Договор об оказании брокерских услуг на

ДОГОВОР № _______
об оказании брокерских услуг
(на ведение Индивидуального Инвестиционного счета)
г. Москва
«___» _________ 20__ года
Акционерное общество Инвестиционная компания «АК БАРС Финанс», именуемое в дальнейшем
«Компания», в лице выдан
_______________________,
действующего(ей) на основании выдан
_______________________ и
Указать ФИО (паспорт ___________ выдан _______________________ __. ___. ____ года, код подразделения
___-____, зарегистрирован по адресу: ________________________), именуемый в дальнейшем «Клиент»,
Совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор об оказании брокерских услуг (на ведение
Индивидуального Инвестиционного счета) (далее – Договор) о следующем:
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Компания обязуется за вознаграждение по поручениям Клиента в порядке и на условиях, предусмотренных
Регламентом оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок
Акционерного общества Инвестиционной компании «АК БАРС Финанс», являющимся неотъемлемой частью
Договора и размещенным на WEB-сайте Компании - www.akbf.ru, (далее – Регламент):
- открыть и осуществлять ведение Индивидуального Инвестиционного счета Клиента;
- совершать на биржевом и внебиржевом рынках от имени и за счет Клиента (в качестве поверенного) и/или от
своего имени и за счет Клиента (в качестве комиссионера) гражданско-правовые сделки с ценными бумагами (в том
числе включенными в котировальный список «И» фондовых бирж);
- совершать от своего имени, но за счет Клиента (в качестве комиссионера) сделки с инструментами срочных
сделок.
Кроме того, Компания обязуется за вознаграждение в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом,
оказывать Клиенту услуги, связанные с заключением и исполнением сделок с нерезидентами, иные услуги и
совершать иные юридические и фактические действия, способствующие исполнению Сторонами обязательств по
Договору, в том числе совершение необходимых действий по урегулированию сделок, заключенных по поручениям
Клиента.
Компания является коммерческим представителем Клиента. Подписывая настоящий Договор, Клиент
соглашается с тем, что Компания вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в
сделке. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон
которого является Компания, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства
сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов. Компания не
вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не
содержащего цену договора или порядок ее определения.
Любые операции и Сделки, совершаемые на основании Договора, осуществляются Компанией с учетом
требований и ограничений, установленных Законодательством РФ, в том числе Компания не осуществляет операции
и Сделки, недопустимые в соответствии с Законодательством РФ при ведении Индивидуального Инвестиционного
счета.
1.2. Заключение настоящего Договора означает присоединение Клиента к Договору в целом, в том числе к
Регламенту, в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации. В договорных отношениях
Сторон, не урегулированных Договором, Стороны руководствуются положениями Правил Торговых Систем и
действующим Законодательством РФ. Положения Регламента, вступающие в противоречие с положениями Договора
и с природой Индивидуального Инвестиционного счета, не применяются или применяются в редакции настоящего
Договора. Компания вправе вносить изменения и дополнения в Регламент в одностороннем порядке.
Настоящим Клиент подтверждает, что перед подписанием Договора ознакомился и понял условия Регламента
(включая все приложения к нему), ознакомлен с информацией об использовании специального брокерского счета и о
рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, и что положения Регламента, включая
условия, изложенные в приложениях к нему, имеют для Клиента обязательную силу.
1.3. Клиент обязуется предоставлять Компании документы, предусмотренные Приложением №12 к Регламенту,
Заявление Клиента (Приложение № 1 к Регламенту) и Анкету (Приложение №2а /2 б к Регламенту), при изменении
любых сведений, содержащихся в ранее предоставленных Клиентом указанных документах, а также, в случае
необходимости, иные запрошенные Компанией документы.
1.4. Компания обязуется в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента заключения настоящего Договора и
надлежащего предоставления Клиентом иных, указанных в п. 4.2.3. Регламента, документов, открыть
Индивидуальный Инвестиционный счет Клиента (далее – ИИС) и иные регистры, необходимые для совершения
сделок и иных операций на рынке ценных бумаг и в Торговых системах в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации, правилами торговых систем (фондовых бирж) и Регламентом, а также
выдать Клиенту Уведомление об идентификационных параметрах и счетах клиента (Приложения №9а/ 9б к
Регламенту), с указанием в таком Уведомлении всех счетов, открытых Клиенту Компанией.
Компания
Клиент
___________________ /_________________/
___________________ /_________________/
1.5. Компания обязуется исполнять поручения Клиента в строгом соответствии с требованиями действующего
законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и условиями Договора.
1.6. Клиент обязуется выплачивать Компании вознаграждение за услуги, предусмотренные Договором, в
размере и порядке, предусмотренных Регламентом, а также возмещать расходы Компании, связанные с оказанием
указанных услуг Клиенту, в порядке, предусмотренном Регламентом.
1.7. Иные права и обязанности Сторон, порядок взаимодействия при оказании брокерских и иных услуг,
предусмотренных Договором, размер и порядок уплаты вознаграждения Компании, порядок подачи и исполнения
поручений Клиента, порядок, состав и сроки предоставления Компанией отчетности Клиенту определяются
Регламентом.
1.8. Договор заключается на 3 (Три) года и может быть расторгнут в порядке, определенном разделом 4
Договора. Если в срок не позднее чем за 30 (Тридцать) календарных дней до истечения срока действия настоящего
Договора, ни одна из Сторон не направила другой Стороне письменное уведомление о прекращении настоящего
Договора по окончании срока его действия, настоящий Договор считается продленным на тех же условиях на тот же
срок.
1.9. Договор, составлен в двух экземплярах равной юридической силы, по одному для Клиента и Компании,
вступает в силу с даты подписания Сторонами и является обязательным для Сторон.
2. ИНДИВИДУАЛЬНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ СЧЕТ КЛИЕНТА
2.1. Клиент вправе передать Компании по Договору только денежные средства в валюте Российской Федерации
(за исключением случая перевода Активов Клиента, которые учитывались по договору на ведение Индивидуального
Инвестиционного счета, регламентируемого ст. 10.3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от
22.04.1996 г., заключенного Клиентом с иным профессиональным участником рынка ценных бумаг, (далее – «ИИС
иного профессионального участника рынка ценных бумаг»)).
2.2. Совокупная сумма денежных средств, которые могут быть переданы Клиентом Компании для зачисления
на ИИС в течение календарного года по Договору, не может превышать 400 000 (Четыреста тысяч) рублей.
Компания зачисляет сумму, превышающую указанную в настоящем пункте величину, на Инвестиционный счет
Клиента, открытый на основании Договора об оказании брокерских услуг №________ от _____________ ,
заключенного между Клиентом и Компанией. При определении совокупной суммы денежных средств, которые были
переданы Клиентом для зачисления на ИИС в течении календарного года: (i) учитываются денежные средства,
которые были переданы Клиентом для зачисления на ИИС иного профессионального участника рынка ценных
бумаг, (ii) НЕ учитывается перевод денежных средств Клиента с ИИС иного профессионального участника рынка
ценных бумаг на ИИС, открытый на основании Договора.
В случае если Клиент при заключении Договора предоставил заявление о наличии договора на ведение
Индивидуального Инвестиционного счета, регламентируемого ст. 10.3 Федерального закона «О рынке ценных
бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996 г., заключенного с иным профессиональным участником рынка ценных бумаг, то до
зачисления на Индивидуальный Инвестиционный счет Клиента, всех Активов Клиента, учитываемых на ИИС
клиента, открытого у иного профессионального участника рынка ценных бумаг, зачисление иных денежных средств
Клиента на ИИС, открытый на основании Договора, не осуществляется.
2.3. Денежные средств, ценные бумаги и требования по договорам (Сделкам), которые учтены на ИИС, могут
быть использованы для исполнения обязательств, возникших только на основании Договора, или для обеспечения
исполнения указанных обязательств.
2.4. В случае, когда в соответствии с Договором для выполнения обязательств /поддержанию Открытых
позиций по заключенным на основании Договора Сделкам требуется довнесение (передача) Клиентом денежных
средств Компании на ИИС, Клиент настоящим поручает и Компания обязуется незамедлительно осуществить
операции/Сделки по Закрытию позиций, в отношении Открытых позиций, по которым требуется довнесение
(передача) Клиентом денежных средств. В случае невозможности своевременного и полного Закрытия позиций
Клиент обязан незамедлительно выполнить требование Компании о довнесении (передаче) денежных средств на
ИИС, в размере необходимом для выполнения обязательств /поддержанию Открытых позиций по заключенным на
основании Договора Сделкам. Риски убытков, неполучения прибыли, отказа в предоставлении инвестиционных
налоговых вычетов, предусмотренных НК РФ, и иные возможные риски, связанные с довнесением (передачей)
Клиентом Компании денежных средств на ИИС, в полном объеме несет Клиент.
2.5. Ценные бумаги, учитываемые на ИИС, учитываются и/или хранятся на счете(ах) депо Клиента,
предназначенном(ых) для учета Ценных бумаг в составе ИИС, и указанных в этом качестве в Заявлении Клиента
(Приложение №1 к Регламенту) и Уведомлении об идентификационных параметрах и счетах Клиента (Приложение
№9а/б к Регламенту). Дивиденды, купоны и иные доходы по Ценным бумагам, учитываемым(ых) на ИИС,
зачисляются на Инвестиционный счет Клиента, открытый по Договору об оказании брокерских услуг, заключенному
между Клиентом и Компанией, указанному в Заявлении Клиента (по форме Приложения № 1 к Регламенту).
2.7. Клиент вправе потребовать возврата учтенных на его ИИС денежных средств и Ценных бумаг либо
передачи их на ИИС иного профессионального участника рынка ценных бумаг.
Возврат учтенных на его ИИС денежных средств Клиента либо передача денежных средств на ИИС иного
профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляется на основании надлежащим образом
оформленного Требования о переводе денежных средств с ИИС по форме Приложения № 18 к Регламенту.
Компания
Клиент
___________________ /_________________/
___________________ /_________________/
В целях настоящего Договора возвратом Ценных бумаг, учитываемых на ИИС, считается исполнение
депозитарием АО ИК "АК БАРС Финанс" поручения клиента по его счету депо, предназначенного для учета Ценных
бумаг в составе ИИС, предусматривающего уменьшение количества ценных бумаг, учитываемых на таком счете
депо и не связанное:
(i) с исполнением обязательств по договору (Сделке), заключенному на основании Договора,
(ii) с переводом ценных бумаг на иной счет депо клиента в депозитарии АО ИК "АК БАРС Финанс", также
предназначенный для учета Ценных бумаг в составе ИИС,
и (iii) осуществлением эмитентом корпоративных действий.
2.8. В случае направления Клиентом Требования о переводе денежных средств с ИИС и /или осуществления
возврата Ценных бумаг, учитываемых на ИИС, Договор расторгается (прекращается) в сроки и в порядке,
предусмотренных п. 4.1. Договора.
2.9. В случае если по ИИС учитываются обязательства по заключенным, но не исполненным договорам,
которые не будут исполнены на дату расторжения (прекращения) Договора, Компания вправе и Клиент настоящим
поручает Компании, совершить операции/Сделки по Закрытию позиций по указанным Открытым позициям не
позднее 2 (двух) дней, предшествующих расторжению (прекращению) Договора.
2.10. В случае передачи Активов Клиента на ИИС иного профессионального участника рынка ценных бумаг,
Компания обязана передать такому профессиональному участнику рынка ценных бумаг сведения о Клиенте и его
Индивидуальном Инвестиционном счете в составе, предусмотренном Законодательством РФ.
2.11 Инвестиционные налоговые вычеты предоставляются Клиенту - налоговому резиденту РФ в порядке и на
условиях, предусмотренных Налоговым Кодексом РФ.
В случае прекращения Договора до истечения 3 (Трех) лет с момента заключения Договора, за исключением
случая расторжения Договора по причинам, не зависящим от воли Сторон, без перевода всех Активов Клиента,
учитываемых на ИИС иного профессионального участника рынка ценных бумаг, сумма налога, не уплаченная
Клиентом в бюджет в связи с применением в отношении денежных средств, внесенных на ИИС, налоговых вычетов,
предусмотренных пп. 2 п. 1 ст. 219.1 НК РФ, подлежит восстановлению и уплате в бюджет в установленном порядке
с взысканием с налогоплательщика соответствующих пеней.
3. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
3.1. Претензия (жалоба, заявление, обращение) отправляется заказным письмом или письмом с объявленной
ценностью, а также с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование ее отправления (включая
использование средств факсимильной связи), либо вручается под расписку.
3.2. Претензии Клиента рассматриваются в срок не позднее 30 календарных дней со дня поступления, а не
требующие дополнительного изучения и проверки – не позднее 15 календарных дней, если иной срок не установлен
федеральным законом.
3.3. Ответ на претензию направляется заказным письмом или письмом с объявленной ценностью, а также с
использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование его отправления (включая использование
средств факсимильной связи), либо вручается под расписку.
3.4. Все споры и разногласия между Компанией и Клиентом по Договору или в связи с ним, решаются в
претензионном порядке.
3.5. В случае невозможности разрешения разногласий между сторонами в претензионном порядке, они
подлежат передаче на рассмотрение и окончательное разрешение в Третейский суд НАУФОР (Саморегулируемая
организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка») на условиях и в порядке, предусмотренных
Положением о Третейском суде НАУФОР и Регламентом Третейского суда НАУФОР. Решение Третейского суда
НАУФОР будет окончательным и обязательным для Сторон и будет ими исполнено в сроки и в порядке, указанном в
решении Третейского суда НАУФОР.
3.6. В случае возникновения спорных ситуаций (в том числе направления клиентом претензий, жалоб и т.п.)
Компания вправе отказывать в приеме и исполнении всех или части поручений Клиента до разрешения данных
спорных ситуаций либо до достижения Сторонами промежуточного соглашения в письменной форме.
3.7. Присоединяясь к Договору, Клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве
допустимого и достаточного доказательства при его разрешении принимается текст Регламента, размещенный в
глобальной компьютерной сети Интернет на WEB-сайте АО ИК «АК БАРС Финанс» - www.akbf.ru, а также
оригинал Регламента (включая все изменения и дополнения к Регламенту), прошитый, пронумерованный,
подписанный генеральным директором Компании и скрепленный печатью Компании. Оригинал Регламента
хранится в офисе Компании. В случае необходимости, по письменному требованию Клиента Компания
предоставляет копию Регламента в действующей на момент предоставления редакции. Плата за предоставление
копии Регламента, не превышающая затрат на ее копирование, определяется в соответствии с Приложение №6 к
Регламенту «Вознаграждение Компании».
4. РАСТОРЖЕНИЕ ДОГОВОРА
4.1. Договор расторгается:
- по письменному соглашению Сторон в дату, определенную в таком соглашении;
Компания
Клиент
___________________ /_________________/
___________________ /_________________/
- в случае направления Клиентом Требования о переводе денежных средств с ИИС по форме Приложения № 18
к Регламенту в срок, определенный в таком Требовании, но не позднее одного месяца с даты Требования, а в случае
отсутствия соответствующих указаний в Требовании – по истечении одного месяца с даты Требования; В случае,
предусмотренном настоящим абзацем: (i) все учитываемые на ИИС Активы Клиента не позднее рабочего дня,
предшествующего расторжению (прекращению) Договора, переводятся на Инвестиционный счет Клиента, открытый
на основании Договора об оказании брокерских услуг №________ от _____________ , заключенного между
Клиентом и Компанией, (ii) в случае если по ИИС учитываются обязательства по заключенным, но не исполненным
договорам(Сделкам), которые не будут исполнены на дату расторжения (прекращения) Договора, Клиент настоящим
поручает Компании и Компания обязана совершить операции/Сделки по Закрытию позиций по указанным
Открытым позициям не позднее дня, предшествующего расторжению (прекращению) Договора;
- в случае направления Клиентом депозитарного поручения на перевод /перемещение Ценных бумаг,
учитываемых на ИИС (на счете(ах) депо Клиента, предназначенном(ых) для учета Ценных бумаг в составе ИИС),
исполнение которого приведет к списанию Ценных бумаг с ИИС, и эта операция не связанна с исполнением
обязательств по договору (Сделке), заключенной Компанией на основании Договора, и осуществлением Эмитентом
корпоративных действий. В таком случае: (i) Договор расторгается (прекращается) по истечении одного месяца с
даты осуществления указанной операции (если Договор не будет ранее расторгнут по иным основаниям), (ii) все
учитываемые на ИИС Активы Клиента не позднее рабочего дня, предшествующего расторжению (прекращению)
Договора, переводятся на Инвестиционный счет Клиента, открытый на основании Договора об оказании брокерских
услуг №________ от _____________ , заключенного между Клиентом и Компанией, (iii) в случае если по ИИС
учитываются обязательства по заключенным, но не исполненным договорам(Сделкам), которые не будут исполнены
на дату расторжения (прекращения) Договора, Клиент настоящим поручает Компании и Компания обязана
совершить операции/Сделки по Закрытию позиций по указанным Открытым позициям не позднее дня,
предшествующего расторжению (прекращению) Договора;
- в случае отсутствия на ИИС Активов Клиента и обязательств по Сделкам(договорам), заключенным на
основании Договора, в одностороннем порядке по инициативе одной из Сторон в соответствии с п. 4.2. Договора.
4.2. В случае отсутствия на ИИС Активов Клиента и обязательств по Сделкам(договорам), заключенным на
основании Договора, Клиент, имеет право расторгнуть Договор в одностороннем порядке, направив Компании
уведомление о расторжении (прекращении) Договора не менее чем за 7 (семь) календарных дней до даты
расторжения Договора, любым из Способов обмена сообщениями, предусмотренных пунктами 5.3.1., 5.3.4, 5.3.5.,
5.3.7. Регламента.
Компания имеет право расторгнуть Договор в одностороннем порядке направив Клиенту уведомление, любым
из Способов обмена сообщениями, предусмотренных пунктами 5.3.1., 5.3.4, 5.3.5.,5.3.7. Регламента, не менее чем за
7 (семь) календарных дней до даты расторжения Договора в случае отсутствия на Индивидуальном Инвестиционном
счете Клиента Активов Клиента и обязательств по Сделкам(договорам), заключенным на основании Договора, и
наличия любого из следующих обстоятельств:
 несвоевременность в оплате Клиентом сумм сделок, вознаграждения Компании или расходов Компании,
которые подлежат возмещению Клиентом в соответствии с Договором;
 нарушение Клиентом требований действующего законодательства Российской Федерации;
 несвоевременность предоставления Компании сведений и/или документов, предусмотренных Договором;
 нарушение Клиентом иных условий Договора;
 невозможность самостоятельного исполнения Компанией Поручений Клиента или исполнения иных
обязательств, предусмотренных Договором, по причине ликвидации Компании, аннулирования
(приостановления) лицензии на осуществление брокерской деятельности, решения государственных либо
судебных органов Российской Федерации или по иным причинам;
 в течение не менее 13 (тринадцати) месяцев с момента заключения Договора Клиент не переводил (не
зачислял) денежные средства на Специальный брокерский счет Компании;
 - Клиент при заключении Договора предоставил заявление о наличии договора на ведение Индивидуального
Инвестиционного счета, регламентируемого ст. 10.3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ
от 22.04.1996 г., заключенного с иным профессиональным участником рынка ценных бумаг, и в течение 1
(одного) месяца с момента заключения Договора Клиент не переводил (не зачислял) денежные средства на
ИИС, открытый на основании Договора.
4.3. Компания направляет Клиенту заключительный отчет, содержащий информацию о размере денежных
средств Клиента на Специальном брокерском счете, об имеющейся задолженности Клиента и размере денежных
средств, подлежащих возврату Клиенту:
- в случае расторжения Договора по инициативе Клиента в течение 7 (Семи) рабочих дней с даты получения от
Клиента уведомления о расторжении Договора;
- в случае расторжения Договора по инициативе Компании в соответствии с п. 4.2 Договора по истечении 2
(Двух) недель с момента направления Компанией Клиенту уведомления о расторжении Договора;
- в случае расторжения Договора по соглашению Сторон в срок, предусмотренный соглашением.
4.4. В течение 1 (Одного) рабочего дня, следующего за днем направления Компанией заключительного отчета,
Клиент должен направить Компании поручение, предусматривающее закрытие всех позиций по инструментам
срочных сделок Клиента, срок исполнения по которым еще не наступил.
Компания
Клиент
___________________ /_________________/
___________________ /_________________/
4.5. В течение 1 (Одного) рабочего дня с даты получения заключительного отчета Клиент подписывает его и
представляет Компании, или представляет Компании возражения по отчету. Подписанный отчет либо возражения по
отчету Клиент представляет Компании посредством следующих средств связи: почтой (заказным письмом) либо
путем вручения соответствующего документа. В случае непредставления подписанного отчета или возражений по
отчету в срок, указанный в настоящем пункте, отчет считается принятым.
4.6. В случае расторжения Договора по инициативе одной из Сторон, Компания не исполняет Поручения
Клиента (за исключением поручений, направленных Клиентом в целях Закрытия позиций и Поручений на вывод
денежных средств Клиента):
- в случае расторжения Договора по инициативе Клиента: с момента получения Компанией уведомления
Клиента о расторжении Договора;
- в случае расторжения Договора по инициативе Компании в соответствии с п. 4.2 Договора: с момента
получения Компанией информации о том, что Клиенту доставлено уведомление Компании о расторжении Договора,
(в случае отсутствия иных сведений, уведомление Компании о расторжении Договора, направленное почтовым
отправлением, считается полученным Клиентом по истечении двух недель со дня отправления).
4.7. В течение 2 (Двух) рабочих дней со дня получения подписанного Клиентом заключительного отчета или
истечения срока, указанного в п. 4.5. Договора, Клиент обязан в полном объеме возместить Компании
задолженность в соответствии с заключительным отчетом, а Компания обязана возвратить денежные средства
Клиента, подлежащие возврату, на банковский счет Клиента.
4.8. Расторжение Договора не освобождает Стороны от исполнения обязательств по Договору, возникших до
расторжения Договора, и не освобождает от ответственности за неисполнение (ненадлежащее исполнение)
обязательств по Договору.
5. АДРЕСА, РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
Компания:
Клиент:
Акционерное общество Инвестиционная компания «АК БАРС Финанс»
Место нахождения: Российская Федерация, г. Москва, Лубянский проезд, д. 15, стр. 2
Почтовый адрес: 101000, г. Москва, Лубянский проезд, д. 15, стр. 2
Тел. 8 (495) 644-29-95 Факс 8 (495) 644-29-96
Банковские реквизиты: р/с 40701810580020000102 в Московском филиале ОАО «АК
БАРС» БАНК, к/с 30101810600000000508, БИК 044585508
ИНН/КПП 7706537061/775001001
ФИО:
Паспорт РФ:
Адрес регистрации:
Почтовый адрес:
Банковские реквизиты:
Тел.
Компания:
Клиент:
/
М.П.
/
/
(подпись)
М.П.
(подпись)
Компания
Клиент
___________________ /_________________/
___________________ /_________________/
/