Частичная подделка документов и способы её выявления

Понятие, предмет и задачи исследования документов
Исследование документов — это отрасль, изучающая закономерности возникновения и
движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их
исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение предупреждения
неправомерных действий.
Исследование основывается на достижениях естественных, технических наук, на
обобщении следственной и судебной практики.
Различают следующие виды исследования документов: исследование почерка
(почерковедение);
криминалистическое
идентификация
исследование
автора
текста
документов;
(автороведение);
исследование
технико-
электронных
документов.
Задача исследования почерка состоит в установлении исполнителя либо в
установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, физические и
профессиональные особенности, состояние опьянения и др.). Почерковедение
опирается на исследование навыков письма, проявляющихся в движениях пишущей
руки.
Целью автороведения является установление автора рукописного или печатного
текста. Автороведческое исследование опирается на исследование содержательной
стороны рукописи.
Исследование компьютерной (машинной) информации - новое направление в
исследовании документов, которое заключается в изучении информации из
электронных средств связи.
Предназначением
технико-криминалистического
исследования
документов
является установление существенных для расследования обстоятельств и способов
изготовления документа, а также изменения и восстановления его первоначального
содержания. Технико-криминалистическое исследование документов - одно из
сложных комплексных исследований, включающих в себя использование различных
методов и технических средств.
Предмет экспертизы документов составляют имеющие для уголовного или
гражданского дела фактические данные (факты, обстоятельства), связанные с
исполнением и использованием документов, отождествлением материалов документов и
средств их изготовления, устанавливаемые на основе познаний в области исследования
документов и в предусмотренном законе порядке.
Объектами экспертизы документов являются:
а) официальные документы – документы, удостоверяющие личность, ведомости,
больничные листы и т. п. (реквизиты: оттиски печатных форм, рукописные тексты,
фотоснимки на документах, компостерные обозначения);
б) материал, на котором изготовлен документ (бумага, картон), средства, с помощью
которых он заполнен (графит карандашей, тушь, чернила и т. п.), вспомогательные
вещества (клей, сургуч), вещества, применяемые для частичного или полного
изменения документа (травящие вещества, растворители и т. п.);
в) технические средства и приспособления, предназначенные для изготовления
бланков официальных документов или их реквизитов (знакопечатающие устройства,
литеры шрифта, авторучки, карандаши, компостеры, перфораторы и т.п.) либо для
внесения изменений в уже изготовленные документы;
г) нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться
слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань и т. п.);
д) сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование лицом
или органом, назначившим экспертизу, либо изготовленные экспертом в ходе
исследования.
В зависимости от особенности объекта выделяют исследование:
а) полностью поддельных документов (исследование бланков);
б) документов, выполненных на печатных устройствах (исследование машинописных
текстов, кассовых чеков и т. п.);
в) оттисков печатей и штампов;
г) частично поддельных документов;
д) документов, снабженных средствами защиты от подделок.
В процессе экспертизы могут быть решены следующие задачи:
а) диагностические
б) идентификационные
в) реконструкционные
г) классификационные
Виды документов и их классификация
В переводе с латинского документ (Dokumentum) означает доказательство,
свидетельство.
Многообразие документов предполагает их классификацию по следующим
критериям,
которые
должны
способствовать
установлению
обстоятельств,
необходимых для доказывания:
1) материал изготовления носителя информации
2) способ фиксации
3) происхождение
4) процессуальная природа
5. назначение
6. очередность происхождения
7. материально-правовая природа (соответствие действительности)
Возможны два вида подлога:
а) интеллектуальный
б) материальный подлог
Фальсификация документов является одной из самых острых проблем
обеспечения безопасности бизнеса на сегодняшний день.
Подделка документов как частный случай фальсификации доказательств
неоправданно усложняет задачу достижения целей правосудия.
Cфальсифицированные документы активно используются в схемах слияния
хозяйствующих субъектов и поглощения одними хозяйствующими субъектами
других, именуемых корпоративными захватами. По данным Российского делового
портала информационной поддержки предпринимательства, в Управление по
экономической безопасности Правительства Москвы в 2003 году поступило 151
обращение по поводу недружественных поглощений, в 2004 г. - 177, в 2005 г. -177, в
2006 г. - 84, в первой половине 2007 г. - 52. Больше всего от рейдеров страдают
предприятия малого и среднего бизнеса. Существуют разработанные схемы захвата, в
которых обязательное место занимает фальсификация различных документов,
оформляющих внесение изменений в учредительные документы, дающих право на
совершение сделок с акциями юридического лица, закрепляющих трудовые
отношения, иных документов гражданско-правового характера. Это - протоколы
(решения) общего собрания участников о внесении изменений в учредительные
документы общества, учредительные договоры и уставы обществ, решения общего
собрания акционеров, выписки из системы ведения реестра акционеров, договоры
купли-продажи акций (доли в уставном капитале), передаточные распоряжения,
договоры купли-продажи (аренды) имущества, трудовые договоры и проч. Зачастую
объектами
фальсификации
становятся
решения
(определения)
судов
общей
юрисдикции и арбитражных судов для последующей передачи в службу судебных
приставов. Более того, по мнению члена Комитета по безопасности Государственной
Думы Российской Федерации, одной из причин, по которой «вопрос рейдерства не
получается урегулировать», является то, что «никто не несет ответственности за
фальсификацию документов» .
Частичная подделка документов и способы её выявления
Способы внесения изменений в первоначальном содержании
документов и их признаки.
Целью частичной подделки документов является изменение смыслового
содержания документа, изначально в него заложенное. При частичной подделке
возможны следующие варианты внесения изменений в содержание подлинного
документа: 1) подчистка текста; 2) химическое травление и смывание текста; 3)
дописка и
допечатка текста; 4) исправление (поправка) и дорисовка текста,
отдельных слов или букв.
Подчистка текста
Подчистка - это механическое удаление текста с поверхности бумаги в целях
изменения
его
первоначального
содержания
путем
соскабливания
острым
предметом, стирания ластиком, хлебным мякишем и т.п.
Признаки, характеризующие данный способ делятся на две группы:
а)
признаки
механического
воздействия;
б)
признаки
наличия
первоначальных записей.
Пример подчистки текста расположен на рисунке 1.
Рисунок 1 Пример документа, в котором выполнена подчистка текста.
штрихов
Видна подчистка и исправление цифры в третьем продлении
билета.
Химическое травление и смывание текста
Травление - это способ удаления первоначальной записи (или её части)
химическим путём за счёт обесцвечивания красителя штрихов, подвергающегося
воздействию
химическими
реактивами:
кислот,
щелочей,
окислителей,
восстановителей (см. рисунок 2).
Пример документа, в котором выполнено травление текста.
Травление бывает полным (по всей поверхности документа) и частичным (по
отдельным участкам). Кроме травления, с целью удаления первоначального текста
прибегают к смыванию.
Смывание – это способ удаления первоначального текста за счет растворения
красителя штрихов водой, спиртом, другими растворителями, а также веществами
комбинированного действия, например, синтетические моющие средства. При
смывании одна часть красящего вещества штрихов удаляется с документа, а другая
(из-за пористости бумаги) переносится растворителем вместе с проклеивающим
веществом на некоторое расстояние в стороны от штрихов, образовывая более или
менее окрашенное окаймление.
Признаки
механического
травления
и
воздействия;
смывания
химического
подразделяются
воздействия
и
на
три
группы:
наличия
штрихов
первоначальных записей.
Дописка и допечатка текста
Наиболее простым способом изменения содержания документа является дописка.
Дописка - это изменение первоначального содержания документа путем внесения на
свободные места между строками, словами или знаками новых записей, слов, знаков.
Признаки дописки подразделяются на четыре группы: а) топографические; б)
признаки структуры штрихов; в) признаки красителя; г) признаки почерка.
Допечатка — сходный с допиской способ изменения содержания документа,
выполняемого с помощью технических средств: пишущих машин, персональных
компьютеров, факсов, телетайпов и т. д. Она может быть осуществлена как на том же
техническом средстве, что и основной текст, так и на другом.
Признаки допечатки подразделяются на пять групп: а) топографические; б)
признаки структуры штрихов; в) признаки красителя; г) признаки шрифта и
механизма технического средства; д) признаки письменной речи.
Исправление (поправка) и дорисовка текста, отдельных слов или
букв
Исправление (поправка) и дорисовка означают изменение первоначального
содержания документа путем добавления отдельных элементов к знакам, буквам,
цифрам и т.п. (см. рисунок 3).
Рисунок 3. Пример документа, в котором выполнено дорисовка текста.
Дописка, внесенная одноцветной с оригиналом пастой шариковой ручки
На исправления и дорисовку указывают:
- сдвоенность или утолщенность штрихов;
- излишние элементы, оставшиеся от прежнего текста (знака);
– следы подчистки излишних элементов от первоначального текста;
- извилистость в дорисованных штрихах;
- различная конфигурация и размер одноименных знаков;
- различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов;
- различная копирующая способность штрихов;
- различие в поглощении инфракрасных и ультрафиолетовых лучей.
Для выявления исправлений и дорисовок следует использовать те же методы, что и для
обнаружения дописок.
Способы внесения изменений в реквизиты документов и их признаки
Замена частей документа (листы в многостраничных документах,
вклейка отдельных участков, фотография)
Замена листов либо их частей в многостраничных документах (паспорт,
трудовая книжка) осуществляется как путем вклеивания листов, так и заменой
сдвоенных листов.
Вклейка отдельных участков документа представляет собой деятельность
злоумышленника, в процессе которой недостающие или необходимые изображения
вырезаются из одного документа и наклеиваются на другой. Обычно это бывают
отдельные цифры, номера, серии и т.д (паспорт, ценные бумаги). Этот вид подделки
легко распознать, поскольку злоумышленники таким способом не могут достичь
удовлетворительных результатов.
Замена фотографии является распространенным способом частичной подделки
документов. Чаще всего фотографии переклеивают в официальных документах,
удостоверяющих личность, которые изготавливаются на специальных бланках,
снабженных защитной сеткой, имеющих текст и линии графления. Можно выделить
два способа замены фотографии: полная замена и частичная замена.
При полной замене имеющаяся фотография прежнего владельца удаляется, а на
ее место вклеивается новая, требуя при этом от подделывателя восстановления
оттиска печати на вновь наклеиваемой фотографии в той части, которая была
удалена вместе со снимком (см. рисунок 4).
Рисунок 4. Пример документа, в котором выполнена полная замена фотографии.
В удостоверение вклеена другая фотография. Поверх неё наклеен
фрагмент изображения печати, вырезанный, очевидно, из прежней
фотографии.
Частичная замена фотографии (фотомонтаж) может быть произведена
следующими способами: а) заменяется лишь часть фотоснимка с изображением
лица, а фрагмент с оттиском печати остается на документе; б) на фотографию
наклеивают фрагмент эмульсионного слоя удаленной фотографии с оттиском
печати.
Подделка подписей, оттисков печатей и штампов
Подпись является важнейшим реквизитом документа,
придающим
ему
юридическую силу. Цель подделки подписи – стремление злоумышленника передать
максимальное внешнее сходство подписи. Подпись может подделываться путем
подражания почерку лица и технической подделки.
Все способы технической подделки подписей можно разделить на следующие
группы:
- предварительная подготовка;
- копирование;
- изготовление клише.
Способ предварительной подготовки имеет несколько видов:
а) с помощью копировальной бумаги. Документ с подлинной подписью
накладывается на подделываемый документ, причем между ними помещается лист
копировальной бумаги. Затем подлинная подпись обводится легким нажимом остро
отточенного карандаша или иного заостренного предмета. Полученное контурное
изображение подписи обводится карандашом или чернилами.
б) путем передавливания подписи.
Данное действие производится твердым заостренным предметом на мягкой
подложке (картон, тетрадь). На подделываемом документе получается изображение
подписи в виде вдавленных неокрашенных штрихов, которые обводятся карандашом
или чернилами.
в) перерисовка на просвет.
Подделываемый документ, наложенный на документ с подписью-оригиналом,
помещается перед источником света. Видимые штрихи обводятся карандашом или
чернилами.
Оттиски печатей (штампов) - важные реквизиты документов, которые
проставляются для подтверждения подлинности документов.
К способам подделки оттисков печати и штампов относятся:
1) рисование изображения оттиска непосредственно на документе;
2) перекопирование подлинного оттиска на поддельный документ;
3)
получение
оттиска
с
помощью поддельного
клише
(изготовленного
вырезанием, фотомеханическим способом, с помощью типографских шрифтов и
др.);
4) копирование с помощью промежуточного клише;
5) использование печатей и штампов со сменным шрифтом;
6) использование ксерокопировального аппарата, сканирования с использованием
компьютера и последующей распечаткой на принтере;
7) использование подлинных печатей или штампов другой организации;
8) изготовление печати или штампа путем монтажа с помощью букв и цифр,
вырезанных из подлинных печатей и штампов, вышедших из эксплуатации;
9) получение оттиска с помощью посторонних предметов, изображения на
которых имеют внешнее сходство с изображениями на печатях и штампах
(например, с помощью значков, монет с изображением государственною герба);
10) получение оттисков с использованием части подлинной печати (рисунок 5).
Рисунок 5. Пример документа с печатью,
выполненной с помощью компьютерной программы
При внимательном изучении видно, что
фиолетовые изображения штампов состоят из
отдельных
точек
разного
цвета,
которые,
сливаясь на расстоянии, дают нужный оттенок.
Принтер, на котором изготавливались подделки,
имел недостаточное разрешение. Точнее сказать,
слишком малое разрешение (около 100 точек на дюйм) было установлено
программно, вследствие неопытности пользователя. Как можно заметить, чёрные
буквы отпечатаны с гораздо более высоким разрешением (не менее 300 точек на
дюйм).
К обязательным реквизитам печати относятся:
- полное
наименование
организации
на
русском
языке
с
указанием
организационно-правовой формы или фамилия, имя, отчество индивидуального
предпринимателя (адвоката) и словосочетание «индивидуальный предприниматель»
(«адвокатский кабинет»);
- местонахождение;
- основной государственный регистрационный номер (ОГРН).
Так, в соответствии с Законом об акционерных обществах «Общество должно
иметь круглую печать, содержащую его полное фирменное наименование на
русском языке и указание на место его нахождения. В печати может быть также
указано фирменное наименование общества на любом иностранном языке или
языке народов Российской Федерации». Аналогичная норма содержится в Законе об
обществах с ограниченной ответственностью.
Кроме
того,
печать
может
содержать
и
дополнительные
реквизиты:
дополнительную надпись (фирменное наименование и пр.), эмблему, товарный знак,
иное средство визуальной идентификации, включенные в печать.
Кроме того, предъявляются определенные требования к форме, размеру печатей
(штампов) и размещению на них реквизитов.
Защита печатей (штампов) от подделки должна быть комплексной, т.е.
включающей в себя совокупность мер (мероприятий) по следующим направлениям:
- использование защитных технологий при изготовлении печати;
- регистрация печати в Городском реестре печатей;
- соблюдение определенных правил при постановке печати;
- организация надлежащего хранения и использования печати юридического лица.
при
изготовлении
любой
удостоверительной
печатной
формы
можно
предусмотреть наличие защитных элементов, которыми могут быть:
- микротекст (текст с высотой символов не более 1 мм), в том числе инверсный
(выполненный в белом начертании на темном фоне);
- полутоновые рисунки (печатные формы изготавливаются методом лазерной
гравировки с разрешением более 1000 точек на дюйм);
- оригинальный нестандартный шрифт;
- использование флэш-технологии, позволяющей создавать многоцветные печати;
- гильоширная сетка - сложный рисунок, состоящий из тонких линий толщиной
менее 0,1 мм (печатные формы изготавливаются методом лазерной гравировки с
высоким разрешением);
- контрольные метки (отсутствие элементов в буквах или изображениях, имитация
дефекта, заплыва краски, брызг, непропечатки и пр.). Вместе с печатью
изготавливается контрольный шаблон, который содержит описание меток и указание
их месторасположения. Идентификация оттиска проводится путем наложения
контрольного шаблона на проверяемый оттиск;
- невидимые УФ-метки (проявляются в ультрафиолетовом свете).
Постоянно разрабатываются новые технические решения по защите оттисков
печатей (штампов).
Под бланком документа юридического лица мы будем понимать листы бумаги с
набором обязательных и неизменяемых реквизитов, элементами оформления и
защиты документа, нанесенных полиграфическим и иным способом.
В соответствии с ГОСТом Р 6.30-2003 к бланкам документов предъявляются
определенные требования.
В зависимости от расположения реквизитов устанавливают два варианта
бланков - угловой (реквизиты располагаются в левом углу) и продольный
(реквизиты располагаются по центру).
Существуют следующие виды бланков:
- общий бланк;
- бланк письма;
- бланк конкретного вида документа.
Можно выделить следующие виды подделки бланков: а) несанкционированное
исполнение
переменных
реквизитов
документа
на
подлинном
бланке
(интеллектуальный подлог); б) изменение содержания первоначальных реквизитов
подлинного
бланка;
в)
полная
изготовлением поддельного бланка.
подделка
документа,
сопровождающаяся