Перевод денежных средств - Национальный расчетный

Новое в технологии
исполнения переводов
ценных бумаг на основании
встречных поручений
Заместитель директора
Департамента нормативнотехнологического обеспечения – главный
технолог
Стрельникова Елена Владимировна
Санкт- Петербург, 2011
Изменение технологии исполнения переводов
ценных бумаг по встречным поручениям депо
депонентов
● Цель
Снижение риска неисполнения обязательств контрагентами по сделке
за счет использования технологий исполнения встречных поручений
● Изменяется технология исполнения НРД переводов на основании
встречных поручений депонента-отправителя и депонентаполучателя ценных бумаг:
– переводов ценных бумаг с подтверждением на условиях свободной
поставки;
– переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам
(«поставка против платежа»);
– переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки" с
возможностью денежных расчетов
2
Новая технология исполнения переводов ценных бумаг
с подтверждением на условиях свободной поставки
(коды операций 16 и 16/1)
● В поручения по форме MF010 на исполнение переводов ценных бумаг с
подтверждением добавляются новые поля для квитовки «Референс» и «Дата
сделки».
● В поручениях депо по форме MF010 должны быть заполнены:
– либо поля «Референс» и «Дата сделки»,
– либо поля «№», «Дата» и «Наименование документа – основания».
● При исполнении поручений депо, в которых заполнены поля «Референс» и
«Дата сделки» депонентам дополнительно направляются следующие отчеты:
- в случае выявления при квитовке расхождений – отчет с указанием полного
перечня полей, по которым не прошла сверка;
- инициатору поручения - Уведомление об отсутствии встречного поручения,
если контрагентом не подано встречное поручение;
- контрагенту - Уведомление о наличии встречного поручения с информацией
о параметрах поручения к его счету депо.
3
Условия исполнения переводов ценных бумаг с
подтверждением (коды операций 16 и 16/1)
● Условием исполнения встречных поручений депо является успешная
сверка следующих полей:
–
–
–
–
–
номер счета депо отправителя ценных бумаг
номер счета депо и раздел получателя ценных бумаг
код ценной бумаги
количество ценных бумаг
номер и дата договора основания либо референс и дата сделки (в
зависимости от того, какие поля заполнили депоненты в поручении депо)
● Если в поручениях заполнены поля «Референс» и «Дата сделки», поля
«№» и «Дата» документа – основания независимо от их заполнения
в поручениях депо в сверке не участвуют.
● Поручения депо, в одном из которых заполнены поля «Референс» и
«Дата сделки» (не зависимо от заполнения полей блока
«Основание»), а в другом заполнены «№» и «Дата» документа –
основания, не будут сквитованы.
4
Для проведения расчетов по внебиржевым сделкам на
условиях ППП в НРД участниками должны быть
выполнены следующие условия:
При подаче платежного
поручения депонентом
При формировании расчетных документов НРД на
основании информации, содержащейся в поручениях
депонентов по форме MF170
участники должны быть депонентами
НРД
участники должны быть депонентами НРД
заключить Договор об обмене электронными документами
участники должны иметь в НКО ЗАО
НРД банковский счет либо быть
клиентом кредитной
организации, имеющей
банковский счет в НРД
участники в обязательном порядке иметь в НРД банковский
счет, открытый на имя депонента
заключить с НРД Соглашение об
исполнении платежных
поручений по операциям с
участием НРД
заключить с НРД Соглашение об исполнении платежных
поручений по операциям с участием НРД
заключить с НРД Соглашение о формировании расчетного
документа
предоставить доверенность, определяющую полномочия на
распоряжение счетом депо и банковским счетом по
форме, приведенной в приложении № 3 к Правилам ЭДО
НРД (вариант заполнения 7)
5
Доверенность в обязательном порядке должна
содержать:
● депозитарный код депонента – получателя ценных бумаг, на имя
которого открыт банковский счет, с которого будут перечисляться
денежные средства, и счет депо, на который будут зачисляться
ценные бумаги
● реквизиты сертификата электронной подписи
● номера банковских счетов, операции по которым могут исполняться
на основании расчетных документов, сформированных на основании
информации, содержащейся в поручении депо депонента по форме
MF170, подписанном указанным в доверенности сертификатом
6
Схема договорных отношений при исполнении
поручения по новой технологии
НРД (Депозитарий)
Договор счета депо
Договор счета депо
Доверенность
Договор об обмене
электронными
документами
Продавец
Обмен
информацией
между
Депозитарием и
Расчетными
подразделениями
НРД
Договор об
обмене
электронными
документами
Договор купли-продажи ценных бумаг
Соглашение об исполнении
платежных поручений по
операциям ППП
Договор банковского счета
Покупатель
Соглашение об исполнении
платежных поручений по
операциям ППП
Соглашение о
формировании
расчетного
документа
Договор банковского счета
НРД (Кредитная организация)
7
Операции на условиях ППП исполняются при соблюдении
следующих условий (коды операций 16/2 и 16/3)
● подачи Депонентом-отправителем ценных бумаг поручения депо по форме
MF170 на списание ценных бумаг
● подачи Депонентом-получателем ценных бумаг встречного поручения депо
по форме MF170 на зачисление ценных бумаг
● по выбору Депонента перечисления денежных средств на основании:
– либо платежного поручения Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика), в
котором в первой строке поля «Назначение платежа» указан референс сделки;
– либо расчетного документа, сформированного в соответствии с заключенным
Соглашением формирования НРД на основании информации, содержащейся в
поручении депо, в котором проставлена отметка в поле «С расчетами по
денежным средствам»
● успешной сверки встречных поручений депо
● соответствия информации в платежном поручении информации,
содержащейся во встречных поручениях (в случае подачи депонентом
платежного поручения)
● блокировки ценных бумаг
● исполнения платежного поручения/расчетного документа на перечисление
денежных средств
8
Исполнение внебиржевых сделок купли-продажи ценных
бумаг на условиях ППП на основе сформированного НРД
расчетного документа
НРД (Депозитарий)
Поручение депо MF170
Отчет об
операции
•Квитовка
•Сверка
•Перевод ц.б.
Продавец
Заключение
сделки
Покупатель
Сведения для
формирования
расчетного
документа
Поручение депо
MF170 с отметкой
о формировании
НРД расчетного
документа на
основании
поручения депо
Извещение
о
блокировке
ц.б.
Уведомление
Уведомление
о квитовке
Продавец
Уведомление
о квитовке
об
исполнении
платежа
Перевод
денежных
средств
Отчет об
операции
Покупатель
Отчет об
операции
НРД (Кредитная организация)
9
Исполнение операций перевода ценных бумаг с контролем
расчетов по денежным средствам на основании
сформированного НРД расчетного документа по поручению
депонента позволит:
● оптимизировать временные затраты на подготовку инструкций
● подавать поручения, на основании которых будут производиться и переводы
денежных средств, и переводы ценных бумаг
● использовать одно ПО для подготовки и отправки инструкций в депозитарий
● при подаче поручения депо по форме MF170 на исполнение операции 16/3Ю
в котором указана отметка в новом поле «С расчетами по денежным
средствам», определять порядок исполнения операции. Если отметка
проставлена, соответствующий расчетный документ будет сформирован НРД
на основании информации, содержащейся в поручении депо.
10
При исполнении операций переводов
с кодами 16, 16/1, 16/2 и 16/3 депонентам дополнительно
направляются новые отчеты по форме GS036
● Уведомление об отсутствии встречного поручения, если депонент
подал поручение депо, а встречное поручение от его контрагента не
получено;
● Уведомление о наличии встречного поручения, когда к счету депо
депонента его контрагентом подано встречное поручение депо. Отчет
содержит информацию о параметрах поручения, выставленного к
счету депо депонента:
 номер счета депо, к которому от депонента ожидают подачу
поручения;
 референс
 дату сделки
 код ценной бумаги.
11
Исполнение переводов ценных бумаг на условиях
«поставка против поставки" с возможностью денежных
расчетов. Новая операция – новые преимущества
● Операция «Перевод ценных бумаг на условиях «поставка
против поставки" с возможностью денежных расчетов»
позволит депонентам (эмитентам) осуществлять
корпоративные действия, в результате которых
производится обмен ценных бумаг одних выпусков на
ценные бумаги других выпусков
Например, производить списание реструктуризируемого
выпуска ценных бумаг с контролем поставки другого
(нового) выпуска. В тех случаях, когда условия
реструктуризации предусматривают предоставление
владельцу не только новых ценных бумаг, но и денежных
средств, операция позволит осуществлять перевод по
счету депо с контролем встречного перевода и контролем
расчетов по денежным средствам.
12
Новая операция «Перевод ценных бумаг на условиях
«поставка против поставки" с возможностью денежных
расчетов (коды операций 16, 16/1 и 16/2, 16/3)
● производится встречный перевод ценных бумаг (ценной бумаги 1 и
ценной бумаги 2) по счетам депо депонентов на основании встречных
поручений депо;
● применяется пакетная обработка поручений депо, поданных
депонентом. Для подбора поручений депо в пакет используется
референс пакета;
● условия исполнения пакета поручений депо – исполняются все
поручения, включенные в пакет, или не исполняется ни одно
поручение депо;
● по выбору депонента (путем включения в пакет поручения депо,
исполняющегося на условиях ППП) встречный перевод ценных бумаг
выполняется после исполнения перевода денежных средств, в том
числе, на основании расчетного документа, сформированного НРД.
13
Принципы формирования и исполнения пакета
поручений депо
● изменяется форма поручений депо по форме MF010 и MF170: добавляются
поля «Референс пакета», «Количество поручений депо в пакете» и
«Порядковый номер поручения депо в пакете»;
● проводится анализ полноты сформированного пакета (количество поручений,
включенных в пакет должно соответствовать количеству поручений депо,
указанному в поле «Количество поручений депо в пакете»);
● в пакет поручений депо может входить только одно поручение депо,
исполняющееся на условиях ППП;
● в один момент времени поручение депо может входить только в один пакет;
● в сформированный пакет не могут быть добавлены поручения депо;
● При подаче депонентом поручения депо на отмену поручения депо,
включенного в пакет, либо при получении отказа в исполнении одного из
поручений, входящих в пакет, депонент должен предоставить новое
поручение, которое должно быть включено в данный пакет. В противном
случае по всем поручениям пакета будет предоставлен отказ в исполнении.
14
Схема операции «Перевод ценных бумаг на условиях "Поставка против
поставки" с возможностью денежных расчетов»
15
Условия квитовки поручений депо при переводах
на условиях «поставка против поставки»
● Поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по
денежным средствам (коды операций 16/2 и 16/3) сверяются по следующим
полям:
номер счета депо и раздел отправителя, номер счета депо и раздел
получателя, инициатор и контрагент, номер сделки и дата, БИК/BIC
кредитной организации и номер счета получателя денежных средств,
БИК/BIC кредитной организации и номер счета отправителя денежных
средств, валюта и сумма платежа, код ценной бумаги и количество,
конечная дата исполнения поручения
● Во встречных поручениях депо на перевод ценных бумаг с подтверждением
(коды операций 16 и 16/1) сверяются следующие поля:
номер счета депо отправителя, номер счета депо и раздел получателя,
код ценной бумаги и количество, и либо номер и дата договора
основания, либо референс и дата сделки.
16
Операции на условиях «Поставка против поставки»
исполняются при соблюдении следующих условий
● подачи Депонентом поручения депо на списание ценной бумаги 1 и
поручения депо на зачисление ценной бумаги 2;
● подачи Депонентом-контрагентом встречного поручения депо на зачисление
ценной бумаги 1 и встречного поручения депо на списание ценной бумаги 2;
● формирования пакета поручений депо на основании указанного в поручениях
депо Депонента (Депонента – контрагента) референса пакета;
● успешной сверки указанных поручений депо;
● возможности исполнения всех поручений, объединенных Депонентом
(Депонентом-контрагентом) в пакет;
● поступление платежного поручения и соответствия информации в платежном
поручении информации, содержащейся во встречных поручениях либо
формирование НРД расчетного документа;
● блокировка ценных бумаг;
● исполнение платежного поручения/ расчетного документа, сформированного
НРД
17
Контакты
■ Отдел по работе с клиентами:
Tel.: +7 (495) 956 2790 (91)
E-mail: dc@ndc.ru, marketing@ndc.ru
■ Отдел продвижения услуг и
привлечения клиентов:
Tel.: +7 (495) 234 9960
■ Адрес в Интернет:
www.nsd.ru, www.isin.ru,
■ Адрес:
105062, г. Москва,
ул. Машкова, д. 13, стр. 1
18 18