ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ для открытия банковского счета

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ
ДЛЯ ОТКРЫТИЯ БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ДЕПОЗИТНОГО СЧЕТА
ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ-РЕЗИДЕНТУ
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
Заявление об акцепте на бланке Банка (для договоров присоединения).
Учредительные документы с изменениями и дополнениями, документы, на основании которых они
были утверждены (предоставляются документы, действующие на дату открытия счета).
Свидетельство о государственной регистрации организации:
Для организаций, созданных до 01.07.2002г.
Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, о юридическом
лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г. (по форме № Р7001)
Для организаций, созданных после 01.07.2002г.
Свидетельство о регистрации, выданное налоговым органом. (по форме № Р51001)
Для организаций, созданных после 04.07.2013 г.
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица с приложением Листа записи
Единого государственного реестра юридических лиц
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не более чем за 30
календарных дней до даты приема документов Банком.
Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата (уведомление территориального органа
Федеральной службы государственной статистики) (предоставляется в случаях отсутствия у Банка
возможности получения данных о кодах, присвоенных юридическому лицу или индивидуальному
предпринимателю, из информационной системы для пользователей, сформированной на основе
Статистического регистра Росстата, или отсутствия данных о кодах, присвоенных юридическому
лицу/индивидуальному предпринимателю, в информационной системе для пользователей,
сформированной на основе Статистического регистра Росстата).
Карточка с образцами подписей и оттиска печати.
Дополнительное соглашение к Договору банковского счета о сочетании собственноручных подписей
лиц, наделенных правом подписи и заявленных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати.
Лицензии – при осуществлении вида деятельности, подлежащего лицензированию.
Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица
(далее - ЕИО) (протокол (решение) об избрании единоличного исполнительного органа юридического
лица, приказ о его назначении, при смене ЕИО – также свидетельство ФНС о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц/Лист записи Единого государственного реестра юридических
лиц).
Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска
печати (приказы о назначении на должность, о наделении правом подписи (либо доверенности,
содержащие предоставление права подписи).
Выписка из реестра акционеров - для акционерных обществ, содержащая информацию об акционерах с
долей свыше 5%, составленную не более чем за 30 календарных дней до даты приема документов
Банком и заверенную реестродержателем.
Паспорта лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
ЕИО или иной представитель Клиента предоставляют: свидетельство о регистрации по месту
пребывания (при отсутствии постоянной регистрации); для иностранных граждан и лиц без гражданства
- документы, подтверждающие право на пребывание (проживание) на территории РФ (виза,
миграционная карта, уведомление о прибытии иностранного гражданина в место пребывания,
разрешение на временное проживание, вид на жительство).
Договор аренды по адресу места нахождения исполнительного органа юридического лица (либо
свидетельство о праве собственности/ либо иной документ). В случае если фактический адрес
отличается от адреса, указанного в учредительных документах, предоставляется так же договор аренды
(либо свидетельство о праве собственности/ либо иной документ) по фактическому адресу.
Дополнительно по каждому договору аренды предоставляются платежные поручения по оплате аренды
за последний квартал.
Анкета клиента.
Один или несколько документов, выбранных клиентом в п. 20.1.1 Анкеты клиента (для организации
период деятельности которой превышает три месяца со дня регистрации):
а) Копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);
б) Копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их
принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с
описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных
носителях (при передаче в электронном виде);
в) Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год;
г) Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
д) Документы, подтверждающие сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства
по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании
его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату
представления документов в банк;
е) Документы, подтверждающие сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом
своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
ж) Документы, подтверждающие наличие данных о рейтинге юридического лица, размещенные в сети
«Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings»,
«Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств (при наличии данных
указать агентство).
18. Документы, подтверждающие наличие собственных либо арендованных в установленном порядке
основных средств, необходимых для осуществления хозяйственной деятельности (производственных
мощностей, складских помещений, транспортных средств, торговых точек и пр.) согласно п. 20.2
Анкеты клиента (для организации, период деятельности которой не превышает три месяца со дня
регистрации).
19. Один или несколько документов о деловой репутации организации, выбранных клиентом в п. 21.1
Анкеты клиента:
а) Отзыв
других
клиентов
ОАО
«Кредпромбанк»
об
организации;
б) Отзыв об организации иных кредитных организаций, в которых ранее находилась организация на
обслуживании;
* Отзывы предоставляются в Банк в соответствии с одним или несколькими пунктами в произвольной
письменной форме и при возможности их получения.
в) Документы, подтверждающие отсутствие негативной информации об организации в открытых
источниках информации.
Для открытия расчетного счета филиалу (представительству) юридического лица-резидента также
предоставляются:
20. Положение об обособленном подразделении юридического лица.
21. Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического
лица.
22. Документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в налоговом органе по месту
нахождения его обособленного подразделения.
23. Договор аренды по месту нахождения обособленного подразделения юридического лица (либо
свидетельство о праве собственности), платежные поручения по оплате аренды за последний квартал.
24. Документы в отношении Филиала (представительства), указанные в пп. 15-19.
Для открытия счета доверительного управления предоставляются:
1. Документы, указанные в пп. 1-19.
2. Договор, на основании которого осуществляется доверительное управление.
Для открытия счета платежного агента предоставляются:
1. Документы, указанные в пп. 1-19.
2. Договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.
3. Уведомление/решение о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу.
4. Правила внутреннего контроля, согласованные в установленном порядке.
5. Договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц с оператором по
приему платежей (для субагентов).
Для открытия депозитного счета предоставляются:
1. Свидетельство о государственной регистрации организации:
Для организаций, созданных до 01.07.2002г.
Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, о юридическом
лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г. (по форме № Р7001)
Для организаций, созданных после 01.07.2002г.
Свидетельство о регистрации, выданное налоговым органом. (по форме № Р51001)
Для организаций, созданных после 04.07.2013 г.
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица с приложением Листа записи
Единого государственного реестра юридических лиц.
2. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Документ, удостоверяющий личность лица, обратившегося в Банк для открытия счета, свидетельство о
регистрации по месту пребывания (при отсутствии постоянной регистрации); для иностранных граждан
и лиц без гражданства - документы, подтверждающие право на пребывание (проживание) на территории
РФ (виза, миграционная карта, уведомление о прибытии иностранного гражданина в место пребывания,
разрешение на временное проживание, вид на жительство).
Документы, подтверждающие полномочия ЕИО (иного представителя юридического лица).
Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата (уведомление территориального органа
Федеральной службы государственной статистики) (предоставляется в случаях отсутствия у Банка
возможности получения данных о кодах, присвоенных юридическому лицу или индивидуальному
предпринимателю, из информационной системы для пользователей, сформированной на основе
Статистического регистра Росстата, или отсутствия данных о кодах, присвоенных юридическому
лицу/индивидуальному предпринимателю, в информационной системе для пользователей,
сформированной на основе Статистического регистра Росстата).
Анкета клиента.
Один или несколько документов, выбранных клиентом в п. 20.1.1 Анкеты клиента (для организации
период деятельности которой превышает три месяца со дня регистрации):
а) Копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);
б) Копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их
принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с
описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных
носителях (при передаче в электронном виде);
в) Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год;
г) Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
д) Документы, подтверждающие сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства
по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании
его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату
представления документов в банк;
е) Документы, подтверждающие сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом
своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
ж) Документы, подтверждающие наличие данных о рейтинге юридического лица, размещенные в сети
«Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings»,
«Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств (при наличии данных
указать агентство).
Документы, подтверждающие наличие собственных либо арендованных в установленном порядке
основных средств, необходимых для осуществления хозяйственной деятельности (производственных
мощностей, складских помещений, транспортных средств, торговых точек и пр.) согласно п. 20.2
Анкеты клиента (для организации, период деятельности которой не превышает три месяца со дня
регистрации).
Один или несколько документов о деловой репутации организации, выбранных клиентом в п. 21.1
Анкеты клиента:
а) Отзыв
других
клиентов
ОАО
«Кредпромбанк»
об
организации;
б) Отзыв об организации иных кредитных организаций, в которых ранее находилась организация на
обслуживании;
* Отзывы предоставляются в Банк в соответствии с одним или несколькими пунктами в произвольной
письменной форме и при возможности их получения.
в) Документы, подтверждающие отсутствие негативной информации об организации в открытых
источниках информации.
Для открытия специального основного счета Должника:
1.
Заявление об акцепте на бланке Банка (для договоров присоединения).
2.
Свидетельство о государственной регистрации организации:
Для организаций, созданных до 01.07.2002г.
Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, о
юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г. (по форме № Р7001)/
Для организаций, созданных после 01.07.2002г.
Свидетельство о регистрации, выданное налоговым органом. (по форме № Р51001).
Для организаций, созданных после 04.07.2013 г.
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица с приложением Листа
записи Единого государственного реестра юридических лиц.
3.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
4.
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не
более чем за 30 календарных дней до даты приема документов Банком.
5.
Учредительные документы с изменениями и дополнениями (предоставляются
документы, действующие на дату открытия счета).
6.
Карточка с образцами подписей и оттиска печати.
7.
Дополнительное соглашение к Договору банковского счета о сочетании
собственноручных подписей лиц, наделенных правом подписи и заявленных в Карточке с
образцами подписей и оттиска печати.
8.
Паспорт конкурсного управляющего.
9.
Определение арбитражного суда об утверждении конкурсного управляющего.
10.
Решение арбитражного суда о признании должника банкротом и об открытии
конкурсного производства, а также, при наличии, определение арбитражного суда о
продлении срока конкурсного производства.
11.
Анкета клиента.
Для открытия специального транзитного счета ПИФ:
1. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом с изменениями и
дополнениями (договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом) (далее – Правила),
зарегистрированные федеральным уполномоченным органом.
2. Документы, подтверждающие правоспособность специализированного депозитария и полномочия
представителей специализированного депозитария, уполномоченных согласовывать распоряжения на
совершение расходных операций:
2.1. Учредительные документы специализированного депозитария.
2.2. Выписка из ЕГРЮЛ.
2.3. Доверенность, подтверждающая полномочия представителя специализированного депозитария
осуществлять от имени специализированного депозитария действия по письменному согласованию
расходных операций со счета управляющей компании, содержащая образцы подписей уполномоченных лиц.
Если доверенность не заверена нотариально, то необходимо представить документы, подтверждающие
полномочия лица, выдавшего доверенность. Если согласование расходных операций будет осуществляться в
электронном виде, то представителю специализированного депозитария доверенностью предоставляются
полномочия по письменному согласованию расходных операций со счета управляющей компании с правом
проставления электронной подписи (визирующей (контрольной)).
2.4. Копия карточки с образцами подписей специализированного депозитария (в случае если доверенность
не заверена нотариальная).
Дополнительно:
1. В случае открытия клиентом второго и более счетов (депозитов) представляются следующие
документы:
1.1. Заявление об акцепте на бланке Банка (для договоров присоединения);
1.2. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не более чем за 30
календарных дней до даты приема документов Банком;
1.3. Анкета клиента;
1.4. Документы срок действия, которых истек к моменту открытия последующего счета (депозита)
и/или документы в части, которых произошли изменения.
2. Для открытия специального банковского счета Банк может затребовать дополнительные документы с
учетом требований законодательства, регулирующего осуществление операций соответствующего вида.
ПАМЯТКА ДЛЯ КЛИЕНТА:
1. Документы могут быть представлены в Банк:

единоличным исполнительным органом Клиента, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности;
2. Форма предоставления документов.
Клиент предоставляет в Банк оригиналы1, либо нотариально заверенные копии документов, либо копии, заверенные регистрирующим
органом в порядке, установленном законодательством РФ.
Банк принимает также копии документов в следующем порядке:

Клиент самостоятельно заверяет копию и предоставляет в Банк оригинал документа для установления соответствия. На копии
должны быть проставлены: подпись лица, заверившего копию, его фамилия, имя, отчество (при наличии), должность, оттиск
печати;
1
Под оригиналом Устава либо изменений к Уставу понимается оригинал без отметок регистрирующего органа. Для приема Банком
оригинала Устава либо изменений к Уставу необходимо для сверки предоставить копию Устава, заверенную регистрирующим органом
в порядке, установленном законодательством РФ.

копии документов могут быть изготовлены и заверены Банком при условии предоставления в Банк оригиналов документов.
Оплата услуги производится в соответствии с Тарифами Банка.
3. Карточка с образцами подписей и оттиска печати предоставляется нотариально заверенная или заверяется в Банке при личном
присутствии лиц, чьи подписи будут удостоверяться (наличие паспорта обязательно). Оплата услуги производится в соответствии с
Тарифами Банка.
4. В случае необходимости Банк вправе затребовать дополнительные документы с учетом требования действующего законодательства.