Приложение 1 (Форма требования, рекомендуемая для юридических лиц) НПФ «Волга-Капитал» Адрес: 420061, г. Казань, ул. Николая Ершова, д. 55Е № _________ от «___» ______________ 2014 г. Требование Заинтересованного лица о распределении акций акционерного пенсионного фонда, создаваемого в результате преобразования Негосударственного пенсионного фонда «Волга-Капитал» Вариант 1 (заполняется в случае, если заинтересованное лицо является учредителем НПФ «Волга-Капитал», внесшим вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «Волга-Капитал», или иным лицом, внесшим вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «Волга-Капитал») ____________________________________________________________________(для целей настоящего Требования – Заинтересованное лицо), (полное наименование Заинтересованного лица на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций)) Сведения о Заинтересованном лице юридическое лицо, созданное по законодательству РФ иностранная организация (нужное отметить) ИНН/КИО ОГРН / Регистрационный номер и дата в стране регистрации нерезидента Страна государственной регистрации юридического лица Адрес местонахождения / Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента в РФ либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ функции ЕИО, которого/-ой исполняет: (нужное отметить и заполнить) физическое лицо - _______________________________________________________________ ФИО Гражданство Дата и место рождения (наименование должности) Реквизиты Данные документа, миграционной удостоверяющего карты личность Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания ИНН (при наличии) управляющая организация _______________________________________________________________________ (полное наименование на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций)): являющаяся (нужное отметить) ОГРН/ Регистрационный номер и дата в стране ИНН/КИО регистрации нерезидента юридическим лицом, созданным по законодательству РФ иностранной организацией Страна государственной регистрации юридического лица Адрес местонахождения / Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента в РФ либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ Код иностранной организации Единоличный исполнительный орган Страница 1 из 7 Заинтересованное лицо, являясь учредителем НПФ «Волга-Капитал», внесшим вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «Волга-Капитал» иным лицом, внесшим вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «Волга-Капитал» (нужное отметить и заполнить) Сумма внесенного вклада Дата внесения вклада Реквизиты документа, подтверждающего внесение вклада требует распределить Заинтересованному лицу количество акций акционерного пенсионного фонда, создаваемого путем преобразования НПФ «Волга-Капитал», пропорционально размеру доли вклада Заинтересованного лица в совокупном вкладе учредителей НПФ «Волга-Капитал». Сведения о лицах, которые контролируют Заинтересованное лицо, являются неотъемлемой частью настоящего Требования. Вариант 2 (заполняется в случае, если заинтересованное лицо является лицом, созданным в результате преобразования учредителя НПФ «Волга-Капитал», внесшего вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «Волга-Капитал», или иного лица, внесшего вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «Волга-Капитал») ____________________________________________________________________(для целей настоящего Требования – Заинтересованное лицо), (полное наименование Заинтересованного лица на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций)) Сведения о Заинтересованном лице юридическое лицо, созданное по законодательству РФ иностранная организация (нужное отметить) ИНН/КИО ОГРН/ Регистрационный номер и дата в стране регистрации нерезидента Страна государственной регистрации юридического лица Адрес местонахождения / Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента в РФ либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ (нужное отметить и заполнить) функции ЕИО, которого/-ой исполняет: физическое лицо - _____________________________________________________________ ФИО Гражданство (наименование должности) Реквизиты Данные Дата и место документа, миграционной рождения удостоверяющего карты личность Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания ИНН (при наличии) управляющая организация _______________________________________________________________________ (полное наименование на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций)): являющаяся (нужное отметить) ИНН/КИО ОГРН/ Регистрационный номер и дата в стране регистрации нерезидента юридическим лицом, созданным по законодательству РФ иностранной организацией Страна государственной регистрации юридического лица Адрес местонахождения / Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента в РФ либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ Код иностранной организации Единоличный исполнительный орган Страница 2 из 7 Заинтересованное лицо, являясь лицом, созданным в результате преобразования _____________________________________________________________________(для целей настоящего Требования – Правопредшественник), (полное наименование Правопредшественника на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций)) Сведения о Правопредшественнике ОГРН/ Регистрационный номер и дата в стране регистрации нерезидента ИНН/КИО (нужное отметить и заполнить) Страна государственной регистрации юридического лица Адрес местонахождения на момент преобразования Правопредшественник является учредителем НПФ «Волга-Капитал», внесшим вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «Волга-Капитал» Правопредшественник является иным лицом, внесшим вклад в совокупный вклад учредителей НПФ «ВолгаКапитал» Сумма внесенного вклада Реквизиты документа, подтверждающего внесение вклада Дата внесения вклада требует распределить Заинтересованному лицу количество акций акционерного пенсионного фонда, создаваемого путем преобразования НПФ «Волга-Капитал», пропорционально размеру доли вклада Правопредшественника в совокупном вкладе учредителей НПФ «Волга-Капитал». Сведения о лицах, которые контролируют Заинтересованное лицо, являются неотъемлемой частью настоящего Требования. Сведения о лицах, которые контролируют Заинтересованное лицо Во исполнение ч.10 ст.12 Федерального закона от 28.12.2013 № 410-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах и отдельные законодательные акты Российской Федерации» Заинтересованное лицо предоставляет следующую информацию: Сведения о физических лицах, которые контролируют Заинтересованное лицо: ФИО Гражданс тво Дата и место рождения Реквизиты документа, удостоверяющег о личность Данные миграционной карты Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания ИНН (при наличии) Доля участия контролирующего лица в уставном капитале Заинтересованного лица Способ осуществления контроля контролирующим лицом Страница 3 из 7 Сведения о юридических лицах, которые контролируют Заинтересованное лицо: а)_______________________________________________________________________________________ (полное наименование юридического лица на русском и на иностранном языке (для иностранных организаций)) юридическое лицо, созданное по законодательству РФ иностранная организация (нужное отметить) ОГРН/ Регистрационный номер и дата в стране регистрации нерезидента ИНН/КИО Страна государственной регистрации юридического лица Адрес местонахождения / Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента в РФ либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ Доля участия контролирующего лица в уставном капитале Заинтересованного лица Способ осуществления контроля контролирующим лицом (нужное отметить и заполнить) функции ЕИО, которого/-ой исполняет: физическое лицо - ________________________________________________ ФИО Гражданство (наименование должности) Реквизиты Данные Дата и место документа, миграционной рождения удостоверяющего карты личность Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания ИНН (при наличии) управляющая организация _______________________________________________________________________ (полное наименование на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций)): являющаяся (нужное отметить) ИНН/КИО ОГРН/ Регистрационный номер и дата в стране регистрации нерезидента юридическим лицом, созданным по законодательству РФ иностранной организацией Страна государственной регистрации юридического лица Адрес местонахождения / Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента в РФ либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ б)… Сведения о подконтрольных лицах, через которых контролирующее лицо осуществляет контроль за Заинтересованным лицом: а) __________________________________________________________________________________________ (полное наименование на русском и на иностранном языке (для иностранных организаций)) (нужное отметить) ИНН/КИО ОГРН/ Регистрационный номер и дата в стране регистрации нерезидента Сведения о подконтрольном лице юридическое лицо, созданное по законодательству РФ иностранная организация Страна государственной регистрации юридического лица Адрес местонахождения / Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента в РФ либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ Способ осуществления контроля контролирующим лицом за подконтрольным лицом Способ осуществления контроля контролирующим лицом за Заинтересованным лицом Страница 4 из 7 функции ЕИО, которого/-ой исполняет: (нужное отметить и заполнить) физическое лицо - ______________________________________________________ ФИО Гражданство (наименование должности) Реквизиты Дата и место документа, рождения удостоверяющего личность Данные миграционной карты Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания ИНН (при наличии) управляющая организация _______________________________________________________________________ (полное наименование на русском языке и на иностранном языке (для иностранных организаций)): являющаяся (нужное отметить) ОГРН/ Регистрационный номер и дата в ИНН/КИО стране регистрации нерезидента юридическим лицом, созданным по законодательству РФ иностранной организацией Страна государственной регистрации юридического лица Адрес местонахождения / Адрес местонахождения представительства, отделения, иного обособленного подразделения нерезидента в РФ либо сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица – уполномоченного представителя нерезидента в РФ б) … В случае, если Заинтересованное лицо контролируется органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50% акций (долей) в капитале, международными организациями, иностранными государствами или административнотерриториальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью, указывается: Полное наименование органа (учреждения, фонда, корпорации, организации) Место нахождения органа (учреждения, фонда, корпорации, организации) Интернет-сайт органа (учреждения, фонда, корпорации, организации) (при наличии) Способ осуществления контроля контролирующим лицом Заинтересованное лицо осведомлено о том, что: размещение Заинтересованному лицу, являющемуся юридическим лицом, акций акционерного пенсионного фонда допускается при условии, что Заинтересованное лицо раскрывает или предоставляет некоммерческому пенсионному фонду информацию о физических лицах, которые прямо или косвенно контролируют такое Заинтересованное лицо; акции создаваемого акционерного пенсионного фонда не могут быть размещены юридическим лицам, которые зарегистрированы в государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается Министерством финансов РФ, либо находятся под прямым или косвенным контролем таких лиц; в случае изменения данных, указанных в настоящем Требовании Заинтересованное лицо обязуется незамедлительно письменно уведомить Фонд о таких изменениях; Страница 5 из 7 НПФ «Волга-Капитал» вправе запросить дополнительную информацию и документы, подтверждающие сведения, указанные в настоящем Требовании. Контактные данные Заинтересованного лица: (указанные данные предоставляются для их использования НПФ «Волга-Капитал» при обработке и принятии решения в отношении настоящего Требования) Почтовый адрес: _____________________________ Адрес электронной почты: ____________________ Факс:_______________________________________ Телефон: ___________________________________ Контактное лицо (ФИО полностью):____________ Прилагаемые документы: (перечислить с указанием количества листов в каждом документе). _______________________________________ ________________________________________ (должность уполномоченного лица) (подпись уполномоченного лица) ______________________________________ (расшифровка подписи уполномоченного лица) М.П. Страница 6 из 7 ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫМ ПРИ НАПРАВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЯ Юридическими лицами - резидентами Российской Федерации к указанному требованию должны быть приложены следующие документы: Выписка из ЕГРЮЛ, содержащая актуальные данные (нотариально заверенная копия либо оригинал), выданная не ранее чем, за 30 дней до момент а ее представления в Фонд. 2. Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 года либо С видетельство о внесении записи о регистрации юридического лица (нотариально заверенная копия). 3. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (нотариально заверенная копия). 4. Устав и все изменения к уставу с приложением свидетельств ГРН либо выписок из реестра (нотариально заверенные копии). 5. Заверенная организацией копия документа о назначении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа. 6. Документы, подтверждающие структуру владельцев и бенефициаров (выписка из ЕГРЮЛ, список участников, выписка по счету ДЕПО, реестр акционеров и т.п.). 7. Документ, подтверждающий факт того, что заинтересованное лицо является лицом, созданным в результате преобразования учредител я или лица 8. Иные документы, подтверждающие информацию, указанную в требовании. Аналогичные документы предоставляются по участникам (акционерам) заинтересованного лица по цепочке владения, вплоть до конечн ого владельца физического лица (бенефициара). 1. 1. 2. Юридическими лицами - не резидентами к указанному требованию должны быть приложены следующие документы (в форме нотариально заверенных копий переведенных на русский язык апостилированных документов, легализованных в порядке, установленном законодате льством): 1. Свидетельство об учреждении (инкорпорации). 2. Учредительный договор, устав. 3. Свидетельство об акционерах или выписка из торгового реестра с указанием акционеров компании и количества принадлежащих им ак ций. 4. Свидетельство о месте нахождения компании (зарегистрированном офисе). 5. Свидетельство о директорах/секретаре. 6. Иные документы, подтверждающие информацию, указанную в требовании. Либо иные равнозначные документы в соответствии с законодательством страны происхождения юридического лица -нерезидента. Аналогичные документы предоставляются по участникам (акционерам) заинтересованно го лица по цепочке владения вплоть до конечного владельца физического лица (бенефициара). 3. По конечному бенефициару - физическому лицу юридическими лицами - резидентами и юридическими лицами - нерезидентами предоставляется надлежащим образом заверенная копия документа, удостоверяющего личность. Страница 7 из 7