1 - Столичная финансовая группа

ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
№_______________________________________________________
г. Москва
«___» __________ 2014г.
Общество с ограниченной ответственностью «Столичная финансовая группа», в лице Генерального директора _________________________________, действующего
на основании Устава, именуемое в дальнейшем Компания, с одной стороны, и _________________, в лице _________________________________, действующего на
основании ____________, именуемое в дальнейшем Клиент, с другой стороны, вместе именуемые Стороны, заключили настоящий Договор (далее - Договор) о
нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
Регламент, в порядке, предусмотренном Регламентом;
1.1. Компания обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента
юридические и иные действия, связанные с совершением сделок с ценными
бумагами, от своего имени, но за счёт Клиента, либо от имени и за счёт
Клиента, на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом
Брокерского обслуживания ООО «Столичная финансовая группа» (далее Регламент).
2.3.3. иные права, предусмотренные Регламентом.
2.4. Компания обязана:
2.4.1. исполнять Поручения в интересах Клиента, в соответствии с его
указаниями, содержащимися в Поручениях, с соблюдением порядка и
условий, предусмотренных настоящим Договором и Регламентом;
2.4.2. обеспечить обособленный учёт находящихся у Компании денежных
средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные
бумаги или полученных в результате продажи ценных бумаг, в
соответствии с порядком, предусмотренным федеральными законами и
иными правовыми актами Российской Федерации;
1.2. Порядок взаимоотношений сторон при совершении сделок с ценными
бумагами с использованием услуг организаторов торговли, фондовых бирж и
иных профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется
настоящим Договором и Регламентом с учетом требований, устанавливаемых
организаторами торговли, фондовыми биржами и иными профессиональными
участниками рынка ценных бумаг.
2.4.3. обеспечить надлежащее ведение и хранение документов, являющихся
основанием для совершения сделок с ценными бумагами и денежными
средствами Клиента;
1.3. Подписывая настоящий Договор, Клиент подтверждает, что он ознакомлен и
согласен со всеми условиями и положениями Регламента, который является
неотъемлемой частью Договора.
2.4.4. своевременно предоставлять Клиенту отчётность и иную отчётную
документацию, подлежащую предоставлению в соответствии с
требованиями федеральных законов и иных правовых актов
Российской Федерации, а также иную информацию в порядке,
установленным Регламентом;
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Клиент вправе:
2.1.1. направлять Компании Поручения по форме и в порядке, установленным
в Регламенте;
2.1.2. получать от Компании отчётную документацию и информацию,
подлежащую предоставлению в соответствии с требованиями
федеральных законов и иных правовых актов Российской Федерации, а
также иную информацию в порядке, предусмотренном Регламентом;
2.1.3. осуществлять иные права, предусмотренные Регламентом.
2.2. Клиент обязан:
2.2.1. оплачивать вознаграждение Компании, а также возмещать понесённые
Компанией в связи с исполнением Поручений Клиента расходы в
размере, в сроки и в порядке, установленные Регламентом;
2.4.5. исполнять иные обязательства, предусмотренные Регламентом.
3. ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЁТОВ
3.1. За услуги, оказываемые Компанией, Клиент оплачивает вознаграждение в
соответствии с Регламентом (Приложение №3 к регламенту) и тарифом,
указанным Клиентом в Приложении №2 к Договору и/или дополнительным
соглашением.
3.2. Помимо вознаграждения Клиент возмещает Компании понесённые расходы в
связи с исполнением Договора и Регламента в порядке и сроки
предусмотренные Регламентом.
4. СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
2.2.2. по требованию Компании предоставлять документы, необходимые для
исполнения Договора, если таковые потребуются;
4.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания Сторонами и
действует неограниченный период времени.
2.2.3. незамедлительно уведомлять Компанию об изменении своего
наименования, юридического адреса, платежных и иных сведений и
реквизитов, содержащихся в представленных Компании документах;
4.2. Каждая из Сторон вправе в одностороннем порядке без объяснения причин
расторгнуть настоящий Договор в порядке, предусмотренном Регламентом.
2.2.4. исполнять иные обязательства, предусмотренные Регламентом.
2.3. Компания вправе:
2.3.1. отказывать в принятии Поручений и/или не исполнять Поручения, в
случаях, предусмотренных Регламентом;
5. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
5.1. Все Приложения и дополнения к Договору являются его неотъемлемой
частью.
5.2. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую
юридическую силу: один экземпляр хранится у Клиента, второй - у Компании.
2.3.2. в одностороннем порядке вносить изменения и/или дополнения в
6. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Компания:
Юридический адрес:
Почтовый адрес:
Реквизиты специального брокерского счёта
для перечисления в валюте РФ:
ООО «Столичная финансовая группа»
119180, Москва, ул. Б.Полянка, д.43, стр.3
119180, Москва, ул. Б.Якиманка, д.22
в долларах США:
ИНН/КПП
Клиент:
Юридический адрес:
Почтовый адрес:
Банковские реквизиты:
ОГРН:
Bank «ZERICH», SWIFT: ZERIRUMM, Р/С 40701840101000001611
ИНН 7719566366, КПП 770601001
ИНН:
БАНК «ЦЕРИХ» (ЗАО) г. Орел, БИК 045402719, К/С 30101810700000000719, Р/С 40701810801000001611
КПП:
ПОДПИСИ СТОРОН
КОМПАНИЯ:
_____________________________ /
КЛИЕНТ:
/
_____________________________ /
/
Приложение № 1
к Договору на брокерское обслуживание
ООО «Столичная финансовая группа»
№ _____________________________
На основании приложения № 2B
К Регламенту Брокерского обслуживания
ООО «Столичная финансовая группа»
АНКЕТА КЛИЕНТА
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Дата:
/
/
Номер:
Настоящим просим внести изменения в анкетные данные
1. СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ:
Полное наименование:
Краткое наименования:
Юрисдикция:
Документ о регистрации:
резидент
нерезидент
Свидетельство
Наименование регистрационного
органа, выдавшего свидетельство
Серия:
Номер:
Дата выдачи:
/
/
Выдан:
ОГРН:
Юридический адрес:
Почтовый адрес:
Телефон:
(
)
Факс:
(
)
e-mail:
ОКПО:
ИНН:
ОКАТО:
ОКВЭД:
КПП:
2. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИИ ПРОФУЧАСТНИКА РЦБ:
Лицензия:
3. БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ: *
Расчётный счет:
В банке:
г.
Корр. Счет:
ИНН банка:
БИК:
4. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ДЕЙСТВУЮЩИХ ОТ ИМЕНИ КЛИЕНТА БЕЗ ДОВЕРЕННОСТИ:
Фамилия Имя Отчество:
Гражданство:
ИНН:
резидент
нерезидент
Место рождения:
/
Дата рождения:
/
Документ:
Паспорт/миграционная карта
Серия:
Номер:
Дата выдачи:
/
/
Выдан:
Адрес регистрации:
Почтовый адрес:
Фамилия Имя Отчество:
Гражданство:
резидент
нерезидент
ИНН:
Место рождения:
/
Дата рождения:
/
Документ:
Паспорт/миграционная карта
Серия:
Номер:
Дата выдачи:
/
/
Выдан:
Адрес регистрации:
Почтовый адрес:
Должность по Уставу
ФИО
Образец подписи
Единоличный исполнительный орган
________________________________________________
Бухгалтерский работник
________________________________________________
М.П.
5.** СВЕДЕНИЯ О ДОВЕРЕННОМ ЛИЦЕ:
Фамилия Имя Отчество:
Гражданство:
резидент
ИНН:
Место рождения:
/
Дата рождения:
/
Документ:
Паспорт/миграционная карта
Серия:
Номер:
Выдан:
Дата выдачи:
/
/
нерезидент
Адрес регистрации:
Почтовый адрес:
Телефон:
(
)
Факс:
e-mail:
ФИО доверенного лица
(
)
ICQ:
Образец подписи:
М.П.
6. СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА:
Структура органов управления юридического лица и их полномочия:
Состав учредителей (участников) юридического лица; сведения о лицах,
имеющих право давать обязательные для юридического лица указания
либо иным образом имеют возможность определять действия
юридического лица (кроме лиц, имеющих право без доверенности
действовать от имени юридического лица, а также лиц, входящих в органы
управления юридического лица)
Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного)
капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества
Сведения о владении, отсутствии владения счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на
территории), которое входит в перечень государств, определяемый в порядке, установленном статьей 6
Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма»
да
нет
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно
действующего органа управления или лица, действующего от имени Организации без доверенности
да
нет
Являются ли руководители или учредители, либо их супруги, близкие родственники (родители, дети,
дедушки, бабушки, внуки, братья, сестры, усыновители, усыновленные) иностранными публичными
должностными лицами
да
нет
Являются ли руководители или учредители должностным лицом публичных международных организаций, а
также лицом, замещающим (занимающим) государственные должности Российской Федерации, должности
членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной
государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом
Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке
Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской
Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые
Президентом Российской Федерации.
да
нет
7. СПОСОБ ПОЛУЧЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, КРОМЕ ОТЧЁТНОСТИ
Лично:
в офисе
По e-mail:
Лично
Доверенному лицу
Экспресс-доставкой
Лично
Доверенному лицу
В личном кабинете
Лично
Доверенному лицу
В офисе:
Лично
Доверенному лицу
По e-mail:
Лично
Доверенному лицу
Экспресс-доставкой
Лично
Доверенному лицу
8. СПОСОБ ПОЛУЧЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
Как вы узнали о нашей Компании:
Логин для генерации пароля доступа в личный
кабинет в закрытый раздел сайта www.cfgr.ru
получен. Порядок по генерации пароля разъяснен.
Internet
Пресса
От знакомых
иное ________________
___________________________________/_________________________________/
* Заполняется только в том случае, когда счетом будет распоряжаться не владелец счета, а доверенное лицо.
** Доверенность, выданная физическим лицом, должна быть нотариально удостоверена в соответствии с действующим законодательством РФ и предоставлена в ООО «Столичная финансовая группа».
*** При отправке по e-mail и почте всю ответственность за возможность несанкционированного проникновения в систему удаленного доступа в течение доставки несет Клиент.
ПАРОЛЬ ДЛЯ УСТНЫХ СООБЩЕНИЙ
«Достоверность информации подтверждаю»
ОТ ИМЕНИ КЛИЕНТА
__________________________________ / _____________________________ /
Подпись
Подписывая настоящую анкету, я даю свое согласие на обработку Обществу с ограниченной ответственностью «Столичная финансовая группа»
(ИНН 7719566366, ОГРН 1057748376531) всей информации, содержащейся в настоящей анкете в полном объеме, а также на сбор и обработку иной
информации обо мне из любых источников.
Приложение № 2
к Договору на брокерское обслуживание
ООО «Столичная финансовая группа»
№ _____________________________
На основании приложения № 4B
К Регламенту Брокерского обслуживания
ООО «Столичная финансовая группа»
ЗАЯВЛЕНИЕ
на обслуживание на рынке ценных бумаг (для юридических лиц)
Название организации:
, в лице
, действующего на основании
1. Прошу ОТКРЫТЬ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ СЧЕТ / ВНЕСТИ ИЗМЕНЕНИЯ (ненужное зачеркнуть)
2. РЕГИСТРАЦИЯ В ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ:
ЗАО «ФБ ММВБ»:
4. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ (УКАЗАТЬ РЕКВИЗИТЫ В АНКЕТЕ КЛИЕНТА):
ОАО Московская биржа:
Сектор рынка Основной рынок
Валютный рынок
Сектор рынка Standard
Срочный рынок FORTS
по телефону
по факсимильной связи/электронной почты
по E-mail
по системе Интернет-трейдинга
Сектор рынка Classica
3. ТАРИФНЫЙ ПЛАН:
5. ИНТЕРНЕТ-ТРЕЙДИНГ
Классический
Консультационный Брокеридж:
Да
Web-версия
Персональный брокер
Quik-клиент
Pocket-PC
Персональный брокер Премиум
Доверительный
МЕЖДУНАРОДНЫЕ РЫНКИ:
6. ГЕНЕРАЦИЯ СЕКРЕТНОГО КЛЮЧА:
Статистический Арбитраж (Спрэды)
Фондовый рынок Китая
Long/Short Strategy
Фондовый рынок Европы
Multicurrency Strategy
Американский рынок акций
Глобальные рынки акций
Самостоятельно
Особые условия
Стандарт
Нет
Администратором безопасности
7. ОБМЕН ОРИГИНАЛАМИ ДОКУМЕНТОВ:
Vip
Gold
Platinum
в офисе Компании
заказным письмом
экспресс почтой
Прошу осуществлять обслуживание в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами
Банка России, правилами торговых систем и рынков, а также Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Столичная
финансовая группа».
«____» ________________ 20__ г.
ОТ КЛИЕНТА:
____________________________________ /____________________________/
подпись
ОТМЕТКА О РЕГИСТРАЦИИ ЗАЯВЛЕНИЯ
Присвоен код Клиента № ___________
Зарегистрировал: __________________ /_______________________
«___» _______________ 20__ г.
Приложение № 3
к Договору на брокерское обслуживание
ООО «Столичная финансовая группа»
№ _____________________________
г. Москва
УВЕДОМЛЕНИЕ
В соответствии с ТРЕБОВАНИЯМИ К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С
ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ КЛИЕНТОВ БРОКЕРА утвержденными ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ
5 АПРЕЛЯ 2011г. N 11-7/пз-н, настоящим Компания уведомляет Клиента о следующей информации:
1. Денежные средства Клиента будут учитываться на Специальном брокерском счете и на счетах Расчетных организаций ТС вместе со
средствами других Клиентов. Риски, возникающие при учете средств Клиента на одном счете со средствами других Клиентов, указаны в
Регламенте брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (далее – Регламент) (неотъемлемая часть Договор на брокерское
обслуживание на рынке ценных бумаг) и, в том числе, включают операционный риск (технический, технологический, кадровый) - риск
прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных
с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или
из-за действий (бездействия) персонала.
Обращаем Ваше внимание на то, что Декларация о рисках и настоящее Уведомление не раскрывают информации обо всех рисках
вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.
2. Компания не открывает Клиенту отдельный (индивидуальный) Специальный брокерский счет в кредитных организациях для учета
денежных средств Клиента.
3. В соответствии с п. 5.5 Регламента Компания вправе безвозмездно использовать в своих интересах денежные средства Клиента, при
этом Компания гарантирует Клиенту исполнение Поручений за счет указанных денежных средств и их возврат по требованию Клиента.
Денежные средства Клиента со Специального брокерского счета могут быть зачислены Компанией на собственный счет Компании. При
этом при поступлении от Клиента Поручения на покупку ценных бумаг Компания вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам),
совершенной во исполнение Поручения, с собственного счета Компании без предварительного перечисления денежных средств Клиента
на Специальный брокерский счет.
Клиент вправе в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на
Специальном брокерском счете или на собственном счете Компании.
4. Внутренний учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) и/или собственном счете
Компании, ведется раздельно в соответствии с Регламентом и Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и
операций с ценными бумагами ООО «Столичная финансовая группа». Отчетность Клиенту предоставляется в соответствии с Главой VII
Регламента.
5. Уведомление составлено в двух подлинных экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один из которых находится у Клиента,
другой у Компании.
Также денежные средства Клиента будут учитываться в иных кредитных организациях, в которых у Компании открыт Специальный
брокерский счет в соответствии с требованиями законодательства.
По требованию Компания может предоставить Клиенту перечень кредитных организаций, в которых у Компании открыты Специальные
брокерские счета и иную общедоступную информацию о таких кредитных организациях.
Уведомление составлено в двух подлинных экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один из которых находится у Клиента,
другой у Компании.
КЛИЕНТ:
____________________________________ / _____________________________ /
подпись
Уведомление Клиенту предоставлено «____» ______________ 20____г.
Приложение № 4
к Договору на брокерское обслуживание
ООО «Столичная финансовая группа»
№ _____________________________
ДЕКЛАРАЦИЯ (УВЕДОМЛЕНИЕ) О РИСКАХ,
СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Цель настоящей Декларации – предоставить Инвестору информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и предупредить о возможных
потерях при осуществлении операций на фондовом рынке.
Обращаем Ваше внимание на то, что настоящая Декларация не раскрывает информации о всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия ситуаций,
возникающих на рынке ценных бумаг.
Для целей настоящей декларации под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой
потери для Инвестора.
Риски классифицируются по различным основаниям:
 По источникам рисков:
- системный риск – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга,
рынок ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг. Одной из особенностей системных рисков
является то, что они не могут быть уменьшены путем диверсификации. Таким образом, работая на рынке ценных бумаг, Вы изначально подвергаетесь системному
риску, уровень которого можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых Ваших вложениях в ценные бумаги.
- несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: инвестора, брокера, доверительного управляющего, торговой площадки,
депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг, прочие. Данный вид рисков может быть уменьшен путем диверсификации.
 В группе основных рисков эмитента можно выделить:
- риск ценной бумаги – риск вложения средств в конкретный инструмент инвестиций;
- отраслевой риск – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, который относится к какой-то конкретной отрасли;
- риск регистратора – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого заключен договор на обслуживание с конкретным регистратором.
 По экономическим последствиям для Инвестора:
- риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю ожидаемого дохода от инвестиций;
- риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю инвестируемых средств;
- риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события, которое влечет за собой не только полную потерю ожидаемого дохода и
инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму.
 По связи Инвестора с источником риска:
- непосредственный – источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с Инвестором;
- опосредованный – возможность наступления неблагоприятного для Инвестора события у источника, не связанного непосредственно с Инвестором, но влекущего за
собой цепочку событий, которые, в конечном счете, приводят к потерям у Инвестора.
 По факторам риска:
- экономический – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таких рисков необходимо выделить следующие:
- ценовой – риск потерь от неблагоприятных изменений цен;
- валютный – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов;
- процентный – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок;
- инфляционный – возможность потерь в связи с инфляцией;
- риск ликвидности – возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой ценной бумаги в определенный момент времени;
- правовой – риск законодательных изменений (законодательный риск) - возможность потерь от вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых или
изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых.
- Законодательный риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг в какомлибо его секторе.
- социально-политический – риск радикального изменения политического и экономического курса, особенно при смене Президента, Парламента, Правительства, риск
социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий.
- криминальный - риск, связанный с противоправными действиями, например такими, как подделка ценных бумаг, выпущенных в документарной форме,
мошенничество и т.д.
- операционный (технический, технологический, кадровый)1 - риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных
систем, или из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и
контроля, или из-за действий (бездействия) персонала.
- техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т.д.;
- природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий: землетрясение, наводнение, ураган, тайфун, удар молнии и т.д.)
***
Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления операций на фондовом рынке, а призвана помочь Вам оценить риски этого вида
бизнеса и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии.
«Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг мною прочитана и понята. Я осознаю реальные риски при принятии
инвестиционных решений».
КЛИЕНТ:
____________________________________ / ____________________________ /
подпись
Особую группу в операционных рисках можно выделить информационные риски, которые в последнее время приобретают особую остроту и включают в себя
составляющие технического, технологического и кадрового рисков.
1
Приложение № 5
к Договору на брокерское обслуживание
ООО «Столичная финансовая группа»
№ _____________________________
На основании приложения № 7E
К Регламенту Брокерского обслуживания
ООО «Столичная финансовая группа»
ДОВЕРЕННОСТЬ № ____________________________
г. Москва
Дата прописью
Настоящей доверенностью
(далее по тексту Клиент), уполномочивает:
ФИО, ДОЛЖНОСТЬ СОТРУДНИКОВ
ПАСПОРТ: СЕРИЯ, НОМЕР, КЕМ, КОГДА ВЫДАН
1.
2.
3.
(далее по тексту Уполномоченный), совершать следующие действия от имени Клиента, предусмотренные Регламентом брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг
ООО «Столичная финансовая группа» (далее по тексту – Регламент):
1. Подписывать и подавать в ООО «Столичная финансовая группа» от имени Клиента Сообщения на заключение сделок с ценными бумагами и другими финансовыми
активами на международном рынке согласно стратегии «Фондовый рынок Китая» со следующими ограничениями, накладываемыми на деятельность Уполномоченного:
1.1. Торговля осуществляется на фондовой бирже Hong Kong Stock Exchange (SEHK) . Для торговли используют бумаги компаний с рыночной капитализацией,
превышающей 2 млрд. долларов США или эквивалент, превышающей 15,5 млрд. гонконгских долларов.
1.2. Перечень объектов, заключение сделок с которыми является правомерным:
Акции, эмитентами которых являются компании, зарегистрированные на территории Китая или Гонконга
Акции компаний с высоким инвестиционным качеством (голубые и красные фишки), входящие в индекс Hang Seng
2. Уполномоченный соблюдает следующую структуру инвестиционного портфеля:
SECTORAL ASSETS ALLOCATION / РАСПРЕДЕЛЕНИЕ АКТИВОВ ПО СЕКТОРАМ:
LOWEST VALUE, %
MAXIMAL VALUE, %
МИНИМАЛЬНОЕ ЗНАЧЕНИЕ, %
МАКСИМАЛЬНОЕ ЗНАЧЕНИЕ, %
Сектор технологических компаний (Technology)
Сектор сервисных компаний (Services)
Сектор сырьевых компаний (Basic Materials)
Компании финансового Сектора (Financials)
Сектор компаний потребительского рынка (Consumer Goods)
Сектор промышленных компаний (Industrial Goods)
Сектор компаний здравоохранения (Healthcare)
Сектор электроэнергетических компаний (Utilities)
Сектор конгломератов (Conglomerates)
0
0
0
0
0
0
0
0
0
25
25
25
25
25
25
25
25
25
3. Получать в ООО «Столичная финансовая группа» от имени Клиента любые буквенно-цифровые коды, используемые для защиты передаваемых Сообщений, в том числе
публичный ключ, логин или имя пользователя, идентификатор, ключевая дискета (с содержанием секретных кодов) и т.п., присвоенные Клиенту для дистанционного обмена
Сообщениями с ООО «Столичная финансовая группа».
4. Подписывать и подавать в ООО «Столичная финансовая группа» от имени Клиента Сообщения на отзыв и перераспределение денежных средств, находящихся на
Брокерском счете Клиента (подразумеваются операции с денежными средствами, приводящие к их перемещению между спецброкерскими счетами и счетами по учету
денежных средств клиентов ООО «Столичная финансовая группа», не приводящие к изменению суммарных остатков денежных средств на счетах клиентов (кроме комиссий
за осуществление операции)).
5. Получать документы и сообщения, направляемые на имя Клиента.
Настоящая доверенность выдана на срок до ____________________________________________________________________
без права передоверия третьим лицам.
Дата прописью
_______________________________________ / ________________
ФИО уполномоченного лица
Образец подписи:
подпись
_______________________________________ / ________________
ФИО уполномоченного лица
подпись
_______________________________________ / ________________
ФИО уполномоченного лица
КЛИЕНТ: _______________________ / ___________________________ /
подпись
подпись
удостоверяю.
Приложение № 6
к Договору на брокерское обслуживание
ООО «Столичная финансовая группа»
№ _____________________________
На основании приложения № 5E
К Регламенту Брокерского обслуживания
ООО «Столичная финансовая группа»
ПОРУЧЕНИЕ
на конвертацию денежных средств
Дата поручения ______________________
Клиент:
Договор №
Портфель №
денежные средства в размере:
Сумма:
Цифрами
Прописью
Исходная валюта:
Рубли
Евро
Доллары США
прочее
Прошу произвести
конвертацию в:
Рубли
Евро
Доллары США
прочее
По курсу:
Курс Банка1
Курс ММВБ + 0,3%
прочее
ОТ КЛИЕНТА:
____________________________________ /
подпись
/
ДЛЯ СЛУЖЕБНЫХ ОТМЕТОК
Входящий № _______________ Дата приема поручения «____» ___________________20____г. Время ___час ___ мин.
Причина отклонения Поручения _____________________________________________________________________
Менеджер, зарегистрировавший поручение ______________________________/_____________________________________/__________________________
Подпись
Ф.И.О.
дата, время принятия
Трейдер, принявший поручение к исполнению ____________________________/_____________________________________/___________________________
Подпись
Ф.И.О.
дата, время принятия
Конвертация денежных средств по курсу Банка днем зачисления, поступившие до 15:00; Конвертация денежных средств по курсу Банка следующим за днем зачисления,
поступившие после 15:00
1