Приложение 1 к Регламенту доверительного управления ЗАО «Октан-Брокер» ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ № ____ город Омск _________ 201__ года ____________________, именуемый (-ая) в дальнейшем Учредитель управления, с одной стороны и Закрытое акционерное общество «Октан-Брокер», в лице директора Золотарева С.А., действующего на основании Устава и лицензии № 055-07240-001000, выданной 16 декабря 2003 года ФКЦБ РФ, именуемое в дальнейшем Управляющий, с другой стороны, (далее по тексту – Стороны), заключили настоящий договор (далее – Договор) о нижеследующем: 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление денежные средства в валюте Российской Федерации, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а Управляющий обязуется в течение срока действия Договора осуществлять управление этими средствами, а также объектами, полученными в процессе осуществления доверительного управления, в интересах Учредителя управления за вознаграждение, на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом доверительного управления ЗАО «Октан-Брокер» (далее - Регламент) и приложениями к ним. 1.2. Объектом доверительного управления являются ценные бумаги и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а именно: - денежные средства, переданные в доверительное управление в течение срока действия Договора; - ценные бумаги, приобретенные Управляющим в результате инвестирования денежных средств, переданных в доверительное управление; - доходы по ценным бумагам, приобретенным в течение срока действия Договора; - доходы по операциям с ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок, полученные в результате инвестирования объекта доверительного управления. Все вышеперечисленные объекты доверительного управления именуются в дальнейшем Активы. 1.2. Передача Учредителем управления Активов в доверительное управление не влечет перехода прав собственности на них к Управляющему. 1.3. Подписывая настоящий Договор, Учредитель управления подтверждает, что он ознакомлен и согласен со всеми условиями и положениями Регламента, включая условия, изложенные в Приложениях к нему, который, одновременно с приложениями и дополнениями к нему, является неотъемлемой частью Договора и может быть изменен или дополнен Управляющим в одностороннем порядке в соответствии с Регламентом. 1.4. Минимальный размер стоимости Активов, необходимый для заключения и исполнения Договора, составляет 100 000 (сто тысяч) рублей. В случае выбора Учредителем управления стратегии «Алгоритмическая» минимальный размер стоимости Активов составляет 1 000 000 (один миллион рублей). В некоторых случаях возможна передача в управление меньшей суммы по согласованию с Управляющим. 2. ПОЛНОМОЧИЯ УПРАВЛЯЮЩЕГО 2.1. Деятельность Управляющего ограничена рамками инвестиционной декларации, составленной по форме Приложения 3 к Регламенту и являющейся неотъемлемой частью настоящего Договора. Юридические и фактические действия в рамках Договора Управляющий совершает от своего имени с обязательным указанием на то, что он действует в качестве доверительного управляющего. 2.2. Учредитель управления передает Управляющему право голоса по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении. Управляющий использует ценные бумаги для целей голосования на общих собраниях акционеров и осуществляет другие полномочия собственника в отношении ценных бумаг по своему усмотрению без получения соответствующих инструкций и указаний от Учредителя управления. 2.3. Осуществляя доверительное управление Активами, Управляющий вправе совершать в отношении этих активов в соответствии с Договором и Регламентом любые правомерные юридические и фактические действия в интересах Учредителя управления. 3. ДВИЖЕНИЕ АКТИВОВ 3.1. Передача и вывод Активов осуществляется в соответствии с разделом Регламента «Движение активов». Учредитель управления имеет право в любое время в течение всего срока действия Договора произвести дополнительное вложение Активов или вывод Активов из доверительного управления в соответствии с Регламентом. Учредитель управления Управляющий _____________________ ______________________ Золотарев С.А. 3.2. Передача Активов в доверительное управление оформляется Актами приема-передачи активов (по форме Приложения 2 к Регламенту), являющимися неотъемлемой частью Договора. В Акте приема-передачи активов фиксируется состав и стоимость Активов, передаваемых в доверительное управление. Методика оценки стоимости Активов, используемая при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего, приведена в Приложении 6 к Регламенту. 3.3. Для вывода Активов Учредитель управления направляет Управляющему письменное требование (по форме Приложения 7 к Регламенту) не менее чем за 5 (пять) рабочих дней до предполагаемой даты вывода Активов. 3.4. При выводе части Активов оценочная стоимость Активов, остающихся в доверительном управлении, не должна быть меньше 50 000 (пятидесяти) тысяч рублей. 3.5. При выводе Учредителем управления денежных средств в наличной форме из кассы Управляющего, со счета Учредителя управления взимается комиссия за выдачу наличных денежных средств, которая составляет 0,6% от суммы выводимых средств. 4. ОБОСОБЛЕНИЕ ИМУЩЕСТВА УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ. 4.1. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, Управляющий использует отдельный банковский счет. Управляющий вправе объединять на указанном счете денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами по договорам с разными учредителями управления. 4.2. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, Управляющий открывает в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг отдельный лицевой счет, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии отдельный счет депо. Управляющий вправе объединять на одном лицевом счете (счете депо) ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами по договорам с разными учредителями управления. 4.3. Обособленный учет денежных средств и ценных бумаг каждого учредителя управления ведется на счетах учета денежных средств и ценных бумаг, открываемых на имя Учредителя управления в системе внутреннего учета Управляющего. 5. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО И ОПЕРАЦИОННЫЕ РАСХОДЫ, СВЯЗАННЫЕ С ИСПОЛНЕНИЕМ ДОГОВОРА 5.1. Вознаграждение Управляющего (далее – вознаграждение) удерживается Управляющим из Активов Учредителя управления. Порядок расчета вознаграждения устанавливается по форме Приложения 8 к Регламенту и является неотъемлемой частью Договора. 5.2. Учредитель управления предоставляет Управляющему право удерживать вознаграждение из Активов Учредителя управления в течение 5 (Пяти) рабочих дней месяца, следующего за отчетным месяцем, или на дату вывода Активов. 5.3. Расходы, связанные с исполнением Договора, оплачиваются по мере их возникновения в соответствии с условиями, отраженными в порядке расчета вознаграждения по форме Приложения 8 к Регламенту. 6. ОТЧЕТНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО 6.1. Управляющий представляет Учредителю управления Отчет о деятельности по доверительному управлению в соответствии с правилами, установленными в Регламенте. Отчет о деятельности по доверительному управлению представляется по состоянию на последний день квартала не позднее 10 (десяти) рабочих дней после окончания каждого календарного квартала, а также по состоянию на дату прекращения действия Договора не позднее 10 (десяти) рабочих дней, следующих за днем прекращения действия Договора. 6.2. Содержание Отчета о деятельности по доверительному управлению, порядок его представления Управляющим, порядок принятия (одобрения) Учредителем управления отчета, порядок предъявления Учредителем управления замечаний и возражений по отчетности, порядок разрешения споров, связанных с отчетом о деятельности по доверительному управлению, содержится в разделе Регламента «Отчетность Управляющего». 7. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН. 7.1. Права и обязанности Сторон и ответственность Сторон определяются в соответствии с Регламентом, являющимся неотъемлемой частью настоящего договора. 8. СРОК ДЕЙСТВИЯ, ПОРЯДОК ИЗМЕНЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА 8.1. Договор вступает в силу с момента передачи Учредителем управления Управляющему Активов, указанных в Акте приема-передачи согласно п. 3.2 Договора, и действует в течение 12 (Двенадцати) месяцев. 8.2. Если ни одна из Сторон за 10 (Десять) рабочих дней до даты истечения срока действия Договора письменно не уведомит другую Сторону о своем намерении прекратить действие Договора, Договор считается продленным на тех же условиях и тот же срок. Учредитель управления Управляющий ______________________ ______________________ Золотарев С.А. 8.3. Действие Договора может быть прекращено досрочно на основаниях, предусмотренным законодательством РФ и Регламентом. 9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 9.1. Учредитель управления подтверждает, что до заключения Договора проинформирован Управляющим о том обстоятельстве, что Управляющий совмещает деятельность по оказанию услуг по доверительному управлению на рынке ценных бумаг с брокерской, дилерской деятельностью и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг. 9.2. В случае наличия особенных условий в Договоре, отличных от условий Регламента, преимущественную силу имеют положения Договора. 9.3. Внесение изменений или дополнений в условия Договора осуществляется по согласованию Сторон и совершается в письменном виде путем подписания дополнительного соглашения к настоящему Договору, если иное не предусмотрено настоящим Договором. 9.4. В рамках настоящего Договора Управляющий является налоговым агентом Учредителя управления. 9.5. Стороны будут стремиться разрешать возникшие в ходе исполнения Договора споры и разногласия путем взаимных переговоров, либо в претензионном порядке. Споры, возникшие в связи с исполнением Договора и не урегулированные Сторонами путем переговоров, либо в претензионном порядке, разрешаются в судебном порядке. 9.6. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон. АДРЕСА, БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН Учредитель управления: Доверительный управляющий: закрытое акционерное общество «Октан-Брокер» местонахождение: 644033, город Омск, улица Красный Путь, дом 109, офис 510 почтовый адрес: 644033, город Омск, улица Красный Путь, дом 109, офис 510 телефон 210404, ОГРН 1025500515776 ИНН 5501047418 ОКПО 47124946 ОКОНХ 96420 банковские реквизиты: р/с 40701810302600012321 филиале «Омский» ОАО «ОТП Банк» к/с 30101810000000000777 БИК 045209777 Учредитель управления Управляющий _____________________ ______________________ Золотарев С.А.