Анкета клиента – юридического лица Полное, а также (если

Анкета клиента – юридического лица
Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование
и наименование на иностранном языке
(если полное наименование не содержит ссылку на
организационно-правовую форму – она указывается
дополнительно)
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) – для
резидента, ИНН или код иностранной организации (КИО)–
для нерезидента
Сведения о государственной регистрации
Для филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории РФ – номер свидетельства
об аккредитации филиала иностранного юридического лица (номер свидетельства об аккредитации представительства
иностранного юридического лица) (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции РФ); в
ином случае – регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
Наименование регистрирующего органа,
Дата
Регистрационный
место регистрации
регистраци
номер
и
Адрес местонахождения,
определяется адресом места государственной
регистрации юридического лица, указывается в
учредительных документах
Адрес фактического нахождения юридического лица,
его постоянно действующего органа управления, иного
органа или лица, которые имеют право действовать от
имени юридического лица без доверенности*
Сведения о присутствии
или отсутствии
по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа
управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты (при наличии)
Код основного классификатора предприятий и организаций
(ОКПО)
Сведения об органах юридического лица
(структура и персональный состав органов управления)
Перечисляются в соответствии с учредительными
документами наименования органов управления (общее
собрание акционеров, учредителей или пайщиков, совет
директоров,
единоличный
или
коллегиальный
исполнительные органы управления) с перечнем лиц
(Фамилия И.О.), входящих в их состав
Сведения о бенефициарном (ых) владельце (ах) –
физическом (их) лице (ах), которое (ые) в конечном счете
прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (ют) (имеет
(ют) преобладающее участие более 25 процентов в капитале)
клиентом - юридическим лицом либо имеет (ют)
возможность контролировать его действия.
Указывается ФИО бенефициарного (ых) владельца (ев). На
бенефициарного владельца заполняется Приложение к
Анкете клиента – Сведения о бенефициарном владельце.
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
Вид лицензии,
Номер
Дата
Кем выдана
Срок действия
перечень видов лицензируемой
выдачи
деятельности
лицензии
Виды деятельности (основной указывается первым)
(для резидента указывается информация из письма
государственного органа статистики РФ (из выписки из
единого государственного реестра юридических лиц - в
случае отсутствия такой информации в письме
государственного
органа
статистики
РФ),
для
нерезидента – из устава или иного документа,
предусмотренного
законодательством
страны
регистрации юридического лица)
Сведения о величине (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
зарегистрировано
оплачено
При наличии лица, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии,
доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом, заполняется Анкета
выгодоприобретателя; при отсутствии - ставится отметка , и Анкета выгодоприобретателя не заполняется. В случае изменения данных о
вышеуказанном лице клиент обязан в течение 3 рабочих дней предоставить в Банк вновь заполненную Анкету выгодоприобретателя.
Относится ли Ваша организация к хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса
и безопасности Российской Федерации, а также обществам, находящихся под их прямым или косвенным контролем
Да
Нет
Цели установления деловых отношений с Банком
Расчетно-кассовое обслуживание
Зарплатные проекты
Кредитование
Банковские гарантии
Депозиты
Внешнеэкономическая деятельность
Операции с ценными бумагами
Кредиты
Другое___________________________________________________________________________________________________________
Планирует ли организация заключать внешнеэкономические контракты на поставку товара с территории Республики Беларусь и (или)
Республики Казахстан при условии оплаты контрагентам-нерезидентам, не являющимся резидентами Республики Беларусь и (или)
Республики Казахстан?
Да
Нет
Предполагаемый характер деловых отношений с Банком
Краткосрочный
Долгосрочный
Цели финансово-хозяйственной деятельности организации
Коммерческая деятельность с целью получения прибыли
Некоммерческая деятельность (реализация общественных проектов)
Необходимо заполнить Сведения о планируемых операциях и (или) Виды договоров (контрактов) и (или) Основные контрагенты
(заполняется на выбор, отметить ):
Сведения о планируемых операциях в течение определенного периода
Планируемые операции
неделя
месяц
квартал
год
количество
сумма (рублей)
В том числе операции по
снятию денежных
средств в наличной
форме
количество
сумма (рублей)
В том числе операции,
связанные с переводами
денежных средств в
рамках внешнеторговой
деятельности
количество
Вид
валюты
Экспорт/
импорт
неделя
месяц
квартал
год
сумма
и (или) Виды договоров (контрактов), расчеты по которым планируется осуществлять через Банк
Виды договоров
купли-продажи;
аренды;
подряда;
оказания услуг;
поставки;
займа;
иные (указать)___________________________
и (или) Основные контрагенты юридического лица, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами,
находящимися на счете
Наименование контрагента (с указанием организационно-правовой формы)
Плательщики (ИНН)
Получатели (ИНН)
Финансовое положение организации
Организация создана менее 3-х месяцев назад
Стабильное (устойчиво прибыльное)
Условно стабильное (стадия развития, реорганизации, смены видов деятельности, смены собственников)
Не стабильное (убыточность деятельности, наличие задолженности по налогам, судебных предписаний)
Сведения об отчетности юридического лица за последний отчетный период (не заполняется в случае, если период деятельности
юридического лица не превышает трех месяцев со дня его регистрации):
Последний отчетный период, за который Ваша организация
предоставляла отчетность
Выручка, тыс. рублей
Прибыль, тыс. рублей
Чистая прибыль, тыс. рублей
Сведения (документы) о финансовом положении (необходимо отметить
имеющиеся документы и предоставить надлежаще
заверенные копии в Банк) **:
годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) с отметкой налогового органа об их
принятии
и (или) годовая (либо квартальная) налоговая декларация (налоговая декларация по налогу на прибыль, налоговая декларация по
налогу на добавленную стоимость) с отметками налогового органа об их принятии
и (или) аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год
и (или) Справка об исполнении налогоплательщиком обязанности по уплате налогов, выданная налоговым органом
Сведения об отсутствии производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о
признании организации несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации
отсутствуют
при наличии указать:
- реквизиты вступившего в силу решения судебного органа о признании его несостоятельным (банкротом)__________________________
- реквизиты решения, принятого компетентными органами (лицами) о проведении процедур ликвидации____________________________
Имеются ли сведения об отсутствии фактов неисполнения организацией своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных
средств на банковских счетах:
Да
Нет
Имеются ли данные о рейтинге юридического лица, размещенные на сайте международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's",
"Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств:
Да
Нет
Деловая репутация
1. Новая организация для нового бизнеса
Да
Нет
2.Новая организация для существующего бизнеса
Да
Нет
3.Организация, созданная в процессе реорганизации
Да
Нет
4.Наличие интернет-сайта
Да
Нет (при наличии укажите адрес_________________________________________________________)
5.Наличие информации в общедоступных источниках (СМИ, интернет, пресса, телевидение)
Да
Нет
6.Участие в государственных проектах
Да
Нет
7.Участие в тендерах, государственных заказах
Да
Нет
8.Наличие общедоступного источника информации, содержащий финансовый отчет организации
Да
Нет (при наличии укажите
наименование общедоступного источника________________________________________________)
9.Наличие отзывов о Вашей организации других юридических лиц ООО «банк Раунд», имеющих с Вами деловые отношения (в произвольной
форме, при возможности их получения
Да
Нет (в случае наличия отзывов необходимо предоставить отзывы)
10. Наличие отзывов от других кредитных организаций, в которых Ваша организация ранее находилась на обслуживании, с информацией
этих кредитных организаций об оценке деловой репутации Вашей организации (в произвольной письменной форме, при возможности их
получения)
Да
Нет (в случае наличия отзывов необходимо предоставить отзывы)
Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества_________________________________________________________
(Заполняется в произвольной форме. Например, основной вид деятельности, доходы от инвестиционной деятельности, взносы
пайщиков, благотворительное пожертвование и т.п.)
Заполняется только клиентом – микрофинансовой организацией
1.
наличие утвержденных Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания0 доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
да
нет
2. назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию Правил внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
да
нет
Достоверность указанных выше сведений подтверждаю.
(Должность руководителя***/
сотрудника Банка, заполнившего
анкету)
(подпись)
М.П. (при
(Ф.И.О.)
наличии)
 В случае если совпадает с адресом местонахождения – в поле допускается указать текст «тот же».
 не заполняется:
- клиентом, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации,
- клиентом-нерезидентом, в случае, если законодательством страны не предусмотрена обязанность предоставлять периодическую финансовую и (или)
налоговую отчетность.
 В случае заполнения клиентом