Rules for exchange market services Правила обслуживания на

TERMS OF BUSINESS
BROKER CREDIT SERVICE (CYPRUS) LIMITED
Appendix 21
Ver. July 2015
Rules for exchange market services
Правила обслуживания на валютном рынке
1. General provisions
1.1 These Rules for exchange market services”
(hereinafter – the “Rules”) shall together with the
Terms of Business of BrokerCreditService
(Cyprus) Limited (the “Terms”, formerly titled as
BCS Trading Regulations) form integral part of
the Financial Services Agreement or Investment
Services Agreement entered into between the
Parties (hereinafter – the “Agreement”) in relation
to Client service on the exchange market.
Общие положения
Настоящие Правила обслуживания на валютном
рынке (далее – «Правила») совместно с
Условиями
осуществления
деятельности
БрокерКредитСервис
(Кипр)
Лимитед
(«Условия», прежнее название – Регламент
оказания финансовых услуг БКС) составляют
неотъемлемую часть Договора об оказании
финансовых услуг или Договора оказания
инвестиционных услуг, заключенного между
Сторонами (далее - «Договор»), в отношении
обслуживания Клиента на валютном рынке.
1.2. В случае каких-либо разночтений между
Правилами и Условиями, положения настоящих
Правил имеют преимущественную силу.
1.3. В рамках настоящих Правил БКС принимает на
себя обязательство направлять от своего имени,
но по поручению и за счет Клиента поручения
третьему лицу на заключение сделок куплипродажи иностранной валюты в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок), в том числе сделок своп, в целях,
предусмотренных настоящими Правилами, а
Клиент обязуется обеспечивать на своем
брокерском счете, открытом в БКС в
соответствии с Договором об оказании
финансовых услуг или Договором оказания
инвестиционных услуг (далее – «Брокерский
счет»), наличие денежных средств в сумме,
необходимой для заключения вышеуказанных
сделок, исполнения БКС обязательств по
указанным сделкам, заключенным на основании
поручений Клиента, а также оплачивать
вознаграждение БКС и все расходы, связанные
с исполнением поручений Клиента в порядке,
установленным
настоящими
Правилами,
Условиями и Тарифами БКС.
2.
Термины и определения
В настоящих Правилах, если иное не следует из
контекста, следующие термины будут иметь
нижеприведенные значения и могут использоваться
как в единственном, так и во множественном числе, в
зависимости от ситуации:
2.1 Биржа - организатор торговли, оказывающий
услуги по проведению организованных торгов в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок). Под Биржей в целях
настоящих Правил понимается Открытое
акционерное общество «Московская Биржа
ММВБ-РТС» (далее – ОАО Московская Биржа).
2.2 Клиринговый центр - юридическое лицо,
имеющее право осуществлять клиринговую
деятельность на основании лицензии на
1.2 In case of any inconsistencies between these
Rules and the Terms, the provisions of these
Rules shall prevail.
1.3 For the purpose of the present Rules BCS shall on
its behalf but on the instructions and for the
account of the Client send orders for entering into
Repurchase Transactions of foreign currencies in
the trading system Moscow Exchange’s FX
Market , including swap transactions and the
Client shall provide his brokerage account opened
with BCS in accordance with Financial Services
Agreement or Investment Services Agreement
(the “Brokerage account”) assets necessary for the
execution of the abovementioned transactions,
execution of the BCS obligations and pay the BCS
commission and all fees related to the execution
of the Client’s orders in accordance with the
present Rules, the Terms and BCS Fee Schedule.
2. Terms and Definitions
In the present Rules the following terms shall, unless
the context otherwise requires, have the following
meanings and may be used in singular or plural as
appropriate:
2.1. Exchange - market operator who operates the
business of regulated market in the trading
system Moscow Exchange’s FX Market. For the
purpose of the present Rules Exchange means
OJSC "Moscow Exchange MICEX-RTS" (the
“OJSC Moscow Exchange”)
2.2. Clearing center – legal entity has a right to
provide clearing services on the basis of
licensee for clearing activities and entered into
1.
1.1.
1
2
clearing agreement and other activities related
to clearing of transactions executed in the
trading system Moscow Exchange’s FX Market
with the Exchange.
2.3. Exchange Rules mean body of documents 2.3
regulating procedure for the conduct of
exchange trading in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market , terms of transactions
with Clearing center, clearing rules and other
by-laws, trading and clearing resolutions of
Board of Directors, Boar and other authorized
authorities of Exchange and (or) Clearing
center.
2.4. Transaction means (1) purchase agreement of 2.4
foreign currency executed in the trading system
Moscow Exchange’s FX Market by BCS agent
in its own name and on behalf of BCS after the
Client’s order, including swap transaction; (2)
trading activities are focused on opening,
amendment and closing trading.
Валютный инструмент - предмет сделок,
заключаемых в ходе торгов в торговой системе
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок),
который
определяется
совокупностью
стандартных
условий,
предусмотренных
Правилами. Перечень валютных инструментов,
по которым БКС принимает от Клиента
поручения на заключение сделок в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок)
(далее
–
Перечень
валютных
инструментов на заключение сделок в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок), содержится в Дополнении №1 к
настоящим Правилам.
2.6 Валюта - иностранная валюта и/или валюта
Российской Федерации (российские рубли).
2.7 Лот валютного инструмента - стандартное
количество
валюты,
определяемое
применительно
к
каждому
валютному
инструменту в соответствии с Правилами
Биржи.
2.8 Валюта лота - валюта, в которой номинирован
лот валютного инструмента.
2.9 Сопряженная валюта – валюта, за которую
производится купля-продажа лотов валютного
инструмента.
2.10 Открытая позиция - сумма денежных средств
2.5. Financial instrument means the subject of 2.5
transactions executed in the trading system
Moscow Exchange’s FX Market and is
determined by body of standard conditions of
the present Rules. The list of Financial
instruments in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market which are available for
the BCS Clients, set out in Supplement 1 hereto.
2.6. Currency – foreign currency and/or Russian
currency (Russian rubles).
2.7. Lot of financial instrument – standard amount
of currency in relation to each financial
instrument in accordance with the Exchange
Rules.
2.8. Currency lot – currency in which financial
instrument is denominated.
2.9. Conjugate currency –currency, for which the
purchase agreement of lots of financial
instrument is settled.
2.10. Open position – sum of the Client’s money on
осуществление клиринговой деятельности, и
заключившее
с
Биржей
договор,
предусматривающий осуществление клиринга и
иных функций, связанных с осуществлением
клиринга по сделкам, заключенным в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок).
Правила Биржи – совокупность документов,
регулирующих порядок проведения торгов в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный
рынок),
условия
сделок,
заключаемых с Клиринговым центром в
указанной торговой системе, правила клиринга,
а также иные внутренние документы, решения
Совета директоров, Правления и иных
уполномоченных органов и должностных лиц
Биржи и (или) Клирингового центра, принятые
по вопросам организации торгов в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок),
и
осуществления
клиринговой
деятельности Клиринговым центром.
Сделка
(1)
сделка
купли-продажи
иностранной валюты, заключаемая в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок) агентом БКС от своего имени и по
поручению БКС, поданного агенту во
исполнение поручения Клиента, в том числе
сделка своп; (2) действия, направленные на
открытие позиций, изменение и закрытие
открытых ранее позиций.
3
the respective currency is represented by
obligations and compliance of the Client for
each currency under transactions in the trading
system Moscow Exchange’s FX Market.
2.11. Net Open position - sum of the Client’s money
on the respective currency is represented by
difference between obligations and compliance
of the Client for each currency under
transactions in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market.
2.12. Net obligation - sum of the money on the
respective currency is represented by excess of
obligations over compliance of the Client for
each currency under transactions in the trading
system Moscow Exchange’s FX Market.
Клиента
в
соответствующей
валюте,
представляющая
собой
требования
и
обязательства Клиента по каждой валюте,
возникающие в результате заключения каждой
сделки в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок).
2.11 Чистая открытая позиция - сумма денежных
средств Клиента в соответствующей валюте,
представляющая
собой
разницу
между
требованиями и обязательствами Клиента по
каждой валюте, возникшими (возникающими) в
результате совершения сделок в течение
торгового дня в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок).
2.12 Нетто-обязательства - сумма денежных средств
в соответствующей валюте, представляющая
собой превышение обязательств Клиента по
сделкам над его требованиями по сделкам по
каждой валюте, определяемая в течение
торгового дня в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок).
2.13. Swap transaction – purchase transaction of 2.13 Сделка-своп - операция по купле-продаже
foreign exchange: to make buying transaction of
иностранной
валюты,
в
процессе
осуществления которой заключается сделка по
a financial instrument with current execution
покупке какого-либо валютного инструмента с
date and also at the same time to make selling
текущей
датой
исполнения,
а
также
transaction of other financial instrument with
одновременно заключается сделка по продаже
coincident currency and execution date next
другого валютного инструмента с совпадающей
after the current date, and otherwise, if conduct
валютой лота и совпадающей сопряженной
валютой с датой исполнения в следующую за
текущей датой, и наоборот, если заключается
сделка по продаже какого-либо валютного
инструмента с текущей датой исполнения
одновременно также заключается сделка по
покупке другого валютного инструмента с
совпадающей
валютой
и
совпадающей
сопряженной валютой с датой исполнения в
следующую за текущей датой. При этом сумма
обеих сделок в валюте лота совпадает. Сделка
своп заключается в целях достижения
результата, возникающего при переносе
открытой чистой позиции Клиента, либо в
целях исполнения поручения Клиента на
вывод/перевод денежных средств в порядке,
предусмотренном п. 3.21. настоящих Правил,
если иное не будет установлено настоящими
Правилами, дополнительным соглашением,
заключенным между БКС и Клиентом.
2.14. Roll-over of Net Open position –if the net
2.14 Перенос открытой чистой позиции –
obligation go to zero in accordance with the
заключение сделки своп, в результате которой
internal accounting of BCS the making swap
нетто-обязательства Клиента по чистым
transaction of net open positions with current
открытым позициям с текущей датой
execution date shall be replaced by net
исполнения на основании данных внутреннего
obligation with the execution date next after the
учета БКС становятся равными нулю, и в
current date.
результате
которой
возникают
неттообязательства с датой исполнения в следующую
за текущей датой.
4
2.15. Closing position – making the purchase
2.15 Закрытие позиции - заключение сделки куплиtransaction of foreign currency resulting in net
продажи иностранной валюты, в результате
obligation of the Client of net open positions
которой нетто-обязательства Клиента по
with the current execution date go to zero in
чистым открытым позициям с текущей датой
accordance with the internal accounting of BCS.
исполнения на основании данных внутреннего
For the purpose of the present Rules the sending
учета БКС становятся равными нулю. В целях
of order in accordance with the present Rules
настоящих Правил направление поручения
will not be executed, i.e. under the Exchange
(выставление заявки), которое в соответствии с
Rules the order shall be not closed and the
условиями настоящих Правил не будет
purchase transaction of foreign exchange shall
исполнено, т.е. в соответствии с Правилами
be deemed as not performing.
Биржи Сделка не будет заключена, не считается
заключением
сделки
покупки-продажи
иностранной валюты (закрытием позиции).
2.16. Unsecured transaction – purchase transaction
2.16 Необеспеченная сделка – сделка куплиof foreign currency shall be executed under
продажи иностранной валюты, совершаемая
condition that on the moment of making the
при условии, что в момент заключения сделки
transaction the sum of reserved money on the
суммы денежных средств, предварительно
brokerage account of the Client is not sufficient
зарезервированных на брокерском счете
for full execution of the transaction in the
Клиента в целях совершения сделок в торговой
trading system Moscow Exchange’s FX Market
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
in accordance with the present Rules and the
рынок) в соответствии с условиями настоящих
Terms in recognition of right to claim and
Правил и Условий, с учетом прав требования и
payment obligations for pre-transactions.
обязательств по уплате денежных средств по
ранее заключенным сделкам, недостаточно для
исполнения обязательств по текущей сделке в
полном объеме.
2.17. Basic coverage ratio – sufficiency level of the
2.17 Базовый уровень покрытия – уровень
Client’s assets for making unsecured transaction
достаточности денежных средств Клиента для
in the trading system Moscow Exchange’s FX
заключения необеспеченной сделки в торговой
Market . For the purpose of calculation of basic
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
coverage ratio in accordance with terms of the
рынок). В целях расчета базового уровня
present Rules reserved assets shall be recorded
покрытия в соответствии с условиями
for making transaction in the trading system
настоящих Правил учитываются только
Moscow Exchange’s FX Market in accordance
денежные средства Клиента, предварительно
with the Rules and the Terms, and it is not taken
зарезервированные для совершения сделок в
into account the Customer's assets previously
торговой системе ОАО Московская Биржа
reserved for making transaction on the other
(Валютный рынок) в соответствии с условиями
trading system not indicated in the present
настоящих Правил и Условий, и не
Rules. Basic coverage ratio shall be 5% except
учитываются денежные средства Клиента,
as otherwise provided herein.
предварительно зарезервированные в целях
совершения сделок в иных торговых системах,
не указанных в настоящем пункте Правил.
Базовый уровень покрытия составляет 5%, если
иной показатель базового уровня не установлен
БКС в соответствии с условиями настоящих
Правил.
5
2.18. Coverage ratio for sending orders – coverage
ratio under which the BCS shall send the Client
2.18 Уровень
покрытия
для
направления
message about the appropriate coverage ratio.
требования – уровень покрытия, при
For the purpose of calculation of coverage ratio
достижении
которого
БКС
обязуется
for sending orders in accordance with terms of
направлять Клиенту сообщение о достижении
the present Rules in accordance with terms of
показателем
соответствующего
уровня
the present Rules previously reserved assets
покрытия. В целях расчета уровня покрытия для
shall be recorded for making transaction in the
направления требования в соответствии с
trading system Moscow Exchange’s FX Market
условиями
настоящих
Правил
БКС
in accordance with the Rules and the Terms, and
учитываются только денежные средства
it is not taken into account the Customer's assets
Клиента, предварительно зарезервированные
previously reserved for making transaction on
для совершения сделок в торговой системе
the other trading system not indicated in the
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) в
present Rules. Coverage ratio for sending orders
соответствии с условиями настоящих Правил и
shall be 3% except as otherwise provided
Условий, и не учитываются денежные средства
herein.
Клиента, предварительно зарезервированные в
целях совершения сделок в иных торговых
системах, не указанных в настоящем пункте
Правил. Уровень покрытия для направления
требования составляет 3%, если иной
показатель уровня покрытия для направления
требования не установлен БКС в соответствии с
условиями Правил.
2.19. Minimum coverage ratio – minimum coverage
2.19 Минимальный
уровень
покрытия
ratio at which the BCS may make the
минимальный
уровень
покрытия,
при
transaction of closing positions of the Client in
достижении которого БКС вправе заключить
accordance with the Rules. For the purpose of
сделки по закрытию позиций Клиента в
calculation of minimum coverage ratio in
соответствии с условиями Правил. В целях
accordance with terms of the present Rules in
расчета минимального уровня покрытия в
accordance with terms of the present Rules
соответствии с условиями Правил БКС
previously reserved assets shall be recorded for
учитываются только денежные средства
making transaction in the trading system
Клиента, предварительно зарезервированные
Moscow Exchange’s FX Market in accordance
для совершения сделок в торговой системе
with the Rules and the Terms, and it is not taken
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) в
into account the Customer's assets previously
соответствии с условиями настоящих Правил и
reserved for making transaction on the other
Условий, и не учитываются денежные средства
trading system not indicated in the present
Клиента, предварительно зарезервированные в
Rules. Minimum coverage ratio shall be 2,5%,
целях совершения сделок в иных торговых
except as otherwise provided herein.
системах, не указанных в настоящем пункте
Правил. Минимальный уровень покрытия
составляет 2,5%, если иной показатель
минимального уровня покрытия не установлен
БКС в соответствии с условиями настоящих
Правил.
2.20. Trading day - day during which the Exchange 2.20 Торговый день – день, в течение которого
provides services for the organized trading in
Биржа оказывает услуги по проведению
the trading system Moscow Exchange’s FX
организованных торгов в торговой системе
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок).
Market.
6
Все термины, используемые с большой буквы,
которым не дано определение в настоящих Правилах,
будут иметь значения, присвоенные им в Условиях.
3.
Порядок и условия обслуживания в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок)
3.1. БКС совершает сделки по поручению и за счет
Клиента в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок) через агента,
являющегося Участником торгов в указанной
торговой системе (далее – «Агент»), и с
которым у БКС заключен соответствующий
договор,
предусматривающий
заключение
Агентом сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) от своего
имени и по поручению БКС. Для целей
совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) БКС
открывает у Агента счета, в том числе, для
учета денежных средств Клиента для
проведения расчетов по сделкам, заключенным
в указанной торговой системе по поручению
Клиента.
Client authorizes BCS to involve other third 3.2. Клиент предоставляет БКС право привлекать
parties for performance the obligations
иных третьих лиц для исполнения БКС своих
обязательств, предусмотренных настоящими
contemplated herein.
Правилами.
All definitions in big letters without definition on the
present Rules have the same meaning as on the
Terms.
3. The procedure and conditions of service in
the trading system Moscow Exchange’s FX
Market
3.1. BCS enters into transactions on behalf of and
for the account of the Client in the trading
system Moscow Exchange’s FX Market through
an agent, the Trader in this trading system (the
“Agent”), and with whom BCS signed an
agreement providing for the conclusion of
transactions in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market on its own behalf and by
orders of BCS. For the purpose of conclusion of
transactions in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market BCS shall open
accounts with the Agent, including an account
for the Client's assets for the settlement of
transactions concluded in this trading system on
behalf of the Client.
3.2.
3.3.
BCS accepts the Client’s orders for transactions
in the trading system Moscow Exchange’s FX
Market only in accordance with List of financial
instrument for transactions in the trading system
Moscow Exchange’s FX Market which can be
found in the Supplement 1 herein. BCS does not
accept and/or execute the Client’s orders for
transactions in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market with financial
instrument which are not listed in the
Supplement.
3.3.
БКС принимает от Клиента поручения на
заключение сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) только в
соответствии
с
Перечнем
валютных
инструментов на заключение сделок в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок), содержащимся в Дополнении №1 к
настоящим Правилам. БКС не принимает и/или
не исполняет поручения Клиента на заключение
сделок в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок), предметом которых
являются
валютные
инструменты,
не
включенные в указанный Перечень.
7
3.4.
BCS and the Client shall execute transaction in
the trading system Moscow Exchange’s FX
Market on the basis of Exchange Rules, the
present Rules and the Terms. By accepting the
present Rules the Client hereby confirms that he
understood the Exchange Rules. If the Client
acts on account of third parties making the
acceptance conditions of the present Rules, the
Client hereby confirms that the third parties
understood the Exchange Rules. The Client
shall independently or through proxies monitor
changes in the Exchange Rules, immediately
report these changes to third parties and follows
the Exchange Rules as amended, enforce third
parties due to which the Client acts follow the
Rules as amended.
3.4.
3.5.
Reservation of the Client’s assets necessary for
making transactions in the trading system
Moscow Exchange’s FX Market made by BCS
in the order and within the period established by
the Terms on the basis of the Client’s
Instructions for transfer of assets for the purpose
of payment “Trading system Moscow
Exchange’s FX Market” and also on the basis of
the information about executed transactions in
this trading system.
3.5.
3.6.
The Client shall ensure enough assets on the
brokerage account for making transactions in
the trading system Moscow Exchange’s FX
Market in the relevant currency, which are
previously reserved for this transactions and
free from any obligations under previously
executed transactions or exposed orders
including obligations for payment of
commission to BCS and (or) expenses related to
execution of the Client’s orders in the amount
sufficient for execution of obligations under
transaction executed in accordance with the
Client’s order in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market .
3.6.
При совершении сделок в торговой системе
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок)
БКС и Клиент руководствуются Правилами
Биржи, настоящими Правилами и Условиями.
Совершая акцепт настоящие Правила, Клиент
тем самым подтверждает факт ознакомления с
действующими Правилами Биржи. В случае
если Клиент в соответствии с условиями
настоящих Правил действует за счет третьих
лиц, совершая акцепт условий настоящих
Правил, Клиент тем самым подтверждает, что
ознакомил указанных третьих лиц с Правилами
Биржи. Клиент обязуется самостоятельно или
через уполномоченных лиц отслеживать
внесение изменений в Правила Биржи,
незамедлительно
сообщать
указанные
изменения третьим лицам, за счет которых
действует Клиент, а также соблюдать
указанные Правила Биржи с учетом внесенных
изменений, обеспечить соблюдение третьими
лицами, за счет которых действует Клиент,
Правил Биржи с учетом всех таких изменений.
Резервирование денежных средств Клиента,
необходимых для совершения сделок в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок), производится БКС в
порядке и в сроки, установленные Условиями,
на основании Инструкции Клиента на
перечисление денежных средств с назначением
платежа «Торговая система ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок)», а также на
основании информации о заключенных в
данной торговой системе сделках.
При направлении поручений на заключение
сделок в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок) Клиент обязан
обеспечить наличие на своем брокерском счете
денежных средств в соответствующей валюте,
предварительно
зарезервированных
для
совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская
Биржа
(Валютный
рынок),
свободных от любых обязательств по ранее
заключенным сделкам или выставленным
заявкам (поручениям), в том числе обязательств
по оплате вознаграждения БКС по указанным
сделкам и (или) расходов, связанных с
исполнением поручений Клиента, в количестве,
достаточном для исполнения обязательств,
возникающих в результате заключения на
основании поручения Клиента сделок в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок).
8
3.7.
3.8.
3.9.
If during the receipt of orders to execute
transaction in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market BCS discovers that on
the brokerage account of the Client there aren’t
enough assets for making transactions in the
trading system Moscow Exchange’s FX Market
in the relevant currency, which are previously
reserved for this transactions and free from any
obligations
under
previously
executed
transactions or exposed orders including
obligations for payment of commission to BCS
and (or) expenses related to execution of the
Client’s orders in the amount sufficient for
execution of obligations under transaction
executed in accordance with the Client’s order
in the trading system Moscow Exchange’s FX
Market , BCS is entitle to conclude unsecured
transactions on the account of the Client. BCS
automatically provides for all Clients accepting
the present Rules opportunity to conclude
unsecured transactions in the trading system
Moscow Exchange’s FX Market.
BCS is entitle to refuse to execute of the
Client’s order for conduct of unsecured
transactions in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market without explanation of
reasons, even if the client complied all the
requirements herein.
3.7.
Если при получении БКС поручений на
заключение сделки в торговой системе ОАО
Московская
Биржа
(Валютный
рынок)
количества
денежных
средств
в
соответствующей
валюте,
предварительно
зарезервированных для совершения сделок в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок), свободных от любых
обязательств по ранее заключенным сделкам
или выставленным заявкам (поручениям), в том
числе обязательств по оплате вознаграждения
БКС по указанным сделкам и (или) расходов,
связанных с исполнением поручений Клиента,
недостаточно для исполнения обязательств по
указанной сделке, БКС вправе заключить за
счет Клиента необеспеченную сделку. БКС по
умолчанию предоставляет всем Клиентам,
акцептовавшим
настоящие
Правила,
возможность заключать необеспеченные сделки
в торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок).
3.8.
БКС вправе отказать Клиенту в приеме и (или)
исполнении поручения Клиента на заключение
необеспеченной сделки в торговой системе
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок) без
объяснения причин, даже если Клиентом
соблюдены все требования, применимые в
соответствии с условиями настоящих Правил к
необеспеченным сделкам.
BCS is entitle to conduct unsecured transaction
in the trading system Moscow Exchange’s FX
Market if on the moment of receipt of the
Client’s order on the brokerage account of the
Client there are enough assets previously
reserved for conducting transaction in this
trading system in the amount of not less than
Basic coverage ratio as established herein.
3.9.
БКС вправе заключить необеспеченную сделку
в торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок) при условии обеспечения на
момент получения БКС поручения Клиента на
брокерском счете Клиента денежных средств,
предварительно
зарезервированных
для
совершения сделок в указанной торговой
системе, в количестве не менее Базового уровня
покрытия,
установленного
настоящими
Правилами.
BCS may not:
3.9.1. accept or execute the Client’s orders for
conduct of transactions in the trading
system Moscow Exchange’s FX Market
as the result of which coverage ratio
decreases below basic coverage ratio
established herein and also order for
transaction in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market leads to decrease
of coverage ratio in case if coverage ratio
is below basic coverage ratio established
herein;
3.9.2. conduct operations with monetary funds
changed a balance of the monetary funds
in the brokerage account, which is
БКС вправе:
3.9.1. не принимать к исполнению или не исполнять
поручение Клиента на заключение сделки в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок), вследствие которой
показатель уровня покрытия уменьшится ниже
базового уровня покрытия, установленного
настоящими Правилами, а также поручение на
заключение сделки в торговой системе ОАО
Московская
Биржа
(Валютный
рынок),
приводящей к уменьшению показателя уровня
покрытия, в случае, если уровень покрытия
ниже
базового
уровня
покрытия,
установленного настоящими Правилами;
3.9.2. не совершать операцию с денежными
9
previously reserved for transactions in the
trading system Moscow Exchange’s FX
Market , if this transactions lead to
decrease of coverage ratio below basic
coverage ratio established herein;
3.9.3. conduct operation with monetary funds
changed a balance of the monetary funds
in the brokerage account, which is
previously reserved for transactions in the
trading system Moscow Exchange’s FX
Market and this operation leading to
decrease of coverage ratio if coverage
ratio is below basic coverage ratio
established herein except settlement of
previously concluded transactions.
средствами, приводящую к изменению остатка
денежных средств на брокерском счете,
предварительно
зарезервированных
для
совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская
Биржа
(Валютный
рынок),
приводящую к уменьшению показателя уровня
покрытия ниже базового уровня покрытия,
установленного настоящими Правилами, за
исключением расчетов по ранее заключенным
сделкам;
3.9.3. не совершать операцию с денежными
средствами, приводящую к изменению остатка
денежных средств на брокерском счете,
предварительно
зарезервированных
для
совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская
Биржа
(Валютный
рынок),
приводящую к уменьшению показателя уровня
покрытия, в случае если уровень покрытия
ниже
базового
уровня,
установленного
настоящими Правилами, за исключением
расчетов по ранее заключенным сделкам.
3.10. BCS is entitle to unilaterally establish indices of
basic coverage ratio, coverage ratio for sending
orders, minimum coverage ratio different than
established herein by email notice to the Client
to the address specified in the Client Form or
through QUIK system not later than 2 (two)
calendar days prior to changes coming into
force and with indication new indices of basic
coverage ratio, coverage ratio for sending
orders, minimum coverage ratio and period of
validity of the relevant index of coverage ratio
for the Client. The Client shall perform actions
to increase a coverage ratio to not below basic
coverage ratio indicated in the notice to the
Client since the business day which come into
effect these changes. The Client hereby
confirms that the judicial evidence of sending
the notice about change of basic ratio to the
Client shall be considered: if the Client was
unformed through QUIK system - extract from
electronic journals and files of server side of
QUIK, signed by dully authorized person; if the
Client was informed by email – extract from
BCS mail server about sending a notice, signed
by dully authorized person.
3.10. БКС вправе в одностороннем порядке
установить
показатели
базового
уровня
покрытия, уровня покрытия для направления
требования, минимального уровня покрытия,
отличные от установленных настоящими
Правилами, путем направления Клиенту
уведомления по электронной почте, на адрес
указанный в анкете Клиента, либо через
систему «QUIK», не позднее, чем за 2 (два)
календарных дня до вступления изменений в
силу, с указанием новых показателей базового
уровня покрытия, уровня покрытия для
направления требования, минимального уровня
покрытия и срока действия для Клиента
соответствующего показателя уровня покрытия.
Клиент
обязан
совершить
действия,
направленные на увеличение уровня покрытия
до величины не ниже базового уровня
покрытия,
указанного
в
уведомлении
направленном Клиенту БКС, с рабочего дня, в
котором вступают в силу указанные изменения.
Клиент настоящим выражает свое согласие, что
при направлении БКС уведомления в
соответствии с настоящим пунктом Правил,
доказательствами факта направления Клиенту
уведомления об изменении уровня покрытия,
пригодным для предъявления в суде являются:
при направлении уведомления через систему
«QUIK» - выписка из электронных журналов и
файлов серверной части системы «QUIK»,
подписанная уполномоченным БКС лицом; при
направления
Клиенту
уведомления
по
электронной почте - выписки с почтового
сервера БКС об отправке сообщения,
подписанной уполномоченным БКС лицом.
10
3.11. For the purposes of risk minimization of the
Client, BCS shall count on coverage ratio (CR)
during the trading day in the following way:
AMF − AL − D
× 100%
AMF
CR=
AMF - amount of monetary funds of the Client
on the brokerage account opened with BCS,
which are previously reserved for transactions
in the trading system Moscow Exchange’s FX
Market in accordance with the present Rules
and the Terms and also amount of monetary
funds which shall be received on the Client’s
account for transactions in the trading system
Moscow Exchange’s FX Market and/or shall be
received on the Client’s account as a result of
execution of the Client's orders for transaction
with monetary funds including transfer
operations of monetary funds for reservation in
the trading system Moscow Exchange’s FX
Market .
BCS shall calculate AMF taking into account
that amount of monetary funds of the Client on
the brokerage account opened with BCS, which
are previously reserved for transactions in the
trading system Moscow Exchange’s FX Market
and also amount of monetary funds which shall
be received on the Client’s account for
transactions in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market shall be received on the
Client’s account as a result of execution of the
Client's orders for transaction with monetary
funds, in the currency of the Russian Federation.
If the amount of monetary funds established in
the present clause denominated in foreign
exchange, BCS shall make exchange at the rate
of last purchase transaction of foreign exchange
for Russian rubles, registered by the Exchange
with maturity to the current date.
AL - amount of liabilities resulted from
conducting of unsecured transactions by BCS in
the trading system Moscow Exchange’s FX
Market for the performance of which the Client
has insufficient monetary funds at the time of
calculation of CR in accordance with the present
Rules and also amount of monetary funds to be
written off from the brokerage account of the
Client opened with BCS and previously
reserved for transactions in the trading system
Moscow Exchange’s FX Market pursuant to
orders of the Client for withdraw/transfer of
monetary funds.
BCS shall calculate AL taking into account that
amount of liabilities of the Client and amount of
monetary funds which shall be withdrawn from
3.11. В целях минимизации рисков Клиента, БКС
обязуется в течение торгового дня рассчитывать
показатель уровня покрытия (УП) следующим
образом:
ДCК − ЗК − ЗД
× 100%
ДСК
УП=
ДСК – сумма денежных средств Клиента,
учитываемых на брокерском счете, открытом в
БКС, и предварительно зарезервированных для
совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) в
соответствии с условиями настоящим Правил и
Условий, а также сумма денежных средств,
которые должны поступить для Клиента по
сделкам, заключенным в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок), и/или
которые должны поступить для Клиента в
результате исполнения поручений Клиента на
совершение операций с денежными средствами,
в том числе, операций по переводу (заводу)
денежных средств для резервирования в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок).
При расчете БКС показателя ДСК в
соответствии с настоящим пунктом Правил
сумма
денежных
средств
Клиента,
учитываемых на брокерском счете, открытом в
БКС, и предварительно зарезервированных для
совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок), а также
сумма денежных средств, которые должны
поступить
для
Клиента
по
сделкам,
заключенным в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок), и в
результате исполнения поручений Клиента на
совершение операций с денежными средствами,
учитывается
(определяется)
в
валюте
Российской Федерации. В случае если
указанная в настоящем пункте Правил сумма
денежных средств выражена в иностранной
валюте, БКС производит переоценку денежных
средств, выраженных в иностранной валюте, по
курсу последней сделки покупки-продажи
иностранной валюты за валюту Российской
Федерации, зарегистрированной Биржей, со
сроком исполнения обязательств в текущую
дату.
ЗК – величина обязательств, возникших в
результате заключения БКС в интересах
Клиента необеспеченных сделок в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок), для исполнения которых у Клиента
недостаточно денежных средств на момент
расчета УП в соответствии с условиями
настоящих Правил, а также сумма денежных
11
the brokerage account opened with BCS, which
are previously reserved for transactions in the
trading system Moscow Exchange’s FX Market
pursuant to orders of the Client for
withdraw/transfer of monetary funds, in the
currency of the Russian Federation. If the
amount of monetary funds established in the
present clause denominated in foreign
exchange, BCS shall make exchange at the rate
of last purchase transaction of foreign exchange
for Russian rubles, registered by the Exchange
with maturity to the current date.
средств, подлежащая списанию с брокерского
счета Клиента, открытого в БКС, и
предварительно
зарезервированная
для
совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок), во
исполнение
поручений
Клиента
на
вывод/перевод денежных средств.
При расчете БКС показателя ЗК в соответствии
с
настоящим
пунктом
Правил
сумма
обязательств Клиента, а также сумма денежных
средств, подлежащая списанию с брокерского
счета Клиента, открытого в БКС, и
предварительно
зарезервированная
для
совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок), во
исполнение
поручений
Клиента
на
вывод/перевод денежных средств, учитывается
(определяется)
в
валюте
Российской
Федерации. В случае если указанная в
настоящем пункте Правил сумма денежных
средств выражена в иностранной валюте, то
БКС производит переоценку денежных средств,
выраженных в иностранной валюте, по курсу
последней
сделки
покупки-продажи
иностранной валюты за валюту Российской
Федерации, зарегистрированной Биржей, со
сроком исполнения обязательств в текущую
дату.
3.12. D – debts of the Client for payment of
commission to BCS for services in the trading
system Moscow Exchange’s FX Market (OJSC
"Moscow Exchange MICEX-RTS") and (or)
debts of the Client for payment of expenses of
BCS from execution of orders of the Client for
transactions in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market (OJSC "Moscow
Exchange MICEX-RTS") on the moment of
calculation CR in accordance with the present
Rules.
3.12. ЗД – задолженность Клиента по оплате
вознаграждения БКС за обслуживание в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный
рынок)
(ОАО
ММВБ-РТС
(Валютный рынок)) и (или) задолженность
Клиента по оплате расходов, понесенных БКС
во исполнение поручений Клиента на
заключение сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) (ОАО
ММВБ-РТС (Валютный рынок)), на момент
расчета УП в соответствии с условиями
настоящего Правил.
3.13. Клиент обязуется поддерживать на брокерском
счете, открытом в БКС, наличие денежных
средств, зарезервированных в торговой системе
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), не
менее установленного БКС базового уровня
покрытия.
3.14. Расчет БКС показателя уровня покрытия не
означает принятие БКС на себя обязанности по
информированию Клиента о показателе уровня
покрытия,
за
исключением
случая,
установленного
настоящими
Правилами.
Клиент настоящим принимает на себя
обязанность самостоятельно контролировать и
узнавать в БКС показатель уровня покрытия,
рассчитываемый БКС в соответствии с п.3.11.
настоящих Правил, а также своевременно
принимать необходимые меры для поддержания
3.13. The Client shall maintain monetary funds on the
brokerage account opened with BCS which are
previously reserved in the trading system
Moscow Exchange’s FX Market not less than
basic coverage ratio established herein.
3.14. The calculation of coverage ratio does not mean
that BCS is obliged for providing information to
the Client about coverage ratio except cases
established herein. The Client hereby
undertakes obligation to self-control and learn
in BCS coverage ratio calculated by BCS in
accordance with clause 3.11 herein and also
promptly take the necessary measures for
maintaining CR not less than basic coverage
ratio established herein. If the Client accepts the
Rules for the provision of electronic system
12
access services (Appendix 7), the Client has
opportunity to acquire information about
coverage ratio through QUIK.
3.15. Under request presented one of the methods of
messaging in accordance with the Terms BCS
shall inform the Client about coverage ratio
calculated in accordance with clause 3.11.
herein as at the time of receipt this request by
telephone or according to the results of
transactions and operations under Financial
Services Agreement or Investment Services
Agreement in case of providing this request in
different way.
3.16. If coverage ratio calculated by BCS in
accordance with 3.11. herein, progresses
coverage ratio for sending orders, BCS shall
send the message to the Client or representative
of the Client requiring close the Client’s
positions to basic coverage ratio. This
messenger sent to the Client vie email indicated
in the Client’s Form or by sending a message to
the authorized person of the Client or other
ways established by the Terms. The Client
hereby agrees that an extract from the register of
sent messages about achievement of the
appropriate level of coverage ratio signed by
authorized person by BCS is judicial evidence.
3.17. BCS is not responsible for non- receipt of
messages about achievement of the appropriate
level of coverage ratio for sending orders in
accordance with clause 3.15. herein, in case if
non-receipt resulted from accident (failures),
computer networks, electrical power networks
or telecommunications system directly used for
sending and receiving messages, a mailbox full
of the Client, as well as actions of third parties.
УП не менее базового уровня покрытия,
установленного настоящими Правилами. В
случае
акцепта
Клиентом
Правил
предоставления услуги доступа к электронным
системам (Приложение № 7) Клиент имеет
возможность
получать
информацию
о
показателе уровня покрытия с использованием
системы «QUIK».
3.15. БКС обязуется сообщать Клиенту показатель
уровня
покрытия,
рассчитываемого
в
соответствии с п. 3.11. настоящим Правил, по
его запросу, представленному одним из
способов
обмена
сообщениями,
предусмотренным Условиями, по состоянию на
момент получения БКС указанного запроса
Клиента, предоставленного по телефону, либо
по
результатам
сделок
и
операций,
совершенных по Договору об оказании
финансовых услуг или по Договору оказания
инвестиционных
услуг,
в
случае
предоставления запроса иным способом обмена
сообщениями.
3.16. В случае достижения показателем уровня
покрытия, рассчитываемым БКС в соответствии
с п. 3.11. настоящих Правил, уровня покрытия
для направления требования, БКС обязуется
направлять Клиенту либо уполномоченному
Клиентом лицу сообщение о достижении
показателем
соответствующего
уровня
покрытия с требованием о необходимости
закрытия Клиентом позиций до базового уровня
покрытия,
установленного
настоящими
Правилами. Данное сообщение направляется
Клиенту по электронной почте, на адрес
указанный в анкете Клиента, либо путем
передачи
сообщения
уполномоченному
Клиентом лицу, либо иным способом,
установленным Условиями. Клиент настоящим
выражает свое согласие, что выписка из
журнала
учета
направленных
Клиенту
сообщений о достижении показателем уровня
покрытия
соответствующего
уровня,
подписанная уполномоченным лицом БКС,
является доказательством факта направления
Клиенту сообщения о достижении показателем
соответствующего уровня, пригодным для
предъявления в суде.
3.17. БКС не несет ответственности за случаи
неполучения
Клиентом
сообщения
о
достижении уровня покрытия для направления
требования в соответствии с п.3.15. настоящими
Правилами, в случае если неполучение
Клиентом сообщения стало следствием аварии
(сбоев в работе), компьютерных сетей, силовых
электрических сетей или системе электросвязи,
непосредственно
используемых
для
направления
и
приема
сообщений,
переполненности почтового ящика Клиента, а
13
также действий третьих лиц.
3.18. If coverage ratio declines below minimum
coverage ratio established herein, BCS is
entitled to conclude in the interests of the
Customer one or more transactions for closing
positions, which result that a coverage ratio is
no less basic coverage ratio or
3.19. Any order for conducting transaction in the
trading system Moscow Exchange’s FX Market
with current execution date of financial
instrument EURRUB_TOD considered to be
issued by the Client on the terms “valid until 1445 hours (Moscow time) the current trading
session" (the “Time of application” (relating to
financial instrument EURRUB_TOD), any order
for conducting transaction of financial
instrument USDRUB_TOD on the above
mentioned trading system considered to be
issued by the Client on the terms “valid until
17.00 hours (Moscow time) the current trading
session" (the “Time of application” (relating to
financial instrument USDRUB_TOD), at a joint
mention / meaning specified financial instruments –
time of application concerning the relevant financial
instrument. BCS may not accept an execution of the
Client’s order for conducting transaction in the
trading system Moscow Exchange’s FX Market
with the current execution date received by BCS
after expire of the time of application of the
relevant financial instrument, including closing
position of the Client, BCS may not accept an
execution of the Client’s order for conducting
transaction in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market with the current
execution date received by BCS before the time
of application of the relevant financial
instrument and non execution till the time
indicated in the present clause in accordance
with the Terms and the Rules, or partly executed
by BCS, including after expire of the time of
application BCS is entitled to cancel that
application(s) for conducting transactions in the
mentioned trading system with current
execution date , including party executed
3.18. В случае снижения показателя уровня покрытия
ниже
минимального
уровня
покрытия,
установленного настоящими Правилами, БКС
вправе заключить в интересах Клиента одну
или несколько сделок по закрытию позиций, в
результате
которых
показатель
уровень
покрытия составит не менее базового уровня
покрытия, либо в случае невозможности
восстановления уровня покрытия до показателя,
равного базовому уровню покрытия, минимальному показателю, превышающему
базовый уровень покрытия, до которого
уровень покрытия может быть восстановлен в
результате
закрытия
позиций
Клиента.
Заключение сделок по закрытию позиций в
соответствии с настоящим пунктом Правил
производится БКС по текущим ценам Биржи.
Настоящие Правила являются поручением
Клиента БКС на заключение указанных сделок.
3.19. Любая заявка на совершение сделки в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок)
с
текущей
датой
исполнения
обязательств по валютному инструменту
EURRUB_TOD считается выданной Клиентом
на условиях «действительна до 14-45 часов
(московского времени) текущей торговой
сессии» (далее – Срок заявки (относящийся к
валютному инструменту EURRUB_TOD)), а
любая заявка на совершение сделки в указанной
торговой системе по валютному инструменту
USDRUB_TOD считается выданной Клиентом
на условиях «действительна до 17.00 часов
(московского времени) текущей торговой
сессии» (далее – срок заявки (относящийся к
валютному инструменту USDRUB_TOD)), при
совместном упоминании/значении указанных
валютных инструментов – срок заявки,
относящийся к соответствующему валютному
инструменту. БКС вправе не принимать к
исполнению поручение Клиента на заключение
сделки в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок) с текущей датой
исполнения обязательств, полученное БКС
после истечения срока заявки, относящегося к
соответствующему валютному инструменту, в
том числе поручение на заключение сделки по
закрытию позиций Клиента, а БКС вправе не
исполнять поручение Клиента на заключение
сделки в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок) с текущей датой
исполнения обязательств, принятое БКС к
исполнению ранее срока заявки, относящегося к
соответствующему валютному инструменту и
неисполненное до указанного в настоящем
пункте времени в порядке, установленном
Условиями и настоящими Правилами, или
14
application by BCS and (or) application for
closing transaction sent by BCS to trading
system pursuant execution of the Client’s
orders. In any case BCS has the right to execute
fully or partly the Client’s orders for conducting
transactions in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market with relevant financial
instrument after expire of the time of application
if in accordance with the Exchange Rules the
end of current trading session with relevant
financial instrument accrues to a later date as
compared to the time the application concerning
the relevant financial instrument in accordance
with the present clause.
Application for transaction in the trading system
Moscow Exchange’s FX Market with execution
date on the date following the date of
forwarding of the Client application (financial
instrument
USDRUB_TOM
and
(or)
EURRUB_TOM) is considered to be issued to
the Client on a "valid until the end of the current
trading session".
3.20. The Client shall no later than the time of
application, no later 14-45 (Moscow time) for
EURRUB_TOD and no later 17.00 (Moscow
time) for USDRUB_TOD of trading date in
which to perform obligations of executed
transactions with the relevant financial
instrument in accordance with the Exchange
Rules, ensure on personal brokerage account the
monetary funds in Russian currency and (or) in
relevant foreign currency previously reserved
for transaction in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market in sufficient amount to
execute obligations in full in accordance with
conducting transactions with the current
execution date or conduct closing position
transaction(s). In case of default by the Client
obligations established by the present clause,
including time period at which the Client shall
ensure the monetary funds for settlement of
transactions with a relevant financial instrument
the Client is responsible for any consequences,
including any damages caused by such default
of the Client.
исполненное БКС частично, в том числе БКС
после истечения срока заявки, относящегося к
соответствующему валютному инструменту
вправе снять (отменить) соответствую(ие)
заявку(и) на заключение сделки в указанной
торговой системе с текущей датой исполнения
обязательств, в том числе заявку исполненную
БКС частично и (или) заявку на заключение
сделки по закрытию позиций Клиента,
направленную(ые) БКС в торговую систему во
исполнение поручения Клиента. БКС в любом
случае имеет право исполнить полностью или
частично поручение (заявку) Клиента на
совершение сделки в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) с
соответствующим валютным инструментом
после истечения срока заявки, относящегося к
соответствующему валютному инструменту,
если в соответствии с Правилами Биржи
окончание текущей торговой сессии с
соответствующими валютным инструментом
приходятся на более поздний срок по
сравнению со сроком заявки, относящегося к
соответствующему валютному инструменту,
согласно настоящему пункту Правил.
Заявка на совершение сделки в торговой
системе ОАО Московская Биржа (Валютный
рынок) с датой исполнения обязательств в дату,
следующую за датой направления Клиентом
заявки (валютные инструменты USDRUB_TOM
и (или) EURRUB_TOM) считается выданной
Клиентом на условиях «действительна до конца
текущей торговой сессии».
3.20. Клиент обязан не позднее срока заявки,
относящегося к соответствующему валютному
инструменту, а именно: не позднее 14-45 часов
(московского времени) в отношении валютного
инструмента EURRUB_TOD и не позднее 17.00
часов (московского времени) в отношении
валютного инструмента USDRUB_TOD, дня
проведения торгов, в котором исполняются
обязательства по заключенным сделкам с
соответствующим валютным инструментом в
соответствии с Правилами Биржи, обеспечить
на своем брокерском счете наличие денежных
средств в валюте Российской Федерации и (или)
в соответствующей иностранной валюте,
предварительно
зарезервированных
для
совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок), в сумме
необходимой для исполнения обязательств по
заключенным сделкам с текущей датой
исполнения в полном объеме, либо заключить
сделку (сделки) по закрытию позиций. В случае
неисполнения
Клиентом
обязанностей,
установленных настоящим пунктом Правил, в
том числе, в отношении момента времени, на
который Клиент обязан обеспечить наличие
15
3.21. If there are liabilities under the transactions on
behalf of Client with EURRUB_TOD by 14-45
(Moscow time), liabilities under the transactions
on behalf of Client with USDRUB_TOD by 1700 (Moscow time) and absence of sufficient
amount of the monetary funds by the mentioned
above time on the brokerage account of the
Client previously reserved for transactions in
the trading system Moscow Exchange’s FX
Market and this amount is not sufficient for
execution in full of transactions and nonexecution by the Client liabilities under
transaction(s) of closing positions established in
the clause 3.19. herein, BCS is entitled without
additional consent of the Client:
3.20.1.
conduct transaction of closing position
of the Client the time of application
for the relevant financial instrument
does not expire in accordance with the
clause 3.20. herein. BCS makes
transactions of closing positions in
accordance with the present clause and
at current prices of the Exchange in
any time after 14-45 (Moscow time) in
which the Client has not been
executed and(or) duly executed the
obligation established by the clause
3.19.;
3.20.2.
Conduct in the interest of the client
swap transaction for roll-over of net
open position at a rate not exceeding
16 (sixteen) % per year for ensuring
the monetary funds on the brokerage
account of the Client in the sufficient
amount for execution of liabilities of
the
Client
under
conducted
transactions in the trading Moscow
Exchange’s FX Market and for
withdraw of assets on the brokerage
account of the Client in the sufficient
amount for execution of concluded
transactions on behalf of the Client. In
case of absence of monetary funds in
relevant currency in the amount of
obligations
under
conducted
transactions on behalf of the Client
and inability to conclude swap
transaction indicated in this clause
swap transaction in terms of which the
amount of the first transaction of
денежных средств для проведения расчетов по
сделкам
с
соответствующим
валютным
инструментом, ответственность за любые
последствия, в том числе, за любые убытки,
причиненные указанным неисполнением, несет
Клиент.
3.21. В случае наличия к 14-45 ч. (московского
времени) обязательств по заключенным в
интересах Клиента сделкам с валютным
инструментом EURRUB_TOD, наличия к 17.00
ч. (московского времени) обязательств по
заключенным в интересах Клиента сделкам с
валютным инструментом USDRUB_TOD, и
отсутствия к каждому указанному в настоящем
пункте моменту времени на брокерском счете
Клиента денежных средств в соответствующей
валюте, предварительно зарезервированных для
совершения сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) в сумме,
необходимой для исполнения обязательств по
заключенным сделкам в полном объеме, и
неисполнения Клиентом обязанности по
заключению сделки (сделок) по закрытию
позиций, установленной п.3.19. настоящего
Правил, БКС вправе без дополнительного
согласования с Клиентом по своему выбору:
3.20.1. заключить сделку по закрытию позиций
Клиента, в том числе, в случае, если на
указанный в п. 3.20. настоящих Правил момент
времени
срок
заявок,
относящийся
к
соответствующему валютному инструменту, не
истек. Заключение сделок по закрытию позиций
в соответствии с настоящим пунктом Правил
производится БКС по текущим ценам Биржи в
любое время после 14-45 часов дня
(московского времени), в котором Клиентом не
было исполнено и (или) не было надлежащим
образом
исполнено
обязательство,
установленное в п.3.19. настоящих Правил;
3.20.2. заключить в интересах Клиента одну или
несколько сделок своп по переносу чистой
открытой позиции по ставке не выше 16
(шестнадцати) % годовых для обеспечения
наличия на брокерском счете Клиента
денежных средств в размере, достаточном для
исполнения обязательств по заключенным в
интересах Клиента сделкам в торговой системе
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок), и
произвести списание денежных средств с
брокерского счета Клиента в размере,
достаточном для исполнения обязательств по
заключенным в интересах Клиента сделкам. В
случае отсутствия денежных средств в
соответствующей валюте в сумме обязательств
по заключенным в интересах Клиента сделкам,
и невозможности заключения указанной в
настоящем пункте Правил сделки своп, по
условиям которой сумма первой сделки
16
purchase and sale of foreign
currencies in the swap transaction,
equal to the obligations under the
transactions on behalf of the Client,
BCS is entitled to conduct swap
transaction indicated in this clause in
terms of which the amount of the first
transaction of purchase and sale of
foreign currencies in the swap
transaction, exceeds to the obligations
under the transactions on behalf of the
Client and the amount of the second
transaction of purchase and sale of
foreign currencies in the swap
transaction, equals to the amount of
the first transaction of purchase and
sale of foreign currencies in the swap
transaction, with the rate of interest
established by this clause.
3.22. If at the moment of filing and/or execution of
orders of the Client for withdraw/transfer of
assets there is not sufficient amount of monetary
funds in relevant currency reserved in the
trading Moscow Exchange’s FX Market for
execution by BCS the Client’s orders for
withdraw of assets, BCS is entitled during
trading day conduct one or more swap
transaction at a rate not exceeding 16 (sixteen)
% per year for ensuring the monetary funds in
relevant currency on the brokerage account of
the Client in the sufficient amount for execution
of order for withdraw. In case of inability to
conclude swap transaction indicated in this
clause swap transaction in terms of which the
amount of the first transaction of purchase and
sale of foreign currencies in the swap
transaction, equal to the amount of monetary
funds necessary for execution of the Client’s
instruction for withdraw, BCS is entitled to
conduct swap transaction indicated in this
clause in terms of which the amount of the first
transaction of purchase and sale of foreign
currencies in the swap transaction, exceeds to
the amount of monetary funds necessary for
execution of this instruction and the amount of
the second transaction of purchase and sale of
foreign currencies in the swap transaction,
equals to the amount of the first transaction of
purchase and sale of foreign currencies in the
swap transaction, with the rate of interest
established by this clause.
покупки-продажи
иностранной
валюты,
входящей в сделку своп, равна величине
обязательств по заключенным в интересах
Клиента сделкам, БКС вправе заключить сделку
своп, указанную в настоящем пункте Правил,
по условиям которой сумма первой сделки
купли-продажи иностранной валюты, входящей
в
сделку
своп,
превышает
величину
обязательств по заключенным в интересах
Клиента сделкам, а сумма второй сделки куплипродажи иностранной валюты, входящей в
сделку своп, равна сумме первой сделки куплипродажи иностранной валюты, входящей в
сделку своп, с учетом процентной ставки,
установленной настоящим пунктом Правил.
3.22. В случае отсутствия на брокерском счете
Клиента по состоянию на момент подачи и/или
исполнения
поручения
Клиента
на
вывод/перевод денежных средств, денежных
средств
в
соответствующей
валюте,
зарезервированных в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок), в
размере, достаточном для исполнения БКС
поданного Клиентом поручения на вывод
денежных средств БКС вправе в течение
торгового дня заключить одну или несколько
сделок своп по ставке не выше 16
(шестнадцати) % годовых для обеспечения
наличия на брокерском счете Клиента
денежных средств в соответствующей валюте в
размере,
достаточном
для
исполнения
поданного Клиентом поручения на вывод
денежных средств. В случае невозможности
заключения указанной в настоящем пункте
Правил сделки своп, по условиям которой
сумма
первой
сделки
купли-продажи
иностранной валюты, входящей в сделку своп,
равна сумме денежных средств, необходимых
для
исполнения
поданной
Клиентом
инструкции на вывод денежных средств, БКС
вправе заключить сделку своп, указанную в
настоящем пункте Правил, по условиям
которой сумма первой сделки купли-продажи
иностранной валюты, входящей в сделку своп,
превышает
размер
денежных
средств,
необходимых для исполнения поданной
Клиентом инструкции на вывод денежных
средств, а сумма второй сделки купли-продажи
иностранной валюты, входящей в сделку своп,
равна сумме первой сделки покупки-продажи
иностранной валюты, входящей в сделку своп, с
учетом процентной ставки, установленной
настоящим пунктом Правил.
17
3.23. The acceptance of terms established herein by
the Client is duly forwarding order to BCS by
the Client for conducting swap transactions and
(or) transaction for closing positions indicated
in the clause 3.20. and 3.21. of the present
Rules, consequently it is no required
additionally sent the mentioned above orders to
BCS by the Client, however BCS is entitled at
any time request duly issued order for
conducting transactions established herein.
3.24. If based on the results of trading session in the
trading Moscow Exchange’s FX Market the
Client has objections, including due to
technical, arithmetic or other kind of mistake
made without the actual fault of BCS, the Client
shall raise an objection on the result of this
trading session. Objections shall be in writing
and signed by the Client. Objections shall
contain raisons and essential differences.
Objections should be presented to BCS no later
than 10:00 Moscow time of trading day
following the day of the trading session, the
results of which are presented to these
objections, unless an earlier date is specified by
the Exchange Rules.
3.25. If the Client did not provided objection on the
results of trading session on time and order
established in the clause 3.23., it is considered
that the Customer unconditionally and fully
agrees with the results of the trading session.
3.26. Interaction between the Client and BCS serving
in the trading system Moscow Exchange’s FX
Market is made by exchanging messages in the
order established by the Terms. Any orders
forwarding under the present Rules shall
comply with requirements in accordance with
the Terms.
3.27. Report of BCS on transactions in the trading
system Moscow Exchange’s FX Market and
other operations made under the present Rules is
included in the reporting of BCS provided to the
Clients in the manner and within the period
established by the Terms.
3.23. Акцепт
условий
настоящих
Правил,
совершенный Клиентом в установленном
настоящими Правилами порядке, является
надлежащим образом направленным Клиентом
поручением в БКС на заключение сделок своп и
(или) сделок по закрытию позиций, указанных в
п.3.20,
п.3.21
настоящих
Правил,
соответственно, направление (получение) БКС
поручений Клиента на заключение указанных в
настоящем
пункте
Правил
сделок,
дополнительно не требуется, при этом БКС в
любом случае имеет право в любой момент
потребовать от Клиента предоставления
надлежащим образом оформленного поручения
на заключение сделок, предусмотренных
настоящим пунктом Правил.
3.24. В случае, если по результатам торговой сессии,
проводимой в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок), у
Клиента есть возражения, в том числе,
обусловленные технической, арифметической
или иного рода ошибкой, совершенной не по
вине БКС, Клиент обязан заявить свои
возражения по результатам этой торговой
сессии.
Возражения
должны
содержать
изложение причин и существа возникших
разногласий.
Возражения
должны
быть
представлены БКС не позднее 10 часов по
московскому
времени
торгового
дня,
следующего за днем проведения торговой
сессии, к результатам которой предъявляются
данные возражения, если более ранний срок не
установлен Правилами Биржи.
3.25. Если Клиент не представил БКС возражений по
результатам торговой сессии в срок и порядке,
установленные п.3.23. настоящих Правил, то
считается, что Клиент безусловно и полностью
согласен с результатами данной торговой
сессии.
3.26. Взаимодействие
Клиента
и
БКС
при
обслуживании в торговой системе ОАО
Московская
Биржа
(Валютный
рынок)
производится путем обмена сообщениями в
порядке, установленном Условиями. Любые
поручения, направляемые в рамках настоящих
Правил, должны соответствовать требованиям,
установленным Условиями.
3.27. Отчеты БКС по всем сделкам, заключенным в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок), и иным операциям,
совершенным в рамках настоящих Правил,
включаются
в
отчетность
БКС,
предоставляемую Клиенту в порядке и в сроки,
установленные Условиями.
18
4.
Commission for service in the trading system 4.
Moscow Exchange’s FX Market
4.1. BCS commission for service in the trading 4.1.
system Moscow Exchange’s FX Market charges
in Russian currency in accordance with the
Terms and the Fee Schedule (Appendix No 4
thereto) as modified by the present Rules.
4.2. The Client shall also pay expenses of BCS 4.2.
which suffered and will suffer by BCS in
relation with execution orders in the trading
system Moscow Exchange’s FX Market in
accordance with the present Rules including
commission of Agent.
4.3. In case of absence of assets on the brokerage 4.3.
account(s) of the Client on last working day of
reporting period in Russian currency in a
sufficient amount for execution obligation for
payment of commission to BCS for service in
the trading system Moscow Exchange’s FX
Market and (or) amount of necessary expenses
incurred during conducting of transactions in
the trading system Moscow Exchange’s FX
Market , BCS is entitled to make a transfer of
monetary funds from other trading system(s) at
own discretion to the trading system Moscow
Exchange’s FX Market or transfer monetary
fund on the brokerage account of the Client
from other brokerage account (subaccount) for
the purpose of execution of the client’s
obligations for payment of necessary expenses
and (or) commission of BCS or BCS is entitled
at own discretion to suspend receipt and
execution of orders for conducting of
transactions in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market until full payment of
commission of BCS and necessary expenses.
5.
5. Final Provisions
5.1. Hereby the Client confirms that he understood 5.1
the Acknowledgement of Risks, concerning
transactions on the Securities Market (the
“Acknowledgement of Risks”). The Client
confirms that all risks established in the
Acknowledgement of Risks, were explained to
him and the Client takes all risks concerning
conducting of transactions. In case if the Client
in accordance with the present Rules acts on
behalf of the third parties accepting the terms
herein, the Client confirms that the third parties
Оплата за обслуживание в торговой системе
ОАО Московская Биржа (Валютный рынок)
Вознаграждение БКС за обслуживание в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок) взимается в валюте
Российской
Федерации
в
порядке,
установленном Условиями и Тарифами БКС
(Приложение № 4 к Условиям) с учетом
особенностей, установленных настоящими
Правилами.
Клиент обязуется оплачивать БКС также суммы
расходов БКС, которые понесла или понесет
БКС в связи с исполнением поручений Клиента
на заключение сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) по
настоящим Правилам, включая комиссию
Агента.
В случае отсутствия на брокерском счете
(брокерских счетах) Клиента в последний
рабочий день отчетного месяца денежных
средств в российских рублях в сумме,
достаточной для исполнения обязательств по
выплате вознаграждения БКС за обслуживание
в торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок) и (или) сумм необходимых
расходов, понесенных при совершении сделок в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок), БКС вправе осуществить
перевод денежных средств из другой торговой
системы (других торговых систем) по своему
усмотрению в ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок), или осуществить перевод
денежных средств денежных средств на
указанный брокерский счет Клиента с другого
брокерского счета (субсчета) в целях
исполнения обязательства Клиента по оплате
необходимых расходов и (или) вознаграждения
БКС, или вправе по своему усмотрению
приостановить прием и исполнение поручений
на заключение сделок в торговой системе ОАО
Московская Биржа (Валютный рынок) до
момента оплаты Клиентом вознаграждения БКС
и (или) сумм необходимых расходов в полном
объеме.
Заключительные положения
Совершая акцепт настоящих Правил, Клиент
тем самым заявляет и подтверждает, что
ознакомлен с Уведомлением о рисках,
связанных с инвестициями в финансовые
инструменты, (далее - «Уведомление о
рисках»). Клиент подтверждает, что все риски,
указанные в Уведомлении о рисках ему
разъяснены, понятны, и Клиент принимает все
риски, связанные с совершением сделок на
себя. В случае если Клиент в рамках настоящих
Правил действует за счет третьих лиц, совершая
19
understood the Acknowledgement of Risks and
all risks were explained in full.
5.2. Accepting the term of the present Rules the 5.2
Client hereby confirms that he has understood
the laws and regulations which set out
requirement for foreign exchange purchase
agreements and other foreign exchange
transactions in the Exchange (the “Russian
currency legislation”); responsibilities for the
violation of requirement of Russian currency
legislation, the Client is entitle to comply with
requirements of the Russian currency legislation
and also confirms that the Client is absolutely
liable for compliance with the aforementioned
requirements. If in accordance with the Rules
the Client acts on behalf on the third parties,
hereby the Client represents and confirms that
the representing third parties have understood
the requirements of the Russian currency
legislation, responsibilities for the violation of
such requirements and also confirm that they are
absolutely liable for compliance with the
aforementioned requirements.
5.3. In order currency control the Agent of BCS 5.3
being agent of currency control is entitled
request and receive from the Client and / or
third parties, by which the Client acts,
documents required by Russian currency
legislation and documents relating to the
conducting of currency transactions, including
documents, data about which specified in the
order of the Client. Documents provided to BCS
shall comply requirements of Russian currency
legislation and other legal acts of the Russian
Federation in relation to currency regulation and
control. In case of refusal of the Client or third
parties, by which the Client acts to provide
document under request of the agent of BCS or
if operation executed under request of the Client
or third parties, by which the Client acts, result
in violation of requirements of Russian currency
legislation, BCS is entitled withhold
performance of obligations under the present
Rules and/or the Agreement between BCS and
акцепт настоящих Правил, Клиент тем самым
заявляет и подтверждает, что ознакомил
указанных третьих лиц с Уведомлением о
рисках, а также подтверждает, что все риски,
связанные с совершением сделок с иностранной
валютой, третьим лицам, за счет которых
действует Клиент, разъяснены им в полном
объеме и понятны.
Совершая акцепт настоящих Правил, Клиент
тем самым заявляет и подтверждает, что
ознакомлен с содержанием нормативноправовых актов, устанавливающих требования
к
совершению
сделок
купли-продажи
иностранной валюты и проведению иных
операций с иностранной валютой на Бирже
(далее – валютное законодательство Российской
Федерации),
ознакомлен
с
мерами
ответственности за нарушение требований
валютного
законодательства
Российской
Федерации, обязуется соблюдать требования
валютного
законодательства
Российской
Федерации, а также подтверждает, что
самостоятельно несет полную ответственность
за соблюдение указанных требований. В случае
если Клиент в соответствии с условиями
настоящих Правил действует за счет третьих
лиц, совершая акцепт настоящих Правил,
Клиент тем самым заявляет и подтверждает, что
третьи лица, за счет которых действует Клиент,
с требованиям валютного законодательство
Российской
Федерации,
с
мерами
ответственности за нарушение требований
валютного
законодательства
Российской
Федерации, ознакомлены, а также ознакомлены
с
тем,
что
самостоятельно
несут
ответственность за соблюдение указанных
требований.
В целях осуществления валютного контроля
Агент БКС, будучи агентом валютного
контроля, вправе запрашивать и получать от
Клиента и/или третьих лиц, за счет которых
действует
Клиент,
документы,
предусмотренные действующим валютным
законодательством Российской Федерации и
связанные с совершением валютных операций,
в том числе документы, сведения о которых
указаны в поручении Клиента. Документы,
предоставляемые в БКС во исполнение запроса,
должны
соответствовать
требованиям
валютного
законодательства
Российской
Федерации и иных нормативно-правовых актов
Российской Федерации в области валютного
регулирования и контроля. В случае отказа
Клиента или третьего лица, за счет которого
действует
Клиент,
в
предоставлении
документов по запросу агента БКС, или в
случае, если инициируемая Клиентом или
третьим лицом, за счет которого действует
20
the Client.
5.4. BCS has the right to suspend accepting and (or) 5.4
execution of orders for executions of
transactions in the trading system Moscow
Exchange’s FX Market and (or) unilaterally
change terms of service in the trading system
Moscow Exchange’s FX Market in case of
amendment, supplement and termination of the
agreement entered into between BCS and
Agent.
5.5. BCS is entitled to terminate receipt and (or) 5.5
execution of the Client\s orders if BCS received
claim, letter, application of the Client with
objections concerning results of trading session,
transfer of monetary funds in accordance with
the clause 4.3. BCS renewals providing of
services under these Rules after receipt of the
Client's written consent with the results of the
trading session(s) in respect of which objections
were received or Statement of no objections
entered into between the Client and BCS.
Клиент, операция приведет к нарушению
требований
валютного
законодательства
Российской
Федерации,
БКС
вправе
приостановить исполнение обязательств по
настоящим Правилам и/или Договору.
БКС имеет право приостановить прием и (или)
исполнение поручений на заключение сделок в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок) и (или) в одностороннем
порядке изменить условия обслуживания в
торговой системе ОАО Московская Биржа
(Валютный рынок) в случае внесения
изменений, дополнений в договор между БКС и
Агентом или в случае прекращения договора
между БКС и Агентом.
В случае поступления в БКС претензии,
обращения, заявления Клиента, в которых
будут содержаться возражения Клиента по
результатам
торговой
сессии,
переводу
денежных средств по п. 4.3. настоящих Правил,
БКС имеет право приостановить прием и (или)
исполнение поручений Клиента на совершение
сделок до выяснения всех причин возражений
Клиента
и
урегулирования
возражений
Клиента. БКС осуществляет возобновление
оказания услуг по настоящим Правилам после
получения от Клиента в письменном виде
согласия с результатами торговой сессии
(торговых сессий), в отношении которых
поступили возражения либо подписания между
БКС и Клиентом соглашения о результатах
рассмотрения возражений Клиента.
21
Supplement to Appendix 21 / Дополнение 1
к Приложению 21
List of financial instrument for transactions in the trading system Moscow Exchange’s FX Market /
Перечень валютных инструментов на заключение сделок в торговой системе ОАО Московская
Биржа (Валютный рынок)
№
Name of financial instrument / Наименование валютных
инструментов
Code / Код
1.
USD dollars to Russian rubles / Доллары США за
российские рубли
USDRUB_TOD
2.
USD dollars to Russian rubles / Доллары США за
российские рубли
USDRUB_TOM
3.
Swap of USD dollars to Russian rubles / Своп по
долларам США за российские рубли
USD_TODTOM
4.
Swap of USD dollars to Russian rubles / Своп по
долларам США за российские рубли
USD_TOMSPT
5.
Swap of USD dollars to Russian rubles / Своп по
долларам США за российские рубли
USD_TOMNYH
6.
Euro to Russian rubles / Евро за российские рубли
EURRUB_TOD
7.
Euro to Russian rubles / Евро за российские рубли
EURRUB_TOM
8.
Swap of Euro to Russian rubles / Своп по евро за
российские рубли
EUR_TODTOM
9.
Swap of Euro to Russian rubles / Своп по евро за
российские рубли
EUR_TOMNYH