СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, предоставляемых юридическим лицом, на банковскую гарантию в ОАО КБ "ИВАНОВО" 1 2 3 4 5 Заявка на банковскую гарантию на имя председателя правления по типовой форме Банка Заявка-анкета на предоставление банковской гарантии по установленной Банком форме Учредительные документы (в случае отсутствия расчетного счета в ОАО КБ «ИВАНОВО») Решение уполномоченного органа Принципала – о получении банковской гарантии, предоставлении залога, поручительства (при необходимости). Копии финансовой отчетности, предоставленной в инспекцию ФНС РФ и информация в зависимости от применяемой системы налогообложения: а) для юридических лиц, применяемых стандартную форму налогообложения, учета и отчетности : Годовая бухгалтерская отчетность: - бухгалтерский баланс, - отчет о финансовых результатах, - отчет об изменениях капитала - отчет о движении денежных средств Данная отчетность должна быть представлена с отметкой налогового органа о ее принятии, либо с квитанцией об отправке отчетности почтой, либо с квитанцией об отправке отчетности по системам сдачи электронной отчетности через Интернет - аудиторское заключение, если организация в соответствии с федеральными законами подлежит обязательному аудиту. Если организация не подлежит обязательному аудиту, а так же в случаях когда организация подлежит обязательному аудиту, но не проводит его, необходимо предоставить данную информацию в произвольном виде на бланке Заемщика. - Квартальная отчетность: - бухгалтерский баланс, - отчет о прибылях и убытках, Данная отчетность должна быть подписана уполномоченными лицами организации, содержать информацию о дате ее составления, заверена печатью организации. - сведения, в составе следующих форм федерального статистического наблюдения, представляемые в Федеральную службу государственной статистики (Росстат): 1. № П-3 "Сведения о финансовом состоянии организации" (представляется юридическими лицами (кроме субъектов малого предпринимательства, бюджетных организаций, банков, страховых и прочих финансово-кредитных учреждений), средняя численность работников которых превышает 15 человек) 2. № П-5(м) "Основные сведения о деятельности организации" (представляется юридическими лицами (кроме субъектов малого предпринимательства), средняя численность работников которых не превышает 15 человек) - данные по формам налоговой отчетности, представляемым в налоговые органы: налоговая декларация по налогу на прибыль, налоговая декларация по налогу на добавленную стоимость. б) для юридических лиц, применяющих упрощенную систему налогообложения: - уведомление о возможности применения упрощенной системы налогообложения; книга учета доходов и расходов организаций, применяющих, упрощенную систему налогообложения на предыдущий и текущий финансовые годы, налоговая декларация по единому налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения, на последнюю отчетную дату - данные управленческого учета Заемщика по установленной Банком форме Если отчетность в инспекцию ФНС предоставлялась по почте, то прилагается копия почтовой квитанции и опись вложений, если в электронной виде - то подтверждение оператора об отправке документа в) для юридических лиц, применяющих систему налогообложения в виде единого налога на вмененный доход для отдельных видов деятельности: - свидетельство об уплате единого налога на вмененный доход - «Бухгалтерский баланс», на 4 последние отчетные даты; - налоговая декларация по единому налогу на вмененный доход для отдельных видов деятельности. - данные управленческого учета Заемщика по установленной Банком форме 6 7 Если отчетность в инспекцию ФНС предоставлялась по почте, то прилагается копия почтовой квитанции и опись вложений, если в электронной виде - то подтверждение оператора об отправке документа Справки из инспекции Федеральной налоговой службы РФ, действительная на текущую дату (срок действия 30 дней): - о наличии/отсутствии просроченной задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами, - об открытых в кредитных организациях расчетных счетах, - выписка из Единого государственного реестра юридических лиц. Справки из банков, в которых открыты расчетные счета (кроме ОАО КБ "ИВАНОВО"): 8 9 10 12 14 15 16 - об оборотах по расчетным счетам за последние 12 месяцев, - об отсутствии картотеки неоплаченных документов, - об объеме ссудной задолженности, в том числе просроченной, - о наличии договоров залога и поручительства, - о наличии/отсутствии просроченных платежей по кредитным договорам (по процентам и/или основному долгу) за последние 6 календарных месяцев. - Краткая информация о деятельности организации. - если назначение запрашиваемой банковской гарантии – обеспечение обязательств по заключаемому (заключенному) договору/соглашению, предоставляется план предприятия на ближайшее время (в пределах сроков действия банковской гарантии) с технико-экономическим расчетом (прогноз движения денежных средств и прогноз доходов и расходов). Документы по гарантируемой сделке: Банковская гарантия обеспечения обязательств по Банковская гарантия для участия в конкурсе (тендере): заключенному/заключаемому договору/соглашению: а) Копия договора или другого документа, из которого следует а) Копия конкурсной документации или другого документа, из которого следует необходимость выдачи (предоставления) банковской гарантии; б) Товарно-транспортная накладная (и др. документы, необходимость выдачи (предоставления) банковской гарантии; удостоверяющие получение товара); в) Контракты с возможными покупателями продукции/товара б) Иные документы по гарантируемому обязательству. Принципала; г) Сопровождающие документы на груз (при нахождении товара в пути); д) Иные документы по гарантируемой сделке. Документы по предоставляемому обеспечению: а) опись имущества, предлагаемого в залог; б) документы, подтверждающие наличие и право собственности на предмет залога (договоры, счета-фактуры, накладные, документы об оплате и т.п.). в) правоустанавливающие документы на помещение, в котором находится предмет залога. Документы для оформления поручительства учредителей юридического лица (учредители организации выступают поручителями перед Банком за предоставляемую организации банковскую гарантию): а) копии паспортов учредителей организации и их супруг (супругов) б) заполненная анкета учредителя по установленной банком форме. По залогодателю (если не является Принципалом) и поручителю, являющимися юридическими лицами, – документы по пунктам 2-7, 9-12, 16 настоящего списка. Если залогодатель (не является Принципалом) и поручитель – индивидуальные предприниматели, то документы предоставляются согласно п. 2-6, 9-11, 14 списка документов, предоставляемых индивидуальным предпринимателем на банковскую гарантию в ОАО КБ «ИВАНОВО» В случае предоставления в залог ценных бумаг, эмитент данных ценных бумаг предоставляет следующие документы: - анкету по установленной Банком форме, - документы по п.3 настоящего списка, - выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, действительную на текущую дату (срок действия 30 дней), - выписку из реестра акционеров, действительную на текущую дату, - форму № 1 «Бухгалтерский баланс», на последнюю отчетную дату; - форму № 2 «Отчет о прибылях и убытках», на последнюю отчетную дату. Если Принципалом, Поручителем или Залогодателем является акционерное общество, то предоставляется выписка из реестра акционеров, действительная на текущую дату (срок действия 30 дней) В момент подписания договоров физические лица предъявляют документ, удостоверяющий личность (паспорт и др.) Документы по пунктам 5 и 6 настоящего списка для рассмотрения кредитной заявки могут быть предоставлены за подписью организации. Для заключения договоров документы должны быть предоставлены в соответствии с требованиями Банка.