Дополнительные требования к «Корпоративной автоматизированной системе управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» Москва 2015 Содержание 1.1 Разделы элемента «Стратегический план управления активами» ................................. 3 1.2 Требования раздела «Определение области применения системы управления активами» .......................................................................................................................................... 3 1.3 Требования раздела «Цели управления активами» ........................................................ 3 2.1 Разделы элемента «Планы управления активами» ......................................................... 5 2.2 Требования раздела «Планирование достижения целей управления активами» ......... 5 3.1 Разделы элемента «Выполнение планов управления активами» .................................. 6 3.2 Требования раздела «Оперативное планирование и управление» ................................ 6 3.3 Требования раздела «Управление изменениями» .......................................................... 6 3.4 Требования раздела «Аутсорсинг» ................................................................................... 7 3.5 Требования раздела «Ресурсы» ....................................................................................... 8 3.6 Требования раздела «Обмен информацией» .................................................................. 8 3.7 Требования раздела «Требования к информации» ......................................................... 8 3.8 Требования раздела «Документированная информация» .............................................. 9 4.1 Разделы элемента «Оценка результатов и улучшения» ............................................... 10 4.2 Требования раздела «Мониторинг, измерение, анализ и оценка» ............................... 10 4.3 Требования раздела «Внутренний аудит»...................................................................... 10 4.4 Требования раздела «Анализ со стороны руководства» ............................................... 11 1 Введение Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» должна обеспечивать выполнение требований и руководств следующих Национальных Стандартов Российской Федерации: - ГОСТ Р 55.0.02-2014 / ISO 55001:2014 Требования - ГОСТ Р 55.0.03-2014 / ISO 55002:2014 Руководство по применению ISO 55001 Дополнительные требования к корпоративной автоматизированной системе управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» включают в себя следующие элементы системы управления активами: - Стратегический план управления активами Планы управления активами Выполнение планов управления активами Оценка результатов и улучшения 2 1. Требования элемента «Стратегический план управления активами» 1.1 Разделы элемента «Стратегический план управления активами» Элемент системы управления активами «Стратегический план управления активами» согласно стандартам ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014 определяется следующими разделами: - Определение области применения системы управления активами - Цели управления активами 1.2 Требования раздела «Определение области применения системы управления активами» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Определение области применения системы управления активами» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Организации следует определить границы системы управления активами и определить область ее применения. В области применения следует учитывать: a) активы, портфель активов, их границы и взаимозависимость; b) какие другие организации обеспечивают соответствие требованиям системы управления активами организации, например, осуществляющие аутсорсинг деятельности по управлению активами или деятельности, относящейся к этапам жизненного цикла; c) организационные аспекты, например, какие структурные и функциональные подразделения входят в область применения; d) период ответственности организации, включая остаточные обязательства, действующие после периода эксплуатации или использования актива e) взаимодействие с другими структурными подразделениями организации, которое может потребовать определения границ, функций и ответственности для каждой составной части системы управления организации. 1.3 Требования раздела «Цели управления активами» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Цели управления активами» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Рекомендуется, чтобы цели управления активами были установленными, измеримыми, достижимыми реалистичными и привязанными к определенному временному периоду. Они могут измеряться количественными и качественными показателями. Типичные показатели, которые используются для установки целей: a) для управления активами: - общая стоимость владения; - результаты инспекционных проверок; b) для системы активов: 3 - готовность системы активов; - показатели системы активов (например, работоспособность, результативность); c) для актива: - надежность (среднее время/наработка между отказами); - состояние актива или оценка технического состояния; - стоимость жизненного цикла; - расчетный срок службы. 4 2. Требования элемента «Планы управления активами» 2.1 Разделы элемента «Планы управления активами» Элемент системы управления активами «Планы управления активами» согласно стандартам ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014 определяется следующими разделами: - Планирование достижения целей управления активами - Действия, связанные с рисками и перспективами системы управления активами 2.2 Требования раздела «Планирование достижения целей управления активами» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Планирование достижения целей управления активами» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Организация должна интегрировать планирование достижения целей управления активами с другой деятельностью по планированию, включая финансовое планирование, планирование человеческих ресурсов и других средств поддержки При планировании того, как достичь целей управления активами, организация должна определить и документально оформить: a) критерии принятия решений при ранжировании мероприятий и ресурсов для реализации планов управлений и ремонта активов; b) что должно быть сделано; c) какие ресурсы понадобятся; d) кто будет ответственным; e) когда намеченное будет выполнено; f) оценка результатов; g) финансовые и нефинансовые последствия планов управления активами; h) деятельность, связанную с рисками и перспективами, относящимися с управлением активами, с учетом прогноза изменения рисков и перспектив с течением времени, путем разработки процессов для: - идентификации рисков и перспектив; - оценки рисков и перспектив; - определения критичности активов в достижении целей управления активами; Разработка и утверждение планов по управлению активами является итеративным процессом, который включает в себя разрешение конфликтов между тем, что запланировано, и финансовыми возможностями организации. После того, как рассчитана финансовая составляющая планов по управлению активами, необходимо установить связи между планами по управлению активами и финансовым планом организации, и решения относительно планов управления активами следует принимать совместно с выделением финансовых ресурсов. 5 3. Требования элемента «Выполнение планов управления активами» 3.1 Разделы элемента «Выполнение планов управления активами» Элемент системы управления активами «Выполнение планов управления активами» согласно стандартам ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014 определяется следующими разделами: - Оперативное планирование и управление Управление изменениями Аутсорсинг Ресурсы Обмен информацией Требования к информации Документированная информация 3.2 Требования раздела «Оперативное планирование и управление» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Оперативное планирование и управление» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Организации следует установить процессы оперативного планирования и управления для того, чтобы поддерживать эффективное выполнение деятельности, включенной в планы по управлению активами. При определении процессов следует определять, кто ответственен за планирование и каким образом будет выполняться При реализации процессов и деятельности необходимо учитывать следующие критерии: a) штатное расписание и ответственность; b) выделение ресурсов; c) развитие компетенций. Механизмы управления процессами и деятельностью могут включать следующие элементы: a) показатели результата процессов; b) планы-графики и критерии внутренних аудитов. Внедрение процессов и видов деятельности следует сопровождать формированием документации, обеспечивающей возможность проверки того, что этапы процесса выполняются в соответствии с утвержденными процедурами и ожидаемые результаты процесса достигаются. Например, такая документация может включать подписываемые акты выполненных заявок на работы. 3.3 Требования раздела «Управление изменениями» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Управление изменениями» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Организации следует рассматривать и реагировать на следующие изменения: a) организационных структур, штатного расписания или ответственности; 6 b) процессов или процедур реализации деятельности по управлению активами; c) новых активов; d) внешних факторов (включая новые законодательные и нормативные требования); 3.4 Требования раздела «Аутсорсинг» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Аутсорсинг» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Организация должна обеспечить, что переданные на аутсорсинг процессы и виды деятельности управляемы. Организация должна определить и документально оформить, как такие виды деятельности будут управляться и как они будут интегрированы в систему управления активами организации. Организация должна определить: a) процессы и виды деятельности, которые передаются на аутсорсинг (включая область применения и границы процессов и видов деятельности, передаваемых на аутсорсинг, и их взаимодействие с собственными процессами и видами деятельности); b) ответственность и полномочия внутри организации за управление процессами и видами деятельности, переданными на аутсорсинг; c) процессы и область применения для обмена знаниями и информацией между организацией и поставщиком услуг по договору (аутсорсинговой компанией). При использовании аутсорсинга организация должна обеспечить: - что привлекаемые к аутсорсингу ресурсы соответствуют требованиям по компетенциям, осведомленности и документированию; - что осуществляется мониторинг результатов деятельности, переданной на аутсорсинг 7 3.5 Требования раздела «Ресурсы» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Ресурсы» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Анализ ресурсов, выполняемый для согласования имеющихся бюджетов с размером выделяемого финансирования, может определить недостаточность ресурсов для выполнения всей предложенной деятельности по управлению активами. В этом случае следует применять итеративный процесс согласования предложенной деятельности с имеющимися ресурсами. Следует принять решения о критериях и процессах для ранжирования деятельности по управлению активами. Планы по управлению активами рекомендуется пересматривать для того, чтобы соответствовать имеющимся ресурсам и периодам времени, на которые эти ресурсы выделяются 3.6 Требования раздела «Обмен информацией» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Обмен информацией» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Организация должна определить потребность, как во внутреннем, так и внешнем обмене информацией, относящейся к активам, управлению активами и системе управления активами, включая: - перечень информации, которой следует обмениваться; - когда осуществлять обмен информацией; - с кем осуществлять обмен информацией; - как осуществлять обмен информацией. 3.7 Требования раздела «Требования к информации» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Требования к информации» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Организации следует использовать системный подход к определению необходимой информации и сформировать соответствующие информационные хранилища. Организации следует рассматривать свои требования к информации касательно активов относительно следующих областей: a) стратегия и планирование (например, корпоративные уровни услуг и цели, стратегии управления активами, стратегия и планы управления спросом и т.п.); b) процессы (например, процесс разработки целевых показателей и индикаторов эффективности, процессы и процедуры, имеющие отношение к активам и т.п.); 8 c) технические и физические характеристики актива (например, атрибуты актива, владелец, проектные характеристики, данные о поставщике, местоположении, техническом состоянии, периодичности обслуживания); d) управление техническим обслуживанием и ремонтом (например, исторические данные об отказах актива, даты проведения улучшений и/или модернизаций, будущие требования к техническому обслуживанию и ремонту актива, и т.п.); e) управление результатами и отчетность (например, данные о производительности актива, целевые значения показателей постоянного улучшения, регулярная отчетность и пр.); f) управление финансами и ресурсами (например, история затрат, амортизация, восстановительная стоимость актива, дата приобретения, важность, правила принятия на баланс, классификация/иерархия активов, анализ стоимости жизненного цикла, полезная жизнь активов, остаточная стоимость и любые остаточные обязательства); g) планы действий в аварийных ситуациях и регулярное планирование. 3.8 Требования раздела «Документированная информация» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Документированная информация» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Документированная информация, требуемая системой управления активами и настоящим стандартом, должна управляться так, чтобы обеспечить: a) доступность и удобство в использовании, где и когда она необходима; b) адекватную защищенность (например, от потери конфиденциальности, от использования не по назначению, от потери целостности). Для управления документированной информацией организация должна осуществлять следующую деятельность, если применимо: - распространение, обеспечение доступа, поиск и восстановление, использование; - хранение и защита от потери данных, включая обеспечение разборчивости; - управление изменениями (например, управление версиями); Документированная информация внешнего происхождения, определенная организацией как необходимая для планирования и функционирования системы управления активами, должна быть соответствующим образом идентифицирована и управляться. 9 4. Требования элемента «Оценка результатов и улучшения» 4.1 Разделы элемента «Оценка результатов и улучшения» Элемент системы управления активами «Оценка результатов и улучшения» согласно стандартам ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014 определяется следующими разделами: - Мониторинг, измерение, анализ и оценка - Внутренний аудит - Анализ со стороны руководства 4.2 Требования раздела «Мониторинг, измерение, анализ и оценка» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Мониторинг, измерение, анализ и оценка» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Организация должна определить: a) что должно подвергаться мониторингу и измерениям; b) методы мониторинга, измерений, анализа и оценки, если применимо, для обеспечения обоснованных результатов; c) когда производить мониторинг и измерения; d) когда результаты мониторинга и измерений должны анализироваться и оцениваться. Организация должна оценивать и формировать отчетность по: - производительности активов; - достигнутым результатам управления активами, включая финансовые результаты; - результативности системы управления активами. Организация должна оценивать и формировать отчетность по результативности процессов управления рисками и перспективами. Организация должна хранить соответствующую документированную информацию как свидетельства результатов мониторинга, измерений, анализа и оценки. 4.3 Требования раздела «Внутренний аудит» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Внутренний аудит» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Организация должна: a) планировать, разрабатывать, выполнять и поддерживать в рабочем состоянии программу аудита, включая периодичность, методы, ответственность, плановые требования и отчетность. Программа аудита должна учитывать важность рассматриваемых процессов и результаты предыдущих аудитов; b) определить критерии аудита и область применения каждого аудита; 10 c) выбирать аудиторов и проводить аудиты, обеспечивая объективность и беспристрастность аудита; d) обеспечивать, чтобы результаты аудита сообщались соответствующим руководителям; e) хранить документированную информацию как свидетельства выполнения программы аудита и результатов аудита. 4.4 Требования раздела «Анализ со стороны руководства» Корпоративная автоматизированная система управления бизнес-процессом технического обслуживания и ремонта оборудования в ООО «Газпром бурение» в области раздела «Анализ со стороны руководства» должна обеспечивать выполнение следующих требований и руководств стандартов ГОСТ Р 55.0.02 -2014 и ГОСТ Р 55.0.03 -2014: Высшее руководство должно проводить анализ системы управления активами через запланированные интервалы для обеспечения ее постоянной пригодности, адекватности и результативности. Анализ со стороны руководства должен включать рассмотрение следующего: a) статус выполнения мероприятий с момента проведения предыдущего анализа; b) изменения внешних и внутренних обстоятельств, относящиеся к системе управления активами; c) информацию о достигнутых результатах управления активами, включая тенденции касающиеся: - несоответствий и корректирующих действий; - и результатов мониторинга и измерений; - результатов аудита. d) деятельность по управлению активами. 11