Приложение № 2/2 - Русский Международный Банк

Приложение № 2/2
Перечень документов,
необходимых для открытия счета учета денежных средств
по договору о брокерском обслуживании
для юридических лиц
1.
2.
3.
4.
5.
Анкета Клиента (Приложение № 1/1 к настоящему Регламенту).
Заявление о присоединении к Регламенту (2 экз.) (Приложение №3 к настоящему Регламенту)
Заявление на открытие счетов учета денежных средств (Приложение №3/1 к настоящему Регламенту)
Доверенность на назначение Уполномоченного представителя по Договору о брокерском
обслуживании (по мере необходимости - Приложение № 5 к настоящему Регламенту).
Декларация о рисках (Приложение № 14/2 к настоящему Регламенту)
6.
Декларация о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и/или
необеспеченных сделок (по мере необходимости - Приложение №16/2 к настоящему Регламенту).
7.
Доверенность на совершение сделки купли-продажи ценных бумаг Клиента, в том числе специальные
сделки РЕПО (по мере необходимости - Приложение № 17 к настоящему Регламенту).
Копия, заверенная нотариально (копия с копии, заверенная нотариально) или Банком* Устава с
изменениями, утвержденными и зарегистрированными в установленном законодательством РФ
порядке.
Копия, заверенная нотариально (копия с копии, заверенная нотариально) или Банком* Учредительного
договора с изменениями, утвержденными и зарегистрированными в установленном законодательством
РФ порядке.
Копия, заверенная нотариально (копия с копии, заверенная нотариально) или Банком* Свидетельства о
регистрации (Свидетельства о регистрации изменений, внесенных в учредительные документы).
Копия, заверенная нотариально (копия с копии, заверенная нотариально) или Банком* банковская
карточка с образцами подписей руководителя и главного бухгалтера, а также образцом оттиска печати
организации.
Паспорта лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати юридического лица
(ксерокопии следующих листов паспорта гражданина РФ: листы № 2 – 3, а также лист с записью о
регистрации последнего места жительства владельца паспорта) - заверенные подписью руководителя и
скрепленные оттиском печати юридического лица и оригинал для сверки, либо копии, заверенные
нотариально или Банком*
Копии, заверенные нотариально (копия с копии, заверенная нотариально) или Банком* документов ,
подтверждающих полномочия лиц, имеющих право первой и второй подписи, согласно
представленной в Банк карточке с образцами подписей и оттиска печати юридического лица:
 Решение /Протокол об избрании единоличного исполнительного органа, либо Решение /Протокол о
передаче функций единоличного исполнительного органа управляющей компании;
 Копия трудового договора или оригинал выписки из него с указанием срока полномочий (в случае,
когда в Уставе прямо не указан срок полномочий единоличного исполнительного органа);
 Приказы о назначении на должность других должностных лиц, указанных в Карточке с образцами
подписей и оттиска печати;
 Доверенности, приказы на лиц (сотрудников), имеющих право первой подписи документов;
 Приказы о предоставлении права второй подписи (в случае предоставления права второй подписи
иным лицам, кроме единоличного исполнительного органа).
Копии, заверенные нотариально (копия с копии, заверенная нотариально) или Банком* лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии).
Копия, заверенная нотариально (копия с копии, заверенная нотариально) или Банком* Свидетельства о
постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения на территории
Российской Федерации.
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (действительна в течение 30
(тридцать) дней с момента выдачи) - оригинал, либо копия, заверенная нотариально или Банком
Протокол заседания уполномоченного органа об избрании Совета директоров (в случае, если
единоличный исполнительный орган избирается Советом директоров юридического лица).
Информационное письмо или Уведомление из Госкомстата РФ с присвоением кодов статистики либо
документ, его заменяющий
Письмо, подтверждающее наличие или отсутствие по своему местонахождению юридического лица
его постоянно действующего органа управления, с приложением копии ДОГОВОРА
АРЕНДЫ/СУБАРЕНДЫ помещения или СВИДЕТЕЛЬСТВА о праве собственности на помещение,
заверенной подписью руководителя и печатью организации либо копии, заверенные Банком*.
Годовой баланс на последнюю отчетную дату./ Промежуточный баланс на последнюю отчетную дату
(при наличии)****
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21. Отчет о финансовых результатах на последнюю отчетную дату./Промежуточный отчет о финансовых
результатах на последнюю отчетную дату (при наличии)****
22. Налоговые декларации по налогу на прибыль и НДС на последнюю отчетную дату.*****
23. Вопросник для юридических лиц (в зависимости от типа клиента: Вопросник для юридических лиц, не
являющихся кредитными организациями – резидентов РФ/нерезидентов РФ; Вопросник для кредитных
организаций – резидентов РФ/ нерезидентов РФ).
24. Справка об исполнении налоговых обязательств, выданная налоговым органом (по запросу).
25. Справка о неисполнении обязательств по причине отсутствия средств на банковских счетах (по
запросу).
26. Рекомендательные письма от других Клиентов Банка, имеющих деловые отношения с юридическим
лицом (при возможности их получения) и (или) отзывы с информацией об оценке деловой репутации (в
произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в
которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании.
27. Иные документы согласно настоящему Регламенту и требованиям нормативных документов
(доверенность на Банк, поручение на безакцептное списание задолженности и т.п.).
Дополнительно:
Для акционерных обществ
28. Если в соответствии с Уставом юридического лица единоличный исполнительный орган избирается
Советом директоров, необходимо предоставить составленный на основании реестра акционеров
юридического лица Список лиц (Оригинал, заверенный подписью и печатью реестродержателя),
имеющих право на участие в общем собрании акционеров, на котором был назначен данный Совет
директоров, сформированный не ранее даты проведения заседания Совета директоров (или иного
уполномоченного органа) на котором было принято решение о проведении данного общего собрания
акционеров (но в любом случае не позднее чем за 20 (двадцать) дней до даты проведения данного
общего собрания акционеров ), и не более чем за 85 (восемьдесят пять) дней до даты проведения
такого собрания.
29. Если в соответствии с Уставом юридического лица единоличный исполнительный орган избирается
общим собранием акционеров, необходимо предоставить составленный на основании реестра
акционеров юридического лица Список лиц (Оригинал, заверенный подписью и печатью
реестродержателя), имеющих право на участие в общем собрании акционеров, сформированный не
ранее даты проведения заседания Совета директоров (или иного уполномоченного органа) на котором
было принято решение о проведении данного общего собрания акционеров (но в любом случае не
позднее чем за 20 (двадцать) дней до даты проведения данного общего собрания акционеров ), и не
более чем за 85 (восемьдесят пять) дней до даты проведения такого собрания.
Для совершения сделок на рынке государственных ценных бумаг
30. Доверенность по форме Приложения №13/1 к настоящему Регламенту
Для кредитных организаций
31. Копия, заверенная нотариально (копия с копии, заверенная нотариально) или Банком* банковской
лицензии.
32. Отчетность кредитной организации по форме 0409101 и 0409102 за последний отчетный период
(баланс и отчет о финансовых результатах) - допускается получение данных из открытых источников
информации
или Аудиторское заключение за последний завершенный финансовый год***
Для юридических лиц – нерезидентов **
33. Копии документов, подтверждающих правовой статус юридического лица по законодательству страны,
где создано это юридическое лицо, в частности, копии учредительных документов (устав,
учредительный договор, при наличии) и документов, подтверждающих государственную регистрацию
юридического лица.
34. Копия выписки из торгового реестра страны постоянного места нахождения нерезидента, в случае,
если с момента выдачи свидетельства о регистрации прошло больше 1 года.
35. Документ, подтверждающий полномочия руководителей юридического лица, или доверенности на
уполномоченных лиц.
36. Копии паспортов или документы, содержащие образцы подписей лиц, уполномоченных действовать от
имени юридического лица.
37. Документ, подтверждающий постановку юридического лица на налоговый учет в Российской
Федерации, или документ, подтверждающий, что Клиент имеет постоянное место нахождения в ином
государстве, заверенный компетентным органом соответствующего иностранного государства.
38. Баланс за последний завершенный финансовый год либо аудиторское заключение за последний
завершенный финансовый год
39. Свидетельство о налоговом резидентстве (при возможности получения документа)
40. Документ, подтверждающий легальный статус юридического лица (Certificate of Good Standing)
41. Справки из банков, в том числе, иностранных, в которых у юридического лица – нерезидента открыты
счета, подтверждающих наличие счета, и, по необходимости, сведения об оборотах и остатках на
счетах за определенный период
42. Свидетельство о полномочиях (Certificate of Incumbency) (по запросу Банка).
43. Рекомендательные письма адвокатов юридических лиц – нерезидентов (по запросу Банка).
Документы бенефициарного владельца
44. Таблица, содержащая информацию о структуре собственности юридического лица до конечного
бенефициара – физического лица;
45. Анкета физического лица – бенефициарного владельца;
46. Документы, раскрывающие информацию об акционерах (участниках) потенциального Клиента –
юридического лица.
Для резидентов Российской Федерации – юридических лиц: выписка из ЕГРЮЛ / выписка из реестра
акционеров / выписка со счета депо (в зависимости от формы собственности).
Для нерезидентов Российской Федерации - сертификаты, где указаны Директора и Акционеры, а
также количество акций, которыми они владеют, трастовые декларации и иные документы, выданные
Клиенту на основании законодательства страны его резидентства.
* - копии документов изготавливаются сотрудником Банка самостоятельно при предъявлении оригиналов
документов. Заверение копий, изготовленных Клиентом, не допускается.
**Указанные в п.п. 18-22 документы должны быть надлежащим образом легализованы и представлены в Банк с
нотариально заверенным переводом на русский язык. В установленных законодательством (международными договорами)
РФ случаях легализация вышеуказанных документов заменяется апостилем или ни легализации, ни апостиля не требуется.
*** в случае если кредитная организация является нерезидентом РФ.
**** В отношении юридических лиц – резидентов РФ, период деятельности которых не превышает трех месяцев с
даты регистрации.
***** В отношении юридических лиц – резидентов РФ, период деятельности которых не превышает трех месяцев
с даты регистрации, документ предоставляется при наличии