Д О Г О В О Р № ___

Д О Г О В О Р № ___
об обслуживании инвесторов
на организованном рынке ценных бумаг
г. Москва
«____» _________ 1998г.
Открытое акционерное общество «Объединенные финансы», именуемое в
дальнейшем «Дилер», в лице Генерального директора Лесина С.А., действующего на
основании Устава, с одной стороны, и ______________________________________________
________________________________, именуемое в дальнейшем «Инвестор», в лице
____________________, действующего на основании Устава с другой стороны, с учетом того,
что Открытое акционерное общество “Объединенные финансы” является официальным
Дилером Банка России по обслуживанию операций с ГКО-ОФЗ на основании Договора с
Банком России № 00532/М о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ от 01 января
199__ г. заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. Термины, определения, сокращения.
В целях настоящего Договора применяются следующие термины и определения:
Договор - настоящий Договор.
ММВБ - ЗАО «Московская Межбанковская Валютная Биржа».
Положения - «Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных
краткосрочных бескупонных облигаций», утвержденное Приказом Банка России №02-125 от
15 июня 1995 г. и «Положение об обращении облигаций федерального займа с переменным
купонным доходом», утвержденное Приказом Банка России №02-123 от 9 июня 1995 г.
ГЦБ - государственные ценные бумаги.
ГКО - государственные краткосрочные бескупонные облигации.
ОФЗ-ПК - облигации федерального займа с переменным купонным доходом.
НКД - накопленный купонный доход по ОФЗ-ПК, рассчитываемый в соответствии с
Положениями.
Государственные ценные бумаги (далее - ГЦБ) - ГКО и ОФЗ-ПК, выпуск и обращение
которых регламентируется Положениями.
Организованный рынок ценных бумаг (далее - ОРЦБ) - совокупность отношений, связанных
с заключением и исполнением сделок с ГЦБ по установленным или согласованным с Банком
России процедурам.
РЦ ОРЦБ - Расчетный центр ОРЦБ.
Счет «депо» Инвестора - счет «депо», открытый Дилером на имя Инвестора в
субдепозитарии Дилера на ММВБ для учета ГЦБ Инвестора.
Лицевой счет Инвестора - лицевой счет на имя Инвестора, открытый Дилером на его
балансовом счете 76-5 для учета средств Инвестора и осуществления денежных расчетов
Инвестора по операциям с ГЦБ.
Заявка типа (А) -конкурентная заявка на покупку ГЦБ на аукционе.
Заявка типа (В) - неконкурентная заявка на покупку ГЦБ на аукционе.
Заявка типа (С) - лимитная заявка на покупку ГЦБ на (вторичных) торгах.
Заявка типа (D) -лимитная заявка на продажу ГЦБ на (вторичных) торгах.
Заявка типа (E) -рыночная заявка на покупку ГЦБ на (вторичных) торгах.
Заявка типа (F) -рыночная заявка на продажу ГЦБ на (вторичных) торгах.
Заявка типа (А) выражает намерение приобрести определенное количество размещаемых
ГЦБ по указанной в ней цене.
Заявка типа (В) выражает намерение купить размещаемые ГЦБ по средневзвешенной цене
Аукциона на всю сумму средств, указанных в заявке.
Заявка типа (С) или (D) выражает намерение соответственно купить или продать
определенное количество указанной в ней ГЦБ по цене, не худшей, чем указанная в заявке.
Заявка типа (E) или (F) выражает намерение купить или продать определенное количество
указанных в ней ГЦБ по цене, выбираемой по усмотрению Дилера в соответствии с
конъюнктурой рынка, складывающейся в течение срока действия Поручения.
Портфель инвестора - совокупность ГЦБ на лицевом счете инвестора.
Стоимость портфеля Инвестора - суммарная стоимость ГЦБ на счете «депо» Инвестора и
остатка средств, учитываемых на лицевом счете Инвестора.
Распорядитель - юридическое лицо, которому Инвестор передает право подачи Дилеру
поручений и заявок на проведение операций на ОРЦБ от имени и за счет Инвестора в
соответствии с п.6.8. Договора.
НДС - Налог на добавленную стоимость.
Программно-технический комплекс ММВБ (ПТК) - совокупность программнотехнических средств ММВБ, используемых для торгового и иного обслуживания
Участников (пользователей).
Система электронных торгов ММВБ (Система торгов) - подсистема
ПТК,
предназначенная для заключения сделок купли-продажи Облигаций.
НДЦ - Национальный депозитарный центр.
Прочие термины, встречающиеся ниже по тексту и не определенные в Договоре, понимаются
в целях Договора в том смысле, в каком они определены в Положениях.
2. Предмет Договора
Инвестор поручает, а Дилер берет на себя обязательства по проведению операций на
ОРЦБ, включая куплю/продажу ГЦБ на ОРЦБ, перечисление рублевых средств и переводы
«депо» ГЦБ Инвестора, которые Дилер совершает от своего имени, но за счет и по
поручению Инвестора в соответствии с Положениями.
3. Права и обязанности Дилера
3.1. Дилер обязан открыть счет «депо» Инвестора, а также лицевой счет Инвестора.
При этом Дилер обязан соблюдать условия, указанные в пп. 5.3, 6.2 Договора.
3.2. Дилер обязан принимать к исполнению поручения и заявки Инвестора,
оформленные в соответствии с Приложением 2, к Договору и исполнять их, руководствуясь
условиями, приведенными в пп.5.5, 5.6 и разделе 7 Договора.
3.3. Дилер обязан принимать к исполнению поручения и заявки, поданные от имени
Инвестора Распорядителем, если Инвестор предоставит Дилеру документы, перечисленные в
п.6.8. Договора. При этом заявки, поданные от имени Инвестора Распорядителем, Дилер
обязан исполнять на тех же условиях, что и заявки Инвестора.
3.4. Дилер обязан предоставлять Инвестору документы, подтверждающие проведение
операций на ОРЦБ от имени и за счет Инвестора, а также его право собственности на
приобретенные Дилером по поручению Инвестора ГЦБ и на остатки средств Инвестора,
находящиеся на лицевом счете Инвестора.
3.5. Дилер обязан предоставлять Инвестору информацию о рынке ГЦБ, не
являющуюся коммерческой тайной Дилера, в соответствии с п.7.10 Договора.
2
3.6. Дилер обязуется соблюдать конфиденциальность информации о действиях
Инвестора на рынке ГЦБ перед третьими лицами за исключением случая, описанного в п.4.1.
Договора.
3.7. Дилер обязан в письменной форме извещать Инвестора обо всех изменениях,
касающихся порядка взаимодействия Дилера и Инвестора в связи с Договором в течение
пяти банковских дней с момента возникновения основания для такого изменения.
3.8. Дилер обязан хранить денежные средства Инвестора, предназначенные для
инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, и
имеет право использовать данные денежные средства до момента возврата их Инвестору в
соответствии с условиями Договора.
4. Права и обязанности Инвестора
4.1. Инвестор согласен на передачу информации о нем по перечню, определяемому
Положениями, в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций, а,
также, не возражает против включения Торговой системой составляемых ею расчетных
документов (поручений депо) к счету депо Инвестора в Субдепозитарии по результатам
торгов облигациями в состав сводного поручения депо, передаваемого Торговой системой в
Депозитарий (ЦТОСД).
4.2. Инвестор обязан при подаче Дилеру поручений и заявок на совершение операций
с ГЦБ руководствоваться условиями, указанными в п.5.5 и разделе 7 Договора.
4.3. При совершении операций по переводу рублевых средств, а также ГЦБ, Инвестор
обязан руководствоваться порядком, установленным в п.6 Договора.
4.4. Инвестор не должен давать Дилеру поручений на совершение сделок с ГЦБ,
купленными или приобретенными им на основе правопреемства, в том числе наследования,
за исключением купли-продажи ГЦБ в рамках Торговой системы.
4.5. Инвестор обязан оплачивать услуги Дилера в соответствии с условиями,
предусмотренными п.10 Договора.
4.6. Инвестор обязуется в письменной форме извещать Дилера обо вcех изменениях,
вносимых в список подписей лиц, уполномоченных на совершение операций с ГЦБ в
течение двух банковских дней.
4.7. Инвестор гарантирует, что он наделен необходимыми полномочиями для
совершения сделок с ресурсами, передающимися для приобретения ГЦБ, и его действия не
противоречат действующему законодательству РФ. В случае необходимости, Инвестор
обязуется предоставить Дилеру по его просьбе свидетельства наличия таких полномочий и
законности его действий.
4.8. Инвестор может передать право подачи заявок от своего имени и за свой счет
Распорядителю. В этом случае Инвестор обязан предоставить Дилеру Документы,
перечисленные в п.6.8 Договора.
4.9. В любое время количество облигаций, приобретенных Дилером от своего имени,
но за счет и по поручению Инвестора, не может превышать 30 % от количества облигаций
каждого выпуска, находящихся в обращении.
4.10.
Инвестор
обязуется
предотвращать
раскрытие,
воспроизведение,
распространение любой информации, связанной с работой ПТК (Системой торгов) и
являющейся конфиденциальной в соответствии с Положениями, а также любой иной
информации, связанной с работой ПТК (Системой торгов), за исключением случаев, когда
Инвестор уполномочен на раскрытие, воспроизведение, распространение данной
информации на основании договора с ММВБ.
3
5. Порядок учета прав ГЦБ на счете «депо» Инвестора и осуществления
переводов «депо»
5.1. Учет прав на ГЦБ Инвестора обеспечивается Депозитарием ММВБ путем ведения
учета по счету «депо» Инвестора.
5.2. Инвестор имеет право одновременно открывать счета «депо» в субдепозитариях
нескольких Дилеров. Инвестор может иметь только один счет «депо» в рамках одного
субдепозитария.
5.3. Для открытия счета «депо» Инвестора Дилер предоставляет в Депозитарий ММВБ
соответствующие документы не позднее второго дня после подписания Дилером Договора и
предоставления Инвестором информации в соответствии с Приложением 3 к Договору.
Дилер высылает Инвестору официальное извещение об открытии счета «депо» на ММВБ с
указанием номера счета «депо» на следующий рабочий день после даты получения
соответствующего документа от Депозитария ММВБ.
5.4. Для совершения Дилером операций с ГЦБ за счет и по поручению Инвестора на
счете «депо» Инвестора открываются основной и торговый разделы счета «депо». Для
обеспечения заявок на продажу ГЦБ, подаваемых Дилером за счет и по поручению
Инвестора, соответствующие ГЦБ должны быть предварительно зарезервированы на
торговом разделе счета «депо» Инвестора. Инвестор уполномочивает ММВБ самостоятельно
осуществлять перевод ГЦБ с основного раздела счета «депо» Инвестора на торговый раздел
этого счета до начала торговой сессии, в том числе при погашении ГЦБ, а также
осуществлять переводы «депо» по результатам сделок с ГЦБ, совершаемых Дилером за счет
и по поручению Инвестора в ходе торговой сессии.
5.5. Инвестор может переводить свои ГЦБ со своего счета «депо» в Субдепозитарии
одного из дилеров ЦБ РФ на свой счет «депо», открытый в субдепозитарии другого дилера
ЦБ РФ. Для осуществления перевода «депо» со своего счета «депо» в субдепозитарии Дилера
Инвестор передает Дилеру оригинал заявки на перевод «депо». Дилер не позднее
следующего рабочего дня со дня получения указанной заявки подает в Депозитарий ММВБ
соответствующее поручение «депо» от лица Дилера.
5.6. При списании ГЦБ со счета «депо» Инвестора, а также при зачислении ГЦБ
Инвестора на его счет «депо» Дилер предоставляет Инвестору извещение о проведении
перевода «депо» не позднее следующего рабочего дня после получения соответствующего
официального подтверждения от Депозитария ММВБ, но не позднее трех рабочих дней
после даты указанной операции.
6. Порядок ведения денежных расчетов Инвестора, связанных с
операциями на ОРЦБ.
6.1. Дилер осуществляет денежные расчеты, связанные с его операциями на ОРЦБ,
через ММВБ, выполняющей функции РЦ ОРЦБ. Указанные расчеты ведутся в соответствии
с Договором № 84/222 от 01.09.98 «О Расчетном обслуживании участника Расчетного центра
ОРЦБ».
6.2. Дилер открывает лицевой счет Инвестора на следующий рабочий день после
подписания Договора и выполнения Инвестором условий п.4.1 Договора.
6.3. Все денежные расчеты Инвестора по сделкам с ГЦБ осуществляются
исключительно через Дилера за счет средств, находящихся на лицевом счете Инвестора.
Операции по лицевому счету Инвестора осуществляются в пределах остатка средств на этом
счете.
4
6.4. Переводы средств Инвестора по сделкам с ГЦБ осуществляются исключительно
через Дилера. Дилер имеет право безвозмездно использовать денежные средства Инвестора
до момента возврата их Инвестору.
6.5. Для приобретения ГЦБ Инвестор перечисляет средства, достаточные для покупки
заявленного количества ГЦБ, оплаты комиссионного сбора ММВБ и вознаграждения Дилера
на счет Дилера, указанный в п.14 Договора, за два рабочих дня до предполагаемой даты
приобретения ГЦБ. В платежном поручении Инвестор указывает назначение платежа:
«Средства для покупки ГЦБ на ММВБ». В срок до 12.00 по Московскому времени в рабочий
день, предшествующий дню приобретения ГЦБ, Инвестор передает Дилеру копию
соответствующего платежного поручения.
6.6. Для вывода из ОРЦБ денежной выручки, полученной в результате продажи ГЦБ,
Инвестор указывает в соответствующем поручении на продажу ГЦБ размер выводимой
суммы и платежные реквизиты Инвестора. Дилер передает ММВБ распоряжение о
перечислении указанной суммы по указанным реквизитам на следующий рабочий день после
продажи ГЦБ.
6.7. Дилер обязан письменно уведомить Инвестора об изменениях настоящего
порядка ведения денежных расчетов.
6.8. Инвестор может передать Распорядителю право подачи Дилеру поручений и
заявок на проведение операций с ГЦБ от имени и за счет Инвестора. В этом случае Инвестор
представляет Дилеру
-надлежащим образом оформленный договор Поручения, заключенный между
Инвестором и Распорядителем;
-карточку с образцами подписей и оттиска печати Распорядителя к счету «депо»
Инвестора, заполненную на представителей Распорядителя (п.4 Приложения 3 к Договору);
-нотариально заверенную карточку образцов подписей и оттиска печати
Распорядителя (Форма № 0401026).
7. Порядок подачи и исполнения поручений Инвестора на проведение
операций с ГЦБ
7.1. Дилер выполняет поручения Инвестора, руководствуясь действующими законами
и иными правовыми актами РФ, правилами биржевой торговли, условиями выпуска ГЦБ и
договорами, заключенными с Банком России и Московской межбанковской валютной
биржей, а также Протоколами о внесении изменений и дополнений в соответствующие
договоры.
7.2. Поручения на покупку и/или продажу ценных бумаг подаются по форме,
указанной в Приложении 2 к Договору.
7.3. Обязательным реквизитом поручений Инвестора является Код Инвестора,
который присваивается Дилером.
7.4. В поручении Инвестор может указать конкретный срок его действия. Если в
поручении срок его действия не указан, считается, что поручение действует до исполнения
или отмены.
7.5. В поручении Инвестор может дать Дилеру одну или несколько заявок на покупку
и/или продажу ГЦБ. Договором предусматриваются заявки типов (А) - (F), определенные в
п.1 Договора.
7.6. Поручения Инвестора подаются не позднее 17.00 по Московскому времени в
рабочий день, предшествующий предполагаемой Инвестором дате операций.
Допускается подача заявок Инвесторами по телефону во время торгов с указанием
всех параметров заявки в соответствии с Приложением 2 к Договору. В этом случае
5
поданные устные заявки оформляются в виде поручения Инвестора и передаются Дилеру по
факсимильной связи в день их подачи не позднее 17.00 по Московскому времени.
В случае несоответствия параметров заявки, поданной в устной форме, и ее
параметров, указанных в соответствующем письменном поручении, приоритет имеют
параметры устной заявки.
Инвестор передает Дилеру оригиналы всех поручений, поданных в течение месяца, до
10 числа следующего месяца.
7.7. В случае, если в течение торгов произойдет существенное изменение
конъюнктуры на рынке ГЦБ, а именно, повышение цены предложения на один и более
процентных пунктов при подаче заявки типа (Е) или понижение цены спроса на один и более
процентных пунктов при подаче заявки типа (F), Дилер в одностороннем порядке
прекращает выполнение такой заявки Инвестора и информирует Инвестора о сложившейся
ситуации на рынке по телефону в течение торгов.
7.8. О выполнении поручений Инвестора Дилер сообщает Инвестору в форме отчета.
Отчет направляется Инвестору с помощью средств факсимильной связи не позднее
следующего рабочего дня после проведения соответствующих операций.
Дилер передает Инвестору оригиналы отчетов по операциям Инвестора, проведенных в
течение месяца, до 10 числа следующего месяца.
7.9. Отчет Дилера содержит следующие сведения:
- выписку из реестра сделок за торги по всем сделкам, заключенным от лица
Инвестора;
- остаток лицевого счета Инвестора;
- остатки по счету «депо» Инвестора.
7.10. Дилер также высылает Инвестору биржевую информацию по итогам каждого
дня торгов или аукциона в день их проведения, а также извещения о будущих аукционах по
размещению выпусков ГЦБ не позднее следующего рабочего дня после их поступления к
Дилеру.
7.11. Поручение Инвестора считается выполненным после:
- регистрации сделки на ММВБ;
- поступления ГЦБ на счет «депо» Инвестора (в случае покупки ГЦБ);
- поступления средств на лицевой счет Инвестора (в случае продажи ГЦБ);
- уведомления Инвестора о выполнении поручения.
8. Регистрационный код Инвестора
8.1. Дилер присваивает Инвестору Код МС00532________, который является
идентификацией Инвестора и ссылка на который обязательна при любых обращениях к
Дилеру.
8.2. Инвестор обязуется не разглашать свой Код во избежание использования его
третьей стороной.
9. Ответственность сторон
9.1. Стороны несут имущественную ответственность за невыполнение ими условий
настоящего Договора и в случае их нарушения обязаны возместить другой стороне все
убытки, возникшие по их вине.
9.2. Дилер не несет ответственности за невыполнение лимитных и конкурентных
заявок Инвестора вследствие сложившейся конъюнктуры.
6
9.3. В случае задержки перечисления средств по настоящему Договору виновная
сторона уплачивает пеню в размере 0,1% от суммы задолженности за каждый день
просрочки, но не более 10% от этой суммы.
10. Комиссии и расходы
10.1. Комиссионный сбор, взимаемый ММВБ при регистрации в системе электронных
торгов сделок с ГЦБ, составляет 0.1 % от суммы сделки и уплачивается за счет Инвестора.
При погашении ГЦБ и выплате купона по ОФЗ-ПК комиссионный сбор ММВБ не взимается.
10.2. За выполнение своих обязанностей по настоящему Договору Дилеру
уплачивается комиссионное вознаграждение согласно п.п.10.3-10.7.
10.3. Инвестор предоставляет Дилеру право безакцептного списания комиссионного
вознаграждения, причитающегося Дилеру, а также комиссионного сбора ММВБ, со своего
лицевого счета. При этом сумма средств, переданных Дилеру для осуществления операций с
ГЦБ, уменьшается на сумму указанных комиссией.
10.4. Комиссионное вознаграждение Дилера составляет:
- для стоимости портфеля до 2 млн. руб. - 0.1 % от суммы сделки;
- для стоимости портфеля от 2 млн. руб. - 0.05 % от суммы сделки.
За операции перевода ценных бумаг по счетам-депо:
- из субдепозитария Дилера на специальные счета депо Министерства Финансов РФ
предназначенные для погашения просроченной задолженности перед бюджетом 0.25% номинальной стоимости переводимых бумаг.
10.5. Величина комиссионного вознаграждения Дилера при совершении сделок на
аукционе и вторичных торгах устанавливается одинаковой. При погашении ГЦБ и выплате
купона по ОФЗ-ПК комиссионное вознаграждение Дилера не взимается. При определении
величины комиссии Дилера по сделкам с ОФЗ-ПК в сумму сделки не включается размер
уплаченного (полученного) НКД.
10.6. Стоимость портфеля Инвестора определяется по состоянию на начало торгов
(аукциона), в течение которых были совершены сделки по поручению Инвестора.
Стоимость ГЦБ в портфеле Инвестора на текущую дату определяется на основании
средневзвешенных цен последних торгов и/или средневзвешенной цены последнего
аукциона. Сумма НКД по ОФЗ-ПК на текущую дату включается в стоимость портфеля
Инвестора.
10.7. Комиссионный сбор, взимаемый ММВБ, а также комиссионное вознаграждение
Дилера, указанные в пп.10.1, 10.4 Договора, включают НДС. Сумма НДС рассчитывается
Инвестором самостоятельно в соответствии с законодательством РФ.
11. Прочие вопросы
11.1. Все дополнения и изменения к Договору оформляются в письменной форме,
подписываются обеими сторонами и являются его неотъемлемой частью.
11.2. В случае если отдельные положения настоящего Договора становятся
недействительными или вступают в противоречие с действующим законодательством РФ,
остальные положения сохраняют силу.
11.3. Стороны договорились принимать все меры к разрешению разногласий между
ними по Договору путем двусторонних переговоров.
7
11.4. В случае если стороны не достигли взаимного согласия, все споры, связанные с
Договором, будут переданы на рассмотрение в арбитражный суд г. Москвы. Споры будут
рассматриваться в соответствии с регламентом названного суда.
11.5. Стороны обязаны письменно уведомлять друг друга обо всех изменениях
юридического адреса, платежных реквизитов и полного наименования в срок не позднее
десяти рабочих дней с момента вступления этих изменений в силу.
11.6. Все деловые переговоры между Сторонами, включая подачу Инвестором заявок
по телефону, записываются Дилером на магнитный носитель. Такие записи принимаются
сторонами как заключение договора в устной форме.
12. Прекращение Договора
12.1.Договор может быть расторгнут досрочно в одностороннем порядке, при условии
письменного извещения другой стороне не позднее, чем за 1 месяц до даты расторжения
Договора.
12.2. Расторжение Договора не влияет на действительность сделок, заключенных
Дилером до даты получения извещения о расторжении Договора, а также на обязательства
Инвестора, обусловленные Договором и законодательством РФ.
12.3. При расторжении Договора любой из сторон Дилер получает от Инвестора
комиссии и возмещение расходов, причитающиеся ему по Договору до даты его
расторжения.
13. Срок действия Договора и вступление его в силу
Настоящий Договор составлен в двух подлинных экземплярах, имеющих равную
юридическую силу, по одному для каждой из сторон. Вступает в силу с даты его подписания
и действует до 31.12.2000 г.
14. Реквизиты сторон
Дилер
Наименование: ОАО «Объединенные финансы»
Юридический адрес: 113162 Москва, ул. Хавская, д.11.
Банковские реквизиты: ИНН 7725069041 р/с 40701810800001646190 в КБ «Еврофинанс»,
БИК 044525204, к/с 30101810900000000204.
Инвестор
Наименование: ____________________________________
Юридический адрес: ____________________________________
Банковские реквизиты: ____________________________________
15. Подписано сторонами:
Дилер
Генеральный директор_________________________________________________(С.А. Лесин)
Инвестор
Генеральный директор_______________________________________________(____________)
8