ТАРИФЫ ОКАЗАНИЯ РЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ НКО ЗАО НРД Общие положения: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 1 Клиенты вправе выбрать следующие Тарифные планы: Клиенты – юридические лица вправе выбрать между Тарифными планами № 1.1 и № 1.2. Клиенты – физические лица вправе выбрать между Тарифными планами № 2.1 и № 2.2. Выбор Клиентом Тарифного плана производится на основании Заявления о присоединении к тарифному плану при заключении Соглашения об условиях оказания репозитарных услуг. Если Клиент при заключении Соглашения об условиях оказания репозитарных услуг не предоставил Заявление о присоединении к тарифному плану, то в отношении всех оказанных Клиенту репозитарных услуг, для Клиента – юридического лица по умолчанию применяется Тарифный план № 1.1, для Клиента – физического лица по умолчанию применяется Тарифный план № 2.1. Репозитарные услуги, оказанные одной Стороне по генеральному соглашению (Клиент-1) и включенные в счет другой Стороны генерального соглашения (Клиент-2), тарифицируются по Тарифному плану Клиента-2, вне зависимости от Тарифного плана, выбранного согласно п. 2 Клиентом-1, за исключением репозитарных услуг, тарифицируемых для физических лиц по Тарифному плану № 2.1 при условии подачи информации одним (Базовым) Информирующим лицом)1. При этом: если оба Клиента присоединились к Тарифному плану № 1.2 и/или № 2.2, то Клиент-2 уплачивает исключительно абонентскую плату в соответствии с его Тарифным планом. если Клиент-1 присоединился к Тарифному плану № 1.1 и/или № 2.1, а Клиент-2 присоединился к Тарифному плану № 1.2, то Клиент-2 уплачивает исключительно абонентскую плату в соответствии с его Тарифным планом. если Клиент-1 присоединился к Тарифному плану № 1.2 и/или № 2.2, а Клиент-2 присоединился к Тарифному плану № 1.1 и/или 2.1, то оказанные репозитарные услуги оплачиваются Клиентом-2 в двойном размере в соответствии с Тарифным планом № 1.1 и/или 2.1 соответственно. Смена Тарифного плана производится на основании Заявления о присоединении к тарифному плану с 01 числа месяца, следующего за месяцем подачи такого Заявления. Вышеперечисленные тарифные планы не применяются в отношении сделок РЕПО с Банком России и сделок РЕПО с государственным кредитором*, которые заключены Клиентами, подписавшими с НКО ЗАО НРД Договор об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица. Стоимость репозитарных услуг указана в Тарифах в российских рублях, без учета НДС. НДС оплачивается сверх стоимости репозитарных услуг в размере, установленном законодательством Российской Федерации. Минимальная сумма счета, выставляемого Клиенту за услуги Репозитария в каждом расчетном периоде, составляет не менее 1 000,00 рублей без учета НДС, при оказании Репозитарием хотя бы одной услуги, включаемой в счет такого Клиента и подлежащей оплате. Плата за предоставление доступа в Репозитарий в целях контроля за регистрацией данных в Реестре договоров и действиями Информирующих лиц в случае использования Уведомления по форме СМ012 «Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий» составляет 1 000,00 рублей без учета НДС2. Порядок выставления и передачи Клиенту счетов, счетов-фактур, актов оказанных услуг определен в Условиях оказания репозитарных услуг. Данное положение не распространяется на оплату репозитарных услуг, оказанных в отношении иных генеральных соглашений. Под государственным кредитором понимается федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий операции по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета. 2 Плата взимается в случае регистрации в Реестре договоров информации с использованием Идентификационного кода Клиента, в течение расчетного месяца. Тарификация Прочих услуг Репозитария осуществляется в дополнение к указанному в п. 8 тарифу. 1 * Тарифный план 1.1 (для юридических лиц) Плата взимается согласно Тарифам с каждого Клиента ТАРИФИЦИРУЕМЫЕ УСЛУГИ: 1. Внесение информации о Договорах в Реестр договоров, за Договор 1.1 При участии 1 (одного) Информирующего лица СТОИМОСТЬ УСЛУГ: Количество зарегистрированных Договоров в Реестре Договоров, в месяц: от 1 до 99 от 100 до 499 от 500 до 999 от 1 000 до 2 999 от 3 000 Договор РЕПО (код формы CM041), Договор валютного свопа (код формы CM021): 7,50 4,50 3,00 2,25 1,50 Договор с прочими ПФИ, иными инструментами: 25,00 20,00 15,00 7,50 5,00 Количество зарегистрированных Договоров в Реестре Договоров, в месяц: 1.2 При участии 2 (двух) Информирующих лиц от 1 до 99 от 100 до 499 от 500 до 999 от 1 000 до 2 999 от 3 000 Договор РЕПО (код формы CM041), Договор валютного свопа (код формы CM021): 15,00 9,00 6,00 4,50 3,00 Договор с прочими ПФИ, иными инструментами: 50,00 40,00 30,00 20,00 10,00 2. Учет информации о Договорах в Реестре договоров, за Анкету договора3 10,00 Тарифный план 1.2 (для юридических лиц) Плата взимается согласно Тарифам с каждого Клиента Плата за репозитарные услуги, взимаемая с Клиента, в месяц: Абонентская плата за услуги Репозитария по учету и внесению в Реестр договоров Репозитария информации о Генеральных соглашениях, Договорах и Договорах, заключенных в течение квартала, на основании предоставленных отчетов (Квартальный отчет)4 3 56 000,00 Плата взимается за каждый полный и/или неполный календарный месяц с даты внесения информации о Договоре в Реестр договоров и до даты внесения информации в Реестр договоров об исполнении (прекращении) обязательств по такому Договору. 4 Тариф применяется при условии наличия хотя бы одной услуги Репозитария, подлежащей оплате. 2 Тарифный план 2.1 (для физических лиц) Плата взимается согласно Тарифам с каждого Клиента ТАРИФИЦИРУЕМЫЕ УСЛУГИ: 1. Внесение информации о Договорах в Реестр договоров, за Договор: 1.1 При участии 1 (одного) Информирующего лица СТОИМОСТЬ УСЛУГ: Количество зарегистрированных Договоров в Реестре Договоров, в месяц: от 1 до 99 от 100 до 499 от 500 до 999 от 1 000 до 2 999 от 3 000 Договор РЕПО (код формы CM041), Договор валютного свопа (код формы CM021): 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Договор с прочими ПФИ, иными инструментами: 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Количество зарегистрированных Договоров в Реестре Договоров, в месяц: 1.2 При участии 2 (двух) Информирующих лиц от 1 до 99 от 100 до 499 от 500 до 999 от 1 000 до 2 999 от 3 000 Договор РЕПО (код формы CM041), Договор валютного свопа (код формы CM021): 15,00 9,00 6,00 4,50 3,00 Договор с прочими ПФИ, иными инструментами: 50,00 40,00 30,00 20,00 10,00 Тарифный план 2.2 (для физических лиц) Плата взимается согласно Тарифам с каждого Клиента Плата за репозитарные услуги, взимаемая с Клиента, в месяц: Абонентская плата за услуги Репозитария по учету и внесению в Реестр договоров Репозитария информации о Генеральных соглашениях, Договорах и Договорах, заключенных в течение квартала, на основании предоставленных отчетов (Квартальный отчет)5 5 28 000,00 Тариф применяется при условии наличия хотя бы одной услуги Репозитария, подлежащей оплате. 3 Прочие услуги Репозитария 1) 2) Тарификация применяется вне зависимости от выбранного Клиентом Тарифного плана Плата взимается согласно Тарифам с каждого Клиента (за исключением п. 1 «Предоставление выписки по запросу Клиента»). Плата за репозитарные услуги, взимаемая с Клиента: 1. Предоставление выписки по запросу Клиента: 1.1 В электронном виде: 1.2 На бумажном носителе: 2. Регистрация в Репозитарии отчетных форм, предоставленных на бумажных носителях: 2.1 Внесение информации о Генеральных соглашениях в Реестр договоров, за Генеральное соглашение: 2.2 Внесение информации о Договорах в Реестр договоров, за Договор: 2.3 Внесение в Реестре договоров информации по прочим отчетным формам6 (за исключением п. 2.1 – 2.3), за отчетную форму: 300,00 100,00 за лист 2 000,00 3 000,00 1 500,00 6 Под прочими отчетными формами понимаются документы, определенные в Приложении №3 «Альбом бумажных отчетных форм» к Условиям оказания репозитарных услуг, предоставляемые Клиентами в Репозитарий, за исключением сообщений Репозитария. 4