ОЭСР - OECD

ОЭСР
СРГ по реализации ПДООС
ШЕСТОЕ СОВЕЩАНИЕ
СЕТИ ПРИРОДООХРАННОГО ФИНАНСИРОВАНИЯ ННГ
8 - 10 июля 2002 г., Варшава, Польша
ПРОЕКТ ТЕХНИЧЕСКОГО ЗАДАНИЯ НА РАЗРАБОТКУ
РУКОВОДСТВА ПО ОЦЕНКЕ ПРИРОДООХРАННЫХ
ПРОЕКТОВ, ФИНАНСИРУЕМЫХ ИЗ БЮДЖЕТНЫХ
ИСТОЧНИКОВ
Настоящее Техническое задание было подготовлено Секретариатом СРГ по реализации
ПДООС (ОЭСР). Разрабатываемое Руководство должно содержать практические
рекомендации и процедуры оценки, отбора и финансирования природоохранных проектов, в
основном, в секторе очистки сточных вод для организаций, ответственных за управление
бюджетным финансированием природоохранных проектов. Руководство будет включать
конкретные рекомендации, подробные описания процедур и дополнительных требований в
отношении основных этапов проектного цикла. Компьютерные инструменты (на компактдиске) для проведения оценки и ранжирования проектов будут также прилагаться к
Руководству. Настоящий документ служит основанием для обсуждения проблем включения
вопросов финансирования природоохранных проектов в бюджетный процесс, которое
состоится в течение первого дня работы совещания.
НАЗНАЧЕНИЕ ДОКУМЕНТА: Для обсуждения и комментариев.
2
РУКОВОДСТВО ПО ОЦЕНКЕ ПРИРОДООХРАННЫХ
ПРОЕКТОВ, ФИНАНСИРУЕМЫХ ИЗ БЮДЖЕТНЫХ
ИСТОЧНИКОВ
Техническое задание
Подготовлено Секретариатом СРГ по реализации ПДООС
Проект: июль 2002 г.
3
РУКОВОДСТВО ПО ОЦЕНКЕ ПРИРОДООХРАННЫХ ПРОЕКТОВ,
ФИНАНСИРУЕМЫХ ИЗ БЮДЖЕТНЫХ ИСТОЧНИКОВ
I. Предварительные замечания и обоснование проекта
Укрепление механизмов управления природоохранным финансированием из бюджетных
источников в целом и при посредстве экологических фондов в частности в последние годы было
одной из основных задач СРГ по реализации ПДООС при ОЭСР в области финансирования
природоохранной деятельности. Одним из основных выводов из проделанной работы является
необходимость создания практических инструментов и процедур управления, которые могут
использоваться фондами в ходе их текущей деятельности, а также способствовать оценке их
эффективности.
Опыт работы СРГ по реализации ПДООС с экологическими фондами стран ЦВЕ и ННГ послужил
толчком к разработке Секретариатом Руководства по оценке природоохранных проектов,
финансируемых за счет бюджетных средств. Руководство, которое в первую очередь будет касаться
инвестиционных проектов в секторе очистки сточных вод, будет включать инструменты и методы,
признанные на международном уровне наиболее эффективными в этой области.
На основе опыта реализации ряда донорских программ по укреплению организаций, проведенных в
странах ЦВЕ и ННГ, СРГ по реализации ПДООС выбрала для дальнейшего использования при
составлении Руководства практические выводы из деятельности наиболее успешных фондов стран
ЦВЕ (в основном, из Польши). Хотя уже разработаны различные руководства по проектным
циклам, большинство из них описывают процесс управления проектным циклом с точки зрения
разработчиков проектов. На сегодняшний день существует весьма небольшое количество хорошо
разработанных практических инструментов, рассматривающих управление проектным циклом с
точки зрения финансирующей проекты бюджетной организации, которая оценивает и финансирует
инвестиционные проекты в природоохранной сфере с использованием субсидий. Такие
инструменты, как правило, используются различными организациями, эффективность этих
инструментов весьма различна, и у каждого из них есть сравнительные преимущества с точки
зрения отдельных аспектов управления проектным циклом. Цель настоящего проекта состоит в том,
чтобы выбрать лучшие из существующих инструментов и методов и соединить их в одном
комплексном Руководстве, сопровождаемом электронной базой данных и вспомогательным
программным обеспечением, которые позволяют упростить процедуры оценки и ранжирования
проектов (компьютерные инструменты) и включают наиболее передовые достижения в данной
области.
II. Цели и задачи проекта
Основная цель проекта
Основной целью настоящего проекта является предоставление организациям, ответственным за
управление бюджетными расходами в области природоохранной деятельности в странах ЦВЕ и
ННГ, практических инструментов для определения, оценки, отбора и финансирования
приоритетных инвестиционных проектов в сфере природоохранной деятельности. Таким образом,
Руководство и компьютерные инструменты могут быть использованы в качестве основы для
разработки учебных программ для подготовки персонала в соответствии с конкретными
потребностями финансирующей организации. Руководство, в принципе, может быть использовано
любыми организациями, отвечающими за управление бюджетным финансированием
4
природоохранной деятельности в других странах мира. Кроме того, систематизированные и
проанализированные данные проекта могут быть использованы в качестве одного из наиболее
важных источников информации о тенденциях и показателях процессов борьбы с загрязнением
окружающей среды и объемах затрат на такую деятельность.
Конкретная задача проекта
Учитывая то, что проблемы водного сектора определены в ННГ как наиболее острые, настоящее
Руководство и компьютерные инструменты будут содержать практические рекомендации и
процедуры по оценке инвестиционных проектов в сфере очистки сточных вод.
III. Организация работ по проекту
Реализации проекта будут способствовать следующие организационные мероприятия:
Общая координация разработки и реализации проекта будет осуществляться Руководителем
проекта. Руководитель проекта будет работать в представительстве Секретариата СРГ по
реализации ПДООС в штаб-квартире ОЭСР в Париже. Руководитель проекта будет получать
поддержку от Группы по природоохранному финансированию при Секретариате СРГ по
реализации ПДООС. В обязанности Руководителя проекта будет, в частности, входить
следующее:
•
•
•
•
•
•
•
Определение состава рабочей группы по реализации проекта;
Анализ проектов отчета и составление окончательного текста;
Контроль за деятельностью международных консультантов и обеспечение качества их работы;
Тесное взаимодействие с донорами, участвующими в осуществлении проекта;
Обеспечение перевода текста Руководства с английского языка на русский;
Обеспечение материально-технической и организационной поддержки проекта;
Распространение результатов проекта, включая, среди прочего, использование сайтов в сети
Интернет, разработанных Сетью природоохранного финансирования ННГ и СРГ по реализации
ПДООС.
Непосредственная реализация проекта будет осуществляться группой международных
консультантов. В эту группу войдут лица, обладающие практическим опытом оценки и выбора
проектов в водном секторе и широкими знаниями в сфере управления финансированием, в
основном, в странах ЦВЕ. Учитывая опыт Секретариата СРГ по реализации ПДООС в этой области,
Секретариат сможет возглавить работу по поиску консультантов для работы над проектом.
Секретариат СРГ по реализации ПДООС уже получил согласие Экофонда Польши на
использование в ходе разработки Руководства имеющегося у фонда опыта и инструментов
управления. Министерство охраны окружающей среды Австрии также выразило желание
поддержать разработку проекта и предоставить доступ к своим методикам работы. Группа
консультантов будет, в частности, включать технического консультанта, консультанта по вопросам
финансового управления, юридического консультанта и консультанта по информационным
технологиям. Консультанты будут отчитываться о своей деятельности перед Секретариатом СРГ по
реализации ПДООС в Париже (в лице Руководителя проекта).
В круг основных обязанностей консультантов, подотчетных Секретариату СРГ по реализации
ПДООС, будет входить разработка Руководства в соответствии с техническим заданием,
представленным в разделе IV ниже. Подготовка Руководства и прилагаемых к нему компьютерных
инструментов будет продолжаться 8 месяцев. Окончательный текст Руководства будет представлен
5
на русском и английском языках на Конференции министров «Окружающая среда для Европы» в
мае 2003 года в Киеве.
Руководство будет также рецензироваться другими экспертами, отобранными Секретариатом СРГ
по реализации ПДООС при ОЭСР.
Бенефициарами проекта станут организации, ответственные за распределение и управление
бюджетным финансированием инвестиционных проектов в сфере очистки сточных вод в ННГ, и,
возможно, в других странах мира.
IV. Объем работ международных консультантов
В соответствии с изложенными выше задачами консультанты разработают Руководство,
описывающее все основные стадии проектного цикла, уделяя особое внимание отбору и оценке
инвестиционных проектов по финансированию сектора очистки сточных вод. Материал каждого
раздела Руководства будет проиллюстрирован практическими примерами и ситуационными
исследованиями (во врезках в тексте или в приложении к руководству). Руководство будет состоять
из следующих частей:
Аннотированный план Руководства:
1. Введение:
a/ Объем описания и цели
b/ Предполагаемая аудитория
c/ Структура Руководства
d/ Методологические соображения – применимость и ограничения Руководства
2. Планирование программ и определение правил финансирования:
- Определение многолетних приоритетов и целей;
- Прогнозирование поступления денежных средств;
- Разработка годовых финансовых планов;
- Определение критериев отбора и оценки проектов;
- Определение типов получателей финансирования и типов проектов, подлежащих
финансированию;
- Выбор соответствующих форм субсидий (финансовых продуктов) для различных категорий
получателей и различных типов проектов (гранты, кредиты, субсидии с процентными
выплатами, гарантии по кредитам, участие в акционерном капитале);
- Разработка принципов и процедур изменения основных «правил игры» (например, в
отношении приоритетов, критериев отбора получателей финансирования, разработки
финансовых продуктов);
- Принципы и процедуры привлечения внешних подрядчиков (например, консалтинговых фирм,
коммерческих банков, НПО) для осуществления отдельных элементов проекта.
3. Управление оценкой проектов
3.1 Проектный цикл
- Формальная процедура, описанная в форме блок-схемы принятия решения по проекту.
Процедуры должны обеспечивать точные ответы на вопросы Зачем? Что? Когда? Кто?
Сколько? Каким образом? в отношении основных заинтересованных сторон, участвующих в
деятельности финансирующей организации;
6
-
Диаграмма Гантта, показывающая средние периоды времени, необходимые для реализации
каждого элемента проектного цикла;
Рекомендации и инструменты разработки базы данных для отслеживания проектных
предложений в течение проектного цикла.
3.2 Поиск проектов
- Описание процесса активного поиска проектов финансирующей организацией
целесообразности такого подхода;
- Процедуры распространения информации и обеспечения деятельности на местах;
- Работа по уже существующим и продолжающимся проектам;
- Разработка процедур выявления потенциальных проектов.
и
3.3 Подготовка проекта и рассмотрение заявок
- Шаблоны проектных заявок;
- Рекомендации финансирующей организации в отношении равноправного обеспечения для
заявителей информации и поддержки в процессе подготовки проектных заявок;
- Выбор циклов подачи заявок;
- Рекомендации заявителям, четко описывающие все стадии процесса подачи заявок.
3.4. Оценка проекта (двухэтапная оценка инвестиционных проектов)
a/ Отбор приемлемых проектов (предварительная стадия, предшествующая оценке)
- Форма для быстрого предварительного отбора заявок;
- Инструкции по заполнению этой формы для соискателей;
- Списки необходимых документов, прилагаемых к заявке;
- Инструкции по оценке формы и проверке внесенной в нее информации для соискателей.
b/ Процедура полной оценки проектов
- Подробная форма заявки;
- Рекомендации для соискателей по заполнению подробной формы заявки, включая стандарты
качества в отношении информации и данных, пояснения к критериям оценки и финансовым
показателям проектов;
- Списки необходимых документов, прилагаемых к заявке на стадии оценки проекта;
- Рекомендации для персонала финансирующей организации в отношении проверки
информации и данных, представленных соискателями;
- Рекомендации для персонала финансирующей организации в отношении оценки проектов в
соответствии с их технической целесообразностью, природоохранной эффективностью,
окупаемостью, финансовыми рисками, организационными возможностями соискателя,
включая формулы для описания и анализа потоков денежных средств и показатели
экономической эффективности проекта;
- Рекомендации для персонала финансирующей организации в отношении оценки рисков,
связанных с финансовым состоянием и кредитоспособностью соискателей.
3.5. Ранжирование приемлемых проектов
- Содержательная система ранжирования сходных проектов, включая предложения по
критериям ранжирования, процедурам и вспомогательному компьютерному обеспечению;
- Правила подготовки и публикации ранжированных списков проектов.
3.6 Выбор проектов для финансирования и механизмы финансирования
- Выбор специфических форм и условий финансирования (например, доли от стоимости проекта,
которая может финансироваться за счет предоставляемой помощи);
- Определение дополнительных факторов, влияющих на окончательные решения по
финансированию отдельных проектов;
7
-
-
Типовые формы гарантийных писем и контрактов, включая условия прекращения действия
контракта, процедуры урегулирования конфликтов с получателями финансирования и т. д.;
Инструкции по проведению переговоров с выбранными получателями финансирования,
условия перевода средств, проведения тендерных конкурсов и надзора за деятельностью
подрядчиков;
Анализ кредитоспособности и управление кредитным портфелем.
3.7 Мониторинг реализации проекта и дальнейшей деятельности
- Правила составления отчетов о ходе реализации проектов, продолжения мониторинга после
внедрения результатов проекта;
- Отслеживание хода реализации проекта и его результатов;
- Создание и управление базами данных по проектам.
3.8 Оценка эффективности
- Индикаторы эффективности по отдельным проектам;
- Индикаторы эффективности по финансовым организациям;
- Индикаторы эффективности управления портфелем проектов.
4. Инструкции по использованию компьютерных инструментов
Эти инструкции будут разработаны в ходе создания компакт-диска (см. далее).
5. Приложения:
- Ситуационные исследования и конкретные примеры;
- Типовые формы заявок, форм оценки работы персонала, гарантийных писем и контрактов на
предоставление грантов и кредитов;
- Рекомендации для соискателей по правилам подачи заявок;
- Рекомендации для персонала управляющей организации по оценке инвестиционных проектов в
сфере канализации и очистки сточных вод.
6. Библиография
7. Терминологический глоссарий
8. Компакт-диск
Все рекомендации, типовые формы документов, компьютерные инструменты (электронная база
данных по проектам, а также программное обеспечение для оценки и ранжирования проектов)
будут собраны на компакт-диске, прилагаемом к Руководству. Будут также разработаны четкие
инструкции по использованию этих инструментов и документации.
V. Результаты
Основными результатами настоящего проекта будут следующие:
1) Руководство и компакт-диск;
2) Семинар, который положит начало реализации проекта и на котором отдельные элементы
Руководства и график мероприятий будут согласованы с консультантами;
3) Завершающий семинар, на котором будет проведена оценка результатов проекта.
8
VI. Показатели успешной реализации проекта
Для оценки эффективности реализации проекта предлагается использовать следующие показатели:
1. Количество организаций и фондов, ответственных за финансирование природоохранных
проектов и регулярно использующих инструменты управления, предложенные в Руководстве;
2. Использование Руководства в ходе реализации программ/проектов технической помощи
донорами и МФУ;
3. Начало использования Руководства за пределами ННГ и стран ЦВЕ.
9