Памятка по заполнению Анкеты Клиента

Памятка по заполнению анкеты клиента-физического лица
АНКЕТА КЛИЕНТА - ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
Заполнение всех граф Анкеты ОБЯЗАТЕЛЬНО,
(в случае отсутствия сведений в графе проставляется «отсутствует» или прочерк)
Фамилия, имя и отчество (при наличии)
Дата и место рождения.
Заполняется в строгом соответствии с
документом, удостоверяющем личность.
Заполняется в строгом соответствии с
документом, удостоверяющем личность.
Гражданство
Гражданство иное (при наличии)
Адрес места жительства
пребывания.
отсутствует
присутствует (указать страну)__________________
(регистрации) или места Заполняется в строгом соответствии с
Почтовый адрес (при наличии)
паспортом или справкой, выдаваемой по месту
жительства (регистрации) или справкой о
временной регистрации
совпадает с адресом регистрации
иной, указать ________________________________
______________________________________________
Сведения о лице, открывающем счет для физического
отсутствует
лица (вносящем вклад в пользу физического лица) (в
присутствует (необходимо заполнить анкету
случае открытия счета (внесения вклада) не самим представителя). Укажите ФИО, дата рождения,
физическим лицом)
ИНН__________________________________________
______________________________________________
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия
(при наличии) и номер документа, дата выдачи
документа, наименование органа, выдавшего документ, и
код подразделения (при наличии).
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала
срока пребывания и дата окончания пребывания (для
иностранных граждан, кроме граждан Белоруссии и
Казахстана);
Данные
документа,
подтверждающего
право
иностранного гражданина или лица без гражданства на
пребывание (проживание) в Российской Федерации:
серия (если имеется) и номер документа, дата начала и
дата окончания срока действия права пребывания
(проживания), (вид на жительство, разрешение на
временное проживание, виза, иной документ) (для
иностранных граждан, кроме граждан Белоруссии и
Казахстана);
Идентификационный номер налогоплательщика (при его
наличии)
Номера контактных телефонов и факсов
Граждане Российской Федерации заполняют
словом «Отсутствует»
Граждане Российской Федерации заполняют
словом «Отсутствует»
Указывается идентификационный номер
налогоплательщика ИНН (при его наличии)
Указываются номера контактных телефонов и
факсов
Адрес электронной почты
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что
выгодоприобретатель отсутствует
Клиент действует к выгоде другого лица при проведении
выгодоприобретатель присутствует (необходимо
банковских операций и иных сделок: агентском заполнить анкету выгодоприобретателя). Укажите
договоре, договоре поручения, комиссии, доверительного
наименование/ ФИО)___________________________
управления1
______________________________________________
1
Выгодоприобретатель - это лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора,
договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным
имуществом;
Сведения о бенефициарных владельцах2 - физических лицах, которые в конечном счете прямо или косвенно
(через третьих лиц) имеют возможность контролировать действия физического лица:
Ф.И.О ____________________________________ Дата и место рождения ________________________________
_________________________________________________________________________________________________
Являетесь ли Вы ПДЛ (ПДЛ - публичные должностные
лица, включающие в себя категории ИПДЛ, МПДЛ и
РПДЛ), его супругом(ой) или близким родственником?
НЕТ
ДА, являюсь:
ИПДЛ – это лица, которым доверены или были доверены
значительные публичные функции другой страной, например, главы
государств или правительств, видные политики, старшие
правительственные, судебные или военные сотрудники, старшие
руководители государственных корпораций, видные деятели
политических партий. Определение не распространяется на
руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие
позиции в указанной категории;
Иностранным (ИПДЛ),
Международным (МПДЛ);
Российским (РПДЛ);
Укажите занимаемую должность, наименование и
адрес работодателя _____________________________
______________________________________________
МПДЛ - физическое лицо, являющееся должностным лицом ______________________________________________
публичной международной организации. «Должностное лицо
публичной международной организации» - лица, которым доверены
или были доверены важные функции международной организацией.
Относится к членам старшего руководства, т.е. директорам,
заместителям директоров, и членам правления или эквивалентных
функций. Определение не распространяется на руководителей
среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции в
указанной категории;
РПДЛ – физические лица, замещающие (занимающие)
государственные должности Российской Федерации, должности
членов Совета директоров Центрального банка Российской
Федерации, должности федеральной государственной службы,
назначение на которые и освобождение от которых осуществляются
Президентом Российской Федерации или Правительством
Российской Федерации, должности в Центральном банке
Российской Федерации, государственных корпорациях и иных
организациях, созданных Российской Федерацией на основании
федеральных законов, включенные в перечни должностей,
определяемые Президентом Российской Федерации;
ДА, являюсь:
Супругом(ой)
ИПДЛ
или
близким
родственником;
Супругом(ой) МПДЛ или близким
родственником
Супругом(ой)
РПДЛ
или
близким
родственником;
Лицом, которое действует и/или планирует
осуществлять операции от имени или по
поручению публичных должностных лиц
(ИПДЛ, МПДЛ, РПДЛ) и/или их супругов,
близких родственников.
Укажите степень родства либо статус (супруг или
супруга)_______________________________________
Цель установления и предполагаемый характер
отношений с Банком
Расчётно-кассовое обслуживание;
Осуществление расчетов с использованием
платежной карты;
Сохранение и накопление денежных средств;
Кредитование;
Иное (указать)______________________________
Цели финансово-хозяйственной деятельности
Как физическое лицо финансово-хозяйственную
деятельность осуществлять не планирую
Иное (указать)______________________________
Финансовое положение
Имеется постоянный источник доходов:
Собственный бизнес
Работник по найму
Госслужащий
Иное (указать)________________________;
Отсутствует постоянный источник доходов;
Иное (указать)____________________________
Можете ли Вы предоставить сведения о деловой
репутации?
Да
Нет
Достоверность и полноту сведений, отраженных в настоящей Анкете на момент предоставления в Банк,
подтверждаю. В случае изменения указанных сведений обязуюсь своевременно уведомить об этом Банк с
предоставлением соответствующих документов.
ПОДПИСЬ КЛИЕНТА _____________________ /__________________________________________________________/
2
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно имеет возможность
контролировать действия клиента. Бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за
исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо В
случае, если Бенефициарным владельцем является иное лицо, необходимо заполнить анкету Бенефициарного
владельца;
СЛУЖЕБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
(заполняется сотрудником Банка)
Дата начала отношений с клиентом (дата открытия расчетного счета/вклада)
Дата прекращения отношений с клиентом (дата закрытия расчетного счета/вклада)
Дата оформления анкеты
Дата обновления анкеты
Дата следующего обновления анкеты
Информация о сотруднике, заполнившем анкету:
ФИО
Должность
Информация о сотруднике, принявшем решение об открытии счета:
ФИО
Должность
Сведения о результатах проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его
причастности к экстремистской деятельности:
Дата проверки
Результаты проверки
не причастен
причастен (№, дата перечня) ____________________________________
Решение
Банка
признания БВ
относительно
отсутствуют основания полагать, что бенефициарным владельцем
является иное физическое лицо
иное (указать)________________________________________________
Сведения о степени (уровне) риска
обычный
высокий
Обоснование «высокой» степени риска:
Дополнительный комментарий: