Общества - Вашъ Финансовый Попечитель

СОДЕРЖАНИЕ
РАЗДЕЛЫ ГОДОВОГО ОТЧЕТА
1. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ
2. ПОЛОЖЕНИЕ ОБЩЕСТВА В ОТРАСЛИ
3. ПРИОРИТЕТНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА
4. ОТЧЕТ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА ПО ПРИОРИТЕТНЫМ
НАПРАВЛЕНИЯМ ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
5. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА
6. ОТЧЕТ О ВЫПЛАТЕ ОБЪЯВЛЕННЫХ (НАЧИСЛЕННЫХ) ДИВИДЕНДОВ ПО АКЦИЯМ
ОБЩЕСТВА
7. ОПИСАНИЕ ОСНОВНЫХ ФАКТОРОВ РИСКА, СВЯЗАННЫХ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОБЩЕСТВА
8. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШЕННЫХ ОБЩЕСТВОМ В ОТЧЕТНОМ ГОДУ КРУПНЫХ СДЕЛОК
9.
ПЕРЕЧЕНЬ
СОВЕРШЕННЫХ
ОБЩЕСТВОМ В
ОТЧЕТНОМ ГОДУ СДЕЛОК С
ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ
10. СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА
11. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ЗАНИМАЮЩЕМ ДОЛЖНОСТЬ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО
ОРГАНА ОБЩЕСТВА
12. КРИТЕРИИ ОПРЕДЕЛЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
ОБЩЕСТВА И ЛИЦА, ЗАНИМАЮЩЕГО ДОЛЖНОСТЬ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО
ОРГАНА ОБЩЕСТВА
13. СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ОБЩЕСТВОМ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ
14. ИНАЯ ИНФОРМАЦИЯ, ПРЕДУСМОТРЕННАЯ УСТАВОМ ИЛИ ИНЫМ ВНУТРЕННИМ
ДОКУМЕНТОМ ОБЩЕСТВА
Стр.
3
5
5
6
6
7
7
8
8
9
9
10
10
10
2
1. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ
1.1.
Фирменное наименование
Полное фирменное наименование:
Сокращенное фирменное
наименование:
1.2.
Место нахождения и почтовый адрес
Место нахождения:
Почтовый адрес:
1.3.
123022, г. Москва, ул. Б. Декабрьская, д. 3, стр. 5
(495) 366-07-87
(499) 256-51-27
Сведения о государственной регистрации
Дата государственной регистрации:
Номер свидетельства о государственной
регистрации:
Орган, осуществивший
государственную регистрацию:
Дата внесения записи в Единый
государственный реестр юридических
лиц:
Основной государственный
регистрационный номер
Наименование регистрирующего органа
1.5.
105187, г. Москва, ул. Вольная, д. 28, стр. 5, П.1
Контактная информация
Телефон:
Факс:
Адрес электронной почты:
1.4.
Открытое акционерное общество «Вашъ Финансовый
Попечитель»
ОАО «Вашъ Финансовый Попечитель»
20 апреля 1993 года
205.641
Государственное
учреждение
регистрационная палата
Московская
04 января 2003 года
1037739000716 Запись внесена в ЕГРЮЛ Межрайонной
инспекцией МНС России №39 по г. Москве
Межрайонная инспекция ФНС России № 46 по г.
Москве
Идентификационный номер налогоплательщика / код причины постановки на
налоговый учет
ИНН 7713093113 / КПП 775001001
1.6. Информация об уставном капитале
Уставный капитал Общества по состоянию на 01.01.2010 г. составляет 212 750 000
(Двести двенадцать миллионов семьсот пятьдесят тысяч) рублей и разделен на 5 750 000 (Пять
миллионов семьсот пятьдесят тысяч) штук обыкновенных именных акций, выпущенных в
бездокументарной форме номинальной стоимостью 37 (Тридцать семь) рублей каждая акция.
Обыкновенные акции:
общий объем размещенных акций,
5 750 000
штук:
доля в уставном капитале, в %:
100 %
Привилегированные акции:
общий объем размещенных акций,
Не выпускались
штук:
доля в уставном капитале, в %:
Нет
3
Уставный капитал Общества оплачен полностью.
Категория акций
Номер
государственной
регистрации
выпуска акций
Обыкновенные именные
1-03-00777-А
1-03-00777-А001D
Х
Итого:
Дата
государственной
регистрации
Количество
акций, штук
14.04.2009
343 000
5 407 000
Из них
полностью
оплаченные
размещенные
акции, штук
343 000
5 407 000
Х
5 750 000
5 750 000
В течение отчетного года изменений размера уставного капитала Общества не было.
Дробления (консолидации) обыкновенных акций, выпуска дополнительных обыкновенных
акций за счет собственного имущества Общества, выпуска обыкновенных акций по цене ниже
рыночной стоимости не производилось.
Структура уставного капитала Общества
Категория акционера
Количество
акций, штук
Федеральные органы исполнительной власти
нет
Коммерческие организации,
1 431 000
в т.ч.:
Номинальные держатели
Физические лица
4319000
Итого:
5750000
Доля в уставном
капитале, в %
нет
24,9
75,1
100,0
1.7. Информация об акционерах Общества
Общее количество акционеров на 31.12.2009 г. – 5 акционеров
Крупные акционеры Общества, владеющие более 5% уставного капитала АО
Наименование акционера
Доля в уставном капитале, в
%
Бойко-Великий Василий Вадимович
46,6
Бойко Анна Владимировна
10,8
Бойко Тамара Петровна
17,7
12,8
RSM Investments Group Limited
ЗАО «ТехИнвест»
12,1
Итого:
100
Специального права (“золотой акции”) на участие Российской Федерации в управлении
ОАО «Вашъ Финансовый Попечитель» не предусмотрено.
1.8. Информация о филиалах и представительствах Общества
Общество не имеет филиалов и представительств.
1.9. Информация об аудиторе Общества
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
Аудиторская фирма «М.П.О. Аудит»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «М.П.О. Аудит»
Место нахождения: 123481, г. Москва, ул. Планерная, д. 16, к. 1
Адрес электронной почты: не имеет
Данные о лицензии аудитора:
4
Номер лицензии: № Е 004837
Дата выдачи: 01 августа 2003 года
Срок действия: пять лет
На основании решения лицензирующего органа от 26 августа 2008 года №427, действие
лицензии продлено на срок до «01» августа 2013 года
Орган, выдавший лицензию: Министерство Финансов Российской Федерации
1.10. Информация о Ревизоре Общества
Малыгина Александра Александровна
1.11. Информация о держателе Реестра акционеров Общества
Полное наименование:
Сокращенное наименование:
Место нахождения:
Почтовый адрес:
Номер лицензии:
Дата выдачи:
Срок действия:
Орган, выдавший лицензию:
Закрытое акционерное общество "РДЦ ПАРИТЕТ"
ЗАО "РДЦ ПАРИТЕТ"
Россия, 115114, г. Москва, Кожевнический проезд, д.4, стр. 6
Россия, 115114, г. Москва, Кожевнический проезд, д.4, стр. 6
10-000-1-00294
16.01.2004 г.
не установлен
Федеральная служба по финансовым рынкам России
2. ПОЛОЖЕНИЕ ОБЩЕСТВА В ОТРАСЛИ
ОАО «Вашъ Финансовый Попечитель» осуществляет свою деятельность на финансовом
рынке с 1993 года, является одной из ведущих компаний на рынке ценных бумаг в Центральном
федеральном округе России.
Основным видом деятельности Общества является брокерская деятельность.
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" брокерская
деятельность - деятельность, по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами
в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения
или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на
полномочия поверенного или комиссионера в договоре.
В 2009 году в условиях мирового финансового кризиса, при существенном снижении
финансовых возможностей профессиональных участников рынка, Обществу удалось сохранить
свое положение в отрасли по таким показателям как рентабельность и размер собственного
капитала. Достичь этого стало возможным за счет высокого уровня финансовой надежности
Общества и наличия резерва для роста брокерского и дилерского направлений деятельности.
3. ПРИОРИТЕТНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА
На протяжении 2009 года Общество осуществляло развитие существующих направлений
хозяйственной деятельности, стремясь сохранить финансовую устойчивость в условиях
мирового финансового кризиса. Для этого необходимо было решать задачи по увеличению
собственного капитала, повышению кредитоспособности Общества, диверсификации бизнеса и
обеспечения роста его эффективности.
Кроме основного вида деятельности, Общество осуществляет следующие дополнительные
виды экономической деятельности:
- дилерскую деятельность - один из видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг: совершение сделок купли-продажи от своего имени и за свой счет путем
публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с
обязательством их покупки и (или) продажи по объявленным ценам лицом,
осуществляющим дилерскую деятельность;
- деятельность по управлению финансовыми рынками, а также деятельность, связанную с
данным видом деятельности;
- консультирование по вопросам финансового посредничества;
5
депозитарную деятельность – услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или
учету и переходу прав на ценные бумаги;
Для достижения финансовой устойчивости Общества в условиях мирового
экономического кризиса необходимо решать следующие задачи:
поддержание высокой экономической стоимости компании за счет эффективного
управления собственным капиталом;
активное сотрудничество с рейтинговыми агентствами с целью поддержания и
повышения существующего кредитного рейтинга и рейтинга корпоративного управления;
наращивание клиентской базы с приоритетом привлечения корпоративных клиентов;
развитие новых направлений бизнеса.
Необходимым условием для решения поставленных задач является достижение
Обществом конкурентных преимуществ на финансовом рынке, которое возможно достичь, вопервых, путем снижения издержек в ведении бизнеса. Во-вторых, необходима дифференциация
предоставляемых Обществом финансовых услуг и концентрации на тех услугах, которые
компания может осуществлять наиболее качественно с наименьшими издержками.
-
4. ОТЧЕТ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА ПО
ПРИОРИТЕТНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Совет директоров Общества на протяжении 2009 года решал задачи по сохранению
финансовой устойчивости и положения Общества на рынке в условиях мирового финансового
кризиса. Для достижения задач по приоритетным направлениям деятельности Общества
Советом директоров Общества осуществлялось стратегическое планирование развития бизнеса
и общее руководство деятельностью компании.
С целью контроля за деятельностью Общества Совет директоров регулярно заслушивал
отчеты Генерального директора Общества.
В ходе заседаний Совета директоров Общества рассматривались существующие риски
компании, обсуждались предложения членов Совета директоров по повышению эффективности
управления и контроля рисками, вырабатывались рекомендации для единоличного
исполнительного органа Общества.
Одной из основных функций Совета директоров является утверждение финансовохозяйственного плана и бюджета Общества на очередной финансовый год. Следует заметить,
что бюджет и хозяйственный план на 2009 год полностью выполнены. Бюджет и
хозяйственный план на 2010 год составлены с превышением показателей доходов над
расходами и предусматривают получение прибыли в следующем году.
Значительное внимание Совет директоров Общества уделял совершенствованию
системы корпоративного управления.
Все решения Общего собрания акционеров и решения, принятые на заседаниях Совета
директоров Общества по состоянию на конец отчетного года полностью выполнены.
5. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА
В условиях наметившегося общего улучшения экономической ситуации в стране и, в
частности, ситуации на финансовом рынке России, у Общества имеются реальные перспективы
не только по сохранению достигнутого положения в отрасли, но и перспективы по улучшению
существующего положения компании на финансовом рынке.
Достижение цели по улучшению положения Общества в данной отрасли экономики
возможно
путем
постепенного
превращения
Общества
в
высокоэффективную
диверсифицированную компанию, сочетающую эффективное управление активами с
предоставлением разнообразного спектра финансовых услуг.
С этой целью в ближайший период времени необходимо решать следующие задачи:
6
-
поддерживать высокую экономическую стоимость
эффективного управления собственным капиталом;
-
обеспечивать высокие темпы роста собственного капитала по сравнению с
конкурентами;
-
принимать меры по повышению
корпоративного управления Общества;
-
активно наращивать клиентскую базу, активно привлекая корпоративных
клиентов;
-
развивать новые направления бизнеса.
кредитного
компании
рейтинга
и
путем
рейтинга
Наиболее подходящей стратегией для реализации поставленных задач является
стратегия интенсивного роста Общества на основе комбинирования стратегии создания и
развития финансового холдинга, стратегии диверсификации бизнеса и источников доходов, как
по видам хозяйственной деятельности, так и по географическому принципу.
6. ОТЧЕТ О ВЫПЛАТЕ ОБЪЯВЛЕННЫХ (НАЧИСЛЕННЫХ) ДИВИДЕНДОВ ПО
АКЦИЯМ ОБЩЕСТВА
За отчетный период дивиденды Общества не объявлялись и не начислялись.
7. ОПИСАНИЕ ОСНОВНЫХ ФАКТОРОВ РИСКА, СВЯЗАННЫХ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
ОБЩЕСТВА
Отрасль, в которой функционирует Общество и, следовательно, само Общество
подвержены влиянию различных рисков: рыночного, кредитного, расчетного, валютного,
операционного и т.д. Российский финансовый рынок сильно зависит от мировой
экономической конъюнктуры. В условиях мирового экономического спада, падения мировых
фондовых индексов, нестабильной социально-экономической и политической ситуации внутри
России, критического падения цен на мировом рынке сырья и металлов, ситуация на
российском финансовом рынке может ухудшиться, что приведет к снижению стоимости
российских ценных бумаг. Не исключена «вторая волна» мирового финансового кризиса. При
ухудшении экономической ситуации в стране некоторые корпоративные заемщики могут
отказаться от обслуживания своих долгов, что может вызвать уменьшение доходов Общества.
Существуют риски снижения ликвидности из-за сокращения количества акций, находящихся в
свободном обращении в связи с масштабной скупкой акций, проводимой стратегическими
инвесторами. Ухудшение ситуации на рынке может привести к отказу контрагентов от
исполнения своих обязательств, что приведет к убыткам для Общества.
С целью снижения существующих рисков Совет директоров Общества разрабатывает
систему управления рисками и определяет процедуру управления рисками. В ходе заседаний
Совета директоров Общества рассматривается состояние рисков компании, обсуждаются
предложения членов Совета директоров по повышению эффективности управления и контроля
рисками, вырабатываются рекомендации для единоличного исполнительного органа Общества.
В случае возникновения признаков экономического спада Общество, во-первых,
произведет изменение структуры собственного портфеля ценных бумаг. В этом случае
компания уменьшит долю вложения в акции и облигации российских компаний и увеличит
долю вложений в государственные ценные бумаги с коротким сроком погашения (до одного
года). В случае возрастания валютных рисков и ускорения темпов девальвации рубля компания
изменит структуру своих активов и увеличит долю иностранной валюты и валютных
инструментов для того, чтобы не допустить обесценивания собственных активов. Также,
Общество примет меры по хеджированию своих активов. В случае номинального и реального
укрепления рубля Общество предпримет обратные меры и уменьшит долю валютных активов в
своем портфеле.
7
8. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШЕННЫХ ОБЩЕСТВОМ В ОТЧЕТНОМ ГОДУ КРУПНЫХ
СДЕЛОК
В 2009 году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом «Об
акционерных обществах» крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в
соответствии с Уставом Общества распространяется порядок одобрения крупных сделок,
Обществом совершено не было.
9. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШЕННЫХ ОБЩЕСТВОМ В ОТЧЕТНОМ ГОДУ СДЕЛОК С
ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ
17.09.2009 г. – сделка с заинтересованностью, совершенная в процессе размещения
ценных бумаг.
Количество ценных бумаг, размещенных по сделке: 2 560 000 (Два миллиона пятьсот
шестьдесят тысяч) штук.
Лица, признаваемые заинтересованными в совершении сделки:
Бойко Тамара Петровна, основание: лицо является членом Совета директоров
продавца, родителем покупателя, а также (совместно со своим сыном), владельцем 20 и более
процентами акций стороны по сделке;
Бойко Анна Владимировна, основание: лицо является членом Совета директоров
продавца, супругой покупателя, а также (совместно со своим супругом), владельцем 20 и более
акций стороны по сделке;
Бойко-Великий Василий Вадимович, основание: лицо является членом Совета директоров
и владельцем 20 и более процентами акций продавца, а также стороной и
выгодоприобретателем по сделке.
Сделка одобрена Общим собранием акционеров Общества 10.09.2009 г.
17.09.2009 г. – сделка с заинтересованностью, совершенная в процессе размещения
ценных бумаг.
Количество ценных бумаг, размещенных по сделке: 950 000 (Девятьсот пятьдесят тысяч)
штук.
Лица, признаваемые заинтересованными в совершении сделки:
Бойко Анна Владимировна, основание: лицо является членом Совета директоров
продавца, супругой покупателя, а также (совместно со своим супругом), владельцем 20 и более
акций стороны по сделке;
Бойко-Великий Василий Вадимович, основание: лицо является членом Совета
директоров, сыном приобретателя и владельцем 20 и более процентами акций продавца;
Бойко Тамара Петровна, основание: лицо является членом Совета директоров,
владельцем 20 и более процентами акций продавца (совместно со своим сыном), а также
стороной и выгодоприобретателем по сделке.
Сделка одобрена Общим собранием акционеров Общества 10.09.2009 г.
17.09.2009 г. – сделка с заинтересованностью, совершенная в процессе размещения
ценных бумаг.
Количество ценных бумаг, размещенных по сделке: 557 000 (Пятьсот пятьдесят семь
тысяч) штук.
Лица, признаваемые заинтересованными в совершении сделки:
8
Бойко-Великий Василий Вадимович, основание: лицо является членом Совета директоров
продавца, супругом приобретателя и владельцем 20 и более процентами акций продавца;
Бойко Тамара Петровна, основание: лицо является членом Совета директоров, а также
(совместно со своим сыном), владельцем 20 и более процентами акций продавца;
Бойко Анна Владимировна, основание: лицо является членом Совета директоров,
владельцем 20 и более акций продавца (совместно со своим супругом), а также стороной и
выгодоприобретателем по сделке.
Сделка одобрена Общим собранием акционеров Общества 10.09.2009 г.
10. СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА
Общее число членов Совета директоров Общества – 6 чел.
Фамилия, имя, отчество члена Совета директоров
1
2
Общества
Доля участия в
уставном
капитале
Общества
Число
принадлежащих
члену
обыкновенных
именных акций
Общества
Бойко Тамара Петровна – Председатель СД
17,7%
1 018 000
46,6%
2 678 000
Бойко-Великий Василий Вадимович
3
Бойко Анна Владимировна
10,8%
623 000
4
Синицына Елена Евгеньевна
не имеет
не имеет
5
Ротков Сергей Георгиевич
не имеет
не имеет
6
Соболева Татьяна Анатольевна
не имеет
не имеет
Изменений состава Совета директоров Общества в 2009 году не было.
Перечень сделок по отчуждению или приобретению членами Совета директоров акций
Общества, совершенных в 2009 году:
17.09.2009 г. – сделка по приобретению Бойко-Великим Василием Вадимовичем 2 560
000 (Два миллиона пятьсот шестьдесят тысяч) штук обыкновенных именных акций Общества;
17.09.2009 г. – сделка по приобретению Бойко Тамарой Петровной 950 000 (Девятьсот
пятьдесят тысяч) штук обыкновенных именных акций Общества;
17.09.2009 г. – сделка по приобретению Бойко Анной Владимировной 557 000 (Пятьсот
пятьдесят семь тысяч) штук обыкновенных именных акций Общества.
11. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ЗАНИМАЮЩЕМ ДОЛЖНОСТЬ ЕДИНОЛИЧНОГО
ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ОБЩЕСТВА
Генеральный директор Общества – Ротков Сергей Георгиевич (паспорт гражданина
Республики Беларусь МР 2349787, выдан Московским РУВД г. Минска 30.10.2007 г.,
зарегистрирован по месту жительства по адресу: Республика Беларусь, гор. Минск, просп.
газеты «Звезда», д. 4, корп. 2, кв. 51).
Должность занимает: с 30 октября 2009 года.
9
Срок полномочий: по 29 октября 2010 года.
Доля участия в уставном капитале Общества: доли не имеет
В течение 2009 года Генеральным директором Общества сделки по отчуждению или
приобретению акций Общества не совершались.
12. КРИТЕРИИ ОПРЕДЕЛЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ЧЛЕНОВ СОВЕТА
ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА И ЛИЦА, ЗАНИМАЮЩЕГО ДОЛЖНОСТЬ
ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ОБЩЕСТВА
В 2009 году вознаграждение членам Совета директоров Общества не выплачивалось.
Критерии определения размера вознаграждения (компенсации расходов) каждого члена Совета
директоров Общества или общий размер их вознаграждения корпоративным нормативным
актом Общества не установлены.
Размер вознаграждения лица, занимающего должность единоличного исполнительного
органа Общества, установлен трудовым договором, заключенным Обществом с этим лицом.
13. СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ОБЩЕСТВОМ КОДЕКСА
КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ
Несмотря на то, что Кодекс как внутренний нормативный документ, регулирующий
деятельность Общества, не был принят, тем не менее, по основным позициям Общество в своей
деятельности придерживается норм Кодекса корпоративного поведения (Распоряжение ФКЦБ
РФ "О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения" № 421/р от 04.04.2002
г.).
14. ИНАЯ ИНФОРМАЦИЯ, ПРЕДУСМОТРЕННАЯ УСТАВОМ ИЛИ ИНЫМ
ВНУТРЕННИМ ДОКУМЕНТОМ ОБЩЕСТВА
Уставом и внутренними документами, регулирующими деятельность Общества, иная
информация, подлежащая включению в годовой отчет Общества, не предусмотрена.
10