Памятка участника РЕПО Федерального казначейства с корзиной ценных бумаг Для подключения к технологии РЕПО Федерального казначейства с корзиной ценных бумаг необходимо: 1. Подписать с контрагентом документы1: с Федеральным Казначейством Генеральное соглашение об условиях совершения сделок Репо Предоставить Федеральному казначейству право списания средств со счетов при покупке (продаже) ценных бумаг по договорам Репо без распоряжения владельца счета в случае нарушения им обязательств по договору Репо по уплате денежных средств и неустойки. В Федеральное казначейство документ необходимо предоставить с визой НРД. Для получения визы НРД необходимо связаться с Федоренко Ольгой или Насибуллиной Альбиной, контактный тел. +7 (495) 956-27-89. При заполнении документа «Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо» в графе «Код организации для проведения расчетов» необходимо указывать тот же самый депозитарный код кредитной организации в НРД, что и для сделок РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг. По ссылке находятся нормативные документы ФК с разъяснениями: http://www.roskazna.ru/pokupka-prodazha-tsennykh-bumag-dogovory-repo-normativnye-dokumenty/. Порядок осуществления операций и форма Генерального Соглашения с участниками сделок РЕПО содержатся в Приказе 1н Федерального казначейства. 2а. Подписать с НРД документы, если клиент ЯВЛЯЕТСЯ действующим участником Репо с корзиной ценных бумаг Банка России: 1. Дополнительное соглашение к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица (находится по ссылке https://www.nsd.ru/ru/documents/repo/) Для сделок будут использоваться те же самые торговые счета клиента, которые уже используются для сделок Репо с Банком России. 2б. Если клиент НЕ ЯВЛЯЕТСЯ действующим участником Репо с корзиной ценных бумаг Банка России 1. Подписать с НРД документы: Договор об оказании клиринговых услуг (версия для подписания размещена на сайте НРД https://www.nsd.ru/ru/documents/clearing/), Договор об оказании депозитарных услуг (версия для подписания размещена на сайте НРД https://www.nsd.ru/ru/documents/depo/, необходим договор счета депо владельца), 1 Полный список документов для подписания с Федеральным казначейством или предоставления им необходимо уточнять у Федерального казначейства. Договор об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица (https://www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/services/repo_br/norm/upr_obesp_v1.2.pdf), Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг (https://www.nsd.ru/ru/services/repository/connect/), Для оказания клиенту услуг Базового информирующего лица/ Информирующего лица: Предоставить доверенность, наделяющую НРД полномочиями Базового информирующего лица, в ней указать Репозитарный код, который будет использоваться в документообороте при оказании клиенту услуг Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица (https://www.nsd.ru/ru/documents/repo/ - в разделе «Подключение к СУО НРД») Передать НРД код LEI, присвоенный клиенту.2 (Форма уведомления о присвоении LEI находится здесь: https://www.nsd.ru/ru/documents/rep/). 2. Для учета денежных средств и ценных бумаг в трехстороннем РЕПО необходимо открыть торговый банковский счет под клиринг НРД № 30411 (подать заявление на открытие счета) и торговый счет депо владельца типа TS (подается поручение по форме GF085). Можно использовать ранее открытые торговый банковский счет и торговый счет депо. 3. Перед проведением операций (не позднее дня, предшествующего проведению сделок) необходимо зарегистрировать реквизиты торгового банковского счета и торгового счета депо, открытых для клиринга НРД (подать поручение с кодом 07, назначение 14). Можно также использовать ранее зарегистрированные реквизиты (поручение по форме AS005 с приложением по форме GF088). 4. Для проведения операций трехстороннего Репо с корзиной ценных бумаг необходимо подать поручение с кодом 07, назначение 17 (поручение по форме AS005 с приложением по форме GF088), указав там один из реквизитов, зарегистрированных 14-м назначением. 5. Оформить и предоставить в НРД Заявление о присоединении к Соглашению об использовании электронной подписи при обмене документами в электронном виде через СЭД НРД: https://www.nsd.ru/common/img/uploaded/files/Documents/edodocs/sogl_ep_form_110511.doc. Заявление обеспечивает взаимное признание участниками сделок легитимности электронных документов, подписанных электронной подписью (в том числе в случае использования неквалифицированных сертификатов). 6. Для удобства работы трейдеров Репо рекомендуем оформить на них сертификат ключа проверки ЭП с областью действия «Электронный документооборот НКО ЗАО НРД», предоставить на них Доверенности на подписание электронных документов в СЭД НРД (вариант полномочий №1 в соответствии с Приложением 2 к Правилам ЭДО НРД) и обновить Анкету Участника для ЭДО (форму Анкеты можно взять по ссылке: http://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/forms_d/), в которой необходимо указать адреса e-mail трейдеров для приема/передачи ЭД при электронном взаимодействии с НРД. Ограничение полномочий трейдеров в ПО «Луч», позволяющее только просматривать остатки и маркировать ценные бумаги, стало возможным с реализацией соответствующей доработки ПО «Луч» (версия 9.0 и выше), которая дает возможность разделения полномочий пользователей на стороне клиента, не усложняя работу Депозитария. 7. Для того, чтобы полностью использовать преимущества и функционал новой технологии рекомендуем использовать WEB-сервис НРД, к которому Участник, выполнивший условия для обеспечения ЭДО с НРД через СЭД НРД (п. 2.5. Правил электронного взаимодействия: (https://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/), получает доступ по умолчанию. Настройка ПО «Луч» на 2 Требование вступает в действие с 1 января 2015 года. использование WEB-сервиса (Луч on-line) позволяет видеть остатки бумаг на маркированных разделах Ваших счетов депо в режиме реального времени, оперативно осуществлять замену «зарепованных» ценных бумаг. Инструкция по настройке СКЗИ WEB-каналов размещена на сайте НРД по адресу: https://www.nsd.ru/ru/workflow/system/crypto/. После получения документов наша служба поддержки (тел. 956-0934) вышлет в Ваш эл. адрес (в соответствии с Анкетой Участника для ЭДО) необходимые настройки. 8. Для маркирования ценных бумаг, передаваемых в обеспечение по сделкам РЕПО, а также для подачи поручений на замену ценных бумаг и получения отчетов по сделкам необходимо использовать ПО «Луч» последней версии (дистрибутив находится по адресу: https://www.nsd.ru/ru/workflow/system/programs/). Инструкция по подаче поручений на маркирование для подбора в обеспечение и на задание параметров обслуживания сделок Репо размещена на сайте НРД в разделе РЕПО Федерального казначейства с корзиной ценных бумаг – Полезная информация. Перед подписанием договоров обязательно уточнить список документов в Отделе заключения и сопровождения договоров с клиентами по тел. (495) 956-2789. Контакты: Для получения более подробной информации об услуге Вы можете обращаться в Отдел сопровождения клиентов по тел. +7 (495) 234-99-60, e-mail: sales@nsd.ru Для подключения к услуге Вы можете обращаться в Отдел заключения и сопровождения договоров по тел. +7 (495) 956-27-89 Дополнительная контактная информация размещена на сайте НКО ЗАО НРД https://www.nsd.ru/ru/services/repo_br/contacts/