Порядок заполнения Поручения депо по форме IF444

Порядок заполнения Поручения депо по форме IF444
на информационный запрос об остатках на счете депо
В столбце “Вид запроса” показано, какие поля являются обязательными для заполнения по
конкретному виду запроса (О - условие обязательного заполнения)
Наименование
полей
По ценным бумагам
Операция
Вид запроса
Форма выдачи
отчета
Формировать
отчет только в
случае движения
ценных бумаг

Пояснения
1 - при информационном запросе по федеральным
государственным ценным бумагам, обращение которых
регулируется Банком России;
2 - при информационном запросе по ценным бумагам, не
обращающимся на ОРЦБ;
3 – по всем ценным бумагам, учитываемым на счете депо
Депонента (объединенный отчет);
4 - при информационном запросе по федеральным
государственным ценным бумагам, обращение которых
регулируется Банком России, и ценных бумаг, не
обращающимся на ОРЦБ (раздельные отчеты).
Указывается код и наименование операции:
40 - “Информационный запрос об остатках на счете депо”
Указывается номер соответствующего вида запроса:
1 – с разбивкой по разделам
2 - без разбивки по разделам
3 – конкретного выпуска ценных бумаг
4 – на конкретном разделе счета депо
5 – на конкретном разделе счета депо конкретного выпуска
ценных бумаг*
D – стандартный по счету, с разбивкой по разделам.
Допустимая периодичность – «ежедневный» или
«еженедельный»**
M – стандартный ежемесячный по счету, с разбивкой по
разделам (формируется по состоянию на конец последнего
рабочего дня месяца за истекший календарный месяц)**
Указывается способ получения отчета:
- для получения отчета в бумажной форме в поле
«Бумажная» указывается «Х». По запросу вида «D» не
допускается указание получение отчета на бумажном
носителе;
- для получения отчета в формате СЭД НДЦ в поле «По
анкете» указывается «Y»;
- для получения отчета в формате ISO 15022 через
систему S.W.I.F.T. в поле «По анкете» указывается «S».
Вид запроса
1
2
3
4
5
D
М
О
О
О
О
О
О
О
О О О О О О О
О
О
О
О
О
О
О
О О О О О О О
Не заполняется.
По отмеченным видам запросов в поле «по ценным бумагам» в обязательном порядке указывается
«3» (по всем ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента)
**
Стандартными называются информационные запросы с определенной периодичностью
исполнения, отчеты по которым предоставляются НДЦ бесплатно. При подаче нового стандартного
запроса (вид запроса «М» или «D») старый запрос этого вида прекращает действие.
Поле заполняется для получения информации об остатках
ценных бумаг на конец операционного дня.
Поле не заполняется для получения информации об остатках
ценных бумаг на текущий момент операционного дня.
По дате проведения Указывается требование о предоставлении информации об
операции в реестре остатках ценных бумаг по дате проведения операции в
месте расчетов.
Периодичность
Указывается отметка о желаемой периодичности получения
запроса
отчетов по информационному запросу.
По виду запроса «D» - обязательно указывается
О О О О О О О
«Ежедневно» или «Еженедельно».
По виду запроса «М» - обязательно указывается
«Ежемесячно».
Отчетный период
Указывается дата, на которую предоставляется информация
об остатках в формате ДД.ММ.ГГГГ (одна и та же в полях
«с__» и «по__»).
На конец опер. дня
При периодичности запроса «Единожды» указанная дата не
должна быть позднее начальной даты периода исполнения
поручения.
При периодичности запроса «Ежедневно», «Еженедельно»,
«Ежемесячно», включая стандартные виды запросов (D и
M), указанная дата должна совпадать с начальной датой
периода исполнения поручения.
Инициатор
поручения
Депонент
Место
обслуживания
Открытые/
Закрытые счета
Номер счета депо
Раздел счета депо
Код ценной бумаги
Дата/период
исполнения
поручения
При периодичности запроса «Ежемесячно» по стандартному
виду запроса M указанная дата должна быть равна
последнему числу месяца.
Указывается депозитарный код и краткое официальное (<
60 символов) наименование инициатора поручения.
Указывается депозитарный код и краткое официальное
наименование (< 60 символов) Депонента, к счету депо
которого обращен запрос.
Не заполняется.
О О О О О О О
О О О О О О О
О О О О О О О
Не заполняется.
Указывается номер счета депо.
Указывается код раздела счета депо, к которому обращен
запрос
Указывается код ценной бумаги (выпуска, серии/транша) в
кодировке НДЦ, по которому предоставляется отчет
Указывается начальная и конечная дата периода
исполнения поручения в формате ДД.ММ.ГГГГ.
При периодичности запроса «Единожды» начальная дата
периода исполнения поручения не должна быть ранее даты,
указанной в поле «Отчетный период».
При периодичности запроса «Ежедневно», «Еженедельно»,
«Ежемесячно», включая стандартные виды запросов (D и
M), начальная дата периода исполнения поручения должна
совпадать с датой, указанной в поле «Отчетный период».
О О О О О О О
О О
О
О
О О О О О О О