Перечень документов - юридического лица

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
подлежащих предоставлению в АО «НПФ «Золотой Век»
от юридических лиц
№
Наименование документа
Форма, в которой документ
должен быть предоставлен
1.
Учредительные документы, а также изменения/дополнения к ним,
если имеются
нотариально заверенная копия
2.
Свидетельство о регистрации юридического лица
нотариально заверенная копия
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом
органе, с указанием ИНН/КПП
Свидетельства о регистрации изменений юридического лица (при
наличии)
Протокол (при наличии двух или более учредителей) или Решение о
создании юридического лица (при наличии одного учредителя)
Протокол о назначении руководителя юридического лица и (или)
документ,
подтверждающий
полномочия
единоличного
исполнительного органа клиента
Копия
документа,
удостоверяющего
личность
постоянно
действующего исполнительного органа (руководителя) юридического
лица
Документ, подтверждающий адрес места пребывания постоянно
действующего исполнительного органа (руководителя) в случае, если
адрес места пребывания отличен от адреса места регистрации
Приказ о назначении главного бухгалтера
Протоколы, на основании которых вносились изменения и дополнения
в учредительные документы
Выписка из ЕГРЮЛ (выданная не более 30 дней назад)/Выписка из
реестра акционеров
Документы,
подтверждающие
право
собственности/аренды/субаренды на местонахождение юридического
лица
Банковская карточка с образцами подписей и оттиском печати
Информационное письмо об учете в ЕГРПО
(Коды государственной статистики) или Уведомление (письмо)
Федеральной службы государственно статистики о присвоении
общероссийских
классификаторов
технико-экономической
информации (при наличии)
Лицензии/разрешения на занятие соответствующими видами
деятельности,
указанными
в
учредительных
документах
юридического лица, осуществление которых требует получение
соответствующих лицензий/разрешений (при наличии)
Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой
бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом
результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой
декларации с отметками налогового органа об их принятии или без
такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке
заказного письма с описью вложения (при направлении по почте),
либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при
передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения
на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие
порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской
Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком
нотариально заверенная копия
нотариально заверенная копия
копия, заверенная юридическим
лицом
копия, заверенная юридическим
лицом
Нотариально заверенная копия или
копия, заверенная юридическим
лицом
Копия, заверенная юридическим
лицом
копия, заверенная юридическим
лицом
копия, заверенная юридическим
лицом
Оригинал или нотариально
заверенная копия
копия, заверенная юридическим
лицом
Оригинал или нотариально
заверенная копия оригинала
копия, заверенная юридическим
лицом
нотариально заверенная копия
Копия, заверенная юридическим
лицом
Предоставляется (копия годовой
бухгалтерской отчетности
(бухгалтерский баланс, отчет о
финансовом результате) в
обязательном порядке. Остальные
документы могут быть
предоставлены дополнительно
17.
18.
(плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате
налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и
(или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица
производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших
в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным
(банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату
представления документов в некредитную финансовую организацию;
и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим
лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных
средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге
юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах
международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "FitchRatings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных
рейтинговых агентств)
Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной
форме, при возможности их получения*) о юридическом лице других
клиентов Фонда, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы
(в произвольной письменной форме, при возможности их получения)
от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых
организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на
обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или)
некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации
данного юридического лица).
*При невозможности получения отзывов, указанных в настоящем
пункте, предоставляется письмо в произвольной форме от
юридического лица (подписанное уполномоченным представителем) с
указанием причин невозможности их получения и содержащее
самостоятельную характеристику юридического лица о себе.
Информация о структуре собственности
Оригинал
Оригинал
Документы, необходимые для идентификации бенефициарного владельца юр. лица – резидента:
(если бенефициарный владелец резидент РФ)
Нотариально заверенная копия или
копия, заверенная юридическим
лицом
Документ, подтверждающий адрес места пребывания в случае, если адрес Копия, заверенная юридическим
20.
места пребывания отличен от адреса места регистрации
лицом
Свидетельство о постановке лица на учет в налоговом органе, с указанием Копия, заверенная юридическим
21.
ИНН/КПП (при наличии)
лицом
Документы, необходимые для идентификации бенефициарного владельца юр. лица – резидента:
(если бенефициарный владелец нерезидент РФ)
апостилированный с нотариально
22.
заверенным переводом на русский
Документ, удостоверяющий личность
язык
апостилированный с нотариально
Документ, подтверждающий адрес прописки/регистрации/место
23.
заверенным переводом на русский
проживания (например, Utility Bill, выписка с банковского счета)
язык
19.
Документ, удостоверяющий личность
24.
Миграционная карта (при наличии)
25.
нотариально заверенная копия
Документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) в
Российской Федерации (разрешение на временное проживание, вид на
нотариально заверенная копия
жительство, виза либо иные документы) (при наличии)
* Если от имени Клиента действует Представитель, не являющийся единоличным исполнительным органом, то
дополнительно к указанным выше документам на Клиента предоставляется: документы, подтверждающие его
полномочия (доверенность, договор); Анкета физического лица, подписанная Представителем; копия паспорта
Представителя и документа, подтверждающего адрес места пребывания Представителя в случае, если адрес места
пребывания отличен от адреса места регистрации.
** При представлении копий документов одновременно с оригиналом уполномоченный сотрудник Фонда имеет
право самостоятельно заверить предоставляемые копии документов .