ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ № ДУ______/___ г. Москва

ДОГОВОР
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ № ДУ______/___
г. Москва
«__» ___________ 201__ г.
_______________________________, являющийся учредителем управления, именуемый в дальнейшем
«Клиент», с одной стороны, и Открытое акционерное общество «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ
«ПРОСПЕКТ», являющееся доверительным управляющим, имеющее Лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-06806-001000,
выданную ФСФР РФ 27 июня 2003 года, без ограничения срока действия, именуемое в дальнейшем
«Управляющий», в лице Генерального директора ________________________________________, действующего
на основании Устава, с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий Договор
доверительного управления (далее – Договор) о нижеследующем:
Раздел 1.
Определения.
В настоящем Договоре используются следующие понятия и определения:
1.1.
Активы Клиента (или Активы) – ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги (далее денежные средства, включая иностранную валюту), переданные Клиентом в доверительное управление, а
также ценные бумаги, договоры (контракты), являющиеся производными финансовыми инструментами, и
денежные средства, включая иностранную валюту, приобретенные Управляющим в течение срока
действия Договора в связи с его исполнением.
1.2.
Вознаграждение за управление – величина вознаграждения Управляющего, рассчитанная в процентах
годовых от стоимости Активов Клиента. Клиент выплачивает Управляющему Вознаграждение за
управление в размере фиксированного годового процента от Оценочной стоимости активов за расчетный
период. Размер фиксированного годового процента указан в Протоколе о величине вознаграждения
(Приложение № 6 к настоящему Договору).
1.3.
Вознаграждение за успех – величина вознаграждения Управляющего, рассчитанная по процентной ставке
от положительной разницы между оценочной стоимостью активов на дату окончания расчетного периода
(без учета влияния дополнительных вводов/выводов Активов) за минусом вознаграждения за управление,
увеличенной на сумму Порогового дохода, если иное не предусмотрено настоящим Договором. Размер
процентной ставки указан в Протоколе о величине вознаграждения (Приложение № 6 к настоящему
Договору).
1.4.
Вывод Активов – сумма денежных средств и/или ценные бумаги, которые Учредитель управления
выводит из доверительного управления в течение расчетного периода/за весь период управления..
1.5.
Доход (убыток) за весь период управления - величина в рублях РФ, рассчитанная как оценочная
стоимость активов на конец расчетного периода «минус» все Вводы Активов «плюс» все Выводы
Активов. Если данная величина положительна - получен доход от доверительного управления, если
отрицательна - то получен убыток.
1.6.
Дополнительный ввод Активов - сумма денежных средств и/или ценные бумаги, которые Учредитель
управления дополнительно перечисляет/переводит в доверительное управление в течение расчетного
периода/за весь период управления.
1.7.
Инвестиционная декларация – документ, подписываемый Сторонами и определяющий цели
доверительного управления, перечень объектов инвестирования, описание объектов доверительного
управления, сведения о структуре Активов, которую обязан поддерживать Управляющий в течение всего
срока действия Договора, сведения о видах и описании сделок, которые Управляющий вправе совершать в
отношении Активов, а также ограничениях на совершение отдельных видов сделок Управляющим
(Приложение №2 к настоящему Договору).
1.8.
Календарный год – принимается равным календарному году, в котором рассчитывается любое из
перечисленных выше вознаграждений, может быть равен 365 или 366 календарным дням. Далее в
формулах используем значение «365» дней условно, а дни, если не написано иное, имеются в виду
календарные.
1.9.
Отчетная дата – последний календарный день каждого квартала, дата получения уведомления Клиента о
прекращении/расторжении Договора (либо дата составления уведомления Управляющего о
прекращении/расторжении Договора), дата вывода всех (части) Активов из управления, а также дата
предоставления отчета по запросу Клиента.
1.10.
Отчетный период – период между двумя последовательными Отчетными датами либо между Отчетной
датой и Датой Первоначального Ввода Активов.
1.11.
Первоначальный ввод активов - сумма денежных средств и/или оценочная стоимость ценных бумаг,
которые Учредитель управления передает в доверительное управление при заключении Договора.
1.12.
Пороговый доход - минимальный уровень дохода, после превышения которого Управляющий получает
право на начисление и взимание вознаграждения за эффективность, если иное не предусмотрено
настоящим Договором.
1
1.13.
1.14.
1.15.
1.16.
1.17.
1.18.
1.19.
1.20.
Проспект Управляющего – документ, утверждаемый Управляющим в одностороннем порядке и
содержащий общие сведения, связанные с порядком осуществления Управляющим деятельности по
управлению ценными бумагами, в том числе: сведения о депозитарии(ях) или регистраторе(ах), в
котором(ых) Управляющий открывает счет(а) депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги
Клиента, сведения о банке(ах) или иной кредитной(ых) организации(ях), в которой(ых) Управляющий
открывает банковский(е) счет(а) для расчетов по операциям, связанным с управлением Активами Клиента,
сведения о банке(ах) или иной кредитной(ых) организации(ях), в которой(ых) брокеру, заключающему
сделки в интересах Управляющего, открыт специальный(е) брокерский(е) счет(а) (Приложение №12 к
настоящему Договору).
Расчетная дата – последний календарный день каждого квартала (если меньший/больший расчетный
период не установлен Соглашением Сторон) каждого года в течение срока действия Договора, либо дата
получения Управляющим уведомления Клиента о выводе всех (части) Активов, либо дата получения
Управляющим уведомления Клиента о прекращении/расторжении Договора, либо дата составления
уведомления Управляющего о прекращении/расторжении Договора.
Расчетный период – период между двумя последовательными Расчетными датами.
Стоимость Активов – рыночная (оценочная) стоимость ценных бумаг договоры (контракты),
являющиеся производными финансовыми инструментами, составляющих Активы, определенная в порядке
и методами, указанными в Приложении № 8 к настоящему Договору, денежные средства, составляющие
Активы Клиента, требования по поставке ценных бумаг и перечислению денежных средств по
заключенным Управляющим в рамках Договора сделкам, за вычетом обязательств по поставке ценных
бумаг и перечислению денежных средств по заключенным Управляющим в рамках Договора сделкам - на
определенную дату.
Ставка Пороговой доходности – процентная ставка равная соответствующему тарифному плану, по
которому рассчитывается Пороговый доход. Размер процентной ставки указан в Протоколе о величине
вознаграждения (Приложение № 6 к настоящему Договору), если иное не предусмотрено настоящим
Договором.
Скорректированный прирост портфеля – величина в рублях РФ, являющаяся базой для расчета
вознаграждения за успех. Определяется как Эффективный прирост портфеля «минус» Пороговый доход,
если иное не предусмотрено настоящим Договором.
Эффективный прирост портфеля – величина в рублях РФ, показывающая, насколько изменилась
стоимость портфеля на конец расчетного периода с даты начала расчетного периода без учета влияния
Дополнительных вводов Активов и Выводов Активов. Эффективный прирост портфеля = (Прирост
портфеля) - (Дополнительные вводы Активов, начиная с даты начала расчетного периода) + (Выводы
Активов, начиная с даты начала расчетного периода).
Иные термины, специально не определенные настоящим Договором, используются в значениях,
установленных нормативными актами РФ, регулирующими обращение ценных бумаг, а также
регламентирующими документами организаторов торговли, через которых проводятся операции с
Активами Клиента.
Раздел 2.
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.
2.6.
Клиент передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий за Вознаграждение
осуществляет управление принятыми в управление Активами в интересах Клиента, являющегося
выгодоприобретателем по настоящему Договору в соответствии с условиями настоящего Договора и
законодательством РФ.
При осуществлении доверительного управления Активами Управляющий совершает юридические и
фактические действия от своего имени с обязательным указанием на то, что он действует в качестве
доверительного управляющего; это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не
требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении доверительным
управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющего сделана
пометка «Д.У.».
Деятельность Управляющего по управлению Активами ограничена рамками Инвестиционной декларации
(Приложение №2 к настоящему Договору), являющейся неотъемлемой частью настоящего Договора.
Передаваться в доверительное управление и приобретаться в качестве объектов доверительного
управления могут только объекты, указанные в Инвестиционной декларации.
Передача Активов в доверительное управление по настоящему Договору не влечет перехода прав
собственности на переданное имущество к Управляющему.
На Активы Клиента, переданные Управляющему в доверительное управление, не может быть обращено
взыскание по долгам доверительного управляющего.
Раздел 3.
3.1.
Предмет Договора.
Обязанности и права Клиента.
Клиент настоящим обязуется осуществлять следующие действия:
2
3.2.
3.1.1. Передавать Управляющему в управление Активы в порядке и сроки, предусмотренные условиями
настоящего Договора.
3.1.2. Выплачивать Вознаграждение Управляющему в соответствии с Разделом 9 настоящего Договора и
возмещать Расходы Управляющего в соответствии с Разделом 10 настоящего Договора.
3.1.3. Принять от Управляющего находящиеся в управлении Активы по окончании срока действия
настоящего Договора в порядке, предусмотренном Разделом 6 настоящего Договора.
3.1.4. При подписании настоящего Договора предоставить Управляющему надлежащим образом
оформленные документы согласно перечню, предусмотренному в Приложении №5 к Договору и
надлежащим образом заполненную Анкету (Приложение №1 к Договору). При этом клиент несет
ответственность за действительность и достоверность представленных документов и информации.
3.1.5. Представлять любые иные документы, включая доверенности, необходимые для выполнения
Управляющим настоящего Договора, в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня получения
соответствующего требования Управляющего.
3.1.6. Подписывать Отчеты о деятельности по доверительному управлению, либо представлять
аргументированные возражения в письменном виде в порядке, предусмотренном Разделом 11
настоящего Договора.
3.1.7. Незамедлительно в письменном виде уведомлять Управляющего об изменениях информации,
указанной в Анкете (Приложение № 1 к Договору), в том числе изменение места постоянной
регистрации (места жительства, почтового адреса), платежных (банковских) реквизитов,
паспортных данных, а также иных изменениях, непосредственно относящихся к осуществлению
Управляющим деятельности по доверительному управлению в соответствии с Договором.
При уведомлении об изменениях, указанных в настоящем подпункте, Клиент в разумные сроки (но
не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с даты события) обязан представить Управляющему
документы, подтверждающие такие изменения.
При отзыве (либо изменении объема полномочий) представленной доверенности незамедлительно
в письменном виде уведомить Управляющего об указанных фактах. При нарушении указанных
условий Клиент несет полную ответственность за осуществление любых действий в рамках
Договора неуполномоченным лицом.
Доверительный управляющий не несет ответственности за возможные последствия, возникшие
вследствие неисполнения/ненадлежащего исполнения Клиентом обязательств, установленных п. 3.1
настоящего Договора.
Клиент имеет право:
3.2.1. После согласования с Управляющим дополнять находящиеся в управлении Активы в порядке,
предусмотренном Разделом 5 настоящего Договора.
3.2.2. Вносить изменения и дополнения в действующую Инвестиционную декларацию в порядке,
предусмотренном Разделом 8 настоящего Договора.
3.2.3. До окончания срока действия настоящего Договора выводить из управления часть или все Активы в
свое распоряжение в порядке, предусмотренном Разделом 6 настоящего Договора.
3.2.4. Получать отчеты Управляющего, содержащие сведения об управлении Активами и другую,
предусмотренную Договором информацию, в сроки и порядке установленном настоящим
Договором.
3.2.5. Требовать от Управляющего предоставления документов, предусмотренных действующим
законодательством РФ.
3.2.6. В одностороннем порядке досрочно расторгнуть настоящий Договор, предварительно письменно
уведомив об этом Управляющего в порядке, установленном Разделом 15 настоящего Договора.
Раздел 4.
4.1.
Обязанности и права Управляющего.
Управляющий настоящим обязуется осуществлять следующие действия:
4.1.1. Принять в управление и обеспечить возврат Активов Клиента в сроки и порядке, установленном
настоящим Договором.
4.1.2. Хранить денежные средства Клиента, находящиеся в доверительном управлении, а также
полученные Управляющим в процессе управления Активами, на отдельном банковском счете,
предназначенном для хранения денежных средств, переданных в доверительное управление
Клиентом, отдельно от денежных средств иных учредителей управления. После открытия
отдельного расчетного счета Управляющий направляет Клиенту Уведомление с реквизитами
данного счета.
4.1.3. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения
реестра владельцев ценных бумаг открыть отдельный лицевой счет (счета) доверительного
управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - отдельный счет
(счета) депо доверительного управляющего. При этом ценные бумаги, передаваемые в
доверительное управление разными учредителями управления, учитываются отдельно от ценных
бумаг иных учредителей управления.
3
4.2.
4.3.
4.1.4. Осуществлять все необходимые меры по проверке подлинности ценных бумаг в документарной
форме, а также обеспечивать сохранность таких ценных бумаг в случае, если Клиентом переданы в
доверительное управление ценные бумаги в документарной форме либо в случае приобретения
Управляющим в процессе доверительного управления ценных бумаг в документарной форме.
4.1.5. Осуществлять управление Активами в интересах Клиента надлежащим образом в соответствии с
законодательством РФ, нормативно-правовыми актами федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг и условиями настоящего Договора.
4.1.6. Проявлять должную заботливость об интересах Клиента при осуществлении доверительного
управления в соответствии с настоящим Договором.
4.1.7. Соблюдать условия, согласованные с Клиентом в настоящем Договоре и Инвестиционной
декларации.
4.1.8. По требованию Клиента вносить изменения и дополнения в действующую Инвестиционную
декларацию в порядке, предусмотренном в Разделе 8 настоящего Договора.
4.1.9. Предоставлять Клиенту информацию и отчетность в порядке, изложенном в Разделе 11 настоящего
Договора.
4.1.10. Предоставлять Клиенту всю информацию об удержанных и перечисленных в бюджет налогах по
операциям с находящимися в управлении Активами в случае, если такие налоги удерживаются
Управляющим.
4.1.11. В случаях, определенных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг, предоставлять Клиенту затребованные им копии документов и/или
информацию в случаях и в объеме, предусмотренном действующим законодательством РФ.
4.1.12. По требованию Клиента или по окончании действия настоящего Договора вывести Активы в
порядке, предусмотренном Разделами 6 и 15 настоящего Договора.
4.1.13. Передать Клиенту денежные средства и/или ценные бумаги, полученные управляющим после
прекращения действия настоящего Договора в сроки и порядке, установленном Разделом 6
настоящего Договора.
Управляющий имеет право:
4.2.1. В пределах, установленных законодательством РФ и настоящим Договором, осуществлять всю
совокупность прав, закрепленных находящимися в доверительном управлении Ценными бумагами.
4.2.2. Распоряжаться Активами Клиента по своему усмотрению, без согласия Клиента, в пределах,
предусмотренных Инвестиционной декларацией, совершать все виды сделок, в том числе, включая,
но не ограничиваясь, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, при условии соблюдения ограничений, установленных действующим
законодательством РФ и настоящим Договором.
4.2.3. Самостоятельно без согласования с Клиентом совершать операции по управлению Активами в
пределах, установленных законодательством РФ и настоящим Договором.
4.2.4. Вносить предложения по изменению Инвестиционной декларации.
4.2.5. Получать Вознаграждение, предусмотренное настоящим Договором, в порядке и размерах
определенных в Разделе 9 настоящего Договора, а также возмещать (удерживать) все необходимые
расходы, произведенные Управляющим в связи с осуществлением доверительного управления
Активами.
4.2.6. Уполномочить другое лицо совершать от имени Управляющего любые действия, необходимые для
управления Активами, предусмотренные Договором. Управляющий отвечает перед Клиентом за
действия избранного им поверенного, как за свои собственные.
4.2.7. В одностороннем порядке досрочно расторгнуть настоящий Договор, предварительно письменно
уведомив об этом Клиента в порядке, изложенном в Разделе 15 настоящего Договора.
Управляющий не вправе:
4.3.1. Отчуждать принадлежащие Клиенту Активы в состав имущества Управляющего, в состав
имущества акционеров Управляющего, аффилированных лиц Управляющего или в состав
имущества других учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за
исключением вознаграждения и расходов Управляющего.
4.3.2. Отчуждать в состав Активов собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.
4.3.3. Отчуждать в состав Активов имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение
договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае, если Управляющий
одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору.
4.3.4. Отчуждать Активы в состав имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение
договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае, если Управляющий
одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору.
4.3.5. Использовать Активы Клиента для исполнения обязательств из договоров доверительного
управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств
Управляющего или обязательств третьих лиц.
4.3.6. Совершать сделки с Активами Клиента с нарушением условий настоящего Договора.
4
4.3.7. Безвозмездно отчуждать Активы Клиента, за исключением вознаграждения и расходов
Управляющего.
4.3.8. Заключать за счет Активов сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом
Управляющего, а также иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за
исключением сделок купли/продажи ценных бумаг, соответствующих требованиям Положения о
критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. №
06-25/пз-н, заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных
заявок.
4.3.9. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у
него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными
лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж.
4.3.10. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся
у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции
акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является Управляющий
или его аффилированные лица.
4.3.11. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также
признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с
законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об
этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами
Российской Федерации.
4.3.12. Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие
возврату за счет Активов Клиента, если иное не предусмотрено законодательством Российской
Федерации, а также предоставлять займы за счет Активов Клиента.
4.3.13. Передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения
своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с
исполнением Управляющим настоящего Договора), обязательств своих аффилированных лиц,
обязательств иных третьих лиц.
4.3.14. Давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления
ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в
прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в договоре
доверительного управления.
4.3.15. Отчуждать Активы по Договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более
чем на срок, предусмотренный для одностороннего расторжения настоящего Договора, за
исключением биржевых и внебиржевых договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами.
4.3.16. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед
интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между
учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате
совершения сделки за счет средств разных учредителей управления (в случае, если совершение
таких сделок предусмотрено настоящим Договором).
4.3.17. Совершать иные действия, запрещенные действующим законодательством РФ.
Раздел 5.
5.1.
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
5.6.
Передача Активов в управление.
Порядок передачи Активов в управление, установленный в настоящем Разделе, действует в случае
передачи Активов, как при заключении Договора, так и в любое время в процессе его действия.
До передачи Активов в управление Клиент обязан сообщить Управляющему о составе передаваемых
Активов, направив последнему Уведомление о составе передаваемых в управление Активов (далее по
тексту – «Уведомление») по форме Приложения №3 настоящего Договора не менее чем за 3 (Три) рабочих
дня до такой передачи.
Клиент обязан передать в управление указанные в Уведомлении Активы в течение 10 (Десяти) рабочих
дней со дня получения Управляющим указанного Уведомления.
Минимальная Стоимость Активов, передаваемых в управление при заключении настоящего Договора,
определена в Протоколе о величине вознаграждения.
Для передачи ценных бумаг в управление Клиент переводит ценные бумаги на счета депо или лицевые
счета в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, открытые на имя Управляющего для
учета ценных бумаг клиентов, переданных в доверительное управление, по реквизитам указанным в
Проспекте Управляющего (Приложении №12 к настоящему Договору). При этом в поле «основание
перевода» («основание проведения операции») распоряжения на перевод ценных бумаг (передаточного
распоряжения) указывается номер и дата настоящего Договора.
Денежные средства переводятся на банковский счет Управляющего, предназначенный для учета
денежных средств, переданных в доверительное управление, по реквизитам указанным в Уведомлении
Управляющего. При этом в поле «назначение платежа» платежного поручения Клиент должен указывать
номер и дату настоящего Договора.
5
5.7.
5.8.
5.9.
Датой передачи Активов Клиента в доверительное управление является:
 в случае передачи денежных средств – дата зачисления денежных средств на банковский счет
Управляющего.
 в случае передачи бездокументарных ценных бумаг – дата зачисления ценных бумаг на счет депо или
лицевой счет Управляющего, с обязательным предъявлением документов, подтверждающих факт
такой перерегистрации ценных бумаг на счет Управляющего.
 в случае передачи документарных ценных бумаг – дата подписания Сторонами Акта приема-передачи
активов.
Передача Активов фиксируется Сторонами в Акте приема-передачи активов, содержащем перечень и
оценку таких Активов (Приложение № 4 к настоящему Договору). Управляющий имеет право не
приступать к управлению Активами до подписания Сторонами указанного Акта.
Управляющий вправе отказаться от принятия Активов в управление и возвратить их Клиенту за счет
последнего в следующих случаях:
 в случае передачи Активов при отсутствии оформленного надлежащим образом Уведомления;
 в случае просрочки Клиентом передачи Активов согласно п. 5.3. Договора;
 в случае передачи Активов, не соответствующих по наименованию или количеству Активам,
указанным в Уведомлении;
 в случае низкой ликвидности Активов и/или отсутствия котировок официальных организаторов
торгов на Активы, указанных в Уведомлении;
 в случае передачи Активов в размере, менее установленного в п. 5.4. Договора - при заключении
Договора;
 в случае если управление Активами невозможно согласно действующим нормативным актам РФ.
Раздел 6.
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.
6.7.
6.8.
6.9.
6.10.
6.11.
Досрочный вывод части Активов и вывод Активов при прекращении Договора.
Возврат Активов (части Активов) из доверительного управления осуществляется в виде Денежных
средств, либо в любом ином виде по соглашению сторон, либо, если такое соглашение не достигнуто, по
усмотрению Управляющего.
Вывод части Активов возможен при условии, что стоимость оставшейся части активов составит не менее
минимальной стоимости Активов, которая установлена Протоколом о величине вознаграждения. Вывод
части Активов в случае, если оставшаяся часть Активов будет меньше установленной минимальной
стоимости, возможен только с согласия Управляющего.
Вывод Активов (части Активов) осуществляется Управляющим на основании Уведомления,
предоставляемого Клиентом (согласно Приложению №3 к Договору).
Если при выводе Активов возникает необходимость продажи ценных бумаг, составляющих Активы,
реализация ценных бумаг, котируемых на торговых площадках, производится в стандартные сроки,
предусмотренные условиями совершения сделок на торговых площадках, а иных ценных бумаг - в
зависимости от рыночной конъюнктуры с предварительным согласованием с Клиентом.
Управляющий имеет право не принять к исполнению Уведомление о составе выводимых из управления
активов, если:
- в Уведомлении не указаны реквизиты для вывода Активов;
- в иных случаях в соответствии с Договором и нормативными актами РФ.
Денежные средства переводятся на банковский счет, указанный Клиентом в Уведомлении. При этом в
поле «назначение платежа» платежного документа Управляющий указывает номер настоящего Договора.
В случае вывода, находящихся в управлении ценных бумаг, Управляющий переводит ценные бумаги на
указанные Клиентом в Уведомлении счета депо, лицевые счета в системе ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг. При этом в поле «основание перевода» («основание проведения операции»)
распоряжения (передаточного распоряжения) Клиент указывает номер настоящего Договора.
Датой вывода Активов Управляющим является дата списания ценных бумаг со счета депо, открытого на
имя Управляющего для учета ценных бумаг клиентов, переданных в доверительное управление, лицевого
счета Управляющего, открытого ему как доверительному управляющему в системе ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг или дата списания денежных средств с банковского счета
Управляющего.
В случае досрочного вывода Активов из управления в срок, установленный п. 9.4 Договора, в том числе
части Активов, или при досрочном расторжении Договора Клиентом в одностороннем порядке, Клиент
выплачивает Управляющему Комиссию за досрочный вывод Активов на условиях п. 9.4 Договора.
Клиент вправе осуществить досрочный вывод всех находящихся в управлении Активов в порядке,
установленном настоящим Договором. В этом случае Управляющий имеет право досрочно, в
одностороннем порядке прекратить настоящий Договор в соответствии с п. 15.4. настоящего Договора.
Вывод Активов Клиенту при прекращении действия Договора.
6.11.1. Не позднее 5 (Пяти) рабочих дней, с даты прекращения договора, указанной в уведомлении
Клиента о прекращении/расторжении Договора согласно п.15.3 или п.15.4 Договора, либо
согласованной Соглашением Сторон, либо одновременно с направлением Клиенту аналогичного
6
6.12.
уведомления Управляющим, Управляющий направляет Клиенту Отчет на дату оформления
соответствующего уведомления Управляющим.
6.11.2. Не позднее 5 (Пяти) рабочих дней после получения Отчета Клиент обязан направить/предоставить
Уведомление о выводе Активов и принять все необходимые меры для принятия Активов.
6.11.3. Вывод Активов осуществляется в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней со дня получения от
Клиента Уведомления о составе выводимых из управления Активов, за вычетом сумм,
необходимых для покрытия расходов, выплаты вознаграждения и иных сумм, подлежащих оплате
Клиентом по настоящему Договору, в том числе, после его прекращения.
6.11.4. Сроки передачи Активов соблюдаются Управляющим при отсутствии существенных
обстоятельств, препятствующих выполнению данных условий. В случае если передача Активов
Клиента задерживается по причинам, не зависящим от Управляющего, Управляющий не несет
ответственности за задержку передачи Активов Клиенту.
6.11.5. По окончании вывода всех Активов Управляющий представляет Клиенту Отчет по состоянию на
дату вывода из управления последних Активов.
Передача Клиенту денежных средств и ценных бумаг, полученных после прекращения Договора.
6.12.1. Отношения Сторон при получении Управляющим ценных бумаг и/или денежных средств после
прекращения настоящего Договора в связи с осуществлением доверительного управления в
интересах Клиента в период действия Договора регулируются Порядком возврата Управляющим
лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или
денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения договора доверительного
управления с ним в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого
лица в ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ» (Приложение №10 настоящего Договора), экземпляр которого
передается Клиенту при заключении настоящего Договора.
Раздел 7.
7.1.
7.2.
7.3.
7.4.
7.5.
7.6.
7.7.
Принципы управления.
Осуществляя доверительное управление по настоящему Договору, Управляющий действует от своего
имени без необходимости получения от Клиента каких-либо указаний, поручений или инструкций по
распоряжению, использованию, приобретению, продаже, иной передачи находящихся в управлении
Активов, назначению агентов, строго в соответствии с положениями, установленными Инвестиционной
декларацией.
Денежные средства и ценные бумаги, получаемые и приобретаемые Управляющим, а также договоры
(контракты), являющиеся производными финансовыми инструментами, заключенные им в процессе
исполнения настоящего Договора, включаются в состав находящихся в управлении Активов.
Любые доходы, получаемые в результате управления Активами, в частности, дивиденды, причитающиеся
по ценным бумагам, входящим в состав Активов, включаются Управляющим в состав Активов и могут
быть использованы для целей настоящего Договора, с момента их зачисления соответственно на
Отдельный банковский счет и/или Счет депо Управляющего.
В случае размещения эмитентом Ценных бумаг, входящих в состав Активов, ценных бумаг, размещаемых
путем распределения среди акционеров эмитента пропорционально имеющимся у них ценным бумагам,
такие ценные бумаги становятся объектами доверительного управления по настоящему Договору и входят
в состав Активов с момента их зачисления на Счет депо Управляющего.
Активы Клиента, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные Управляющим в
процессе доверительного управления, обособляются от имущества Управляющего и от иного имущества
Клиента, переданного Управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности.
7.5.1. Управляющий учитывает денежные средства, находящиеся в доверительном управлении, а также
полученные Управляющим в процессе управления Активами, на банковском счете отдельно от
денежных средств иных учредителей управления.
7.5.2. На одном лицевом счете доверительного управляющего (счете депо управляющего) ценные
бумаги, передаваемые в доверительное управление Клиентом, а также ценные бумаги,
полученные в процессе управления Активами, учитываются отдельно от ценных бумаг иных
учредителей управления.
Учет, связанный с осуществлением операций по управлению Активами, ведется Управляющим
обособленно на отдельном балансе в соответствии с требованиями законодательства РФ и нормативными
правовыми актами.
При осуществлении доверительного управления Активами по настоящему Договору Управляющий
самостоятельно, по своему усмотрению и от своего имени осуществляет в отношении находящихся в
управлении Активов все правомочия собственника, в том числе:
 совершает в отношении Активов любые юридические и фактические действия в интересах Клиента
без каких-либо ограничений со стороны Клиента или третьих лиц (в том числе отчуждение, передачу в
залог), за исключением ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации
или настоящим Договором;
 осуществляет все права, удостоверенные входящими в состав Активов ценными бумагами (в том
числе, но не ограничиваясь, право на получение дивидендов по акциям, право на участие в собрании
7
7.8.
акционеров и право голоса по всем ценным бумагам по своему усмотрению, право погашения и право
на истребование платежа в погашение ценной бумаги, иные права акционера/владельца ценной
бумаги, предусмотренные нормативными актами РФ); представляет интересы Клиента перед всеми
юридическими и физическими лицами, во всех органах государственной власти, судебных органах и
перед иными лицами;
 осуществляет любые необходимые процессуальные действия в отношении Активов, переданных в
управление по Договору, с правами, предоставленными истцам, ответчикам и иным лицам,
участвующим в деле, в судах общей юрисдикции, арбитражных и третейских судах, включая право на
подписание искового заявления, предъявление его в суд, передачу спора на рассмотрение третейского
суда, предъявление встречного иска, полный или частичный отказ от исковых требований,
уменьшение их размера, признание иска, изменение предмета или основания иска, заключение
мирового соглашения, обжалование судебных актов (решений, определений, постановлений),
предъявление исполнительного документа к взысканию, обжалование действий (бездействия)
судебного пристава-исполнителя, получение присужденного имущества или денег, подписание
заявления о пересмотре дела по вновь открывшимся обстоятельствам, подписание апелляционных и
кассационных жалоб, заявлений о пересмотре дела в порядке надзора; осуществление любых
вышеуказанных процессуальных действий в третейских судах.
Все указанные в настоящем пункте полномочия могут быть переданы третьему лицу по самостоятельному
усмотрению Управляющего без согласования с Клиентом. При этом Доверительный управляющий
отвечает за действия уполномоченного им представителя как за свои собственные.
На указанные в Разделе 7 Договора полномочия Клиент как учредитель управления по Договору обязуется
при необходимости (и/или по требованию Управляющего) оформить доверенность на имя Управляющего
в срок, указанный в таком требовании.
Раздел 8.
8.1.
8.2.
8.3.
8.4.
8.5.
8.6.
8.7.
Инвестиционная декларация изложена в Приложении №2 к настоящему Договору и является
неотъемлемой частью Договора.
Клиент полностью соглашается со всеми изложенными в Инвестиционной декларации положениями,
включая согласие на инвестирование денежных средств, входящих в состав Активов, в любые
перечисленные в Инвестиционной декларации объекты инвестирования.
Инвестиционная декларация может быть изменена или дополнена в любой момент по обоюдному
согласию Сторон путем заключения соответствующего дополнительного соглашения к настоящему
Договору.
Управляющий вправе с предварительного письменного согласия Клиента выходить за установленные
Инвестиционной декларацией пределы в целях наиболее эффективного использования Активов Клиента.
Клиент вправе вносить изменения в Инвестиционную декларацию. Если, по мнению Управляющего,
предложенные Клиентом изменения в Инвестиционную декларацию сопряжены с неблагоприятными
правовыми и экономическими последствиями для Клиента, Управляющий не позднее 10 (Десяти) рабочих
дней после получения от Клиента изменений к Инвестиционной декларации направляет Клиенту
соответствующее письменное заявление с указанием соответствующих неблагоприятных последствий.
Клиент после получения такого письменного заявления вправе письменно отказаться от изменений к
Инвестиционной декларации, либо направить в адрес Управляющего Односторонний акт (заявление) с
принятием на себя риска наступления возможных отрицательных имущественных последствий
исполнения Управляющим обязательств по настоящему Договору на условиях измененной
Инвестиционной декларации. В этом случае Управляющий не несет ответственности за убытки Клиента,
связанные с принятыми по заявлению Клиента изменениями Инвестиционной декларации. Управляющий
обязан привести состав и структуру Активов в соответствие с измененной таким образом Инвестиционной
декларацией в течение 30 (Тридцати) дней со дня получения Управляющим вышеуказанного
Одностороннего акта Клиента.
В случае нарушения Управляющим любого из условий, согласованных Сторонами в пп. 2 – 4
Инвестиционной декларации, если такое нарушение не является результатом действий Управляющего, он
обязан устранить такое нарушение в течение 30 (Тридцати) дней с момента нарушения.
В случае нарушения Управляющим любого из условий, согласованных Сторонами в пп. 2, 3
Инвестиционной декларации, если такое нарушение является результатом действий Управляющего, он
обязан устранить такое нарушение в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента нарушения.
Раздел 9.
9.1.
Инвестиционная декларация.
Вознаграждение Управляющего.
За услуги, оказываемые Управляющим Клиенту по настоящему Договору, Клиент выплачивает
Управляющему Вознаграждение, рассчитываемое в порядке, установленном в настоящем Договоре.
Вознаграждение Управляющего состоит из Вознаграждения за управление и Вознаграждения за успех. В
случае досрочного вывода Активов Клиент также выплачивает Управляющему Комиссию за досрочный
вывод Активов. Рассчитанные согласно настоящему Договору суммы Вознаграждения за управление,
8
9.2.
9.3.
9.4.
9.5.
9.6.
9.7.
9.8.
9.9.
9.10.
Вознаграждения за успех и Комиссии за досрочный вывод Активов включают налог на добавленную
стоимость.
Вознаграждение за управление определяется в соответствии с Протоколом о величине вознаграждения
(Приложение №6 к настоящему Договору).
Вознаграждение за успех определяется в соответствии с Протоколом о величине вознаграждения.
Комиссия за досрочный вывод Активов определяется как обусловленный Договором процент от
Стоимости досрочно выводимых Клиентом Активов в соответствии с Протоколом о величине
вознаграждения. Комиссия за досрочный вывод Активов взимается только в случае подачи Клиентом
Уведомления о выводе Активов (части Активов) в течение первых шести месяцев со дня вступления в
силу настоящего Договора согласно п. 15.1 Договора (либо иного минимального периода, установленного
Соглашением сторон).
Расчет Вознаграждения за управление и Вознаграждения за успех производится на каждую Расчетную
дату. Расчет Комиссии за досрочный вывод Активов производится на дату досрочного вывода Активов
или части Активов.
Вознаграждение за управление и Вознаграждение за успех удерживаются Управляющим из Активов
Клиента в безакцептном порядке не позднее 10 (Десяти) рабочих дней после Расчетной даты, на которую
такие Вознаграждения были рассчитаны. Комиссия за досрочный вывод Активов удерживается
Управляющим из Активов Клиента в безакцептном порядке не позднее 10 (Десяти) рабочих дней после
ближайшей Расчетной даты, следующей за датой расчета такой Комиссии за досрочный вывод Активов.
В случае изменения и (или) дополнения Инвестиционной декларации по требованию Клиента при
несогласии Управляющего с такими изменениями (как указано в пункте п.8.5. настоящего Договора)
ставка Вознаграждения за управление и Вознаграждения за успех, указанная в Протоколе о величине
вознаграждения, увеличивается в 2 (Два) раза, начиная с Расчетного периода, в котором Управляющим
получен соответствующий Односторонний акт, если иной порядок не установлен Соглашением сторон.
Расчет Вознаграждения за управление, Вознаграждения за успех и Комиссии за досрочный вывод
Активов, а также всех величин, необходимых для их расчета (в том числе Стоимости Активов),
осуществляется в Валюте Договора, которая определяется Сторонами в Протоколе о величине
вознаграждения.
Оплата (удержание) Вознаграждения за управление, Вознаграждения за успех и Комиссии за досрочный
вывод Активов осуществляется в рублях Российской Федерации. Если Валютой Договора является иная
валюта, отличная от рублей РФ, то оплата (удержание) Вознаграждения за управление и Вознаграждения
за успех в рублях осуществляется по курсу Центрального Банка РФ на Расчетную дату, а оплата
(удержание) Комиссии за досрочный вывод Активов – по курсу Центрального Банка РФ на день вывода
Активов.
После расчета Вознаграждения за управление и Вознаграждения за успех Стоимость активов на дату,
следующую за Расчетной датой уменьшается на величину Вознаграждения за управление и
Вознаграждения за успех. После расчета Комиссии за досрочный вывод Активов Стоимость активов на
дату вывода Активов или части Активов уменьшается на величину Комиссии за досрочный вывод
Активов.
Раздел 10. Порядок оплаты Расходов.
10.1.
10.2.
10.3.
10.4.
10.5.
10.6.
Под расходами Управляющего понимаются понесенные Управляющим в рамках настоящего Договора
необходимые расходы (брокерские комиссии, различные сборы и комиссии, взимаемые торговыми
системами, клиринговыми организациями и пр., оплата услуг регистраторов, депозитариев, независимых
оценщиков и т.д.), а также расходы, связанные с открытием и обслуживанием банковских счетов,
необходимых для раздельного учета денежных средств Клиента, судебные расходы Управляющего в связи
с защитой прав на Активы, находящиеся в доверительном управлении, иные необходимые выплаты,
произведенные при управлении Активами.
Расходы, связанные с исполнением Договора на биржевом рынке, удерживаются из Активов Клиента в
безакцептном порядке по тарифам организаторов торгов в день заключения сделки.
Расходы, связанные с исполнением Договора на внебиржевом рынке, и расходы по неторговым операциям
удерживаются из Активов Клиента в безакцептном порядке по тарифам, объявленным третьими лицами –
поставщиками услуг, в течение 10 (Десяти) рабочих дней после окончания каждого Отчетного периода.
При исчислении обязательств Клиента по оплате услуг, тарифы на которые объявлены третьими лицами в
иностранной валюте (условных единицах), Управляющий использует для пересчета курс ЦБ РФ на дату
платежа либо курс, установленный третьими лицами в соответствующем документе на оплату.
Если денежных средств, находящихся в управлении, недостаточно для оплаты расходов, Управляющий по
своему усмотрению по наиболее выгодной для Клиента цене производит реализацию ценных бумаг,
находящихся в управлении, на недостающую сумму.
Если соответствующие счета на оплату произведенных расходов, возникших в рамках Договора, не будут
получены Управляющим до прекращения действия Договора, Управляющий вправе произвести расчет
предполагаемых расходов и при выводе Активов Клиенту произвести безакцептное удержание указанной
суммы. Если реальные расходы окажутся больше удержанной Управляющим суммы, Клиент обязуется
9
10.7.
оплатить расходы в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты получения об этом письменного уведомления от
Управляющего.
Управляющий предоставляет Клиенту сведения о произведенных расходах в порядке, указанном в Разделе
11 настоящего Договора.
Раздел 11. Порядок и форма предоставления информации и отчетности.
11.1.
11.2.
11.3.
11.4.
11.5.
11.6.
11.7.
11.8.
11.9.
Управляющий предоставляет Клиенту Отчет о деятельности по доверительному управлению Активами
(далее именуемый – Отчет).
Управляющий предоставляет Клиенту Отчет по состоянию на каждую Отчетную дату в течение 10
(Десяти) рабочих дней, следующих за Отчетной датой.
Отчет считается принятым Клиентом в том случае, если в течение 5 (Пяти) рабочих дней со дня получения
Клиентом Отчета последний не направил Управляющему мотивированных замечаний и возражений по
представленному Отчету в письменной форме.
Клиент вправе получить Отчет по состоянию на определенную Клиентом дату на основании письменного
запроса, но не чаще чем один раз в месяц. В этом случае Управляющий в срок, не превышающий 10
(Десяти) рабочих дней с даты получения запроса, предоставляет Клиенту Отчет на дату, указанную в
запросе, а если такая дата не указана - на дату получения запроса Управляющим. В случае прекращения
Договора Управляющий обязан предоставить Клиенту Отчет за последний отчетный период.
Отчет, уведомления и иная информация, предусмотренная настоящим Разделом Договора, направляется
Клиенту по реквизитам, указанным в Анкете Клиента (Приложение №1 к настоящему Договору). Отчет
передается по электронной почте с последующей отправкой подлинника документа по почте либо
курьером.
Перечень информации, подлежащей обязательному включению в Отчет, а также требования к такой
информации установлены в Приложении № 9 к настоящему Договору, являющемуся его неотъемлемой
частью, и действующим законодательством РФ.
В случае отсутствия возражений к Отчету, он считается принятым по истечении срока на его обжалование.
В случае получения замечаний и возражений Клиента к Отчету, Управляющий в срок не позднее 10
(Десяти) рабочих дней направляет Учредителю управление пояснения к Отчету. Если по истечении 10
(Десяти) рабочих дней, следующих за днем передачи Управляющим пояснения, Управляющий не получил
от Учредителя управления в письменной форме замечания и возражения к предоставленному пояснению,
Отчет считается принятым Учредителем управления. В остальном, возражения и замечания Клиента по
Отчету должны быть рассмотрены в соответствии с порядком разрешения споров, предусмотренном в
Разделе 16 настоящего Договора.
Управляющий обязан письменно уведомить Клиента о внебиржевой сделке или биржевой сделке,
заключенной на основании адресных заявок (далее по тексту - Переговорная сделка), купли/продажи
ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет Активов на заведомо худших по сравнению с
рыночными условиях, а именно:
 о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная цена) такой
же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевую(ые) сделку(и) купли/продажи
такого же количества ценных бумаг на торгах организатора торговли, участником торгов которого(ых)
является Управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего), на основании
встречной(ых)
безадресной(ых)
анонимной(ых)
заявки(ок)
в
момент
заключения
внебиржевой/Переговорной сделки;
 о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой
(наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной бумаге,
раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является Управляющий
(брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего), в случае заключения внебиржевой сделки
до начала торгов текущего дня;
 о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой
(наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой
организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является Управляющий (брокер,
заключающий сделки в интересах Управляющего), в случае заключения внебиржевой сделки после
окончания торгов текущего дня.
Уведомление направляется по телефону и (или) электронной почте с последующей отправкой
подлинника уведомления по почте, не позднее окончания следующего рабочего дня за днем заключения
внебиржевой/переговорной сделки, удовлетворяющей условиям, указанным в настоящем пункте. Для
целей передачи уведомления Доверительный управляющий использует данные, указанные в Анкете
Клиента (Приложение №1 к настоящему Договору).
Требования настоящего пункта не применяются в случаях отсутствия у организатора(ов) торговли,
участником торгов которого(ых) является Управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах
Управляющего), информации о ценах закрытия по ценным бумагам, с которыми Управляющий совершал
внебиржевые сделки, а также информации о встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ах) в
момент заключения внебиржевой/Переговорной сделки.
10
11.10.
11.11.
11.12.
Управляющий обязан письменно уведомить Клиента об уменьшении стоимости Активов на 20% и более
по сравнению со стоимостью Активов в соответствии с последним Отчетом, направленным Клиенту (без
учета Активов, возвращенных Управляющим Клиенту по его требованию, и Активов, внесенных
Клиентом, с даты направления Клиенту последнего Отчета), а также причинах соответствующего
уменьшения.
Уведомление направляется по телефону и (или) электронной почте с последующей отправкой
подлинника уведомления по почте, не позднее окончания следующего рабочего дня за днем, когда
произошло соответствующее уменьшение. Для целей передачи уведомления Доверительный
управляющий использует данные, указанные в Анкете Клиента (Приложение №1 к настоящему Договору).
Управляющий обязан письменно уведомить Клиента об уменьшении стоимости Активов на 50% и более
по сравнению со стоимостью Активов в соответствии с последним Отчетом, направленным Клиенту (без
учета Активов, возвращенных Управляющим Клиенту по его требованию, и Активов, внесенных
Клиентом, с даты направления Клиенту последнего Отчета), а также причинах соответствующего
уменьшения.
Уведомление направляется по телефону и (или) электронной почте с последующей отправкой
подлинника уведомления по почте, не позднее окончания следующего рабочего дня за днем, когда
произошло соответствующее уменьшение. Для целей передачи уведомления Доверительный
управляющий использует данные, указанные в Анкете Клиента (Приложение №1 к настоящему Договору).
Управляющий уведомляет Клиента обо всех изменениях данных, указанных в Проспекте Управляющего
путем уведомления Клиента, прилагаемому к Отчету, составляемому Управляющим на ближайшую дату,
следующую за датой изменения данных в Проспекте Управляющего, информации о том, какие именно
данные в Проспекте Управляющего изменились.
Раздел 12. Уведомления и гарантии.
12.1.
12.2.
12.3.
12.4.
12.5.
12.6.
Стороны подтверждают, что на день заключения настоящего Договора не существует никаких
ограничений, которые могли бы препятствовать или сделать невозможным операции по доверительному
управлению Активами с точки зрения свободы распоряжения ими в том объеме, который необходим для
выполнения Сторонам своих обязательств по настоящему Договору.
Если не оговорено иное, настоящим Клиент гарантирует, что передаваемые в управление Активы не
обременены никакими обязательствами и правами со стороны третьих лиц.
Уведомление о конфликте интересов.
12.3.1. Клиент уведомлен о том, что Управляющий оказывает услуги, аналогичные описанным в
настоящем Договоре, третьим лицам, а также осуществляет сделки и иные операции с ценными
бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения видов
деятельности согласно законодательству РФ. Такие сделки и операции для третьих лиц могут
осуществляться Управляющим на условиях и за вознаграждение, отличающихся от условий и
вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемым Клиенту в рамках Договора.
12.3.2. Клиент уведомлен о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих
лиц и в собственных интересах Управляющего могут создать конфликт между имущественными и
другими интересами Управляющего и Клиента.
Меры по решению конфликта интересов.
12.4.1. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами
Управляющего и Клиента и для уменьшения возможных негативных последствий такого
конфликта интересов, Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с
Договором, обязуется:
 соблюдать безусловный принцип приоритета интересов Клиента над собственными интересами;
 соблюдать принципы равного и справедливого отношения к клиентам, с учетом установленных для
различных категорий клиентов условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.
Уведомление о рисках.
12.5.1. При подписании договора Управляющий обязан ознакомить Клиента с рисками осуществления
деятельности по доверительному управлению (Приложение №11 настоящего Договора).
12.5.2. Клиент настоящим заявляет, что он полностью осознает тот факт, что любые инвестиции в ценные
бумаги являются высоко рискованными по своему характеру. Все решения об инвестировании в
ценные бумаги принимаются Управляющим по собственному усмотрению, исходя из условий
Инвестиционной декларации. При этом Управляющий не гарантирует Клиенту прироста или
сохранения стоимости Активов, переданных в доверительное управление.
Клиент уведомлен, что он вправе запрашивать и получать от Управляющего информацию об обращении
ценных бумаг и сведения об Управляющем в рамках действующего законодательства, в том числе
согласно статье 6 Закона №46-ФЗ от 5 марта 1999 года «О защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг». Для получения указанной информации Клиент направляет письменный запрос
Управляющему с указанием того, по каким ценным бумагам, какую информацию и за какой период
Клиент хотел бы получить. Запрос направляется на имя Генерального директора Управляющего за
подписью Клиента. Управляющий подготавливает ответ на запрос в течение 10 (Десяти) календарных
11
12.7.
дней. Затраты на копирование заказанной Клиентом информации и на ее передачу возмещаются из
Активов Клиента.
Клиент до заключения Договора был уведомлен, что Управляющий совмещает деятельность по
управлению ценными бумагами с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с
Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности № 077-06800-100000 от 27.06.2003г., выдана ФСФР России, без ограничения срока действия,
Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности
№ 077-06803-010000 от 27.06.2003г., выдана ФСФР России, без ограничения срока действия, Лицензией
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 07706816-000100 от 01.07.2003г., выдана ФСФР России, без ограничения срока действия.
Раздел 13. Конфиденциальность.
13.1.
Стороны настоящим заявляют, что существование и содержание настоящего Договора и всех других
документов, относящихся к настоящему Договору, считаются конфиденциальными и не раскрываются
третьим лицам, за исключением случаев, когда такое раскрытие обязательно согласно действующим
нормативным актам Российской Федерации, правилам организаторов торгов и иных кредитных и
клиринговых организаций. Обязательства Сторон, изложенные в настоящем Разделе, остаются в силе в
течение одного года с момента прекращения действия Договора.
Раздел 14. Ответственность Сторон.
14.1.
14.2.
14.3.
14.4.
14.5.
14.6.
14.7.
14.8.
Стороны несут ответственность за неисполнение либо за ненадлежащее исполнение своих обязательств по
настоящему Договору в соответствии с действующим законодательством РФ и настоящим Договором.
В случае нарушения сроков возмещения Расходов Управляющего, предусмотренных пунктом 10.6.
настоящего Договора, Клиент выплачивает Управляющему пеню в размере 0,1 (Ноль целых одна десятая)
процента от размера таких не возмещенных своевременно Расходов за каждый календарный день
просрочки.
В случае несоблюдения Клиентом пункта 12.2 настоящего Договора Клиент обязуется возместить
Управляющему все убытки, вызванные нарушением Клиентом положений указанного пункта.
Управляющий не несет ответственности перед Клиентом за ущерб и убытки, являющиеся результатом
действий (бездействия), упущений или задержек в исполнении своих обязательств Клиентом, его
представителями, должностными лицами или работниками.
Управляющий не несет ответственности за убытки Клиента или недополученную прибыль, являющиеся
следствием досрочного вывода Активов или досрочного прекращения настоящего Договора, а так же
вследствие реализации Активов Клиента для исполнения налоговых обязательств в случае, когда
Управляющий является налоговым агентом в соответствии с законодательством РФ.
В случае изменения и/или дополнения Инвестиционной декларации по требованию Клиента при
несогласии Управляющего с такими изменениями (как указано в п.8.5. настоящего Договора) с
Управляющего полностью снимается ответственность за результаты управления Активами. При этом
Управляющий не освобождается от обязанностей осуществлять управление Активами исключительно в
интересах Клиента.
Управляющий не несет ответственности за:
- не выполнение, несвоевременное либо ненадлежащее выполнение Эмитентом, либо лицами,
уполномоченными Эмитентом, обязательств по выплате доходов по ценным бумагах и иных платежей,
а также за иные действия эмитента, прямо или косвенно снижающие стоимость или доходность
Активов;
- действия государственных органов, прямо или косвенно снижающие стоимость или доходность
Активов.
Обстоятельства непреодолимой силы.
14.8.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение
своих обязательств по настоящему Договору, если такое неисполнение или ненадлежащее
исполнение является следствием обстоятельств непреодолимой силы.
14.8.2. Под обстоятельствами непреодолимой силы Стороны понимают такие обстоятельства, которые
возникли после заключения настоящего Договора в результате непредвиденных и неотвратимых
при данных условиях событий чрезвычайного характера. К подобным обстоятельствам Стороны
относят также действия органов государственной власти и управления, делающие невозможным
либо несвоевременным исполнение Сторонами своих обязательств по настоящему Договору, а
также прекращение, приостановление расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных операций
биржами, депозитариями или держателями реестров владельцев ценных бумаг при условии
добросовестного, своевременного и осмотрительного действия Стороны, ссылающейся на
обстоятельства, указанные в данном пункте.
14.8.3. Если характер обстоятельств непреодолимой силы таков, что они существенно либо бесповоротно
препятствуют достижению Сторонами целей настоящего Договора или исполнение любой из
12
Сторон своих обязательств по настоящему Договору остается чрезвычайно затрудненным в
течение более чем 1 (Одного) календарного месяца, Стороны принимают совместное решение о
будущем настоящего Договора.
Раздел 15. Срок действия Договора и порядок его досрочного прекращения.
15.1.
15.2.
15.3.
15.4.
15.5.
15.6.
Договор вступает в силу со дня его подписания и действует в течение срока, определенного в Протоколе о
величине вознаграждения.
При отсутствии письменного уведомления (Приложение №7 к настоящему Договору) одной из Сторон о
прекращении настоящего Договора, поданного за 90 (Девяносто) календарных дней до окончания срока
действия Договора, Договор считается каждый раз продленным сроком на один год на тех же условиях.
Каждая из Сторон вправе в одностороннем порядке досрочно прекратить настоящий Договор,
предварительно письменно уведомив об этом другую Сторону не менее чем за 90 (Девяносто)
календарных дней до предполагаемой даты прекращения настоящего Договора, направив уведомление по
форме Приложения №7 к настоящему Договору. Договор может быть расторгнуть в любое время по
соглашению Сторон.
В случае если в результате вывода Клиентом Активов Стоимость Переданных в Управление Активов
окажется менее рублёвого эквивалента суммы, определенной п. 5.4. Договора, по курсу ЦБ РФ на день
подачи Уведомления о выводе Активов, Управляющий вправе в любое время в одностороннем порядке
досрочно расторгнуть настоящий Договор, предварительно письменно уведомив об этом Клиента не менее
чем за 5 (Пять) рабочих дня до предполагаемой даты прекращения настоящего Договора.
В случае, когда на момент отправления любой из Сторон уведомления о расторжении Договора в
управлении Управляющего находятся какие-либо Активы, права и обязанности Сторон по Договору
прекращаются со дня вывода всех Активов из управления, за исключением:
15.5.1. обязанности Клиента по оплате расходов согласно п. 10.5. Договора;
15.5.2. обязательств Управляющего по передачи Клиенту ценных бумаг и/или денежных средств,
полученных Управляющим после прекращения настоящего Договора в связи с
осуществлением доверительного управления в интересах Клиента в период действия
настоящего Договора;
15.5.3. обязательств Клиента по оплате Вознаграждения Управляющему, когда после прекращения
(расторжения) Договора Управляющим получены ценные бумаги и/или денежные средства,
в связи с осуществлением доверительного управления в интересах Клиента в период
действия настоящего Договора.
Вывод Активов при прекращении Договора осуществляется в соответствии с Разделом 6 Договора.
В случае, когда на момент отправления любой из Сторон уведомления о расторжении Договора в
управлении Управляющего нет никаких Активов, права и обязанности Сторон по Договору прекращаются
по истечении срока предварительного уведомления о расторжении договора согласно пунктам 15.3 и 15.4,
за исключением обязательств Сторон, установленных в пунктах 15.5.1-15.5.3 Договора.
Раздел 16. Применимое законодательство и порядок разрешения споров.
16.1.
16.2.
16.3.
16.4.
16.5.
16.6.
Настоящий Договор регулируется и истолковывается в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
Все споры, возникающие из настоящего Договора или связанные с исполнением обязательств по
настоящему Договору, Управляющий и Клиент разрешают путем направления друг другу претензий.
Настоящим Стороны устанавливают обязательность досудебного (претензионного) порядка разрешения
споров.
Сторона, которая считает, что ее право, вытекающее из настоящего Договора, нарушено, обязана
направить другой Стороне мотивированную претензию с приложением подтверждающих документов
заказным письмом с уведомлением о вручении либо через уполномоченных лиц (курьеров) Сторон под
расписку в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента возникновения предполагаемого нарушения или
его обнаружения. Срок для ответа на претензию 10 (Десять) рабочих дней с момента ее получения.
В случае невозможности урегулирования споров, разногласий, требований или претензий, возникающих
или касающихся настоящего Договора, либо его нарушения, прекращения, или недействительности путем
переговоров, в том числе после получения полного или частичного отказа одной Стороны удовлетворить
письменную претензию другой Стороны либо при неполучении Стороной от другой Стороны ответа на
претензию, Сторона, предъявившая претензию, вправе обратиться по возникшему спору в судебные
органы РФ.
Стороны в деловых переговорах могут осуществлять записи переговоров на магнитных, электронных и
иных формах носителей. В случае возникновения споров Стороны вправе ссылаться на такие записи как
на приемлемые и допустимые доказательства.
Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего Договора, разрешаются в соответствии с
законодательством РФ, и рассматриваются в судебных органах по месту нахождения Управляющего.
13
Раздел 17. Налогообложение.
17.1
17.2.
17.3.
Налогообложение доходов от доверительного управления осуществляется в соответствии с действующим
законодательством. Управляющий признается налоговым агентом в отношении доходов по операциям с
Активами Клиента. Управляющий определяет налоговую базу в соответствии с положениями главы 23
Налогового Кодекса РФ.
Управляющий не отвечает за правильность и своевременность исчисления и уплаты Клиентом иных
налогов.
Клиент несет ответственность за расчеты с бюджетом по НДФЛ в случаях, когда Управляющий не имеет
возможности удержать исчисленную сумму налога.
Раздел 18. Прочие условия.
18.1.
18.2.
18.3.
18.4.
18.5.
Во всем остальном, что не предусмотрено Договором, Стороны будут руководствоваться
законодательством РФ и иными нормативными правовыми актами РФ, регулирующими правоотношения,
вытекающие из Договора.
Все изменения и дополнения к Договору действительны, если они составлены в письменной форме и
подписаны Сторонами (их уполномоченными представителями) надлежащим образом.
Все уведомления, указания, запросы, письма и иная переписка и документы, предусмотренные настоящим
Договором, считаются надлежащим образом оформленными, если они составлены в письменной форме и
подписаны Стороной (или ее уполномоченным представителем), передающей такое уведомление.
Все Приложения к настоящему Договору являются его неотъемлемой частью.
Договор составлен в 3 (Трех) экземплярах, имеющих равную юридическую силу.
Раздел 19. Реквизиты и подписи Сторон.
Управляющий:
Юридический адрес:
Почтовый адрес:
Банковские реквизиты:
Реквизиты счета
доверительного управляющего
для перечисления ДС в ДУ:
Свидетельство о регистрации:
ИНН / КПП
Клиент:
Адрес регистрации, индекс:
Почтовый адрес:
Паспортные данные:
Дата рождения:
ИНН
ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ»
РФ, 119180, г. Москва, ул. 1-й Голутвинский переулок, д.6, этаж 8
РФ, 119180, г. Москва, ул. 1-й Голутвинский переулок, д.6, этаж 8
р/с 40701810700016120026 в ОАО «Межтопэнергобанк»
г. Москва, БИК044585237, к/с 30101810900000000237
р/с
в ОАО «Межтопэнергобанк», БИК044585237, к/с 30101810900000000237
ОГРН: 1027739113687, дата внесения записи в ЕГРЮЛ 26.08.2002г.
7711073471 / 775001001
Управляющий: ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ»
____________________/_/
(подпись)
Клиент:
______________________/ _______________/
Фамилия И.О.
(подпись)
Фамилия И.О.
м.п.
14