Отчет об оценке следования принципам КУ за - Самрук

реклама
Отчет об оценке следования принципам кодекса
корпоративного управления Общества
Астана 2014
Принципы Кодекса корпоративного управления
Кодекс корпоративного управления АО «Самрук-Энерго» утвержден решением Единственного акционера
акционерного общества «Самрук-Энерго» (приложение к приказу № 165-П от 12 ноября 2007 года).
Основными принципами Кодекса являются:
• принцип защиты прав и интересов акционеров;
• принцип эффективного управления Обществом Советом директоров;
• принцип эффективного управления Обществом Правлением;
• принцип самостоятельной деятельности Общества;
• принципы прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Общества;
• принципы законности и этики;
• принципы эффективной дивидендной политики;
• принципы эффективной кадровой политики;
• принцип охраны окружающей среды;
• политика регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов;
• принцип ответственности.
1. Принцип защиты прав и интересов акционеров
Реализация основных прав Единственного акционера (АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына»)
осуществляется в соответствии с Уставом АО «Самрук - Энерго» (далее – Общество), который четко
регламентирует его взаимоотношения с Обществом.
Информация о деятельности Общества предоставляется АО «Фонд национального благосостояния «СамрукҚазына» в полном объеме и позволяет принимать взвешенные и справедливые решения.
Двое членов Совета директоров Общества из семи являются представителями АО «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Қазына».
Реестр акционеров Общества ведется независимым регистратором АО «Единый регистратор ценных бумаг».
Регистратор, обладая необходимыми техническими средствами, позволяет АО «Фонд национального
благосостояния «Самрук-Қазына» обеспечить надежную и эффективную регистрацию прав собственности на
Общество.
В 2013 году отсутствовали обращения акционеров в государственные органы для защиты своих прав и законных
интересов.
2.1. Принцип эффективного управления Обществом
Советом директоров
Деятельность Совета директоров Общества регламентирована Положением о Совете директоров.
Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов,
отнесенных к исключительной компетенции Единственного акционера и исполнительного органа.
В 2013 году Советом директоров Общества было проведено 13 заседаний, рассмотрено 146 вопросов.
Деятельность Совета директоров Общества строится на принципах:
максимального соблюдения и реализации интересов Акционера и Общества;
защиты прав Акционера и ответственности за деятельность Общества.
Совет директоров Общества состоит из семи директоров, четверо из которых являются независимыми директорами.
Критерии независимости определены законодательством Республики Казахстан, а также передовыми мировыми
практиками в области корпоративного управления.
В целях содействия эффективному выполнению функций Совета директоров Общества, для рассмотрения наиболее
важных вопросов и подготовки рекомендаций при Совете директоров были созданы три комитета:
Комитет по аудиту;
Комитет по назначениям и вознаграждениям;
Комитет по стратегическому планированию.
В 2013 году проведено 10 заседаний Комитета по аудиту, на которых были рассмотрены 31 вопросов, 10
заседаний Комитета по назначениям и вознаграждениям (28 вопросов) и 6 заседаний Комитета по
стратегическому планированию (8 вопросов).
В целях представления Совету директоров независимой и объективной информации, предназначенной для
обеспечения эффективного управления Обществом путем привнесения системного подхода в совершенствование
систем управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления, в Обществе создана Служба
внутреннего аудита.
Курирование Службы внутреннего аудита осуществляется Комитетом по аудиту.
2.2. Принцип эффективного управления Обществом
Правлением
Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется коллегиальным органом в форме Правления,
возглавляемого Председателем Правления.
Работа Правления направлена на максимальное соблюдение интересов акционеров, а также выполнение задач
Общества и реализацию его стратегии.
В 2013 году Правлением Общества проведено 12 заседаний, рассмотрено 233 вопроса.
Деятельность Правления регламентирована Положением о Правлении, утвержденным решением Совета
директоров Общества в 2012 году в новой редакции.
Согласно Положению пересмотрены порядок и сроки проведения заседаний Правления, ответственность членов
Правления, а также регламентированы основные функции секретаря Правления.
Основными принципами деятельности Правления являются:
честность; добросовестность; разумность; осмотрительность; регулярность.
В 2013 году решением Правления Комитет по управлению активами и пассивами и Кредитный комитет объединены
в один Комитет – Кредитный комитет.
Также было принято решение об объединении двух комитетов «Комитет по рискам» и «Комитет по системе
менеджмента и корпоративного управления» в один Комитет с изменением названия на «Комитет по рискам и
системе менеджмента».
Создан следующий комитет:
Комитет по стратегическому планированию.
На сегодняшний день при Правлении Общества созданы и действуют следующие консультативно-совещательные
органы (далее – КСО):
•
Комитет по планированию и оценке деятельности (КПиОД);
•
Кредитный комитет;
•
Инвестиционно-инновационный Совет (ИИС);
•
Комитет по рискам и системе менеджмента (КРиСМ);
•
Комитет по стратегическому планированию (КСП).
В 2013 году проведено 91 заседаний КПиОД, на которых было рассмотрено 91 вопросов, 4 заседаний Кредитного
Комитета (4 вопросов), 14 заседаний ИИС (47 вопросов), 3 заседание КРиСМ (7 вопросов) и 16 заседаний КСП (21
вопросов).
3. Принцип самостоятельной деятельности Общества
Общество осуществляет свою деятельность как самостоятельное юридическое лицо.
При осуществлении своей деятельности, Общество руководствуется решениями Фонда и Совета директоров.
Общество старается обеспечить наличие рыночных отношений с акционерами и наличие в них коммерческой
основы.
В 2013 году было заключено кредитное соглашение между Евразийским банком развития и ТОО «Первая ветровая
электрическая станция» по финансированию проекта «Строительство ВЭС мощностью 45 МВт. на площадке г.
Ерейментау», где Общество предоставило гарантию в пользу кредиторов за обязательство дочерней компании.
Проект является стратегическим в виду развития «зеленой энергетики» в Республике Казахстан. Также, Общество
предоставило гарантию в пользу Европейского банка реконструкции и развития по проекту «Модернизация
Шардаринской ГЭС».
12 июня 2013 года Общество разместило на Казахстанской фондовой бирже (КАSЕ) трехлетние облигации на
сумму 3 млрд. тенге с доходностью в размере 6 % годовых. Основными инвесторами стали страховые и
пенсионные компании Казахстана.
Международная рейтинговая компания Standard&Poor’s подтвердила долгосрочный кредитный рейтинг Общества
на уровне «BB+» прогноз «негативный», краткосрочный рейтинг на уровне «B», и рейтинг по национальной шкале
на уровне «kzAA-»
4. Принцип прозрачности и объективности раскрытия
информации о деятельности Общества
Общество обеспечивает своевременное раскрытие достоверной информации обо всех существенных фактах,
касающихся его деятельности, в том числе о его финансовом положении, результатах деятельности, структуре
собственности и управления Обществом и иной информации, согласно передовой практике корпоративного
управления. Данная информация публикуется на официальном интернет-сайте Общества.
В 2013 году, согласно рекомендациям внешнего консультанта, в целях соответствия содержания сайта Общества
следуя лучшей мировой практике раскрытия информации, а также в связи с изменением структуры Общества,
Правлением была утверждена новая редакция Правил подготовки и размещения информационных материалов на
web-cайте АО "Самрук-Энерго" (протокол №6 от 12 июня 2013 года).
Дополнительно в Обществе разработана и утверждена Политика информационной безопасности.
5. Принцип законности и этики
Отношения между Единственным акционером, членами Совета директоров и Правления Общества строятся на
взаимном доверии, уважении, подотчетности и контроле.
Общество действует в строгом соответствии с законодательством Республики Казахстан, общепринятыми
принципами деловой этики и внутренними документами Общества.
Общество осуществляет свою деятельность, признавая верховенство Конституции, законов и других нормативных
правовых актов по отношению к внутренним документам Общества и не допуская принятия решений по личному
усмотрению должностных лиц и иных работников Общества.
В Обществе действует Кодекс деловой этики. Целями Кодекса деловой этики является совершенствование,
систематизация и регулирование отношений Общества, направленных на повышение эффективности
корпоративного управления и содействие успешному взаимодействию с работниками, клиентами, поставщиками,
деловыми партнерами, акционерами, заинтересованными лицами и уполномоченными государственными органами
посредством применения общепринятых стандартов и норм делового поведения. В соответствии с Кодексом
сотрудники Общества принимают на себя обязательство о соблюдении норм Кодекса.
В 2011 году в Обществе была введена позиция Омбудсмена, ответственностью которого является способствование
внедрению, выполнению и разъяснению Кодекса деловой этики, а также сбор и рассмотрение сведений о его
нарушении.
В 2012 году Омбудсменом Общества назначен Шалин Ерген Сансызбаевич - корпоративный секретарь .
Согласно сведениям Омбудсмена в 2013 году обращений о фактах несоблюдения и/или нарушения положений
Кодекса деловой этики, норм законодательства Республики Казахстан и внутренних нормативных документов
Общества не поступало.
6. Принцип эффективной дивидендной политики
В Обществе утверждена Дивидендная политика, которая содержит формализованный порядок определения
размера дивидендов, а также общие принципы выплаты дивидендов.
Дивидендная политика размещена на Интернет-сайте Общества и доступна для изучения акционерами,
потенциальными инвесторами и общественностью Республики Казахстан.
В 2013 году, по итогам деятельности Общества, Правлением Фонда было принято решение о выплате дивидендов
в размере 2 813 667 тысяч тенге. Выплаченная сумма дивидендов не противоречит принципам эффективной
дивидендной политики.
7. Принцип эффективной кадровой политики
Кадровая политика является составной частью общей стратегии Общества и реализуется в соответствии с
принципами системности и целостности, проактивности и гибкости, социального партнерства.
Одной из основных задач Кадровой политики является создание единой системы подбора и назначения кадров,
которая позволяет эффективно планировать потребности в человеческих ресурсах и своевременно осуществлять
подбор специалистов, обладающих необходимыми знаниями, навыками, деловыми и личностными качествами.
В Обществе внедрен принцип открытого конкурсного отбора на вакантные должности, что позволяет привлекать
наиболее подготовленных и талантливых специалистов. Основным принципом конкурсного отбора является
прозрачность конкурсных процедур, упор на профессионализм и компетентность кандидата.
Кроме того, в целях обеспечения потребности Общества в квалифицированных кадрах Обществом на постоянной
основе реализуются мероприятия, нацеленные на развитие и повышение уровня профессионального развития
персонала. В группе Общества действуют внутрифирменные учебные центры для профессиональной подготовки,
переподготовки и повышения квалификации работников.
В Обществе внедрена система оценки руководящих и управленческих работников на основе ключевых показателей
деятельности, которая позволяет отслеживать степень достижения стратегических целей организации.
Реализуется проект по внедрению системы управления эффективностью деятельности, позволяющей ставить
перед работником индивидуальные цели, согласованные с направлениями бизнес-процессов в целом,
формировать планы развития и персональную мотивацию работников к повышению результативности
деятельности.
Общество уделяет огромное внимание социальному климату в трудовых коллективах. По итогам исследования
вовлеченности персонала Общества, проведенного независимыми экспертами в 2013 году индекс вовлеченности
персонала по корпоративному центру Общества отмечен как позитивный и составил - 69%, индекс
удовлетворенности - 74%, индекс лояльности - 70%, индекс поддержки инициативы - 54%. Индекс вовлеченности
персонала по группе компаний Общества также находится в позитивной зоне и составил 63%
Кроме того, в рамках VIII международной конференции «Управление человеческими ресурсами: HR-тренды IIIтысячелетия», прошедшей 14 марта 2013 года, Общество удостоено диплома 3-ей степени в номинации «Ең озат
жұмыс беруші Астана & Алматы» (Лучшая компания работодатель в «двух столицах»), как компания, осознающая
важность человеческого ресурса и создающая лучшие условия труда своим сотрудникам.
8. Принцип охраны окружающей среды
Являясь одной из крупнейших в Казахстане электроэнергетических компаний, Общество осознает свою значимую
роль в процессах устойчивого развития. Защита охраны окружающей среды и рациональное использование
ресурсов играют важную роль в деятельности Общества и его дочерних и зависимых организаций.
В Обществе утверждена Экологическая политика. Данная политика содержит основные принципы в сфере охраны
окружающей среды, а также цели, задачи и направления экологической политики Общества.
Ниже описаны мероприятия, принимаемые Обществом и его дочерними и зависимыми организациями для охраны
окружающей среды.
Снижение негативного
воздействия группы компаний
Общества на окружающую
среду
Снижение негативного
воздействия группы компаний
Общества на окружающую
среду
Рассмотрение других
перспективных направлений
Мероприятия
Комментарии
■
Снижение объемов выбросов в
атмосферу
Сокращение сбросов
загрязняющих веществ в водные
объекты
Сокращение образования
производственных отходов.
■
■
Строительство ВЭС
■
Развитие солнечной энергетики
■
■
■
Строительство ВЭС в районе г. Ерейментау Акмолинской области
Строительство ВЭС в Шелекском коридоре Алматинской области
Строительство солнечной электростанции в г. Капчагай – введен в
эксплуатацию.
■
Улавливание вредных
выбросов
Развитие технологий по
улавливанию парниковых газов
Утилизация зол
Оптимизация водопользования
■
Абсорбционные методы улавливания сернистого ангидрида и оксидов азота
(SOX, NOX)
Улавливание и хранение углекислого газа (Carbon Capture and Storage – CСS)
Развитие производств по утилизации зольных отвалов
Снижение водопотребление и очистка использованной воды
■
■
■
■
■
■
■
■
■
■
■
Установлены электрофильтры (на 6 энергоблоках Экибастузской ГРЭС-1).
коэффициент золоулавливания 99,6% и выше
Применены низкоэмиссионные горелки для снижения выбросов оксидов азота
до 500 мг/м3 при норме согласно тех.регламенту – 650 мг/м3, а в последующем –
до 200 мг/м3 методами восстановления оксидов азота
Для угольных ТЭЦ, переведены на сжигание смеси экибастузского угля и
относительно низкозольных углей (шубаркольский, майкубенский, и др.).
Установлены эмульгаторы второго поколения на ТЭЦ (Алматинские ТЭЦ-2,3).
Коэффициента золоулавливания 99,4%
За 2013 год в ходе осуществления деятельности Общества и его дочерних и зависимых организаций отсутствовали
существенные штрафы, наложенные за несоблюдение экологического законодательства Республики Казахстан.
9. Политика регулирования корпоративных конфликтов и
конфликта интересов
Члены Совета директоров и Правления, равно как и работники Общества, выполняют свои профессиональные
функции добросовестно и разумно с должной заботой и осмотрительностью в интересах Общества и акционеров,
избегая конфликтов интересов и корпоративных конфликтов.
В Обществе утверждена Политика по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликта интересов.
В Обществе была внедрена «горячая линия» для сбора конфиденциальных сообщений.
В целях обеспечения регулирования конфликта интересов в Обществе ведется перечень аффилиированных лиц.
В Положение о Совете директоров Общества в 2013 году были внесены дополнения по формализации процесса
ежегодного подтверждения членами Совета директоров своих отношений с другими компаниями, а также членства
в совете директоров других компаний, что способствует отслеживанию ситуаций, связанных с конфликтом
интересов.
Политикой по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликта интересов в Обществе закреплено
положение о том, что член Правления, а также иные работники Общества, назначение или согласование которых
осуществляется Советом директоров вправе работать по трудовому договору в других организациях только с
согласия Совета директоров Общества.
В течение 2013 года в Обществе не были зафиксированы случаи корпоративных конфликтов и конфликтов
интересов.
10. Принцип ответственности
Общество признает права всех заинтересованных лиц и стремится к сотрудничеству с ними в целях развития своей
деятельности и обеспечения устойчивого развития.
В целях повышения прозрачности по отношению к стейкхолдерам, Общество ежегодно предоставляет и размещает
на своем веб-сайте Интегрированный годовой отчет, включающий отчет в области устойчивого развития (уровень
применения «B») в соответствии с Руководством по отчетности GRI 3.1.
При нарушении прав работников, партнеров и третьих лиц, Общество, согласно действующему законодательству
Республики Казахстан выплачивает компенсацию.
В 2013 году нарушения прав работников, партнеров и третьих лиц не были зафиксированы.
Скачать