Положение 10/05 “Лицензирование руководителей
реклама
РЕШЕНИЕ СОВЕТА ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ АРМЕНИЯ 02/05/2011 номер 115 Н об утверждении Положения 10/05 “Лицензирование руководителей управляющих инвестиционным фондом и хранителей инвестиционного фонда и физических лиц, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным фондом и хранению инвестиционного фонда, критерии их профессиональной пригодности, перечень тем для проверки их профессиональной квалификации” В целях обеспечения наличия грамотных и надлежащих руководителей и сотрудников для управляющих инвестиционным фондом и хранителей инвестиционного фонда, основываясь на статье 54 (часть 2), статье 61 (часть 4), статье 66 (часть 1) и статье 88 (часть 3) Закона Республики Армения “Об инвестиционных фондах”, а также руководствуясь статьей 20 (пункт д) Закона Республики Армения “О Центральном банке Республики Армения” и статьей 16 (часть 1) Закона Республики Армения “О правовых актах” Совет Центрального банка Республики Армения РЕШАЕТ: 1. Утвердить Положение 10/05 “Лицензирование руководителей управляющих инвестиционным фондом и хранителей инвестиционного фонда и физических лиц, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным фондом и хранению инвестиционного фонда, критерии их профессиональной пригодности, перечень тем для проверки их профессиональной квалификации” согласно Приложению (прилагается). 2. Настоящее решение вступает в силу на десятый день после опубликования. Председатель Центрального банка Республики Армения Артур Джавадян Приложение 1 Утверждено решением Совета Центрального банка номер 115-Н от 2-го мая 2011 года ПОЛОЖЕНИЕ 10/05 ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ И ХРАНИТЕЛЕЙ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНСОТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ И ХРАНЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, КРИТЕРИИ ИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ПРИГОДНОСТИ, ПЕРЕЧЕНЬ ТЕМ ДЛЯ ПРОВЕРКИ ИХ ПРОВЕССИОНАЛЬНОЙ КВАЛИФИКАЦИИ РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Глава 1. Предмет регулирования и основные понятия 1. Настоящее Положение устанавливает порядок оценки квалификации, критерии профессиональной пригодности и регистрации руководителей инвестиционным фондом (далее – фонд), и физических лиц, осуществляющих деятельность по управлению фондом в составе руководителя фонда или от его имени, а также руководителей и сотрудников хранителя фонда физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги; перечень тем для оценки профессиональной квалификации. Настоящее Положение также регулирует прочие связанные с этими вопросами отношения, отнесенные законами Республики Армения к компетенции Центрального банка Республики Армения (далее – Центральный банк). 2. Настоящее Положение распространяется на как создаваемых, так и действующих в Республике Армения управляющих фондом и хранителей фонда. 3. Используемые в настоящем Положении понятия имеют следующие значения: 1) “Физическое лицо, осуществляющее деятельность по управлению фондом от имени или в составе руководителя фонда ” - физическое лицо, осуществляющее деятельность по управлению фондом от имени или в составе руководителя фонда или филиала руководителя иностранного фонда (лицо, имеющее право принятия решений и их реализцию в рамках инвестиционной политики фонда, или право учета стоимости чистых активов фонда); 2) “руководитель и сотрудник хранителя фонда” - руководитель и сотрудник подразделения, ответственного за деятельность по хранению фонда, входящего в состав хранителя фонда; 3) “комиссия” – комиссия Центрального банка по лицензированию и надзору; 4) “кандидат” - лицо, подающее на прохождение проверки профессиональной квалификации; 5) “квалифицируемое лицо” - лицо, получившее квалификацию для работы в должности, установленной параграфом 7 настоящего Положения. 4. Прочие понятия, используемые в настоящем Положении, соответствуют значению, применяемому в законе Республики Армения “Об инвестиционных фондах”. Глава 2. Общие положения о проверке квалификации 2 5. Требуемые настоящим Положением все документы представляются в Центральный банк на армянском языке в печатном виде заказным письмом, или лично представляются в Центральный банк на регистрацию. Копии представляемых документов должны быть подписаны правомочным лицом управляющего фондом или хранителя фонда и содержать пометку “С подлинным верно”. Исключение составляют те документы, которые согласно настоящему Положению должны быть представлены в электронном варианте по системе CBAnet. 6. Требуемые настоящим Положением документы могут быть представлены в электронном варианте по системе CBAnet. 7. Нижеследующие лица, установленные частями 1 статей 65 и 66 закона Республики Армения, а также руководитель хранителя фонда и его сотрудник должны иметь квалификационное свидетельство, полученное в порядке, установленном настоящим Положением: 1) председатель и члены совета руководителя фондом, исполнительный директор (руководитель исполнительного органа) и члены исполнительного органа, заместитель исполнительного директора, главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера, руководитель и члены внутреннего аудита, директор филиала фонда, созданного на территории Республики Армения (далее – директор филиала); 2) председатель и члены филиала управляющего иностранным фондом, исполнительный директор (руководитель исполнительного органа) и члены исполнительного органа, заместитель исполнительного директора, главный бухгалтер и его заместитель, руководитель и члены внутреннего аудита; 3) физическое лицо, исполняющее деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом; 4) руководитель и сотрудники хранителя фонда. 8. Установленное настоящим Положением требование проверки квалификации не распространяется на следующие лица, установленные частью 1 статьи 65 закона Республики Армения „Об инвестиционных фондах“: 1) руководители структурных подразделений управляющего фондом или управляющего филиалом иностранного фонда (департамента, уоравления, отдела, группы или иного подразделения); 2) руководитель представительства управляющего фондом, управляющего иностранным фондом. 9. Установленные в параграфе 7 настоящего полжения Лица, проходящие проверку квалификации для работы в должности руководителя или лица, осуществляющего деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом, в должности сотрудника хранителя фонда, регистрируются по ходатайству управляющего фондом или хранителя фонда в Центральном банке в порядке, установленном главой 11 настоящего Положения. РАЗДЕЛ 2. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ КВАЛИФИКАЦИИ Глава 3. Форма проверки квалификации 10. Проверка квалификации кандидадов проводится в Центральном банке посредством письменного экзамена (далее – экзамен), либо устного собеседования (далее – собеседование). 11. Кандидаты проходят проверку квалификации путем прохождения экзамена для работы в нижеперечисленных должностях: 3 1) исполнительный директор управляющего фондом (руковопдитель исполнительного органа) и члены исполнительного органа, заместитель исполнительного директора, главный бухгалтер и его заместитель, руководитель и члены внутреннего аудита; 2) исполнительный директор филиала управляющего иностранным фондом (руковопдитель исполнительного органа) и члены исполнительного органа, заместитель исполнительного директора, главный бухгалтер и его заместитель, руководитель и члены внутреннего аудита; 3) физическое лицо, исполняющее деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом; 4) руководитель и сотрудники подразделения, ответственного за хранение активов фонда. 12. Кандидаты проходят квалификационную проверку путем собеседования на заседании Совета Центрального банка для работы в нижеперечисленных должностях: 1) председатель и члены совета управляющего фондом; 2) председатель и члены совета филиала управляющего иностранным фондом. 13. Экзамен проводится службой тестирования Центрального банка (далее – служба тестирования), или иной организацией по решению председателя Центрального банка. 14. Если по решению председателя Центрального банка экзамен проводит иная организация, то порядок составления тестов, внесения в них изменений и дополнений, записи кандидатов на прохождение экзамена, приема документов, проведения экзамена, подведения итогов экзамена, обжалования, а также порядок представления в Центральный банк необходимых документов устанавливается данной органзиацией с согласованием с Центральным банком. Глава 4. Порядок участия в проверке квалификации 15. Для прохождения экзамена или собеседования кандидаты должны предварительно записаться. Кандидаты могут пройти запись как путем ввода данных на соответствующей странице сайта Центрального банка, так и по телефону. 16. В каждом квартале устанавливаются конкретные дни экзамена, для которых можно записаться, информация об этом публикуется на сайте Центрального банка до 10 числа месяца, предшествующего первому месяцу данного квартала. 17. По телефону, указанному на сайте Центрального банка, кандидаты могут записаться в любой день и в любое время, оставив соответствующее звуковое сообщение, содержащее нижеследующие сведения: 1) фамилия, имя; 2) вид квалификации; 3) при желании – месяц, день, час участия на экзамене (сведения, пердусмотренные данным пунктом, не заполняются при записи на собеседование); 4) номер телефона. 18. Если кандидаты записываются на сайте Центрального банка, то кроме сведений, указанных в параграфе 17 настоящего Положения, они должны сообщить также паспортные данные или данные иного документа, удостоверяющего личность, и адрес электронной почты (при наличии). 19. Если экзамен невозможно провести в указанный кандидатом день и/или час, или если кандидат не указывает день и/или час участия на экзамене, сотрудник службы тестирования в течение трех рабочих дней после записи кандидата в Центральном банке уведомляет его о 4 возможном ближайшем дне и/или часе проведения экзамена. 20. Собеседование проводится в течение 15 рабочих денй после записи с уведомлением кандидата о дне проведения экзамена по крайней мере за один день до дня проведения экзамена. 21. Кандидаты участвуют на экзамене или собеседовании, представив в этото день следующие документы: пас 1) паспорт или удостоверяющий личность иной документ и его копию; 2) копию документа, удостоверяющего платеж государственной пошлины. Глава 5. Проведение экзамена 22. Экзамен проводится в виде теста с использованием компьютерной программы. 23. Тест представляет собой документ, составленный на основе перечня тем, установленных в главе 15 настоящего Положения. 24. Тесты, а также внесенные в них изменения и дополнения утверждаются решением Центрального банка и не подлежат разглашению. Тесты пересматриваются по мере необходимости. 25. Тесты и количество содержащихся в них вопросов различаются в зависимости от лиц, проходящих квалификацию: Квалифицируемые лица 1. 1. Руководитель управляющего фондом, в том числе: 1.1. исполнительный директор (руководитель исполнительного органа), член исполнительного органа, заместитель исполнительного директора; 1.2. главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера; 1.3. руководитель внутреннего аудита, член внутреннего аудита; 1.4. директор филиала; 2. Руководитель филиала управляющего иностранным фондом, в том числе: 2.1. исполнительный директор (руководителоь исполнительного органа), член исполнительного органа, заместитель исполнительного директора; 2.2. главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера; 2.3. руководитель внутреннего аудита, член внутреннего аудита; 3. Физическое лицо, осуществляющее деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом 4. Руководитель и сотрудник хранителя фонда Кол-во вопросов 100 вопросов 80 вопросов 100 հարց 80 вопросов 80 вопросов 26. В среднем для ответа на каждый тестовый вопрос кандидату отводится 1,5 минуты. 27. К каждому тестовому вопросу прилагается 3-4 ответа, один из которых правильный и полноценный. 28. Правильный и полноценный ответ на тестовый вопрос оценивается в 1 балл; неправильный ответ, а также вопрос, оставленный без ответа, оцениваются в 0 баллов. Неправильным ответом считаетсяются выбор однозначно неправильного и неоднозначно правильного и полноценного ответа, укзание более одного ответа, или неуказание ответа. 29. Во время письменного экзамена, лица, не владеющие армянским языком, могут пользоваться услугами переводчика. При этом обязательно присутствие сотрудника Центрального банка (с согласия комиссии). Продолжительность экзамена для кандидатов, не 5 владеющих армянским языком, могут быть увеличена с согласия начальника Юридического управления Центрального банка. 30. Экзамен проводится в обособленной комнате, в которй установлены видеокамеры. 31. В специально отведенной для экзамена комнате кандидат усаживается за соответствующий компьютер по списку. Для опоздавших кандидатов продолжительность экзамена не увеличивается. 32. Кандидатам даются разъяснения относительно технических вопросов, связанных с экзаменом. 33. После объявления начала экзамена кандидат знакомится с заданием и из предполагаемых ответов на каждый вопрос выбирает один (по его мнению, правильный и полноценный). 34. Во время экзамена кандидату не разрешается пользоваться печатными, машинописными, рукописными материалами, электронными приборами (кроме предоставленных Центральным банком электронных счетных аппаратов), а также шуметь, подсказывать, разговаривать, задавать вопросы присутствующим, покидать комнату. Если кандидат желает выйти из комнаты, его работа считается прекращенной. В случае несоблюдения любого из требований кандидат лишается дальнейшего права участвовать в экзамене и в отношении данного кандидата выносится отрицательное заключение. 35. После завершения работы, а также по истечении времени, отведенного на выполнение тестового задания, кандидат получает компьютерный анализ выполненного задания, выраженный в процентах оты, а также по истечении времени, отведенного на выполнение тестового задания, кандидат получает компьютерный результат выполненного задания, выраженный в процентах. Отчеты подписыаются кандидатом. Один экземпляр подписанного отчета остается в Центральном банке, другой вручается кандидату. Глава 6. Оценка теста и результаты 36. Оценка тестовых вопросов производится следующим образом: 1) если кандидат набирает до 70 процентов от максимального количества баллов, его результат считается отрицательным; 2) если кандидат набирает 70 и более процентов от максимального количества баллов, его результат считается положительным и ему выдается квалификационное свидетельство. 37. Кандидаты с отрицательным результатом экзамена могут снова подать на участие в экзамене для получения соответствующего квалификационного свидетельства. 38. Результаты ответов на вопросы теста (на основании компьютерных данных) утверждаются комиссией. Глава 7. Собеседование 39. На собеседовании проверяются знания кандидатов, подавших заявление для работы в качестве руководителя в указанных в параграфе 12 настоящего Положения должностях, по установленным в главе 15 настоящего Положения темам, относящимся к этим кандидатам. 40. На основании результатов собеседования, Совет Центрального банка принимает решение о соответствии или несоответствии знаний указанных в параграфе 12 настоящего 6 Положения кандидатов требованиям в рамках тем, указанных в параграфе 39 настоящего Положения. 41. Если Совет Центрального банка принимает решение о соответствии знаний указанных в параграфе 12 настоящего Положения кандидатов требованиям в рамках тем, указанных в параграфе 39 настоящего Положения, то лица, перечисленные в параграфе 12 настоящего Положения, считаются получившими соответствующую квалификацию. Глава 8. Обжалование результатов экзамена 42. Кандидаты могут обжаловать результаты проведенного экзамена, подав письменное заявление в Центральный банк в течение 5 рабочих дней после проведения экзамена – согласно Приложению 4 настоящего Положения, или заполнив заявление на соответствующей странице сайта Центрального банка. В течение 15 рабочих дней после получения заявления Центральный банк уведомляет заявителя о результатах обжалования. Глава 9. Выдача квалификационного свидетельства 43. Квалификационное свидетельство выдается кандидатам, сдавшим экзамен с положительным результатом, в бумажном варианте согласно Приложению 3 настоящего Положения, в течение 15 рабочих дней после сдачи экзамена, для работы в нижеследующих группах должностей: 1) для работы в должностях исполнительного директора (руководителя исполнительного органа) и членов исполнительного органа управляющего фондом и филиала управляющего иностранным фондом, заместителя исполнительного директора; 2) для работы в должностях главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера управляющего фондом и филиала управляющего иностранным фондом; 3) для работы в должностях руководителя и членов внутреннего аудита управляющего фондом и филиала управляющего иностранным фондом; 4) для работы в должности директора филиала управляющего фондом; 5) для работы в должности физического лица, осуществляющего деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом; 6) для работы в должностях руководителя и сотрудника хранителя фонда. 44. Информация о лицах, получивших квалификацию, размещается на сайте Центрального банка в списке „Лица, получившие квалификационное свидетельство“ в течение 15 рабочих дней после сдачи экзамена. Список квалифицируемых лиц обновляется в течение двух дней после истечения срока квалификации клвалифицируемого лица или лишения квалификации. 45. Любой кандидат может обратиться в Центральный банк для участия на экзаменах, предусмотренных для несколких руководящих должностей, и получения соответствующих квалификационных свидетельств. 46. Квалификационные свидетельства выдаются в соответствии с порядковым номером. 47. Квалификационные свидетельства выдаются сроком на 3 года с момента их подписания, за исключением случаев, предусмотренных в парграфе 48. 48. Квалификация председателя и члена совета управляющего фондом (филиала управляющего иностранным фондом) выдается на весь срок их службы в порядке, установленном параграфом 41 настоящего Положения. Получившие квалификацию председатель совета управляющего фондом (филиала управляющего иностранным фондом) и 7 члены совета в течение дальнейших лет своей деятельности могут быть приглашены по решению председателя Центрального банка на заседание Совета Центрального банка на дополнительное собеседование с целью проверки квалификации. Причем, дополнительное собеседование может проводиться не чаще, чем раз в три года, о чем управляющий фондом (филиал управляющего иностранным фондом) информируется, как минимум, за 30 дней. По результатам дополнительного собеседования Совет Центрального банка принимает решение о соответствии или несоответствии знаний председателя или члена совета управляющего фондом (филиала управляющего иностранным фондом) требованиям в рамках тем, установленных главой 15 настоящего Положения для этих должностей. Если Совет Центрального банка принимает решение о соответствии знаний председателя или члена совета управляющего фондом (филиала управляющего иностранным фондом), то срок действия квалификации председателя или члена совета управляющего фондом (филиала управляющего иностранным фондом) считается продленным. В противном случае председатель или член совета управляющего фондом (филиала управляющего иностранным фондом) считаются лицами, не имеющими квалификацию. 49. В случае утери квалификационного свидетельства, квалифицируемые лица могут уведомить об этом в письменном виде Центральный банк, подав заявление на имя Председателя Центрального банка. В течение десяти дней после получения заявления квалифицируемым лицам выдается новое квалификационное свидетельство с пометкой “дубликат”, а утерянное свидетельство признается недействительным. Глава 10. Полномочия, наделяемые квалификационным свидетельством 50. Лицо, получившее квалификационное свидетельство для должностей, указанных в пункте 1 параграфа 43 настоящего Положения, может также работать в качестве директора филиала управляющего фондом, физического лица, осуществляющего деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом, или руководителя или сотрудника хранителя фонда. 51. Главный бухгалтер управляющего фондом или филиала управляющего иностранным фондом по должности может быть членом исполнительного органа данного управляющего фондом или филиала управляющего иностранным фондом (совета директоров, правления) без квалификационного сводетельства члена исполнительного органа (совета директоров, правления). 52. Лицо, получившее квалификационное свидетельство для работы в указанных в пункте 3 параграфа 43 настоящего Положения должностей руководителя внутреннего аудита или члена внутреннего аудита, может также работать в качестве главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера управляющего фондом или филиала управляющего иностранным фондом. РАЗДЕЛ. 3. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ И КРИТЕРИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ПРИГОДНОСТИ Глава 11. Регистрация квалифицируемого лица 53. Для регистрации квалифицируемого лица, или для регистрации изменений в составе зарегистрированных квалифицируемых лиц управляющий фондом или хранитель фонда 8 представляют в Центральный банк следующие документы: а ходатайство управляющего фондом или хранителя фонда о регистрации квалифицируемого лица, или о регистрации изменений в составе зарегистрированных квалифицируемых лиц – согласно Приложению 2; б) решение правомочного органа о назначении квалифицируемого лица, или о внесении изменений в составе зарегострированных квалифицируемых лиц. 54. Изменения сведений, включенных в подпункты 2.6, 2.8-2.10, 3.3 ходатайства, установленного Приложением 2, а также в пунктах 5-9 также представляются в Центральный банк незамедлительно после того, как они становятся известными управляющему фондом или хранителю фонда, - не позднее конца следующего рабочего дня. Сканированный вариант указанного в настоящем параграфе ходатайства и решения правомочного органа представляются органом правления управляющего фондом или хранителя фонда в электронном варианте по системе CBAnet. Причем ходатайством, установленное Приложением 2 настоящего Положения, представляется в формате excel. 55. Если квалифицируемое лицо для регистрации представило в прошлом в Центральный банк всю информацию, требуемую Приложением 2 настоящего Положения, а в дальнейшем управляющий фондом или хранитель фонда обращаются в Центральный банк с ходатайством о регистрации этого лица, то при представлении установленного Приложением 2 ходатайства в порядке, установленном параграфом 53 настоящего Положения, можно заполнить лишь поля 2.1 (Имя, фамилия, отчество), 2.3 (Дата рождения) и все те поля, в которых представленная ранее информация изменилась. 56. Если управляющий фондом или хранитель фонда обращаются в Центральный банк для регистрации квалифицируемого лица, которое в прошлом было зарегистрировано в Центральном банке в качестве руководителя или физического лица, осуществляющего деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом, или вкачестве сотрудника хранителя фонда, то данное лицо приглашается на заседание комиссии, если Центральный банк считает это необходимым. 57. Центральный банк может потребовать допонительные сведения в рамках сведений, представленных в предусмотренном параграфом 53 настоящего Положения ходатайстве, если Центральный банк может получить информацию (данные) относительно обсуждаемых фактических вопросов исключительно с помощью данного лица. 58. Комиссия, для регистрации квалифицируемых лиц в должностях, установленных в параграфе 11 настоящего Положения, проводит собеседование на заседании комиссии в течение 15 рабочих дней после представления соответствующих документов. Во время собеседования на заседании комиссии проверяется соответствие квалифицируемого лица в момент регистрации критериям регистрации и профессиональной пригодности, установленным в разделе 3 настоящего Положения. 59. Регистрация лиц, указанных в параграфе 12 настоящего Положения, проводится на основании решения Совета Центрального банка, указанного в параграфе 41 настоящего Положения. 60. квалифицируемое лицо регистрируется по решению председателя Центрального банка в течение 30 дней. Для получения разъяснений по некоторым фактам, имеющим значение для регистарции квалифицируемого лица, ր30-дневный срок может быть приостановлен, однако не более одного раза и максимум на три месяца. Причем в случае приостановления 30-дневного срока приостанавливается также и 3-месячный срок, установленных параграфом 75 настоящего Положения. После отмены приостановления срок службы исполняющего обязанности не может превысить количество дней, образовавшееся от разности 3-месячного срока и количества дней, проведенных в должности исполняющего обязанности до приостановления. 9 61. Регистрация квалифицируемого лица отклоняется личным решением председателя Центрального банка, если: 1) имеются условия, установленные частью 2 статьи 65 закона Республики Армения “Об инвестиционных фондах”; 2) квалифицируемое лицо не соответствует хотя бы одному из критерий, установленных главой 12 настоящего Положения; 3) представленные документы неполные, неточные и недостоверные или не соответствуют требованиям закона, иным правовым актам, включая требования Центрального банка. 62. Если квалифицируемое лицо управляющего фондом или хранителя фонда лишено квалификационного свидетельства, то лицо в течение трех лет с момента принятия Центральным банком решения о лишении квалифицируемого лица квалификационного свидетельства не может быть зарегистрировано в качестве квалифицируемого лица управляющего фондом или хранителя фонда. Глава 12. Критерии профессиональной пригодности 63. Квалифицируемое лицо, для регистрации с целью работы в одной из нижеуказанных должностей, должно соответствовать также следующим критериям: ДОЛЖНОСТЬ КРИТЕРИИ 1. Руководители управляющего фондом (за исключением добровольного и обязательного пенсионных фондов) и лица, осуществляющие деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего 1) Руководитель управляющего фондом, в том числе: а) председатель совета, член совета 1. высшее образование, 2. минимум 5 лет стажа, из которых минимум 2 года в качестве руководителя и 3. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком б) исполнительный директор 1. высшее образование, (руководитель исполнительного органа), 2. минимум 5 лет стажа, из которых минимум 2 года в член исполнительного органа, заместитель качестве руководителя и исполнительного директора, 3. квалификационное свидетельство, выданное исполнительный директор филиала Центральным банком управляющего иностранным фондом (руководитель исполнительного органа), член исполнительного органа, заместитель исполнительного директора в) директор филиала управляющего 1. высшее образование, фондом 2. минимум 5 лет стажа и 3. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком г) руководитель внутреннего аудита управляющего фондом, руководитель внутреннего аудита филиала управляющего иностранным фондом 1. высшее образование, 2. минимум 3 года профессионального стажа и 3. квалификационное свидетельство, Центральным банком выданное 10 д) член внутреннего аудита управляюшего фондом, член внутреннего аудита филиала управляюшего иностранным фондом 1. высшее образование, 2. минимум 2 года профессионального стажа и 3. квалификационное свидетельство, Центральным банком е) главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера, главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера управляющего иностранным фондом 1. высшее образование, 2. минимум 2 года профессионального стажа и 3. квалификационное свидетельство, Центральным банком выданное выданное 2) физическое лицо, осуществляющее 1. высшее образование, квалификационное свидетельство, выданное деятельность по управлению фондом 2. от имени или в составе Центральным банком управляющего фондом 2. Руководители управляющего добровольным пенсионным фондом и лица, осуществляющие деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего 1) Руководитель управляющего фондом, в том числе: а) председатель совета, член совета б) исполнительный директор (руководитель исполнительного органа), член исполнительного органа, заместитель исполнительного директора, исполнительный директор филиала управляющего иностранным фондом (руководитель исполнительного органа), член исполнительного органа, заместитель исполнительного директора, в) директор филиала управляющего фондом 1. высшее образование, 2. минимум 5 лет стажа, из которых минимум 2 года в качестве руководителя и 3. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком 1. высшее образование, 2. минимум 5 лет стажа, из которых минимум 2 года в качестве руководителя и 3. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком 1. высшее образование, 2. минимум 1 год стажа и 3. квалификационное Центральным банком свидетельство, выданное г) руководитель внутреннего аудита управляющего фондом, руководитель внутреннего аудита филиала управляющего иностранным фондом 1. высшее образование, 2. минимум 3 года профессионального стажа, и 3. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком д) член внутреннего аудита управляющего фондом, член внутреннего аудита филиала управляющего иностранным фондом 1. высшее образование, 2. минимум 2 года профессионального стажа и 3. квалификационное свидетельство, Центральным банком выданное 11 е) главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера, главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера управляющего иностранным фондом 1. высшее образование, 2. минимум 2 года профессионального стажа и 3. квалификационное свидетельство, Центральным банком 2) физическое лицо, осуществляющее деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом, которое принимает и реализует решения об инвестировании активов фонда в рамках инвестиционной политики фонда 3) физическое лицо, осуществяющее деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом, которое ведет учет стоимости чистых активов фонда 1. высшее образование, 2. минимум 3 года стажа в области управления активами, или минимум 1 год стажа в области управления активами и наличие документа, удостоверяющего прохождение минимум 1 этапа Си-Эф-Эй, и 3. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком выданное 1. 1) высшее образование, 2) минимум 3 года стажа в области управления активами, или минимум 1 год стажа в области управления активами и наличие документа, удостоверяющего прохождение минимум 1 этапа Си-Эф-Эй, и 3) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком или 2. 1) высшее образование, 2) наличие документа, удостоверяющего прохождение минимум половины курсов по международной бухгалтерской квалификации (Эй-Си-Си-Эй, Си-Фи-Эй), и 3) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком 3. Руководители управляющего обязательным пенсионным фондом и лица, осуществляющие деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего 1) Руководитель управляющего фондом, в том числе: а) председатель совета, член совета б) исполнительный директор (руководитель исполнительного органа), член исполнительного органа, заместитель исполнительного директора, исполнительный директор филиала управляющего иностранным фондом (руководитель исполнительного органа), член исполнительного органа, заместитель исполнительного директора 1. высшее образование, 2. минимум 5 лет стажа, из которых минимум 2 года в качестве руководителя и 3. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком 1. высшее образование, 2. минимум 5 лет стажа, из которых минимум 2 года в качестве руководителя, и 3. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком 12 в) директор филиала управляющего фондом г) руководитель внутреннего аудита управляющего фондом, руководитель внутреннего аудита филиала управляющего иностранным фондом д) член внутреннего аудита управляющего фондом, член внутреннего аудита филиала управляющего иностранным фондом 1. высшее образование; 2. минимум 1 год стажа и 3. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком 1. высшее образование, 2. минимум 3 года профессионального стажа, 3. наличие документа, удостоверяющего прохождение минимум одного этапа курсов по международной аудиторской квалификации (Эй-Ай-Эй), и 4. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком 1. высшее образование, 2. минимум 2 года профессионального стажа и 3. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком е) главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера, главный бухгалтер и заместитель главного бухгалтера управляющего иностранным фондом 1. высшее образование, 2. минимум 2 года профессионального стажа и 3. квалификационное свидетельство, Центральным банком 2) физическое лицо, осуществляющее деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом, которое принимает и реализует решения об инвестировании активов фонда в рамках инвестиционной политики фонда 3) физическое лицо, осуществяющее деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом, которое ведет учет стоимости чистых активов фонда 1. высшее образование; 2. минимум 5 лет стажа в области управления активами, или минимум 2 года стажа в области управления активами и наличие документа, удостоверяющего прохождение минимум 2 этапов Си-Эф-Эй, и 3. квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком выданное 1. 1) высшее образование, 2) минимум 5 лет стажа в области управления активами, или минимум 2 года стажа в области управления активами и наличие документа, удостоверяющего прохождение минимум 2 этапов Си-Эф-Эй, и 3) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком или 2. 1) высшее образование, 2) наличие документа, удостоверяющего прохождение минимум половины курсов по международной бухгалтерской квалификации (Эй-Си-Си-Эй, Си-Фи-Эй), и 3) квалификационное свидетельство, выданное Центральным банком 4. Руководитель и сотрудник хранителя фонда 13 1) Руководитель хранителя фонда 2) Сотрудник хранителя фонда 1. высшее образование, 2. минимум 5 лет стажа, и 3. квалификационное Центральным банком 1. высшее образование, 2. квалификационное Центральным банком свидетельство, выданное свидетельство, выданное 64. Если квалифицируемое лицо подает заявление на регистрацию в должностях, предусмотренных в подпунктах 2.2 и 2.3 (3.2 и 3.3) таблицы параграфа 63 настоящего Положения одновременно, то данное лицо должно соответствовать критериям профессиональной пригодности, установленным в подпункте 2.2 (3.2). 65. Предусмотренный параграфом 63 настоящего Положения стаж работы в области управления активами означает также осуществление такой деятельности, которая включает принятие решений по вопросам инвестирования в ценные бумаги, или предоставление консультаций, оценку активов, проведение анализа рынка ценных бумаг и/или осуществление сделокм с ценными бумагами. 66. Если у квалифицируемого лица нет предусмотренного параграфом 63 настоящего Положения стажа работы и/или высшего образования, то он вправе представить в Цнетральный банк соответствующие документы, удостоверяющие наличие у него достаточных знаний и навыков для работы в соответствующих должностях, сведения и/или иные обоснования. На основании представленных документов, сведений и/или иных обоснований, и положительного заключения комиссии преседатель Центрального банкаимеет право принять решение о регистрации данного лица в соответствующей должности, если считает, что данное лицо обладает достаточными знаниями и навыками для работы в этой должности. 67. Стаж работы, указанный в параграфе 63 настоящего Положения, относится к 10 годам, предшествующим моменту регистрации, за исключением стажа работы для должности председателя совета директоров (наблюдателей), члена совета. 68. В контексте настоящего Положения, лицо считается имеющим высшее образование, если оно окончило вуз в Республике Армения и/или за границей, и/или получило свидетельство о профессиональной квалификации в финансовой сфере в Республике Армения и/или за границей. Глава 13. Снятие зарегистрированного квалифицируемого лица с регистрации и представляемые для этого документы 69. Решением председателя Центрального банка, зарегистрированное квалифицируемое лицо может быть снято с регистрации, если: 1) истек срок годности квалификационного свидетельства и зарегистрированное квалифицируемое лицо не получило нового квалификационнго свидетельства; 2) зарегистрированное квалифицируемое лицо лишено квалификационного свидетельства; 3) управляющий фондом или хранитель фонда обратились с соответствующим ходатайством; 4) зарегистрированное квалифицируемое лицо нарушило требования к зарегистрированным квалифицируемым лицам, установленные законом и прочими правовыми 14 актами. 70. Для снятия зарегистрированного квалифицируемого лица с регистрации в Центральном банке по ходатайству управляющего фондом или хранителя фондом, управляющий фондом или хранитель фондом в течение 10 дней после принятия решения о внесении изменений правомочным органом управляющего фондом или хранителя фонда представляют в Центральный банк следующие документы: 1) ходатайство о снятии с регистрации зарегистрированного квалифицируемого лица лица (с обоснованием причин снятия с регистрации), подписанное уполномоченным лицом руководящего органа управляющего фондом или хранителя фонда, и заверенное печатью управляющего фондом или хранителя фонда (при наличии); 2) решение правомочного органа управляющего фондом или хранителя фонда, или выписка из протокола о внесении изменений, при наличии – о назначении исполняющего обязанности. Глава 14. Исполняющий обязанности квалифицируемого лица 71. В контексте настоящего Положения, исполняющим обязанности квалиифицируемого лица считаются лица, которые в порядке, установленном настоящим Положением, исполняют обязанности квалифицируемого лица управляющего фондом или хранителя фонда без соответствующей регистрации в Центральном банке. 72. На должность исполняющего обязанности руководителя исполнительного органа (исполнительного директора) управляюшего фондом может быть назначен (указанные обязанности может исполнять) только заместитель исполнительного директора данного управляющего фондом или член исполнительного органа или другой сотрудник, имеющий квалификационное свидетельство исполнительного директора данного управляющего фондом. 73. На должность исполняющего обязанности руководителя хранителя фонда может быть назначен только тот сотрудник данного хранителя фонда, который имеет квалификационное свидетельство, установленное пунктом6 парафграфа 43 настоящего Положения. 74. На должность главного бухгалтера управляющего фондом может быть назначен (указанные обязанности может исполнять) только заместитель главного бухгалтера данного управляющего фондом, или иной сотрудник управляющего фондом, имеющий квалификационное свидетельство главного бухгалтера. 75. Срок службы квалифицируемого лица в должности исполняющего обязанности без квалификационного свидетельства может быть установлен не более, чем на три месяца. Исключение составляют исполняющие обязанности исполняющего директора, главного бухгалтера и физического лица, осуществляющего деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом, которые не могут занимать должности без квалификационного свидетельства. Лица, имеющие квалификационное свидетельство, но не зарегистрированные в Центральном банке могут работать в должности исполняющего обязанности квалифицируемого лица не более трех месяцев. 76. Председатель совета управляющего и члены совета имеют право исполнять обязанности председателя совета и члена совета только после регистрации в Центральном банке в соответсвующей должности. Должности исполняющего обязанности председателя совета и члена совета не предусматриваются. 15 РАЗДЕЛ 4. ПЕРЕЧЕНЬ ТЕМ ДЛЯ ПРОВЕРКИ ПРОФЕСИОНАЛЬНОЙ КВАЛИФИКАЦИИ КАНДИДАТОВ Глава 15. Перечень тем для проверки профессиональной квалификации кандидатов 77. Проверка квалификации кандидатов в Центральном банке проводится по указанным ниже темам, причем знак “V” означает, что тема имеет отношение, а знак “–“ означает, что данная тема не имеет отношения. 16 Физическое лицо, осуществляющее деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего фондом 2 3 4 5 6 7 V V V V V V V V V V V V УПРАВЛЯЮЩИЙ ФОНДОМ Руководитель хранителя фонда и его сотрудник Главный бухгалтер управляющего фондом и филиала управляющего иностранным фондом, заместитель главного бухгалтера Руководитель внутреннего аудита управляющего фондом и филиала управляющего иностранным фондом, члены внутреннего аудита 1 I. Закон Республики Армения “О рынке ценных бумаг” и подзаконные акты, вытекающие из закона Республики Армения “О рынке ценных бумаг” 1) Основные понятия закона Республики Армения “О рынке ценных бумаг” 2) Основная цель и предмет регулирования закона Республики Армения “О рынке Руководитель исполнительного органа управляющего фондом и филиала управляющего иностранным фондом, член исполнительного органа, заместитель исполнительного директора, директор филиала Председатель совета управляющего фодном и филиала управляющего иностранным фондом, член совета Тема ХРАНИТЕЛЬ ФОНДА 17 ценных бумаг” 3) Проспект, проспект программы, требования к ним 4) Возмещение убытка, нанесенного вследствие недостатка или недостоверности информации в проспекте по вине эмитента или размещающего лица 5) Размещение ценных бумаг, приостановка размещения и отчеты о течении и результатах размещения 6) Инвестиционные услуги и их разновидности 7) Лица, предоставляющие инвестиционные услуги, и сфера их деятельности 8) Филиал и представительство иностранной инвестиционной компании, создаваемые в РА, их регистрация 9) Филиал и представительство иностранной инвестиционной компании, действующие в РА, их регистрация 10) Предоставление инвестиционных услуг иностранным провайдером в РА 11) Требования, предъявляемые к деятельности провайдера инвестиционных услуг 12) Договор о предоставлении инвестиционных услуг 13) информация, предоставляемая провайдером инвестиционных услуг клиенту 14) Учет и защита средств клиента провайдера инвестиционных услуг 15) Ведение записей провайдером инвестиционных услуг 16) Организация бухгалтерского учета инвестиционных компаний 17) отчетность, представляемая в ЦБ РА V V - V V - - V - V V - - V - V - - V V V V V V - V V V V V - V - V - - - V - V - - - V - V - - - V - V V V - V - V V V - V - V V V - V - V V V - V - V V - - V V V - _ - V V V - - 18 провайдерами инвестиционных услуг 18) Информация и отчетность, публикуемые инвестиционными компаниями 19) Правила рынка, устанавливаемые Оператором, требования, предъявляемые к таким правилам; регистрация в ЦБ РА 20) Равенство участников рынка 21) Проспект торговли, требование проспекта торговли в случае допуска ценных бумаг к торговле, опубликование проспекта торговли и допуск ценных бумаг к торговле на рынке, иные требования 22) Разрешение споров между Оператором и стороной 23) Обязанности участника рынка 24) Обязанности подотчетного эмитента 25) Регулярное раскрытие информации эмитентом 26) Раскрытие информации эмитентом о существенных фактах 27) операции на рынке и требования, предъявляемые к ним ЦБ РА 28) Приостановление и прекращение торговли ценными бумагами 29) Предоставляемая оператору информация, требования к ней 30) Штрафы, налагаемые оператором 31) Фондовая биржа и ее участники 32) Правила фондовой биржи 33) Листинг ценных бумаг на бирже, условия листинга 34) Приобретение участия в уставном капитале акционерного общества и требования к нему; раскрытие информации, утверждение участия или отчуждения 35) Злоупотребления на рынке - V V V - - - - - - V - - V - V V V - - V - V V - - V V V - - V V - - V - V - V - V V - - V - V V - - V - V - - - V V V V - V V V V V V V - V V - V V - - V - V V - V - 19 36) Инсайдерская информация, запрет на несанкционированное использование, раскрытие информации, отложенное раскрытие, раскрытие в случае утечки информации 37) Инсайдер; список инсайдеров 38) Возмещение ущерба, нанесенного эмитентом в результате нераскрытия или неточного раскрытия инсайдерской информации 39) Общие обязанности эмитента по инсайдерской информации 40) Обязанность одотчетного эмитента по установлению внутренних правил 41) Ценовые злоупотребления на рынке ценных бумаг, предоставление информации о них 42) Инвестиционные предложения 43) Центральный депозитарий, его функции - V - V V - - V V - V V V V - - V - V V - - V - V V - - V - V V - - V V V V V V V V 44) Надзорные полномочия Центрального депозитария 45) Регулирование тарифов на услуги Центрального депозитария 46) Хранение ценных бумаг, система хранения ценных бумаг 47) Требования, предъявляемые к хранителям 48) Счета ценных бумаг 49) Ценные бумаги, подлежащие обязательному централизованному внесению в реестр 50) Передача прав собственности - V - V - V - V - V - V - V V V V V - V - V V V - V V V - V V V - V V - V - V V V 51) Предоставление эмитенту списка собственников 52) Расчетная система ценных бумаг и ее члены - V - V - V - V - V - - 20 53) Управление операционными рисками расчетной системы ценных бумаг 54) Безвозвратность распоряжений, данных Центральному депозитарию 55) Окончательный расчет и обеспечение его выполнения 56) Специальные правила банкротства члена расчетной системы 57) Банкротство Центрального депозитария - - - - - - - V - V - V - - - - - V - V - V - - - - - - - - 58) Применение санкций Центральным банком 59) Ответственность за ценовые злоупотребления 60) Ответственность контролеров 61) Значительное участие 62) Взаимосвязанные лица II. Общее экономическое законодательство и гражданско-правовые отношения 1. Гражданский кодеск Республики Армения 1) Юридические лица. Основные положения 2) Основные положения об экономических союзах и организациях V V V V V V V V - V V - V V V V V V V V V V V V V V - V V V - V - V - - - V - V V - - V V V V V V V - V V V V V V V V V V V V - V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V 3) Общество с ограниченной ответственностью 4) Акционерное общество 5) Некоммерческие организация 6) Ценные бумаги. Основные положения 7) Виды ценных бумаг 8) Обшие положения о праве собственности и прочих имущественных правах 9) Общие положения о залоге 10) Понятие об обязательстве и стороны 11) Выполнение обязательств 12) Обеспечение выполнения обязательств 21 13) Изменение лиц в обязательстве 14) Ответсвенность за нарушение обязательств 15) Прекращение оябзательств 16) Понятие договора и условия договора 17) Заключение договора 18) Изменение условий и расторжение договора 19) Поручение 20) Комиссия 21) Агентство 22) Расчеты чеками 23) Трастовое управление имуществом 24) Совместная деятельность 2. Закон Республики Армения ”Об акционерных обществах” 1) Общие положения об акционерных обществах 2) Основание акционерного общества, реорганизация и ликвидация 3) Уставный капитал акционерного общества, акции и прочие ценные бумаги компании, чистые активы компании 4) Размещение акций и прочих ценных бумаг компании 5) Дивиденты компании 6) Реестр акционеров акционерного общества 7) Приобретение размещенных акций компании, их выкуп компанией 8) Крупные сделки 9) Заинтересованность в сделках компании 10) Общее собрание акционеров компании 11) Совет и исполнительный орган акционерного общества 12) надзор за финансово-экономической деятельностью акционерного общества - V V V V V V V V V - V V V V V V - V V V V V V V V V V V V - V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V - V V - V - - - V - V - - V V - V - - V V - V - - V V V V - V V - V V V - V - - V V V V V V V V - V V V V - - V V - V - - 22 13) Учет и отчетность; информация об акционерном обществе 3. Закон Республики Армения ”Об обществахс ограниченной ответственностью” 1) Общие положения об обществах с органиченной ответственностью 2) Создание общества с ограниченной ответственностью 3) Участники общества с ограниченной ответственностью 4) Уставный капитал общества с ограниченной ответственностью 5) Управление обществом с ограниченной ответственностью 6) Реорганизация и ликвидация общества с ограниченной ответственностью III. Законодательство о бухгалтерском учете и международные стандарты бухгалтерского учета (далее - МСБУ); налоговое законодательство 1. Финансовая отчетность, компоненты 2. Признание и измерение компонентов финансовой отчетности 3. Принципы ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности 4. Права и обязанности руководителя организации и деле организации бухгалтерского учета 5. Политика бухгалтерского учета, ее значение 6. Опубликование финансовой отчетности инвестиционных компаний, потенциальные пользователи этой отчетсностью 7. Случаи составления консолидированных отчетов 8. Права и обязанности налогоплательщиков V V V V - - V V - V - - V V - V - - V V - V - - V V - V - - V V - V - - V V - V - - - V - V V V V - - - V V V - - - V V V - - - V V V - - - V V V - - - V V V - - - V V V - - 23 Ответсвенность инвестиционных компаний за нарушение налогового законодательства 10. Права и обязанности главного бухгалтера 11. Основные правила ведения бухгалтерского учета 12. Начальные документы бухгалтерского учета 13. Регистрационные журналы бухгалтерского учета 14. Право подписывать бухгалетрскую документацию 15. Инвентаризация активов и пассивов 16. Конфиденциальность бухгалтерской информации 17. Хранение бухгалтерской документации 18. Составление и представление финансовой отчетности 19. План счетов бухгалтерского учета финансово-экономической деятельности; инструкция по его применению 20. МСБУ 1 “Представление финансовой отчетности” 21. МСБУ 2 ”Запасы” 22. МСБУ 7 ”Отчет о движении денежных средств” 23. МСБУ 8 ”Учетная политика, изменения в расчетных бухгалтерских оценках и ошибки” 24. МСБУ 10 ”События после даты баланса” 25. МСБУ 12 “Налоги на прибыль” 26. МСБУ16 “Основные средства” 27. МСБУ 17 ”Аренда” 28. МСБУ 18” Доход” 29. МСБУ 20 ”Учет государственных субсидий и раскрытие информации о 9. - - - - - - - V V V - - - V V V - - - - V V - - - - V V - - - V V V - - - V V V V V V - - - V - V V V V - - - - V V - - - - V V - - - - V V V V - - - - V V - - - - V V - - - - V V V V V V V V V V - - 24 государственной помощи” 30. МСБУ 21 “Последствия изменений курсов обмена валют” 31. МСБУ 23 “Затраты по займам” 32. МСБУ 24 “Раскрытие информации о связанных сторонах” 33. МСБУ 32 ”Финансовые инструменты: представление информации” 34. МСБУ 34 Промежуточная финансовая отчетность” 35. МСБУ 36 ”Обесценение активов” 36. МСБУ 37 ”Резервы, условные обязательства и активы” 37. МСБУ 38 ”Нематериальные активы” 38. МСБУ 39 ”Финансовые инструменты: признание и оценка” 39. МСФО 40 ”Инвестиционная собственность” 40. МСФО (IFRS)2 ”Платеж, основанный на акциях” 41. Разновидности налогов и налоговых льгот 42. Права и обязанности налогоплательщиков; надзор за уплатой налогов 43. Порядок возврата взысканных налоговых излишков налогоплательщику 44. Облагаемые налогом субъекты и объекты 45. Брутто- доход 46. Удержания из брутто-дохода 47. Налогообложение нерезидентов - - V V - - - - V V V V - - - - V V - - - - V V - - - - V V V V - - - - V V V V - - - - V V - - - - V V - - - V V V - - - V V V - - - V V V - - - V V V - - - V V V V V V V V V - - IV. Операционные задачи - V - V V - V. Прочее 1. Основаня задача Центрального банка, прочие задачи 2. Проверки и ревизии, осуществляемые V V V V V V V V V V V V 25 Центральным банком Система внутреннего контроля; права и обязанности совета (наблюдательного совета) в деле обеспечения надлежащих механизмов внутреннего контроля 4. Взаимоотношения совета с подразделением внутреннего аудита (в случае инвестиционной компании) 5. Заседания совета (наблюдательного совета), комиссии при совете (наблюдательном совете) 6. Основания для досрочного прекращения полномочий члена совета (наблюдательного совета) 7. Возможные санкции в отношении членов совета (наблюдательного совета) 8. Распределение дивидендов, сокращение уставного капитала 9. Заключение крупных сделок по купле или отчуждению собственности 10. Внутренние информационные системы, отчеты, представляемые совету 11. Основания для неплатежеспособности 12. Основополагающие принципы разработки стратегии 13. Принципы оценки и контроля за деятельносью исполнительного органа 14. Вознаграждение членов совета и исполнительного органа 15. Политика управления персоналом и ее значение; права и обязанности совета в деле управления персоналом 16. Основные принципы планирования деятельности, оценки и принятия решений 17. Особенности борьбы с отмыванием денег и финасированием терроризма 18. Приостановление и прекращение подозрительных операций 3. V V - V - - V V - V - - V V - V - - V V - V - - V - - - - - V - - - - - V V - V - - V V V V - - V V - - - - - V - - - - - V V - - - - V - V - - V V - V V - V V - V - - V V - V - - V 26 19. Стратегия/политика маркетинга 20. Управление рисками VI. Закон Республики Армения ”Об инвестиционных фондах” и подзаконные акты, вытекающие из закона Республики Армения ”Об инвестиционных фондах” 1. Основные понятия, используемые в законе Республики Армения ”Об инвестиционных фондах” 2. Общие положения о фондах 3. Создание фонда и правовые основания его деятельности 4. Паи (доли) их выпуск, оборот и погашение 5. Принципы инвестирования активов фонда 6. Инвестиционная политика страндартного фонда 7. Инвестиционная политика специализированного фонда 8. Управление фондом 9. Управляющий 10. Значительное участие 11. Управление управляющим, в том числе: Совет директоров управляющего Внутренний аудит Требования к руководителям управляющего и лицам, осуществляющим деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего Професиональная квалификация 12. Требования к деятельности управляющего, в том числе: Экономические нормативы деятельности управляющего Обязанности управляющего Делегирование и передача функций Передача управления фондом иному V V V V - V V V - V V V V V V V - V V V - V V V V V - - V - V V V - V - V V V - V - V V V - V - V V V V - V V V - V V V - V V V V V V V V V V - V V V V V V - - V V V V - - V V V - V V V V V V - - 27 управляющему 13. Реорганизация и ликвидация управляющего 14. Хранитель 15. Проспект. отчетность. внешний аудит и прочие средства раскрытия информации, в том числе: Проспект Отчетность Информация, предоставляемая участникам фонда Информация, подлежащая обязательному раскрытию Реклама фонда и/или управляющего Внешний аудит Служебная информация 16. Иностранные фонды 17. Реорганизация фондов 18. Ликвидация фондов 19. Надзор за соблюдением и ответственность за нарушение требований закона Республики Армения ”Об инвестиционных фондах” VII. Закон Республики Армения ”О накопительных пенсионных фондах” и подзаконные акты, вытекающие из закона Республики Армения ”О накопительных пенсионных фондах” 1. Основные понятия, используемые в законе Республики Армения”О накопительных пенсионных фондах” 2. Функции ведущего реестр участников 3. Пенсионная тайна 4. Управляющий пенсионным фондом, в том числе: - V - V - - - V - V V V - - V V V V - V V V - - V - V - - V - V V V V V V V - V V V V V - V - V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V - 28 Функции управляющего пенсионным фондом и требования к его деятельности Информация об управляющем пенсионным фондом и о фонде, которым он управляет, раскрытие этой информации Уставный капитал управляющих пенсионным фондом, требования к капиталу Реклама пенсионного фонда Прекращение деятельности управляющего пенсионным фондом и признание разрешения на управление пенсионным фондом утратвшим силу 5. Хранение пенсионного фонда 6. Инвестирование активов обязательного пенсионного фонда 7. Платежи за услуги 8. Принципы инвестирования активов добровольных пенсионных фондов 9. Допустимые инвестирования активов добровольных пенсионных фондов 10. Лимитирование инвестирования активов добровольных пенсионных фондов 11. Ответственность за нарушение закона Республики Армения ”О накопительных пенсионных фондах” V V V V V V - V - V - V V V V V V - - V V - V V - - - V V - V V V V V V - V V V - V V V V V V - V - V V V - V - V V V V V V V V V 29 Глава 16. Переходные положения 78. В течение шести месяцев после вступления настоящего решения в силу, лица, установленные утвержденным решением Совета Центрального банка (номер 15-Н, 15 января 2008 г.) Положением 4/05 “Квалификация лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, оператора, управляющего Центральным депозитарием и физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, критерии профессиональной пригодности, перечень тем для проверки профессиональной квалификации”, имеющие квалификацию руководителя лица, предоставляющего инвестиционные услуги, или физического лица, оказывающего услуги по управлению пакетом ценных бумаг в составе или от имени лица, оказывающего инвестиционные услуги, могут без прохождения поверки квалификации в порядке, установленном настоящим Положением, работать в должности соответствующего руководителя управляющего фондом или физического лица, осуществляющего управление фондом от имени или в составе фонда - после прохождения регистрации в соответстующей должности, установленной настоящим Положением. По состоянию на последний день указанного шестимесячного срока указанные в настоящем параграфе лица должны иметь предусмотренное настоящим Положением квалификационное свидетельство для работы в соответствующей должности, в противном случае они признаются лицами, не имеющими соответствиющегей квалификации, и не могут далее выполнять свои должностные обязанности, за исключением случаев, предусмотренных в параграфе 3 настоящего Положения. 79. В течение шести месяцев после вступления настоящего решения в силу, лица, установленные утвержденным решением Совета Центрального банка (номер 15-Н, 15 янвяюаря 2008 г.) Положением 4/05 “Квалификация лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, оператора, управляющего Центральным депозитарием и физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, критерии профессиональной пригодности, перечень тем для проверки профессиональной квалификации”, имеющие квалификацию главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера инвестиционной компании или филиала иностранной инвестиционной компании, могут работать в должностях, главного бухгалтера или заместителя главного управляющего фондом или филиала упраляющего иностранным фондом, соответственно, до завершения срока их деятельности, установленного этими квалификационными свидетельствами - после прохождения регистрации в соответстующей должности, установленной настоящим Положением. По состоянию на последний день указанного шестимесячного срока указанные в настоящем параграфе лица должны иметь предусмотренное настоящим Положением квалификационное свидетельство для работы в соответствующей должности, в противном случае они признаются лицами, не имеющими соответствующей квалификации, и не могут далее выполнять свои должностные обязанности, за исключением случаев, предусмотренных в параграфе 3 настоящего Положения. 80. В течение трех месяцев после вступления настоящего решения в силу, лица, установленные утвержденным решением Совета Центрального банка (номер 15-Н, 15 янвяюаря 2008 г.) Положением 4/05 “Квалификация лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, оператора, управляющего Центральным депозитарием и физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, критерии профессиональной пригодности, перечень тем для проверки профессиональной квалификации”, имеющие квалификацию сотрудника хранителя, могут без прохождения поверки квалификации в порядке, установленном настоящим Положением, работать в должности руководителя или сотрудника хранителя фонда - после прохождения регистрации в соответстующей должности, установленной настоящим Положением. По состоянию на последний день указанного 30 трехмесячного срока указанные в настоящем параграфе лица должны иметь предусмотренное настоящим Положением квалификационное свидетельство для работы в соответствующей должности, в противном случае они признаются лицами, не имеющими соответствующей квалификации, и не могут далее выполнять свои должностные обязанности. 31 Приложение 1 к Приложению Положения 10/05 “Лицензирование руководителей управляющих инвестиционным фондом и хранителей инвестиционного фонда и физических лиц, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным фондом и хранению инвестиционного фонда, критерии их профессиональной пригодности, перечень тем для проверки их профессиональной квалификации” Заявление об участии в квалификационном экзамене Председателю Центрального банка Республики Армения Г-ну ……..……………… ЗЯВЛЕНИЕ Уважаемый господин _________________ Прошу Вас разрешить мне участвовать в квалификационном экзамене для работы в должности ----------------------------------------------------------------------------------------------------(наименование должности или должностей ) заявитель имя, фамилия подпись _______________________ (телефон, место проживания) ___ _______________ 200 г. 32 Приложение 2 к Приложению Положения 10/05 “Лицензирование руководителей управляющих инвестиционным фондом и хранителей инвестиционного фонда и физических лиц, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным фондом и хранению инвестиционного фонда, критерии их профессиональной пригодности, перечень тем для проверки их профессиональной квалификации” Ходатайство Сведения о руководителях (квалифицируемых лицах) Прошу зарегистрировать указанного в настоящем ходатайстве лица в качестве руководителя и прилагаю сведения о нем. Ваше фото В клетке ставится галочка, если в ходатайстве представляются лишь изменения. 1. Сведения о финансовой организации (Сведения о той организации, руководителем которой Вы намерены стать. Причем, в настоящем ходатайстве понятие “руководитель” означает также физических лиц, осуществляющих деятельность от имени или в составе управляющего фондом, работника хранителя фонда и ответственных лиц страхового брокера). 1.1 Наименование финансовой организации и код (при наличии). (для руководителей филиалов указать также наименование филиала финансовой организации и код, выданный финансовой организации Центральным банком) 1.2. Тип финансовой организации. o o o o o o o o o o o o банк филиал иностранного банка кредитная организация страховая компания филиал иностранной страховой компании страховой брокер инвестиционная компания филиал иностранной инвестиционной компании оператор регулируемого рынка Центральный депозитарий управляющий фондом филиал управляющего иностранным фондом 33 2. Личные данные. 2.1 Фамилия, имя, отчество: 2.2 Пол: o мужской o женский 2.3 Дата рождения (день/месяц/год): 2.4 Место рождения: 2.5 Гражданство: 2.6 Номер паспорта, серия, кем и когда выдан, срок действия (при наличии указываются номер и серия старого паспорта): 2.7 Номер социальной карты (номер справки об отсутствии социальной карты): 2.8 Место проживания (постоянного проживания и нынешнего): 2.9 Телефон: 2.10 Адрес электронной почты: 2.11 Укажите все прочие имена, которые Вы имели, и периоды, когда Вы их носили: Фамилия, имя, отчество: Период ношения имени (день/месяц/год): 3. Руководящая должность. 34 3.1 Руководящая должность, которую Вы намерены занять в указанной в пункте 1.1 организации: o председатель совета директоров (наблюдателей) (председатель совета) o член совета директоров (наблюдателей) (член совета) o исполнительный директор (председатель правления, руководитель правления, руководитель исполнительного органа) o заместитель исполнительного директора (председателя правления) o член правления (управления, исполнительного органа) o главный бухгалтер o заместитель главного бухгалтера o руководитель внутреннего аудита o член внутреннего аудита o руководитель подразделения, ответственного за оказание инвестиционных услуг со стороны банков и кредитных организаций o председатель (руководитель) ревизионной (аудиторской) комиссии o заместитель председателя (руководителя) ревизионной (аудиторской) комиссии o член ревизионной (аудиторской) комиссии o управляющий филиалом (директор) o исполнительный директор филиала o заместитель исполнительного директора филиала o главный бухгалтер филиала o председатель дисциплинарной комиссии оператора o руководитель ревизионной службы оператора o член ревизионной службы оператора o физическое лицо, осуществляющее операции страхового брокера o ответственный актуарий o физическое лицо, осуществляющее деятельность от имени или в составе управляющего фондом o руководитель кастодиана фонда o работник кастодиана фонда 3.2 Назначены ли Вы на эту должность в качестве исполняющего обязанности? o o Нет, Да, укажите дату назначения: (день/месяц/год) 3.3 Подробно опишите Вашу роль, компетенции и сферу ответственности как руководителя. 4. Образование, квалификация, трудовая деятельность. 35 4.1 Наименовани е учебного заведения Место нахождения Период посещения Факультет Специальность Научная степень (с ___ года по ____год) 4.2 Какими языками владеете? o армянский o английский o русский o иное (указать язык) 4.3 Укажите нижеследующие сведения о трудовой деятельности за последние 10 лет: . Дата приема на работу и увольнения Наименовани е организации Место нахождения Телефон Должность Основания увольнения Чем занимались в промежуточные периоды, когда не работали? Период, когда не работал Описание 4.4 Укажите данные (на момент представления) лично знакомых с Вами лиц, работающих или работавших в финансовой системе, которые, в случае необходимости, могут предоставить Вам рекомендацию (если таковые имеются). Фамилия, имя Место работы Должность Место проживания Телефон 5. Сведения о руководителях. 36 5.1 Были ли Вы признаны законом нетрудоспособным, либо частично нетрудоспособным? o o Нет, Да, изложите подробности 5.2 Были ли Вы судимы за совершение умышленного преступления? o Нет, o Да, (изложите подробности, в том числе о снятии или погашении судимости в установленном законом порядке) 5.3 Лишены ли Вы решением суда права занимать должности в финансовой, страховой, банковской, налоговой, таможенной, коммерческой, экономической, правовой сферах? o Нет, o Да, изложите подробности 5.4 Были ли Вы признаны банкротом и имеете ли Вы непогашенные (непрощенные) обязательства? o Нет, o Да, изложите подробности 5.5 Привлекались ли Вы правоохранительными органами Республики Армения или иных государств по уголовному делу в качестве подозреваемого, обвиняемого или подсудимого? o Нет, o Да, изложите подробности 37 5.6 Привлекались ли Вы к уголовной ответственности за совершение преступлений, предусмотренных Уголовным кодексом Республики Армения либо уголовным законодательством иных государств? o Нет, o Да, изложите подробности 5.7 Была ли финансовая организация, действующая на территории Республики Армения или в ином государстве, признана неплатежеспособной или банкротом в течение периода, когда Вы занимали там должность или осуществляли деятельность, либо в результате Ваших действий или бездействия финансовое положение финансовой организации ухудшилось согласно критериям, утвержденным Советом Центрального банка? являющимися руководителями финансовой организации в прошлом или в настоящее время). Пункты 5.7 и 5.8 заполняются лишь лицами, являющимися значительными участниками финансовой организации в прошлом или в настоящее время) . o Нет, o Да, изложите подробности 5.8 Была ли финансовая организация в Республике Армения или в иностранном государстве признана неплатежеспособной или банкротом в результате ваших действий или бездействия в течение периода, когда Вы занимали там должность? o Нет, o Да, изложите подробности 5.9 Был ли применен к Вам штраф в качестве меры ответственности за 3 и более нарушений за 1 год в течение периода, когда Вы занимали там должность? o Нет, o Да, изложите подробности 5.10 Были ли Вы лишены свидетельства о квалификации в порядке и на основаниях, установленных соответствующим законом, регулирующим деятельность финансовой организации, указанной в пункте 1.2? o Нет, o Да, изложите подробности (включая основания лишения квалификационного свидетельства) 6. Значительное участие и взаимосвязанность. 38 6.1 Укажите те финансовые организации, а также компании подотчетных эмитентов, являющихся нефинансовой организацией, в уставном фонде (капитале) которых Вы владеете или владели в течение последних 5 лет значительным участием. Перечень начните с наибольшего участия в настоящее время. - 6.3 сведения о подотчетных эмитентах заполняются лишь со стороны лиц, оказывающих инвестиционные услуги, оператора регулируемого рынка, Центрального депозитария, руководителей хранителя фонда, а также физическими лицами, осуществляющими деятельность по управлению фондом от имени или в составе управляющего и работниками хранителя фонда). Наименование организации (подотчетного эмитента нефинансовой организации) Период (период значительного участия в прошлом) Размер участия (%) Количество акций Общая сумма (в драмах) 6.2 Если вам известно, то укажите ту финансовую организацию, а также компании подотчетных эмитентов, являющихся нефинансовой организацией, в уставном фонде (капитале) которых взаимосвязанные с Вами лица владеют или владели в течение последних 5 лет значительным участием. Перечень начните с наибольшего участия в настоящее время. Наименование организации (подотчетного эмитента нефинансовой организации) Период (период значительного участия в прошлом) Размер участия (%) Количество акций Общая сумма (в драмах) 39 6.3 Укажите данные взаимосвязанных с Вами лиц, работающих или работавших в финансовой системе, а также в компаниях подотчетных эмитентов (если таковые имеются). (Взаимосвязанность следует рассматривать в соответствии с соответствующим законом, регулирующим деятельность финансовой организации, указанной в пункте 1.2,а для подотчетных эмитентов в соответствии с законом Республики Армения “О рынке ценных бумаг”. В контексте настоящего Положения членами одной семьи считаются родители, супруги и дети). Фамилия, имя Период (для лиц, работающих в финансовой системе/компании подотчетного эмитента указать период работы в соответствующей финансовой организации/ компании подотчетного эмитента) Номер паспор та Взаимосвяза нность Место работы Должнос ть Телефон 7. Денежные (или прочие) обязательства. 7.1 Имеете ли Вы (взаимосвязанные с Вами лица) денежные (прочие) обязательства по отношению к финансовой организации, руководителем которой Вы намерены быть? o Нет, o Да, изложите подробности (сумма, сроки, прочее) 7.2 Имеете ли Вы (взаимосвязанные с Вами лица) или имели в прошлом просроченные обязательства по отношению к финансовым организациям, действующим на территории Республики Армения? o Нет, o Да, изложите подробности (наименование финансовой организации, сумма, сроки, прочее) 8. Прочая информация. 40 8.1 Укажите следующие данные о взаимосвязанных с Вами физических лицах (за исключением лиц, указанных в пункте 6.3.). Фамилия, имя Номер паспорта Взаимосвяза нность Место работы Должность Место проживани я Телефон 8.2 Укажите следующие данные о взаимосвязанных с Вами юридических лицах. Наименование организации Юридический адрес Взаимосвязанност ь Телефон 9. Прочая, важная на Ваш взгляд, информация. o Нет, o Да, изложите подробности 10. Прочие документы. 10.1 Заполняется лишь членами совета банка Ознакомился с документом “Руководство по деятельности членов совета” o o Да, Нет 11. Заверяю, что информация, представленная в настоящем документе, достоверная и целостная. Подпись лица, представленного для регистрации --------------------------12. Подпись лица, уполномоченного органом правления финансовой организации, и печать организации (при наличии) Фамилия, имя лица, уполномоченного органом правления финансовой организации ____________ Дата (день/месяц/год) ________________ Подпись ______________ Печать финансовой организации ______________________ 41 Приложение 3 к Приложению Положения 10/05 “Лицензирование руководителей управляющих инвестиционным фондом и хранителей инвестиционного фонда и физических лиц, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным фондом и хранению инвестиционного фонда, критерии их профессиональной пригодности, перечень тем для проверки их профессиональной квалификации” БЛАНК КВАЛИФИКАЦИОННОГО СВИДЕТЕЛЬСТВА КВАЛИФИЦИРУЕМОГО ЛИЦА УПРАВЛЯЮЩЕГО ФОНДОМ, ХРАНИТЕЛЯ ФОНДА Свидетельство Nо. Настоящее квалификационное свидетельство выдано ___________________ ____________________________________ имя, фамилия данные документа, удостоверяющего личность для работы на должности (должностях) _______________________________________ (наименование(я) должности/должностей) Настоящее свидетельство действительно до « » 20 г. Председатель Центрально банка Республики Армения « » 20 г. 42 Приложение 4 к Приложению Положения 10/05 “Лицензирование руководителей управляющих инвестиционным фондом и хранителей инвестиционного фонда и физических лиц, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционным фондом и хранению инвестиционного фонда, критерии их профессиональной пригодности, перечень тем для проверки их профессиональной квалификации” ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ОБЖАЛОВАНИИ РЕЗУЛЬТАТОВ КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА Имя, фамилия подателя жалобы ----------------------------Паспортные данные -------------------------------------День, месяц, год проведения экзамена --------------------------------Вид квлаификации ----------------------------------------------Телефон ----------------------------------------------Адрес электронной почты (при наличии)---------------------------------- Причина обжалования ---------------------------------------------------------------------------------------- -----------------------------подпись заявителя « » --------- 20 г. 43
