительно предоставляются
заверенные в установленном порядке копии изменений и/или дополнений в учредительные документы, с
отметкой регистрирующего органа о регистрации и копии свидетельств/листов записей о
государственной регистрации таких изменений и/или дополнений, заверенные в установленном порядке.
9.
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц либо копия, заверенная в
установленном порядке4, выданная ИФНС не ранее, чем за месяц до представления в Банк Корреспондент.
10. Заверенная в установленном порядке копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе
Российской Федерации.
11. Заверенная в установленном порядке копия информационного письма Госкомстата России об учете в
ЕГРПО при наличии, при отсутствии распечатывается уполномоченном сотрудником Банка.
12. Заверенные Респондентом в установленном порядке копии всех лицензий, выданных кредитной
организации в установленном законодательством РФ порядке на право осуществления деятельности,
подлежащей лицензированию.
13. Карточка с образцами подписей и оттиска печати Респондента.
4
под копиями документов, заверенными в установленном порядке, по тексту настоящего перечня
понимаются:
а) нотариально заверенные копии документов;
б) копии документов, заверенные Респондентом, при условии предоставления последним Банку Корреспонденту оригиналов документов для установления им их соответствия оригиналам документов. За
сверку копий документов с оригиналами Банк - Корреспондент взимает с Респондента комиссию в
соответствии с действующими Тарифами Банка - Корреспондента;
в) копии документов, изготовленные и заверенные должностным лицом Банка - Корреспондента с
оригиналов документов, представленных Респондентом (его представителем) для открытия
корреспондентского счета/субсчета, в помещении Банка - Корреспондента. За изготовление и за сверку
копий документов с оригиналами Банк - Корреспондент взимает с Респондента комиссию в соответствии с
действующими Тарифами Банка - Корреспондента.
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
11
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
14. Заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающие полномочия лиц, указанных в
карточке с образцами подписей и оттиска печати:
 заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих согласование Банком
России кандидатур единоличного исполнительного органа, его заместителей, главного бухгалтера,
заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала
кредитной организации (далее - руководитель кредитной организации (филиала), лиц, временно
исполняющих должностные обязанности руководителя кредитной организации (филиала) и иных
уполномоченных должностных лиц кредитной организации, образцы подписей которых содержатся в
предоставленной Банку-Корреспонденту карточке с образцами подписей и оттиска печати;
 заверенные в установленном порядке копии протокола уполномоченного органа об избрании
руководителя, распоряжений (приказов) о назначении на должности иных лиц, обладающих организационнораспорядительными и административно-хозяйственными функциями, а в случае, если право подписи
предоставляется лицам, не обладающим организационно-распорядительными и административнохозяйственными функциями – соответствующие доверенности либо распорядительные акты (приказы).
15. Соглашение Сторон, которое определяет возможные сочетания собственноручных подписей лиц,
наделенных правом подписи, необходимых для подписания документов, содержащих распоряжение Клиента.
В случае если в карточке с образцами подписей и оттиска печати указывается одна или более двух подписей,
заключение Сторонами такого Соглашения является обязательным.
16. Заверенные в установленном порядке копии документов, удостоверяющих личность лиц, указанных в
карточке с образцами подписей (паспорт либо документ, заменяющий его в соответствии с
законодательством РФ)5.
17. В случае подписания Договора корреспондентского счета лицом, не являющимся руководителем –
заверенная в установленном порядке копия доверенности с соответствующими полномочиями и
паспорт такого лица.
18. Для открытия корреспондентского субсчета филиалу наряду с документами, указанными в пунктах 116, Респондентом дополнительно представляются:

Заверенная в установленном порядке копия Положения о филиале (со всеми изменениями);

Заверенная в установленном порядке копия сообщения Банка России о внесении филиала в
Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового
номера;

Заверенная в установленном порядке копия доверенности, выданной Респондентом
руководителю филиала, удостоверяющей его полномочия на открытие счета и ведение операций по
нему и право подписания договоров (в случае, если договор и заявление на открытие счета
подписываются руководителем филиала).
под документом, удостоверяющим личность, по тексту настоящего перечня понимается паспорт либо
документ, заменяющий его в соответствии с законодательством РФ. В случае если лицо, наделенное правом
подписи является иностранным гражданином под таким документом понимается паспорт иностранного
гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с
международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность. Для
лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации, таким
документом является вид на жительство в Российской Федерации. Для иных лиц без гражданства таким
документом является: - документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с
международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица
без гражданства;- разрешение на временное проживание; - вид на жительство; - иные документы,
предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором
Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства. Для
беженцев таким документом является: - свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица
беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации либо постом
иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной власти по
миграционной службе; - удостоверение беженца.
Кроме того, для вышеуказанных лиц предоставляется миграционная карта и документ (н-р, вид на
жительство, разрешение на временное проживание, виза и др. документы), подтверждающий право
иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
Банк- Корреспондент:
Респондент:
5
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
12
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
19. Письмо Респондента, подтверждающее осуществление им мер по противодействию легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе
идентификация и изучение своих клиентов.
20. Для Респондентов, осуществляющих расчеты с Банком - Корреспондентом по системам SWIFT, Reuters и
иных систем с использованием аналога собственноручной подписи:
 утвержденный руководителем Респондента документ, содержащий перечень лиц, имеющих доступ к
секретным ключам электронной подписи, полученных кредитной организацией от Банка Корреспондента,
 надлежащим образом заверенные копии документов, удостоверяющих личность всех указанных лиц
(паспорт либо документ, заменяющий его в соответствии с законодательством РФ).
21. Организациям, подлежащим постановке на учет территориальный органах Росфинмониторинга 6:
- Карту постановки на учет по форме 2-КПУ (Утверждена Приказом ФСФМ от 30.11.2005г. №164) 1;
- Информацию о специальном должностном лице, ответственном за разработку и организацию
реализации Правил внутреннего контроля;
- Информацию о наличии Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
22. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, негосударственным пенсионным фондам,
имеющим лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному
страхованию, организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, страховым организациям,
обществам взаимного страхования, страховым брокерам, кредитным потребительским кооперативам,
микрофинансовым организациям;
- Информацию о специальном должностном лице, ответственном за разработку и организацию
реализации Правил внутреннего контроля;
- Информацию о наличии Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
В случае увеличения срока рассмотрения документов, предоставленных для открытия счета
по причинам, зависящим от Респондента, Банк - Корреспондент оставляет за собой право
истребовать новую выписку, действительную на дату открытия счета.
Банк - Корреспондент имеет право запрашивать у Респондента дополнительные документы
с целью соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(например, бухгалтерские
балансы, отчеты о прибылях и убытках, налоговые декларации по уплате налога на прибыль и НДС
с отметкой налоговых органов о получении на отчетные даты; рекомендательное письмо из
Банка, ранее обслуживающего Респондента; ведомость банковского контроля и др.).
лизинговые компании, ломбарды, операторы по приему платежей, организации, оказывающие
посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, коммерческие
организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве
финансовых агентов.
Банк- Корреспондент:
Респондент:
6
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
13
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
Приложение № 2
ТАРИФЫ
ПО ВЕДЕНИЮ
КОРРЕСПОНДЕНТСКОГО СЧЕТА В ВАЛЮТЕ РФ
ДЛЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
г. Москва
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
14
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
Перечень услуг
Тариф
Раздел 1. ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ ОТКРЫТИЯ И ВЕДЕНИЯ КОРРЕСПОНДЕНТСКОГО
СЧЕТА
1.1. Открытие корреспондентского счета
1.2. Лимит остатка средств на корреспондентском счете
1.3. Ведение корреспондентского счета
Комиссия не взимается
Не установлен
Комиссия не взимается*
*Банк
оставляет за собой право устанавливать комиссию за
ведение счета с обязательным предварительным уведомлением
Респондента
1.4. Закрытие корреспондентского счета по заявлению
Респондента
1.5. Начисление процентов на кредитовый остаток по
счету Респондента
Комиссия не взимается
До 1,000,000.00 – не начисляются,
От 1,000,000.01 до 5,000,000.00 - 1 % годовых,
От 5,000,000.01 до 15,000,000.00 - 4,5 % годовых,
От15,000,000.01 до 30,000,000.00 - 5,5 % годовых,
Свыше 30,000,000.00 – 6,0 % годовых.
1.6. Предоставление документов, связанных с расчетным обслуживанием корреспондентских счетов
1.6.1. Предоставление выписок по мере совершения операций
1.6.2. Подготовка и направление запроса по переводам
Респондента
1.6.3. Предоставление информации о состоянии
корреспондентского счета Респондента (дубликата выписок,
кредитовых и дебетовых авизо и т.д.) по запросу Респондента
1.6.4. Выдача документов по ведению счета (по письменному
запросу Респондента для аудиторских фирм)
1.6.5. Предоставление сведений и подтверждений в
Таможенные органы о подтверждении корреспондентского
счета в ПАО АКБ “Металлинвестбанк”
1.6.6. Свидетельствование копий юридических документов
Респондента для открытия (закрытия) и ведения
корреспондентских счетов:
 учредительных документов (Устав, учредительный
договор), включая изменения в уставе и в
учредительном договоре, независимо от количества
листов,
 других документов,
 Удостоверение
подлинности
собственноручных
подписей лиц, наделенных правом первой и второй
подписи в карточке с образцами подписей и оттиска
печати.
Комиссия не взимается
700 рублей
До 1 месяца – 150 рублей
Более 1 месяца – 350 рублей
700 рублей
350 рублей



1000 рублей за каждый документ, в
т.ч. НДС
60 рублей за 1 лист, в т.ч. НДС
500 рублей за одну подпись, в т.ч.
НДС
1.7. Выдача комплекта Системы «Клиент-Банк» (комплект СКБ)
1.7.1. Первичная выдача комплекта СКБ по Заявлению о
присоединении к Регламенту обмена электронными
документами посредством Системы «Клиент-Банк» ПАО АКБ
«Металлинвестбанк»
1.7.2. Повторная выдача комплекта СКБ по Заявлению о
выдаче повторно комплекта СКБ
1.7.3. Предоставление ПО СКБ при плановом обновлении
версии
1.7.4. Замена ключа электронной подписи (ключ ЭП)
- по желанию Респондента
- в случае компрометации ключа ЭП
- при смене Владельца ключа подписи/ЭП
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Комиссия не взимается
Комиссия не взимается
Комиссия не взимается
Комиссия не взимается
Комиссия не взимается
Комиссия не взимается
Комиссия не взимается
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
15
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
-в случае истечения срока действия Сертификата ключа
проверки ЭП
1.7.5. Ежемесячная плата за участие в электронном обмене
1.7.6. Техническая поддержка и сопровождение
обслуживания СКБ (в том числе по телефону)
1.7.7. Отключение СКБ
Комиссия не взимается
Комиссия не взимается
Комиссия не взимается
Комиссия не взимается
Раздел 2. ПЕРЕВОДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ *
*За выполнение распоряжений, для исполнения которых требуется ручная обработка, Банк оставляет за собой право дополнительно к данным Тарифам
списывать комиссию в размере 150 рублей.
2.1. Зачисление денежных средств на
Комиссия не взимается
корреспондентский счет Респондента
Комиссия не взимается
2.2. Внутрибанковские переводы
2.3. Переводы, осуществляемые через платежную систему Банка России по распоряжениям
Клиентов на бумажных носителях*:
*Распоряжения, принятые в послеоперационное время, исполняются Банком следующим рабочим днем.
2.3.1. через системы внутрирегиональных электронных
расчетов - ВЭР, межрегиональных электронных расчетов МЭР, в т.ч. с применением почтовой и телеграфной
технологии (сервис несрочного перевода)2
50 рублей за распоряжение
+ возмещение телеграфных расходов *
*Тариф Банка России взимается дополнительно в случае
осуществления перевода денежных средств с применением
телеграфной технологии
2.3.2. через систему банковских электронных срочных
платежей - БЭСП (сервис срочного перевода)3
2.3.3. переводы, отправленные пятым рейсом под поступление
денежных средств четвертым рейсом
100 рублей
150 рублей
2.4. Переводы, осуществляемые через платежную систему Банка России по распоряжениям
Клиентов, полученным по системам “Клиент-Банк” или SWIFT*
*Распоряжения, принятые в послеоперационное время, исполняются Банком следующим рабочим днем.
2.4.1. через системы внутрирегиональных электронных
расчетов - ВЭР, межрегиональных электронных расчетов МЭР, в т.ч. с применением почтовой и телеграфной
технологии (сервис несрочного перевода) 2
25 рублей за распоряжение
+ возмещение телеграфных расходов *
*Тариф Банка России взимается дополнительно в случае
осуществления перевода денежных средств с применением
телеграфной технологии
2.4.2. через систему банковских электронных срочных
платежей - БЭСП (сервис срочного перевода)3
2.4.3. переводы, отправленные пятым рейсом под поступление
денежных средств четвертым рейсом
100 рублей
150 рублей
2.5. Осуществление внешнего перевода, поступившего
после окончания операционного дня, но не позднее
18.00 московского времени*
 МТ202, МТ200
 MT100, МТ103


350 рублей
700 рублей
*по согласованию с Банком
Раздел 3. РАСЧЕТЫ ПО АККРЕДИТИВАМ*
*Настоящие тарифы применяются к операциям с аккредитивами при условии предоставления 100% денежного покрытия денежными средствами.
3.1. Аккредитивы, по которым Банк является банком-эмитентом
3.1.1. Открытие аккредитива
3.1.2. Увеличение суммы аккредитива*
*
Комиссия за каждое увеличение суммы аккредитива взимается вне зависимости от
суммы ранее удержанной комиссии за открытие аккредитива.
3.1.3. Изменение условий (кроме увеличения суммы)
аккредитива
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
0,15% от суммы аккредитива
(но не менее 2 000 рублей
и не более 15 000 рублей)
0,1% от суммы увеличения аккредитива
(но не менее 1 500 рублей
и не более 5 000 рублей)
1 500 рублей
за каждое изменение
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
16
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
3.1.4. Подготовка и направление запроса на закрытие
аккредитива до истечения срока его действия.
3.1.5. Закрытие аккредитива до истечения срока его действия
3.1.6. Подготовка и направление запроса Респонденту на
получение согласия плательщика для принятия документов,
не соответствующих условиям аккредитива.
500 рублей
за каждый запрос
1 000 рублей
1 000 рублей
за каждый запрос
3.2. Аккредитивы, по которым Банк является исполняющим
3.2.1. Уведомление Респондента о поступлении аккредитива в
пользу получателя средств по аккредитиву (об увеличении
суммы аккредитива)
3.2.2. Уведомление Респондента об изменении условий
аккредитива (кроме уведомления об увеличении суммы
аккредитива) либо о закрытии аккредитива до истечения
срока его действия
3.2.3. Закрытие аккредитива до истечения срока его действия
3.2.4. Прием и проверка документов, предусмотренных
условиями аккредитива
3.2.5. Подготовка и направление запроса в банк- эмитент на
получение согласия плательщика принять документы, не
соответствующие условиям аккредитива
1 500 рублей
за каждое уведомление
500 руб.
за каждое уведомление
1 000 рублей
0,2% от суммы аккредитива
(но не менее 1 500 рублей
и не более 15 000 рублей)
1 000 рублей
за каждый запрос
3.3. Аккредитивы, по которым Банк не является банком-эмитентом либо исполняющим банком
3.3.1. Авизование аккредитива
1 500 рублей
Раздел 4. ОПЕРАЦИИ С НАЛИЧНЫМИ ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ
4.1. Зачисление денежных средств на корреспондентский счет
Респондента
4.2. Списание денежных средств с корреспондентского счета
Респондента
4.3. Размен наличных денег (при наличии возможности у
Банка)**
**осуществляется Банком по письменному Заявлению
Клиента при наличии возможности у Банка.
4.3.1. Размен банкнот Банка России на банкноты Банка России
другого номинала
4.3.2. Размен банкнот Банка России на монету Банка России
другого номинала
4.3.3. Размен монет Банка России на монету Банка России
другого номинала
4.3.4. Размен монет Банка России на банкноты Банка России
другого номинала
4.3.5. Выдача чековой книжки
По договоренности
По договоренности
2% от суммы в заявлении (min 300 рублей)
4% от суммы в заявлении (min 300 рублей)
4% от суммы в заявлении (min 300 рублей)
4% от суммы в заявлении (min 300 рублей)
Бесплатно
Раздел 5.УСЛУГИ ПО ИНКАССАЦИИ
5.1. Инкассация денежных средств по г.Москва
5.2. Инкассация денежных средств за пределами МКАД
5.3. Сопровождение полномочного представителя клиента
0,1% от суммы, (min 1000руб. max 7000руб.)
за заезд
По договоренности
По договоренности
1
Проценты начисляются за период с первого по последнее число текущего месяца включительно и
выплачиваются в последний рабочий день месяца.
2
Особые условия проведения переводов:
Перевод осуществляется по согласованию с Банком при условии получения распоряжения Респондента
на 1 рейс до 10-30, на 2 рейс до 13-30, на 3 рейс до 15-30, на 4 рейс до 17-00.
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
17
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
Банк вправе задержать исполнение распоряжения Респондента при необходимости проведения
процедуры валютного контроля или других процедур согласно законодательства РФ.
В случае невозможности исполнения заказанным рейсом, перевод исполняется в обычном порядке.
3
Перевод осуществляется по согласованию с Банком, при наличии возможности у Банка и
одновременном соблюдении условий:
- банк получателя средств является участником системы БЭСП;
- распоряжение заполнено корректно с указанием «Срочно».
В случае невозможности исполнения распоряжения через систему БЭСП, Банк осуществляет перевод
через расчетную систему Банка России, с использованием электронных технологий согласно п. 2.4.1.
Банк вправе задержать исполнение распоряжения Респондента при необходимости проведения
процедуры валютного контроля или других процедур согласно законодательству РФ.
ПРИМЕЧАНИЕ:
1. В случае если не указано иное комиссии за совершение операций по счетам Респондента взимаются
Банком-Корреспондентом в день совершения операции. В случае если не указано иное, комиссия за
оказание услуг, не связанных с совершением операций по счетам Респондента, взимаются в день
оформления документов в Банке-Корреспонденте.
2. Операции совершаются (услуги оказываются) при условии достаточности средств на счете
Респондента для оплаты самой операции, суммы всех взимаемых комиссий (или задолженностей по
комиссиям) в соответствии с настоящими Тарифами.
3. ПАО АКБ “Металлинвестбанк” (Банк) оставляет за собой право внесения изменений и дополнений в
настоящие Тарифы с обязательным предварительным уведомлением Респондента.
4. Банк оставляет за собой право взимать специальные комиссии за нестандартные операции по
договоренности с Респондентом.
5. Банк не несет ответственности за ошибки, неправильное толкование и т.д., которые могут возникнуть
из-за неправильного понимания настоящих Тарифов.
6. Дополнительно к указанным Тарифам, Банк может взимать без предварительного уведомления
Респондента, комиссии для возмещения фактических расходов по техническому осуществлению
операций, которые выплачиваются Банком (в том числе комиссии банкам-корреспондентам,
почтовые и телеграфные расходы и т.д.).
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
18
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
Приложение № 3
к Договору №____________________
от «___»________________ 20___ г.
Поскольку ПАО АКБ «Металлинвестбанк» (далее по тексту «Банк-Корреспондент») и
____________________________ (далее по тексту «Респондент»), являющиеся сторонами Договора
об открытии и ведении корреспондентского счета №___________________________ от
«___»___________20___г., договорились об обмене информацией в рамках исполнения данного
Договора по электронным каналам связи, Респондент, в целях направления ему сведений о
совершаемых по Счету операциях (предоставления выписок по Счету и т.д.), сообщает следующие
электронные адреса:
Основной
(SWIFT, Клиент-Банк)
Вспомогательный
(SWIFT, Клиент-Банк)
Обо всех изменениях в указанных адресах Респондент незамедлительно извещает БанкКорреспондент в письменной форме с использованием согласованных каналов связи.
Всю ответственность за возможные неблагоприятные последствия, связанные с задержкой
получения Банком-Корреспондентом такого извещения, несет Респондент.
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
19
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
Приложение № 4
к Договору № _____________________
от «___» _____________20__ года
1. Респондент обязан осуществлять контроль за проведением операций по счету по
платежам своих клиентов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации,
направленными на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, в том числе указывать в распоряжениях о совершении
операции по счету в рублях РФ, предъявляемых Банку-Корреспонденту по согласованным
сторонами каналам связи (SWIFT, система «Клиент-Банк»), сведения, необходимые для
идентификации физического лица или юридического лица, совершающего операцию с денежными
средствами (плательщика), а также являющегося получателем денежных средств в соответствии со
статьей 7.2. Федерального закона № 115-ФЗ.
2. Банк-корреспондент оставляет за собой право оставлять без исполнения распоряжения
Респондента о совершении операции по счету в рублях РФ в случае, когда плательщиком и/или
получателем получателя является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно
регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое
(которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием
денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке,
зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). Перечень таких
государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской
Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с
отмыванием денег (ФАТФ), и подлежит опубликованию).
3. Банк-Корреспондент оставляет за собой право оставлять без исполнения распоряжения
Респондента о совершении операций по счету в рублях РФ в случае, когда в отношении
плательщика и/или получателя и/или банка получателя имеются полученные в установленном в
соответствии с законодательством Российской Федерации порядке сведения об их участии в
террористической деятельности либо плательщик и/или получатель и/или банк получателя указаны
в действующем списке организаций и физических лиц, причастных к террористической
(экстремистской) деятельности.
4. Банк-Корреспондент оставляет за собой право оставлять без исполнения распоряжения о
совершении операций как Респондента, так и в пользу Респондента, если плательщик / получатель
платежа не имеет прямого счета у Респондента, а обслуживается в кредитной организации,
имеющей счет «Лоро» у Респондента.
5. Банк-корреспондент оставляет за собой право запрашивать любые иные документы,
имеющие отношения к платежу. В случае не предоставления требуемых документов, БанкКорреспондент в праве оставить платеж без исполнения.
5
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
20
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)
______________________________________________________________________________________
Банк- Корреспондент:
/_____________/Сурикова Е.В.
(подпись)
(Ф.И.О.)
Респондент:
/_____________/____________
(подпись)
(Ф.И.О.)
21