ТРЕБОВАНИЯ К ОЦЕНКЕ ТЕХНИЧЕСКОЙ ПРОРАБОТАННОСТИ И ЗАКУПОК ПО ПРОЕКТУ Основными требованиями к внешней оценке являются независимость и целостность отчета, так как это ключевое условие для того, чтобы получить всестороннюю, справедливую и объективную внешнюю оценку инвестиционного проекта. В этой связи при выборе Внешнего оценщика Заявителем/Заемщиком должен быть соблюден принцип независимости с целью исключения конфликта интересов. Типичные случаи возникновения конфликта интересов: когда Внешний оценщик аффилирован к Заявителю/Заемщику; когда Внешний оценщик обеспечивал стартовое консультирование Проекта, например компания, осуществлявшая разработку бизнес-плана Проекта, не может осуществлять оценку технической проработанности и закупок Проекта; когда Внешний оценщик является заинтересованной поставщиком товаров (в т.ч. нематериальных), работ и услуг. стороной, то есть Ответственность за соблюдение данных требований несет Заявитель/Заемщик. 1. Структура изложения материала 2. Общие данные 2.1. Заказчик и исполнитель Заказчик «Наименование Заявителя проекта» Исполнитель: ___________________________. Сведения об аффилированности заказчика и исполнителя: _______________________. Информация об опыте совместной деятельности Заказчика и Исполнителя: _________. 2.2. Основание и исходные документы для проведения оценки • • • • Договор на оказание услуг Технико-экономическое обоснование (бизнес-план) проекта Проектно-сметная документация Другие документы 2.3. Оценка качества представленной документации для проведения оценки на предмет: • • соответствия установленным в АО «Банк Развития Казахстана» требованиям к составлению бизнес-плана, ТЭО проекта; полноты представленных для оценки исходных документов и т.д. 2.4. Требования к качеству оценки и полноценности предоставления информации. • • При оценке, в случае отсутствия информации и проработанности по указанным ниже пунктам со стороны Заказчика, внешнему оценщику необходимо указать о данном недостатке, раскрыть суть и проблематику вопроса и предложить наиболее оптимальный вариант для проекта/Заказчика. Информация должна предоставляться со ссылкой на источник. При этом информация должна быть официальная, достоверная, актуальная, от авторитетных и независимых источников. Также должна быть представлена оценка используемых источников информации Заказчиком. 1 3. Предмет оценки Технико-технологическая обоснованность, оценка проработанности проекта и закупок по проекту, оценка заявленной стоимости проекта. 3.1. Общая часть • • • • • Введение в понятийный аппарат Состав экспертов, задействованных в исследовании, с указанием сведений об образовании, наличии исследовательского опыта, контактные данные Принятые допущения Примененные методики исследования технической части и стоимости закупок по проекту Источники использованной информации 3.2. Оценка проработки проекта в части выбора места размещения проекта и энергетической инфраструктуры • Оценить обоснованность выбора места размещения проекта и производственной площадки. Проанализировать преимущества и недостатки выбранного места размещения проекта и производственной площадки. • Произвести оценку возможности обеспечения будущего производства необходимыми энергоресурсами. Дать оценку проектным расчетам потребления электроэнергии, газа, воды и других энергоресурсов. Проанализировать документальную проработку проекта в части энергетической инфраструктуры. Провести сравнительный анализ с другими регионами/ и площадками в выбранном регионе. • Сделать выводы о целесообразности размещения проекта на выбранной производственной площадке и доступности энергоресурсов при выбранном месте реализации проекта. Необходимо сделать выводы о достаточности заложенных в проекте средств на обеспечение производства энергоресурсами. • Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. 3.3. Оценка проработки технологического решения • Провести сравнительный анализ преимуществ и недостатков существующих в мире технологий. • Дать оценку обоснованности выбора технологического решения используемого в проекте с точки зрения соответствия качеству имеющегося сырья, более низких капитальных и операционных затрат. • Подготовить разъясняющие материалы по технологии получения продукции, доступные в понимании технически не подготовленным специалистам. Проанализировать опыт промышленного применения выбранной технологии, представить примеры реализации проектов с ее применением. • Проанализировать нормативные документы, устанавливающие технические и технологические требования к проекту Проанализировать документальную проработку проекта в части возможности использования данного технологического процесса. Сделать выводы о целесообразности использования в проекте выбранных технологий, а также выводы о патентной чистоте данных технологий, их современности и экономичности. Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. • • 2 3.4. Оценка проектного оборудования • Оценить обоснованность выбора основного поставщиков и производителей оборудования. технологического оборудования, • Проанализировать рынок аналогичного оборудования, преимущества и недостатки альтернативных вариантов (не менее 3-х) комплектации оборудованием (стоимость и технические характеристики оборудования). • В случае использования в проекте существующего технологического оборудования необходимо сделать вывод о способности оборудования проработать проектный период, а также обоснованности запланированных инвестиций на подержание оборудования в работоспособном состоянии. Оценить степень физического и морального износа всего комплекса оборудования. • Оценить выбранное технологическое оборудование по проекту на соответствие стандартам, применяемым в соответствующей отрасли. • Оценить производительность каждого выбранного комплекта оборудования и соответствие подбора уровней производительности каждого отдельного участка, а также соответствие заявленным в проекте мощностям. • Оценить технологическую совместимость с уже используемым оборудованием. • Оценить обоснованность предусмотренного количества единиц и состава оборудования, его стоимости, адекватности технических характеристик и др. • Проанализировать документальную проработку проекта в части возможности использования выбранного оборудования. • Представить краткую информацию об устройстве, функционировании оборудования, его назначении в технологическом процессе. • Оценить применение инновационного оборудования, использование проектом стандартов качества. • Сделать выводы о целесообразности использования в проекте выбранного комплекта оборудования и его конкурентоспособности в сравнении с имеющимися на рынке аналогами. • Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. использование ноу-хау, 3.5. Оценка сырья • Проанализировать расположенность проекта относительно источников и поставщиков сырья. • Проанализировать и оценить соответствие технических характеристик планируемого к использованию в проекте сырья с точки зрения применяемой технологии и комплекта оборудования. • Оценить преимущества выбранного источника сырья с точки зрения логистики, достаточности объемов запасов (производства). • Представить информацию по необходимости дополнительной подготовки сырья к использованию/переработке. • Сделать выводы о целесообразности использования в проекте данного качества сырья в сравнении с имеющимися аналогами. • Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. 3 3.6. Оценка планируемых к строительству и имеющихся производственных объектов • Оценить обоснованность решений по организации процесса строительства и эксплуатации имеющихся зданий и сооружений. • Представить разъясняющие материалы по имеющимся и планируемым к строительству объектам, произвести оценку наличия проектно-сметной, согласовательной, разрешительной документации по проекту. • Проанализировать расчетную потребность площадях и конструктивных решениях. • Произвести проверку расчета стоимости строительства с применением аналогового метода, метода укрупненных расценок и др. • Сделать выводы об обоснованности запланированных инвестиций, направляемых на осуществление процесса строительства и обоснованности сроков осуществления строительно-монтажных работ исходя из степени документальной проработанности строительного проекта. • В случае использования в проекте существующих зданий и сооружений необходимо сделать вывод о способности данных объектов проработать проектный период, а также обоснованности запланированных инвестиций на подержание объектов в работоспособном состоянии. • Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. предприятия в производственных 3.7. Оценка экологической проработки проекта • Оценить обоснованность решений, направленных на снижение экологического воздействия проекта на окружающую среду. • Представить разъясняющую информацию по возможному воздействию проекта на окружающую среду, определить основные источники загрязнения. • Произвести анализ достаточности работ и мероприятий, заложенных в проекте, направленных на уменьшение вредного воздействия на окружающую среду, а также достаточности заложенных в проекте затрат на осуществление экологически безопасной деятельности. • Проанализировать документальную проработку проекта в экологической части. • Сделать выводы о возможности реализации проекта с экологической точки зрения. • Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. 3.8. Оценка технического персонала проекта • Провести анализ принятых решений по формированию производственного персонала. • Привести сведения о требуемом производственном персонале. Проанализировать достаточность заложенных средств на мероприятия по обучению персонала, провести краткий анализ местного рынка труда. • Сделать выводы о достаточности численности и квалификационного состава трудовых ресурсов и о возможности формирования штата в сроки, предусмотренные проектом. • Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. 4 3.9. Оценка инвестиционной составляющей проекта и процесса закупок 3.9.1. Оценка перечня закупок по проекту • Проанализировать полноту перечня закупок, планируемых на инвестиционной стадии проекта, их логистику, соответствие целям проекта. • Провести сравнительный анализ по аналогичным реализуемым или реализованным проектам (сопоставление мощностей и стоимости строительства). • Сделать выводы о достаточности и обоснованности заложенных в проекте инвестиционных вложениях: - обоснованность расходов на оборудование; - обоснованность стоимости строительства (по видам объектам строительства); - и т.д. • Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. 3.9.2. Оценка поставщиков/подрядчиков по проекту • Оценить процедуры выбора поставщиков/подрядчиков по проекту, применяемые проектоустроителем методы закупок. • Оценить применяемые критерии при выборе поставщиков и подрядчиков по проекту. • Дать краткую характеристику по основным поставщикам. Проанализировать достаточность сведений о поставщиках, участвующих в проекте. • Сделать выводы об обоснованности выбора поставщиков по проекту. • Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. 3.9.3. Оценка контрактов по проекту • Проанализировать документальную проработку проекта в части договорных отношений с основными поставщиками и подрядчиками по проекту. Произвести оценку предоставленных договоров, контрактов и соглашений на предмет их соответствия требованиям АО «Банк Развития Казахстана», наличия условий о гарантии качества, полноты и учета всех необходимых технических требований. • Сделать выводы о соответствии контрактов потребностям проекта. • Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. 3.9.4. Оценка готовности предприятия к проведению закупок • Оценить профессиональный квалификационный уровень персонала, отвечающего за организацию процесса закупок и процесса строительства предприятия-оператора проекта. • Сделать выводы о готовности предприятия-оператора проекта к проведению закупок, осуществляемых в рамках проекта. Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. 3.9.5. Оценка инвестиционного плана проекта • Оценить обоснованность Плана-графика инвестиционной фазы проекта и Плана закупок (включая полноту мероприятий). • Сделать вывод о возможности осуществления инвестиций, согласно предоставленному плану-графику инвестиционной фазы в запланированные сроки и в предусмотренной очередности. • Сформировать замечания и предложения по данной части проекта. 5 4. Проектные риски Выявить основные проектные риски по технической части проекта и процессу закупок по проекту, отразить степень их влияния на проект. Кроме того, оценить степень следующих рисков: Технические риски: риск несоответствия выбранного региона размещения и площадки для реализации проекта его потребностям; риск несоответствия заявленной по проекту производительности и мощности; риск несоответствия выбранной технологии производства потребностям проекта или приоритетам Банка; риск несоответствия выбранного комплекта оборудования технологии производства, потребностям проекта или приоритетам Банка; риск возникновения проблем при подборе и обучении персонала; риск несоответствия подходов к разработке ПСД потребностям проекта, требованиям Банка и нормативным документам; риск несоответствия существующих производственных и вспомогательных помещений, инженерных коммуникаций потребностям проекта; риск несоответствия проектируемых производственных и вспомогательных помещений, инженерных коммуникаций потребностям проекта; риск возникновения дополнительных расходов в деньгах и по времени при проведении СМР; риск возникновения дополнительных расходов и проблем, связанных с воздействием проекта на окружающую среду. Риски проекта по закупкам: риск несоответствия заявленной стоимости закупок; риск несоответствия выбора методов закупок; риск несоответствия выбора поставщиков по проекту потребностям проекта; риск несоответствия заключенных или подготовленных к заключению соглашений потребностям проекта; риск несоответствия процедур по закупкам и подразделений Заявителя, занимающихся закупками требованиям, необходимым для реализации проекта; риск несоответствия графика закупок общей схеме реализации проекта. Каждый из рисков следует оценить по следующей градации степени риска: 1. Низкая; 2. От низкой до умеренной; 3. Умеренная; 4. От умеренной до высокой; 5. Высокая. Установление степени по каждому риску должно иметь аргументированное объяснение. По каждому из рисков необходимо указать мероприятия по их управлению, снижению и устранению. 6 5. Выводы Подготовить выводы по проекту, на предмет достаточности проработки документальной части проекта, в различных его частях, обоснованности заявленной стоимости проекта и возможности его осуществления. Все выводы, замечания, предложения и рекомендации, указываемые в оценке технической обоснованности и закупок проекта, должны быть основаны на достоверных и актуальных данных, сопровождаться ссылками на источник и/или иметь подтверждающие документы. Изложение выводов, замечаний и рекомендаций должно быть ясным и однозначным во избежание двусмысленного либо спорного толкования. При выполнении услуги по оценке, Исполнитель должен предусмотреть предоставление к оценке всех необходимых материалов, включая схемы, диаграммы, графики, чертежи, список используемой литературы и источников, резюме экспертов и т.д. Данные требования к оценке технической обоснованности и закупок проекта являются минимально необходимыми и могут корректироваться и дополняться в каждом конкретном проекте. 7