Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг КБ «Международный Банк Развития» (ЗАО) Приложение №7 Список документов для заключения Соглашения и открытия счетов и регистрации на рынке ценных бумаг Все Клиенты предоставляют в Банк: 1.1. Заявление на брокерское обслуживание на рынках ценных бумаг по форме Приложения №1 к Регламенту; 1.2. Доверенность на имя Банка по форме Приложения №3 к Регламенту. Кроме того: 2. Юридическим лицом – резидентом, индивидуальным предпринимателем или физическим лицом, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, в Банк представляются(1): 2.1. Анкета клиента банка - юридического лица (по форме банка) - подписанная единоличным исполнительным органом клиента либо его представителем, действующим по доверенности; 2.2. Анкета клиента банка - физического лица (по форме банка), являющихся единоличным исполнительным органом, представителем и всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и печати клиента, а также лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на брокерском счете, используя аналог собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, подтверждающие наличие указанных полномочий – подписанные единоличным исполнительным органом клиента либо его представителем при открытии счета, действующим по доверенности; 2.3. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица – оригинал; 2.4. Учредительные документы юридического лица(2) в соответствии с требованиями гражданского законодательства РФ – оригинали; 2.5. Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор банковского счета соответствующего вида - оригинал; 2.6. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе – оригинал; 2.7. Документы, подтверждающие полномочия лица имеющего права действовать без доверенности от имени юридического лица (Решения, Протоколы, в которых зафиксировано решение об избрании (назначении) на должность) – оригинал; 2.8. Карточка с образцами подписей и оттиска печатей – представляется нотариально заверенная или оформляется в банке в присутствии уполномоченного сотрудника; 2.9. Документы (приказ, распоряжения, доверенность), подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете, а в случае, когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, с использованием аналога собственноручной подписи, документы, подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи – оригинал; 2.10. Документы, удостоверяющие личность (паспорт или иной документ) лица являющегося единоличным исполнительным органом клиента - юридического лица, представителя, всех лиц наделенных правом первой и второй подписи, а также лиц уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете, используя аналог собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, подтверждающие наличие указанных полномочий – лица, присутствующие при открытии счета, предоставляют оригинали, а по отсутствующим лицам предоставляются нотариально заверенные копии; 2.11. Информационное письмо органа государственной статистики о включении в ЕГРПО – оригинал на обозрение и копия, заверенная единоличным исполнительным органом юридического лица и его печатью; 2.12. Действующая Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц – оригинал на обозрение и копия, заверенная единоличным исполнительным органом юридического лица и его печатью(выданная не ранее 1 месяца назад); 2.13. Уведомление о наличии (об отсутствии) выгодоприобретателей, подписанное единоличным исполнительным органом юридического лица или представителем клиента по доверенности; 2.14. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе физического лица (всех лиц указанных в п.6 настоящего раздела Перечня) (при наличии) – оригинал на обозрение и изготовления копии должностным лицом банка; 2.15. Иностранные граждане и лица без гражданства дополнительно предоставляют миграционную карту и документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) в Российской Федерации – оригинали на обозрение и изготовления копий должностным лицом банка; 2.16. Документ, содержащий сведения о фактическом месте нахождения юридического лица и присутствии единоличного исполнительного органа юридического лица по фактическому месту нахождения – копия, заверенная единоличным исполнительным органом юридического лица и его печатью; 1. _____________________________________ (1) Документы (раздел I Перечня) предоставляются в оригиналах (для обозрения), дополнительно, для формирования юридического дела клиента, предоставляются копии заверенные нотариально или единоличным исполнительным органом юридического лица и его печатью, либо копии изготавливаются должностными лицами банка, в порядке определенном Банковскими правилами. (2) Юридические лица, действующие на основе типового устава, утверждаемого Правительством Российской Федерации; действующие на основе типовых положений об организациях и учреждениях соответствующих типов и видов, утверждаемых Правительством Российской Федерации, и разрабатываемых на их основе уставов; действующие на основе типового положения и устава, представляют указанные документы. Органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления представляют законодательные и иные нормативные правовые акты, принимаемые в установленном законодательством Российской Федерации порядке решения об их создании и правовом статусе. Дипломатические и приравненные к ним представительства иностранных государств (за исключением посольств и консульств) представляют документы, подтверждающие статус представительства. Международные организации представляют международный договор, устав или иной аналогичный документ, подтверждающий статус организации. Обособленным подразделением юридического лица - резидента (филиал, представительство) в банк дополнительно представляются: - положение об обособленном подразделении юридического лица; - документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица; - документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения его обособленного подразделения. Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг КБ «Международный Банк Развития» (ЗАО) Приложение №7 3. Юридическим лицом - нерезидентом в Банк представляются: 3.1. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой создано юридическое лицо – Устав, Учредительный договор, легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей- предоставляются действующие редакции документов с заверенным переводом на русский язык (копии, заверенные нотариально); 3.2. Свидетельство о постановке организации на учет в налоговом органе (копия, заверенная нотариально). Оригинал предъявляется для обозрения; 3.3. Банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати, подлинность подписей на которой заверяются нотариально или уполномоченным сотрудником Банка. Предоставляется один экземпляр карточки; 3.4. Документы, подтверждающие избрание или назначение на должность лиц, указанных в банковской карточке и их полномочия по распоряжению счетом: - решение участника(ов), акционера(ов) об избрании (назначении) руководителя юридического лица, легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей- предоставляются действующие редакции документов с заверенным переводом на русский язык (копии, заверенные нотариально). - приказы о назначении на должность лиц, обладающих правом второй подписи (копии, заверенные нотариально или руководителем организации (печатью организации)); - доверенность на открытие и/или распоряжение счетом, выданная представителю юридического лица (доверенность, выданная на территории РФ, удостоверяется российским нотариусом; доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы должна быть легализована в посольстве (консульстве) РФ за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в РФ); 3.5. Анкета клиента банка - юридического лица (по форме банка) - подписанная единоличным исполнительным органом клиента либо его представителем, действующим по доверенности; 3.6. Анкета клиента банка - физического лица (по форме банка), Для лиц, указанных в банковской карточке, обладающих правом первой подписи Документы, составленные на иностранном языке, предоставляются в банк с переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке. При свидетельствовании организацией верности копий документов, предоставляемых в банк, проставляется надпись «копия верна», указывается должность, фамилия, имя, отчество лица, подтвердившего копию. Если представленные документы изложены на двух и более отдельных листах, они должны быть прошнурованы, листы их пронумерованы, а количество прошнурованных листов заверено подписью лица, заверившего копию, и печатью организации (при наличии таковой). Если договор заключает с уполномоченным банком от имени юридического лица – нерезидента руководитель филиала (представительства) юридического лица – нерезидента, то помимо вышеуказанных документов представляются следующие документы: - копия Положения о представительстве (филиале), верность которой свидетельствована нотариусом; - копия свидетельства о внесении в сводный государственный реестр аккредитованных на территории РФ представительств (филиалов)иностранной компании, верность которой свидетельствована нотариусом; - копия справки о присвоении представительству (филиалу) кодов Государственного комитета РФ по статистике; - доверенность, выданная руководителю представительства (филиала), удостоверяющая его полномочия на открытие счета (распоряжение счетом), заверенная в установленном порядке; - документы, подтверждающие полномочия других лиц, обладающих правом первой и второй подписи. Если договор заключается представителем юридического лица нерезидента (филиала, официального представительства) или в случае распоряжения счетом представителем юридического лица нерезидента (филиала, официального представительства), представитель подтверждает свои полномочия доверенностью. Доверенность, выданная на территории России, должна быть удостоверена российским нотариусом. Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации. Легализации документов не требуется, если они были оформлены на территории: - государств - участников Гаагской конвенции 1961 года (при наличии апостиля); - государств - участников Минской Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993г.; - государств, с которыми РФ заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по семейным и уголовным делам. Физическое лицо - гражданин Российской Федерации представляет в Банк: 4.1. Анкету клиента – физического лица по форме, утвержденной Банком; 4.2. Документ, удостоверяющий личность физического лица (копии отдельных страниц, содержащих сведения, необходимые для идентификации клиента). 4.3. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии). 5. Физическое лицо - иностранный гражданин или лицо без гражданства представляет документы, указанные в пункте 4, а также: 5.1. Миграционную карту и (или) документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Дополнительно представляются следующие документы: В случае назначения Уполномоченных представителей – доверенность, оформленная в соответствии с законодательством Российской Федерации по образцу Приложения №2 к Регламенту, на представителей Клиента, уполномоченных на совершение действий, предусмотренных Регламентом, в том числе подписание Поручений и иных распоряжений от имени Клиента, получение от Банка отчетов, выписок и иных документов (за исключением лиц, полномочия которых определены Уставом), а также документ, удостоверяющий личность этих лиц (копии отдельных страниц, содержащих cведения, необходимые для идентификации клиента). Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации. 4. Банк вправе потребовать от Клиента предоставления иных документов, не перечисленных выше в настоящем Приложении.