Анкета клиента-юридического лица - КОШЕЛЕВ

Анкета клиента – юридического лица (не являющегося кредитной
организацией)
При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»
Часть 1. Заполняется клиентом
1.
Сведения (документы), получаемые в целях идентификации юридических лиц
Организационно-правовая форма.
Полное, а также (если имеется)
сокращенное наименование и
наименование на иностранном языке
ИНН (для резидента) / КИО (для
нерезидента)
Сведения о государственной регистрации
Дата присвоения ОГРН
Основной государственный регистрационный номер
Наименование регистрирующего органа
Место регистрации
Адрес местонахождения (юридический
адрес)
Почтовый адрес
Сведения о фактическом
местонахождении (заполняется при
отсутствии по местонахождению)
Сведения о лицензии на право
осуществления деятельности,
подлежащей лицензированию
Вид
Номер
Дата выдачи
Наименование органа, выдавшего лицензию
Срок действия
Перечень видов лицензируемой деятельности
Сведения об органах юридического лица
(Необходимо указать наименование
органа управления (общее собрание,
совет директоров, генеральный
директор, президент и т.п.) и ФИО лиц,
входящих в органы управления)
Сведения об учредителях, собственниках
имущества юридического лица(*,**)
Структура
Сведения о величине
зарегистрированного и оплаченного
уставного (складочного) капитала или
величине уставного фонда, имущества
Зарегистрированный капитал
Персональный состав
Оплаченный капитал
1
Сведения о присутствии или отсутствии
по своему местонахождению
юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного
органа или лица, которые имеют право
действовать от имени юридического лица
без доверенности
Номера контактных телефонов и факсов
Основные виды деятельности в
соответствии с учредительными
документами
Количество сотрудников, работающих в
Вашей организации (Необходимо
заполнять на основании форм
статистического наблюдения, для вновь
зарегистрированной организации – на
основе штатного расписания)
Режим налогообложения
Присутствует по месту нахождения
Отсутствует по месту нахождения
ОКВЭД
Общий
Упрощенный
Вмененный
Банк, через который
планируется
осуществлять
налоговые
отчисления
* - данные о физическом лице - Ф.И.О, дата и место рождения, место жительства (регистрации),
гражданство, сведения о документе, удостоверяющем личность, идентификационный номер
налогоплательщика (если имеется)
** - данные о юридическом лице - наименование, идентификационный номер налогоплательщика,
регистрационный номер и дата регистрации, место регистрации, место нахождения
2.
Сведения, получаемые в целях установления и идентификации Выгодоприобретателей и Бенефициарных
владельцев
Сведения о наличии/ отсутствии
выгодоприобретателей (лиц, к выгоде
которых действует клиент на основании
агентского договора, договора поручения,
комиссии, доверительного управления)
Сведения о бенефициарных владельцах
организации, с указанием % владения в
капитале
- Если учредители – физические лица, то
бенефициарами являются учредители,
владеющие более 25% уставного капитала.
- Если учредители - юридические лица,
то указываются окончательные
бенефициары – физические лица,
владеющие более 25% уставного капитала
юридического лица – учредителя;
- Если вышеуказанные бенефициарные
владельцы отсутствуют, то бенефициарным
владельцем признается единоличный
исполнительный орган)
НЕТ (Компания не работает по договорам поручительства,
комиссии, доверительного управления, агентским договорам
(либо иным гражданско-правовым договорам в пользу третьих
лиц), все сделки и платежи проводят к собственной выгоде и за
свой счет)
ДА (при наличии отметки в данной графе необходимо
заполнить соответствующее Приложение. Если
выгодоприобретателей несколько, то форма, представленная
Банком, заполняется на каждого выгодоприобретателя отдельно)
Единоличный исполнительный орган
Иные лица (необходимо заполнить Приложение «Сведения о
бенефициарном владельце» на каждого бенефициарного
владельца отдельно)
2
3.
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений
Сведения о целях
установления деловых
отношений с Банком
Сведения о целях финансовохозяйственной деятельности
Расчетно-кассовое обслуживание:
в рублях
в иностранной валюте
Инкассация
Кредитование
Зарплатные проекты
Внешнеэкономическая деятельность (укажите страны, в которые/из которых
будут осуществляться платежи)
……………………………………………………………………………………………………………………….................
………………………………………………………………………………………………………………………………………
В том числе, осуществление переводов денежных средств на счета лицнерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики
Казахстан, по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами
внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее
приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан
соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или
Республики Казахстан
Получение банковских гарантий
Иное (указать) ……………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………….……………
1. Сведения о планируемых (текущих) операциях по счету:
Вид операции
Планируемое количество операций
за неделю
за месяц
за квартал
за год
Операции по
от 0 до 2
от 0 до 2
до 5
до 5
снятию
до 10
до 10
до 20
до 20
денежных
свыше
свыше
до 50
до 50
средств в
20
20
свыше
свыше
наличной
50
50
форме
Сумма
……………….. ………………… ………………… ………………..
операций
……………….. ………………… ………………..
…………………
(общая)
(сумма и
(сумма и
(сумма и
(сумма и
валюта)
валюта)
валюта)
валюта)
Проведение вышеуказанных операций не планирую/вышеуказанные
операции не совершаются
Операции,
до 5
до 5
до 5
до 5
связанные с
до 20
до 20
до 20
до 20
переводами
до 50
до 50
до 50
до 50
денежных
свыше
свыше
свыше 50
свыше 50
средств в
50
50
рамках
внешнеторговой
деятельности
Сумма
……………….. ………………..
………………..
………………..
операций
……………….. ………………..
………………..
………………..
(общая)
(сумма и
(сумма и
(сумма и
(сумма и
валюта)
валюта)
валюта)
валюта)
Проведение вышеуказанных операций не планирую/вышеуказанные
операции не совершаются
2.
Укажите виды договоров (контрактов), расчеты по которым собираетесь
осуществлять (например, международный контракт), договор куплипродажи, договор аренды, хранения, дарения, мены, ренты, аренды,
подряда, перевозки, займа и кредита, найма жилого помещения и др.)
…………………………………………………………………………………………………………………..……
………………………………………………………………………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………..…
3
3. Укажите основных контрагентов и партнеров по бизнесу:
Наименование/ФИО (полностью)
ИНН/КИО (при наличии)
1
2
3
4
5
4.
Планируемые (основные) плательщики и получатели по операциям с
денежными средствами, находящимися на счете:
Плательщики
Получатели
(наименование/ФИО (полностью))
(Наименование/ФИО (полностью))
1
1
2
2
3
3
4
4
5
5
4.Сведения и документы, полученные Банком о финансовом положении Клиента (за исключением Клиентов,
период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня их регистрации и не позволяет представить в Банк
указанные сведения и документы)
В Банк предоставлены
следующие копии документов
(необходимо представить
документы):
копия годовой бухгалтерской отчетности:
бухгалтерский баланс;
отчет о финансовом результате.
Не представлено (укажите причину)…………………………………………………………………….
копия годовой налоговой декларации;
копия квартальной налоговой декларации;
с отметками налогового органа об их принятии;
без отметки налогового органа об их принятии;
с приложением копии квитанции об отправке заказного письма
с описью вложения (при направлении по почте);
с приложением копии подтверждения отправки на бумажных
носителях (при передаче в электронном виде).
Не представлено (укажите причину)…………………………………………………………………..…
Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в
котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности
и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству
Российской Федерации (для АО)
Не представлено (укажите причину)………………………………………………………………….….
Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов,
налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов,
выданная налоговым органом.
Сведения о наличии/
отсутствии в отношении
юридического лица
производства по делу о
несостоятельности
(банкротстве), вступивших в
силу решений судебных
органов о признании его
несостоятельным
(банкротом), проведения
процедур ликвидации по
состоянию на дату
представления документов в
Банк.
Не представлено (укажите причину)……………………………………………………………………..
Отсутствуют
Имеются
4
Сведения о фактах
Отсутствуют
неисполнения юридическим
лицом своих денежных
Имеются (укажите причину (очередь неоплаченных документов № 2 либо
обязательств по причине
исполнительный лист))………………………….……………………………………………………………………
отсутствия денежных средств
……………………………………………………………………………………………………………………………………..
на банковских счетах.
Данные о рейтинге
Наименование рейтингового агентства………………………………………………………………….…
юридического лица,
Рейтинг………………………………………………………………………………………………………………………..
размещенные в сети
Значение……………………………………………………………………………………………………………………..
«Интернет» на сайтах
международных рейтинговых
рейтинг отсутствует.
агентств («Stsndard & Poor's»,
«Fitch-Ratings», «Moody's
Investors Service» и другие) и
национальных рейтинговых
агентств.
5.
Сведения о деловой репутации
В Банк предоставлены отзывы других клиентов ЗАО
ДА
«КОШЕЛЕВ-БАНК», имеющих с Клиентом деловые
отношения (в произвольной письменной форме, при
НЕТ (Если нет, укажите причину
возможности их получения)
………………………………………………………………………..…………………
В Банк предоставлены отзывы других кредитных
ДА
организаций, в которых юридическое лицо ранее
находилось на обслуживании, включая информацию
НЕТ (Если нет, укажите причину
об оценке деловой репутации данного юридического
………………………………………………………………………………….……….
лица (в произвольной письменной форме, при
возможности их получения)
6.
Дополнительные сведения юридических лиц – нерезидентов, объемах, характере их операций и основных
контрагентах (заполняется юридическим лицом – нерезидентом)
Наименование и местонахождение (страна)
иностранных кредитных организаций, с которыми у
юридического лица – нерезидента, не являющегося
российским налогоплательщиком, имелись в течении
последнего календарного года или имеются на
настоящий момент гражданско-правовые отношения,
вытекающие из договора банковского счета, характер
и продолжительность этих отношений
Информация о наличии/отсутствии обязанности
юридического лица – нерезидента, не являющегося
российским налогоплательщиком, предоставлять по
месту его регистрации или деятельности отчеты
компетентным (уполномоченным) государственным
учреждениям с указанием таких государственных
учреждений
Подтверждаем, что информация, приведенная в настоящей Анкете, является полной и достоверной.
Обязуемся предоставлять в Банк сведения о выгодоприобретателях при проведении операций по агентским
договорам, договорам поручения, комиссии, доверительного управления.
При изменении любых сведений, указанных в данной Анкете, сведения будут предоставлены в письменной
форме в течение 5 рабочих дней с момента изменения.
Даем согласие на обработку указанных данных и проведение проверки достоверности сведений, а также
получение дополнительной информации.
Руководитель организации
М.П.
_________________ / ___________________/
(подпись)
(ФИО полностью)
Дата заполнения «____»______________ 20___г.
5
Часть 2. Заполняется сотрудником Банка
Наименование клиента
Степень (уровень) риска включая
обоснование оценки риска
Уровень риска
Оценка риска
Дата начала отношений с клиентом, в
Дата заполнения:
частности дата открытия первого счета
(вклада) и дата обновления анкеты (досье)
Дата обновления:
клиента
Фамилия, имя, отчество, должность
сотрудник, открывший счет
сотрудника, ответственного за работу с
клиентом, в частности сотрудника,
сотрудник, утвердивший открытие счета
открывшего счет и утвердившего открытие
счета, куратор счета (если имеется)
куратор счета
Срок хранения анкеты – 5 лет с момента
прекращения договорных обязательств
__________________________________________________________________________________________________
Подпись сотрудника Банка, заполнившего анкету, с указанием фамилии, имени, отчества, должности
6