Client Investment profile – natural person / Инвестиционный

APPENDIX 3 TO BROKERAGE AND CUSTODY SERVICES AGREEMENT
ПРИЛОЖЕНИЕ 3 К ДОГОВОРУ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ БРОКЕРСКИХ И ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ
Client Investment profile –
natural person /
Инвестиционный профиль
клиента - физического лица
An initial entry of
information/
Первоначальное
внесение сведений
Change of
information/
Изменение
сведений
Information update/
Обновление сведений
1. INFORMATION ABOUT AN INDIVIDUAL / СВЕДЕНИЯ О ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
Surname /Фамилия
Name /Имя
Fathers name
Отчество
Identity document Документ,
удостоверяющий личность:
Series Серия:
Number
Номер:
2. GENERAL INFORMATION / ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ
Expected origin of funds (sources and countries) /
Ожидаемое происхождение средств (источники и страны)
Expected destination of withdrawals (countries and
counterparties) / Ожидаемое направление выводимых
средств (страны и контрагенты)
Profession/Occupation / Профессия/Род занятий
Annual Gross Salary / Годовая зар.плата - гросс
Other income (please specify) / Прочие доходы
(пожалуйста,расшифруйте)
Annual expenses / Годовые затраты
Number of Client’s dependents /Количество материальнозависимых от Клиента лиц
Liabilities (loans, etc.) / Задолженности (займы, пр.)
3. CLIENT’S EXPERIENCE IN DEALING WITH FINANCIAL INSTRUMENTS / ОПЫТ РАБОТЫ КЛИЕНТА С
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Level / Уровень
Extensive / Большой > 5 years/лет
Moderate / Средний 2 years/года – 5 years/лет
Little / Незначительный < 2 years/года
No experience /Нет опыта
What types of financial services you have used previously / Какими типами финансовых сервисов Вы
пользовались ранее?
Have you ever made marginal transactions and / or Repo’s? / Cовершали ли Вы ранее маржинальные
________________
Signature /Подпись лица
сделки и /или сделки РЕПО?
YES/ Да
NО/Нет
Financial instruments / Финансовые инструменты
Transferable securities / Обращающиеся
ЦБ
Corporate bonds / Корпоративные
облигации
Government or municipal bonds /
Государственные и муниципальные
облигации
Promissory notes / Векселя
Units in collective investment undertakings
(UCITS) / Паи в коллективных
инвестиционных фондах (ПИФы)
Derivative instruments / Деривативы
Options, futures, swaps, FRAs relating to securities
/Опционы, фьючерсы, свопы, ФПС на ЦБ
Options, futures, swaps, FRAs relating to commodities that
must be settled in cash /Опционы, фьючерсы, свопы,
ФПС на сырьевые товары, рассчитываемые денежными
средствами
Options, futures, swaps, FRAs relating to commodities that
can be physically settled and are traded / Опционы,
фьючерсы, свопы, ФПС на сырьевые товары с
возможностью расчета физической поставкой и
обращающиеся на фондовом рынке
Options, futures, swaps, FRAs relating to climatic
variables, inflation rates etc. / Опционы, фьючерсы,
свопы, ФПС на климатические переменные,
инфляционные индексы и т.п.
Contracts for differences / Маржинальные контракты
Other instruments (please clarify) / Другие инструменты
(пожалуйста, уточните):
Average volume of past transactions (in US$) / Средний
объем прошлых транзакций (в Долларах США)
FREQUENCY OF TRANSACTIONS PER YEAR IN THE PAST / ЧАСТОТА ПРОВЕДЕНИЯ
ТРАНЗАКЦИЙ В ГОД В ПРОШЛОМ
1-3
4-10
11-50
50-99
100+
SOURCE OF FUNDS /ИСТОЧНИК СРЕДСТВ
Own savings / Собственные накопления
Loan / Займ
CLIENT’S EXPERIENCE IN DEALING WITH FINANCIAL INSTRUMENTS / ОПЫТ РАБОТЫ
КЛИЕНТА ПО РАБОТЕ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Extensive / Большой > 5 years/лет
Moderate / Средний 2 years/года – 5 years/лет
Little / Незначительный < 2 years/года
No experience / Нет опыта
CLIENT’S PRINCIPAL ASSETS / ОСНОВНЫЕ АКТИВЫ КЛИЕНТА
Description / Описание
Estimated value / Оценочная стоимость
Real estate / Недвижимость
Financial instruments / Финансовые инструменты
Precious metals / Ценные металлы
Bank deposits / Банковские депозиты
Other / Прочие
TOTAL / ИТОГО
4.
INVESTMENT GOALS / ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ЦЕЛИ
________________
Signature /Подпись лица
Transferable securities / Обращающиеся ЦБ
Corporate bonds / Корпоративные
облигации
Government or municipal bonds /
Государственные и муниципальные
облигации
Promissory notes / Векселя
Units in collective investment undertakings
(UCITS) / Паи в коллективных
инвестиционных фондах (ПИФы)
Derivative instruments / Деривативы
Options, futures, swaps, FRAs relating to securities /Опционы,
фьючерсы, свопы, ФПС на ЦБ
Options, futures, swaps, FRAs relating to commodities that must
be settled in cash /Опционы, фьючерсы, свопы, ФПС на
сырьевые товары, рассчитываемые денежными средствами
Options, futures, swaps, FRAs relating to commodities that can be
physically settled and are traded / Опционы, фьючерсы, свопы,
ФПС на сырьевые товары с возможностью расчета
физической поставкой и обращающиеся на фондовом рынке
Options, futures, swaps, FRAs relating to climatic variables,
inflation rates etc. / Опционы, фьючерсы, свопы, ФПС на
климатические переменные, инфляционные индексы и т.п.
Contracts for differences / Маржинальные контракты
Other instruments (please clarify) / Другие инструменты
(пожалуйста, уточните):
DURATION OF INVESTMENT /СРОКИ ИНВЕСТИЦИЙ
Day trading / Дневные
Short-term /Краткосрочные (1 week/нед. – 1 year/год)
Medium-term /Средние (1-3 years/года)
Long-term /Долгосрочные (> 3 years/лет)
EXPECTED FREQUENCY OF TRANSACTIONS PER YEAR /ОЖИДАЕМАЯ ЧАСТОТА ОПЕРАЦИЙ В ГОД
1-3
4-10
11-50
50-99
100+
LEVEL OF INVESTMENT RISK /УРОВЕНЬ ИНВЕСТИЦИОННОГО РИСКА
High/Высокий
Medium/Средний
Low/Низкий
INVESTMENT OBJECTIVES /ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ЦЕЛИ
Capital protection /Защита капитала
Capital growth /Увеличение капитала
Speculation / Спекуляция
Income generation /Получение прибыли
Other / Прочее
SUM OF INVESTMENT /СУММА ИНВЕСТИЦИЙ
From (US$) / От (Долл.США)
To (US$) /До (Долл.США)
Password/digit code for placing instructions and requesting
information by fax, e-mail or phone / Пароль/кодовый номер
для подачи инструкций или запроса информации по факсу,
эл.почте или телефону
Hereby confirm the above information is complete, true and accurate to the best of my knowledge and belief /
настоящим подтверждаю, что вышеуказанная информация достоверна и точна по имеющимся у меня сведениям и убеждениям
________________
Signature /Подпись лица
Date of signing / Дата заполнения анкеты:
Name of the individual / ФИО уполномоченного лица,
заполнившего анкету
Signature / Подпись
________________
Signature /Подпись лица