УТВЕРЖДЕНО Решением единственного участника Общества с ограниченной ответственностью

УТВЕРЖДЕНО
Решением единственного участника
Общества с ограниченной ответственностью
Финансовая компания «Передовые финансовые технологии «ПФТ»
№11/14 от «30» октября 2014г.
ВВЕДЕНО В ДЕЙСТВИЕ
Приказом Генерального директора
Общества с ограниченной ответственностью
Финансовая компания «Передовые финансовые технологии «ПФТ»
№10/14 от «30» октября 2014г.
Перечень инсайдерской информации
Общества с ограниченной ответственностью
Финансовая компания «Передовые финансовые технологии «ПФТ»
г. Москва, 2014 г.
Настоящий Перечень инсайдерской информации Общества с ограниченной
ответственностью Финансовая компания «Передовые финансовые технологии «ПФТ»
(далее - «Перечень») разработан в соответствии с требованиями Федерального закона от
27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации» (далее - «Закон»), иными федеральными
законами и нормативными актами Российской Федерации и определяет исчерпывающий
перечень информации, относящейся к инсайдерской в Обществе с ограниченной
ответственностью Финансовая компания «Передовые финансовые технологии «ПФТ»
(далее - «Организация»).
Инсайдерская информация – точная и конкретная информация, которая не была
распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую,
служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах
денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или
предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых
инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся
одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких
управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, одного или нескольких хозяйствующих
субъектов, указанных в п. 2 ст. 4 Закона, либо одного или нескольких финансовых
инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации,
включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанной в ст. 3
Закона.
1.
Инсайдерская информация Организации – управляющей
компании.
1.1. К инсайдерской информации Организации, как управляющей компании паевых
инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к организованным
торгам или в отношении инвестиционных паев которых подана заявка об их допуске к
организованным торгам (далее - Управляющие компании), относится следующая
информация.
1.1.1. О стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого
инвестиционного фонда, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.2.
настоящего Перечня.
1.1.2. О принятии управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда
решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на
приобретение дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного
фонда, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.2. настоящего Перечня.
1.1.3. О принятии Управляющей компанией следующих решений, если соблюдаются
условия, предусмотренные пунктом 1.2. настоящего Перечня:
- о приостановлении выдачи инвестиционных паев или о приостановлении выдачи,
погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
- о возобновлении выдачи или о возобновлении выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
1.1.4. О принятии работниками управляющей компании решений, связанных с совершением
сделок за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, если соблюдаются
условия, предусмотренные пунктом 1.3. настоящего Перечня.
1.1.5. О сумме дохода по одному инвестиционному паю закрытого паевого инвестиционного
фонда, подлежащего выплате, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.2.
настоящего Перечня.
2
1.1.6. Содержащаяся во внутреннем документе управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, устанавливающем правила определения стоимости активов паевого
инвестиционного фонда и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет
указанных активов, если соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.3. настоящего
Перечня.
1.1.7. О проекте строительства объекта недвижимости, финансирование которого
осуществляется за счет закрытого паевого инвестиционного фонда, в состав которого входят
имущественные права по обязательствам из договора участия в долевом строительстве, на
основании которого осуществляется такое финансирование, если соблюдаются условия,
предусмотренные пунктом 1.3. настоящего Перечня.
1.1.8. О принятых управляющей компанией заявках на погашение или обмен 25 или более
процентов инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, если соблюдаются
условия, предусмотренные пунктом 1.2. настоящего Перечня.
1.1.9. О наступлении оснований для прекращения паевого инвестиционного фонда, если
соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 1.3. настоящего Перечня.
1.1.10. Об активах, составляющих паевой инвестиционный фонд, и их доле в составе
имущества паевого инвестиционного фонда, если соблюдаются условия, предусмотренные
пунктом 1.3. настоящего Перечня.
1.2.
Информация, касающаяся инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
предусмотренная подпунктами 1.1.1 – 1.1.3, 1.1.5 и 1.1.8 пункта 1.1. настоящего Перечня,
относится к инсайдерской информации управляющей компании в случае, если указанные
инвестиционные паи допущены к организованным торгам или в отношении них подана
заявка о допуске к организованным торгам.
1.3.
Информация, касающаяся паевых инвестиционных фондов, предусмотренная
подпунктами 1.1.4, 1.1.6, 1.1.7, 1.1.9 и 1.1.10 пункта 1.1. настоящего Перечня, относится к
инсайдерской информации управляющей компании в случае, если инвестиционные паи
указанных паевых инвестиционных фондов допущены к организованным торгам или в
отношении инвестиционных паев указанных паевых инвестиционных фондов подана заявка
об их допуске к организованным торгам.
2.
Инсайдерская информация Организации - профессионального
участника рынка ценных бумаг и лица, осуществляющего в интересах
клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной
валютой и(или) товарами.
2.1. К инсайдерской информации Организации, как доверительного управляющего,
относится следующая информация.
2.1.1. Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов (если возможность
подачи таких поручений предусмотрена договором с клиентом) на совершение сделок с
ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать
существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и в отношении таких
ценных бумаг соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2.5 настоящего Перечня.
2.1.2. Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов (если возможность
подачи таких поручений предусмотрена договором с клиентом) на заключение договоров,
являющихся:
производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких
поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг
и в отношении таких ценных бумаг соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2.5
настоящего Перечня;
производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является
товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние
3
на цену соответствующего товара и в отношении данного товара соблюдаются условия,
предусмотренные пунктом 2.6 настоящего Перечня.
2.1.3. Составляющая существенные условия договоров доверительного управления,
связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров,
являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление
доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать
существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и в отношении таких ценных
бумаг соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2.5. настоящего Перечня.
2.2. К инсайдерской информации Организации, в случае ее включения организатором
торговли в список участников торгов товаром, действующих в интересах и за счет других
лиц и(или) как участника организованных торгов, осуществляющего на организованных
торгах в интересах клиентов операции с товаром или заключающих в интересах клиентов
на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами относится следующая информация:
2.2.1. Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение
сделок с товаром (если возможность подачи таких поручений предусмотрена договором с
клиентом), в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное
влияние на цену соответствующего товара.
2.2.2. Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом
которых является товар (если возможность подачи таких поручений предусмотрена
договором с клиентом), в случае, когда исполнение таких поручений может оказать
существенное влияние на цену соответствующего товара.
2.3.
К инсайдерской информации Организации, как лица, допущенного к участию в
организованных торгах иностранной валютой, которое на организованных торгах
осуществляют в интересах клиентов операции с иностранной валютой, если в отношении
определенной иностранной валюты соблюдаются условия, предусмотренные пунктом 2.7
настоящего Перечня, относится полученная от клиентов информация:
2.3.1. Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение
(покупку) или продажу иностранной валюты через организаторов торговли (если
возможность подачи таких поручений предусмотрена договором с клиентом), в случае,
когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену
иностранной валюты.
2.3.2. Содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом
которых является иностранная валюта (если возможность подачи таких поручений
предусмотрена договором с клиентом), в случае, когда исполнение таких поручений
может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты.
2.4.
Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и
подлежащих исполнению поручениях, указанных в пунктах 2.1. – 2.3. настоящего
Перечня, является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной
валюты, товара, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений
(приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров),
являющегося производным финансовым инструментом).
2.5.
Информация, касающаяся определенных ценных бумаг, предусмотренная
подпунктом 2.1. настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации Организации в
случае, если указанные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении
указанных ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.
2.6. Информация, касающаяся определенного товара, предусмотренная абзацем
третьим подпункта 2.1.2. пункта 2.1. и пунктом 2.2 настоящего Перечня, относится к
инсайдерской информации Организации в случае, если указанный товар допущен к
4
организованным торгам или в отношении указанного товара подана заявка о его допуске к
организованным торгам.
2.7. Информация, касающаяся определенной иностранной валюты, предусмотренная
пунктом 2.3 настоящего Перечня, относится к инсайдерской информации Организации в
случае, если указанная иностранная валюта допущена к организованным торгам или в
отношении указанной иностранной валюты подана заявка о ее допуске к организованным
торгам.
5