Изменения и дополнения № 3 в Правила доверительного управления
реклама
Изменения и дополнения № 3 в Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «Метрополь Золотое Руно» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «МЕТРОПОЛЬ». (Правила Фонда зарегистрированы ФКЦБ России 12 ноября 2003 г. № 0147-70232539) Старая редакция Новая редакция Пункт 1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд акций “Метрополь Золотое руно” (далее именуется – Фонд). Пункт 1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд акций “Метрополь Золотое руно” (далее именуется – Фонд). Сокращенное наименование Фонда: ОПИФА “Метрополь Золотое руно” Пункт 24. Пункт 24. Имущество, составляющее Фонд, может Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в: быть инвестировано в: государственные ценные бумаги Российской Федерации; государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; ценные бумаги российских муниципальных образований; - обыкновенные и государственные ценные бумаги Российской Федерации; государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации; - муниципальные ценные бумаги; обыкновенные и привилегированные привилегированные акции российских открытых акционерных 1 акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов; - облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект; акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов; - облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект; - инвестиционные паи открытых и - инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов; - инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки организаторов торговли; - ценные бумаги иностранных государств; ценные бумаги международных финансовых организаций; - акции иностранных акционерных обществ; интервальных паевых инвестиционных фондов; - инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж; - ценные бумаги иностранных государств; ценные бумаги международных финансовых организаций; акции иностранных акционерных обществ; - облигации иностранных коммерческих организаций. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям: электроэнергетика, топливная, нефтедобывающая и нефтеперерабатывающая промышленности, газовая промышленность, угольная промышленность, сланцевая промышленность, торфяная промышленность, горнодобывающая промышленность, металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, станкостроительная и инструментальная промышленность, промышленность межотраслевых производств, приборостроение, промышленность средств вычислительной техники, автомобильная промышленность, авиационная промышленность, оборонная промышленность, судостроительная промышленность, радиопромышленность, - облигации иностранных коммерческих организаций. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям: электроэнергетика, топливная, нефтедобывающая и нефтеперерабатывающая промышленности, газовая промышленность, угольная промышленность, сланцевая промышленность, торфяная промышленность, горнодобывающая промышленность, металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, станкостроительная и инструментальная промышленность, промышленность межотраслевых производств, приборостроение, промышленность средств вычислительной техники, автомобильная промышленность, авиационная промышленность, оборонная промышленность, судостроительная промышленность, радиопромышленность, промышленность средств связи, электронная промышленность, 2 промышленность средств связи, электронная промышленность, промышленность металлических конструкций и изделий, лесозаготовительная промышленность, деревообрабатывающая промышленность, целлюлозно-бумажная промышленность, лесохимическая промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфоро– фаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, мясная и молочная промышленность, рыбная промышленность, микробиологическая промышленность, мукомольно-крупяная промышленность, комбикормовая промышленность, медицинская промышленность, полиграфическая промышленность, другие промышленные производства, сельское хозяйство, лесное хозяйство, транспорт, связь, строительство, торговля, общественное питание, материальнотехническое снабжение и сбыт, заготовки, информационно-вычислительное обслуживание, операции с недвижимым имуществом, общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка, геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы, прочие виды деятельности сферы материального производства, жилищное хозяйство, коммунальное хозяйство, непроизводственные виды бытового обслуживания населения, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, народное образование, культура и искусство, наука и научное обслуживание, финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение, управление. В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах. Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг. промышленность металлических конструкций и изделий, лесозаготовительная промышленность, деревообрабатывающая промышленность, целлюлозно-бумажная промышленность, лесохимическая промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфоро– фаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, мясная и молочная промышленность, рыбная промышленность, микробиологическая промышленность, мукомольно-крупяная промышленность, комбикормовая промышленность, медицинская промышленность, полиграфическая промышленность, другие промышленные производства, сельское хозяйство, лесное хозяйство, транспорт, связь, строительство, торговля, общественное питание, материально-техническое снабжение и сбыт, заготовки, информационновычислительное обслуживание, операции с недвижимым имуществом, общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка, геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы, прочие виды деятельности сферы материального производства, жилищное хозяйство, коммунальное хозяйство, непроизводственные виды бытового обслуживания населения, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, народное образование, культура и искусство, наука и научное обслуживание, финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение, управление. В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях. Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть: 3 Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть: - федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; - органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; - органы местного самоуправления; - иностранные государства; - международные финансовые организации; - российские и иностранные юридические лица. В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов. Приобретение объектов инвестирования в активы Фонда производится Управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев. - федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации; - органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; - органы местного самоуправления; иностранные государства; международные финансовые организации; - российские и иностранные юридические лица. Приобретение объектов инвестирования в активы Фонда производится Управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом “Об инвестиционных фондах”, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев. Пункт 25. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: Пункт 25. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: - денежные средства, находящиеся на - денежные средства, во вкладах в одной счетах и во вкладах в одной кредитной кредитной организации, могут составлять организации, могут составлять не более не более 25 процентов стоимости 25 процентов стоимости активов; активов; - оценочная стоимость государственных - оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг субъектов Российской Федерации, 4 муниципальных ценных бумаг, российских муниципальных образований, облигаций российских облигаций российских хозяйственных хозяйственных обществ, облигаций обществ, облигаций иностранных иностранных коммерческих организаций, коммерческих организаций, ценных ценных бумаг международных бумаг международных финансовых финансовых организаций и ценных бумаг организаций и ценных бумаг иностранных государств может иностранных государств может составлять не более 40 процентов составлять не более 40 процентов стоимости активов; стоимости активов; - оценочная стоимость ценных бумаг - оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых международных финансовых организаций, акций иностранных организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов может составлять не более 20 процентов стоимости активов; стоимости активов; - не менее двух третей дней, не - не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в нерабочими праздничными днями (далее течение одного календарного месяца - рабочий день), в течение одного оценочная стоимость акций российских календарного месяца оценочная акционерных обществ, за исключением стоимость акций российских акций российских акционерных акционерных обществ, за исключением инвестиционных фондов, и акций акций российских акционерных иностранных акционерных обществ инвестиционных фондов, и акций должна составлять не менее 50 процентов иностранных акционерных обществ стоимости активов; должна составлять не менее 50 процентов - оценочная стоимость государственных стоимости активов; ценных бумаг Российской Федерации или - оценочная стоимость государственных государственных ценных бумаг субъектов ценных бумаг Российской Федерации Российской Федерации одного выпуска или государственных ценных бумаг может составлять не более 35 процентов субъектов Российской Федерации одного стоимости активов; выпуска может составлять не более 35 - оценочная стоимость ценных бумаг процентов стоимости активов; одного эмитента (за исключением - оценочная стоимость ценных бумаг государственных ценных бумаг одного эмитента (за исключением Российской Федерации и государственных ценных бумаг государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и Российской Федерации) может составлять государственных ценных бумаг 5 не более 15 процентов стоимости активов; субъектов Российской Федерации) может - оценочная стоимость ценных бумаг, не составлять не более 15 процентов имеющих признаваемых котировок, за стоимости активов; исключением инвестиционных паев - оценочная стоимость ценных бумаг, не открытых паевых инвестиционных имеющих признаваемых котировок, за фондов, может составлять не более 10 исключением инвестиционных паев процентов стоимости активов; открытых паевых инвестиционных - оценочная стоимость акций российских фондов, может составлять не более 10 акционерных обществ и облигаций процентов стоимости активов; российских хозяйственных обществ, не - оценочная стоимость акций российских включенных в котировальные списки акционерных обществ и облигаций организатора торговли, может российских хозяйственных обществ, не составлять не более 50 процентов включенных в котировальные списки стоимости активов; фондовых бирж, может составлять не - оценочная стоимость акций российских более 50 процентов стоимости активов; акционерных инвестиционных фондов и - оценочная стоимость акций российских инвестиционных паев паевых акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных фондов может инвестиционных паев паевых составлять не более 10 процентов инвестиционных фондов может стоимости активов; составлять не более 10 процентов стоимости активов; - количество обыкновенных акций акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска; - количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты за счет имущества, составляющего Фонд, могут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов паевого инвестиционного фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в - количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты за счет имущества, составляющего Фонд, могут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов паевого инвестиционного фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в настоящем пункте, не может составлять более 10 процентов стоимости активов паевого инвестиционного фонда. Требования к имуществу, которое не может входить в состав активов Фонда: - в состав активов Фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и 6 настоящем пункте, не может составлять более 10 процентов стоимости активов паевого инвестиционного фонда. Требования к имуществу, которое не может входить в состав активов Фонда: - в состав активов Фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же Управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный Фонд; - в состав активов Фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются Управляющая компания, Специализированный депозитарий или Аудитор Фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли; - в состав активов Фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; - в состав активов Фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же Управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный Фонд; - в состав активов Фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж; - в состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора на основании которого они приобретаются или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список «А» (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона; - акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о 7 состав активов Фонда осуществляется в взаимодействии и обмене информацией; порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном - в состав активов Фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и регулировании и валютном контроле. бумаги международных Настоящий пункт вступает в силу по ценные завершении формирования Фонда. финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда. Пункт 47. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее: 25 000 (Двадцати пяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Управляющей компании; 10 000 (Десяти тысяч) рублей при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Агенту; 3 000 (Трех тысяч) рублей для Владельцев инвестиционных паев Фонда. Пункт 77. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании в размере не более 5 (Пяти) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору - в размере не более 0,6 (Ноль целых шесть десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда. Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год Пункт 47. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее: 10 000 (Десяти тысяч) рублей для инвесторов, впервые приобретающих инвестиционные паи Фонда; 3 000 (Трех тысяч) рублей для Владельцев инвестиционных паев Фонда. Пункт 77. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании в размере не более 3,5 (Три целых пять десятых) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору - в размере не более 0,6 (ноль целых шесть десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда. Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте 8 составляет 5,6 (Пять целых шесть десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. вознаграждений за финансовый год составляет 4,1(Четыре целых одна десятая) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт 82. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе: - расходы, связанные с доверительным управлением паевым инвестиционным Фондом, в том числе с содержанием имущества, составляющего Фонд, а также с совершением сделок с указанным имуществом; - расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, возникшие в связи с судебными разбирательствами; - расходы, связанные с возмещением стоимости печатных работ и рекламных услуг; - расходы, связанные с раскрытием информации о деятельности Управляющей компании Фонда и о Фонде в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами; - расходы, связанные с обслуживанием расчетного счета Фонда. Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1,5 (Одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт 82. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе: - с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд; - расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также суммы судебных издержек и государственных пошлин, уплачиваемых Управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления Фондом; - с предоставлением и опубликованием информации о деятельности Управляющей компании по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; - с оплатой услуг по предоставлению информации, необходимой для осуществления доверительного управления Фондом; - с нотариальным удостоверением документов, связанных с доверительным управлением Фондом; - расходы, связанные с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющим Фонд; - расходы, связанные с обслуживанием расчетного счета Фонда. Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1,5 (Одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов 9 Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пункт 84. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на дату определения стоимости чистых активов Фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда на ту же дату. Генеральный директор ООО «УК «МЕТРОПОЛЬ» Пункт 84. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда определяется путем деления стоимости чистых активов Фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев Фонда на момент определения расчетной стоимости. М.Я.Шешеловский 10 Старая редакция Приложение №1 к Правилам фонда Заявка № На приобретение инвестиционных паев (для физических лиц) Дата:_____________Время:___________ Полное название Фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Ф.И.О. Документ: Наименование, №, кем выдан, дата выдачи Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О./Наименование Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: №, кем выдан, дата выдачи В лице: Ф.И.О. Документ, удостоверяющий личность: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Прошу выдавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств на счет фонда Настоящая заявка носит безотзывный характер Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств С Правилами доверительного управления ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя _________________________________________________________ Подпись лица, принявшего заявку __________________________________________М.П. ВНИМАНИЕ: В случае оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда после подачи данной заявки - следует обязательно указывать номер данной Заявки в Платежном документе (графа - назначение платежа). При каждой последующей оплате рекомендуется связаться с Управляющей компанией для уточнения реквизитов банковского счета Фонда. 11 Новая редакция Приложение № 1 к Правилам Фонда Заявка на приобретение инвестиционных паев № для физических лиц Дата: Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Ф.И.О: Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: ~ Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу выдавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств на счет Фонда. Настоящая заявка носит безотзывный характер. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. ВНИМАНИЕ: В случае оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда после подачи данной заявки - следует обязательно указывать номер данной Заявки в Платежном документе (графа - назначение платежа). При каждой последующей оплате рекомендуется связаться с Управляющей компанией для уточнения реквизитов банковского счета Фонда. 12 Старая редакция Приложение №2 к Правилам фонда Заявка № На приобретение инвестиционных паев (для юридических лиц) Дата:____________ Время:___________ Полное название Фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Полное наименование: Документ: Наименование, №, кем выдан, дата выдачи Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О./Наименование: Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: №, кем выдан, дата выдачи В лице: Ф.И.О. Документ, удостоверяющий личность: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Прошу выдавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств на счет фонда Настоящая заявка носит безотзывный характер Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств С Правилами доверительного управления ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя _________________________________________________________ Подпись лица, принявшего заявку __________________________________________М.П. ВНИМАНИЕ: В случае оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда после подачи данной заявки - следует обязательно указывать номер данной Заявки в Платежном документе (графа - назначение платежа). При каждой последующей оплате рекомендуется связаться с Управляющей компанией для уточнения реквизитов банковского счета Фонда. 13 Новая редакция Приложение № 2 к Правилам Фонда Заявка на приобретение инвестиционных паев № для юридических лиц Дата: Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Полное наименование: Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу выдавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств на счет Фонда. Настоящая заявка носит безотзывный характер. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. ВНИМАНИЕ: В случае оплаты приобретаемых инвестиционных паев Фонда после подачи данной заявки - следует обязательно указывать номер данной Заявки в Платежном документе (графа - назначение платежа). При каждой последующей оплате рекомендуется связаться с Управляющей компанией для уточнения реквизитов банковского счета Фонда. 14 Старая редакция Приложение №3 к Правилам фонда Заявка № На погашение инвестиционных паев (для физических лиц) Дата:_____________Время:___________ Полное название Фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Ф.И.О.: Документ: Наименование, №, кем выдан, дата выдачи Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О./Наименование: Действующий на основании: Наименование, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: №, кем выдан, дата выдачи В лице: Ф.И.О. Документ, удостоверяющий личность: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Прошу погасить инвестиционные паи фонда в количестве_________________________________________штук Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с Настоящая заявка носит безотзывный характер С Правилами доверительного управления ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя _________________________________________________________ Подпись лица, принявшего заявку __________________________________________М.П. 15 Новая редакция Приложение № 3 к Правилам Фонда Заявка на погашение инвестиционных паев № для физических лиц Дата: Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Ф.И.О: Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве штук. Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с) Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. 16 Старая редакция Приложение №4 к Правилам фонда Заявка № На погашение инвестиционных паев (для юридических лиц) Дата:_____________Время:___________ Полное название Фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Полное наименование: Документ: Наименование, №, кем выдан, дата выдачи Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О./Наименование: Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: №, кем выдан, дата выдачи В лице: Ф.И.О. Документ, удостоверяющий личность: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Прошу погасить инвестиционные паи фонда в количестве_________________________________________штук Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: _____________________________________________________________________________ наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с Настоящая заявка носит безотзывный характер С Правилами доверительного управления ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя _________________________________________________________ Подпись лица, принявшего заявку __________________________________________М.П. 17 Новая редакция Приложение № 4 к Правилам Фонда Заявка на погашение инвестиционных паев № для юридических лиц Дата: Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Полное наименование: Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве штук. Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с) Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. 18 Старая редакция Приложение № 5 к Правилам фонда Заявка № На погашение инвестиционных паев (для юридических лиц - номинальных держателей) Дата:_____________Время:___________ Полное название Фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель - номинальный держатель Полное наименование: Документ: Наименование, №, кем выдан, дата выдачи Номер лицевого счета номинального держателя:_________________________ Уполномоченный представитель заявителя Ф.И.О./Наименование: Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: №, кем выдан, дата выдачи В лице: Ф.И.О. Документ, удостоверяющий личность: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Прошу погасить инвестиционные паи фонда в количестве_________________________________________штук Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: ____________________________________________________________________________________________________ наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с Информация о владельце инвестиционных паев на основании поручения которого действует номинальный держатель Ф.И.О. / Полное наименование: Документ: Наименование, №, кем выдан, дата выдачи ________________________________________________________________________ ИНН, Юридический адрес/Место регистрации физ. лица______________________________________________________________ Почтовый индекс, дата регистрации юр. лица/дата рождения физ. лица________________________________________________ Инвестиционные паи фонда находятся в собственности владельца инвестиционных паев на основании поручения которого действует номинальный держатель с ______________________________________________________(указывается точная дата) Для целей налогообложения на момент подачи заявки является: резидентом ; не резидентом (верное отметить Х) Настоящая заявка носит безотзывный характер С Правилами доверительного управления ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя _________________________________________________________ Подпись лица, принявшего заявку __________________________________________М.П. 19 Новая редакция Приложение № 5 к Правилам Фонда Заявка на погашение инвестиционных паев № для юридических лиц - номинальных держателей Дата: Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель - номинальный держатель Полное наименование: Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета: (номинального держателя) Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве штук. Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с) Информация о владельце инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель Ф.И.О./Полное наименование: Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. 20 Старая редакция Приложение №6 к Правилам фонда Заявка № На обмен инвестиционных паев (для физических лиц) Дата:_____________Время:___________ Полное название Фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Ф.И.О. Документ: Наименование, №, кем выдан, дата выдачи Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О./Наименование Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Для физических лиц Документ, удостоверяющий Личность представителя: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: №, кем выдан, дата выдачи В лице: Ф.И.О. Документ, удостоверяющий личность: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Прошу осуществить обмен принадлежащих мне инвестиционных паев Фонда в количестве__________________________________________________штук. В порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи: __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ ( Полное название фонда, на паи которого осуществляется обмен ) Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами доверительного управления ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя _________________________________________________________ Подпись лица, принявшего заявку __________________________________________М.П. 21 Новая редакция Приложение № 6 к Правилам Фонда Заявка на обмен инвестиционных паев № для физических лиц Дата: Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Ф.И.О: Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу осуществить обмен принадлежащих мне инвестиционных паев Фонда в количестве штук. В порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи: (Полное название Фонда, на паи которого осуществляется обмен) Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. 22 Старая редакция Приложение №7 к Правилам фонда Заявка № На обмен инвестиционных паев (для юридических лиц) Дата:____________ Время:___________ Полное название Фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Полное наименование: Документ: Наименование, №, кем выдан, дата выдачи Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О./Наименование: Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: №, кем выдан, дата выдачи В лице: Ф.И.О. Документ, удостоверяющий личность: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Прошу осуществить обмен принадлежащих мне инвестиционных паев Фонда в количестве__________________________________________________штук. В порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи: __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ ( Полное название фонда, на паи которого осуществляется обмен ) Настоящая заявка носит безотзывный характер С Правилами доверительного управления ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя _________________________________________________________ Подпись лица, принявшего заявку __________________________________________М.П. 23 Новая редакция Приложение № 7 к Правилам Фонда Заявка на обмен инвестиционных паев № для юридических лиц Дата: Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Полное наименование: Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета: (если известен) Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу осуществить обмен принадлежащих мне инвестиционных паев Фонда в количестве штук. В порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи: (Полное название Фонда, на паи которого осуществляется обмен) Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. 24 Старая редакция Приложение №8 к Правилам фонда Заявка № На обмен инвестиционных паев (для юридических лиц - номинальных держателей) Дата:____________ Время:___________ Полное название Фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель - номинальный держатель Полное наименование: Документ: Наименование, №, кем выдан, дата выдачи Номер лицевого счета держателя:_________________________ Уполномоченный представитель заявителя Ф.И.О./Наименование: Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: №, кем выдан, дата выдачи В лице: Ф.И.О. Документ, удостоверяющий личность: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи Действующий на основании: Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия Прошу осуществить обмен инвестиционных паев Фонда в количестве__________________________________________________штук. В порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи: __________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ ( Полное название фонда, на паи которого осуществляется обмен ) Информация о владельце инвестиционных паев на основании поручения которого действует номинальный держатель Ф.И.О. / Полное наименование: Документ: Наименование, №, кем выдан, дата выдачи ________________________________________________________________________ Настоящая заявка носит безотзывный характер С Правилами доверительного управления ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя _________________________________________________________ Подпись лица, принявшего заявку __________________________________________М.П. 25 Новая редакция Приложение № 8 к Правилам Фонда Заявка на обмен инвестиционных паев № для юридических лиц - номинальных держателей Дата: Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель - номинальный держатель Полное наименование: Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета: (номинального держателя) Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу осуществить обмен инвестиционных паев Фонда в количестве штук. В порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи: (Полное название Фонда, на паи которого осуществляется обмен) Информация о владельце инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель Ф.И.О./Полное наименование: Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. 26
