1 Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год

1
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
УТВЕРЖДЕН
Решением годового Общего собрания акционеров
ОАО «ИК «Перспектива Плюс»
Протокол № 1 от 26 июня 2009 г.
ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН
Советом директоров ОАО « ИК «Перспектива Плюс»
Протокол № 1 от 25 мая 2009 г.
ГОДОВОЙ ОТЧЕТ
ОАО «ИК «Перспектива Плюс»
за 2008 год
Генеральный директор ОАО «ИК «Перспектива Плюс» ____________________________ И.А. Чекменёв
Главный бухгалтер ОАО «ИК «Перспектива Плюс » _________________________________ Л.С. Старостина
2
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
ОГЛАВЛЕНИЕ
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ
3
2. ПОЛОЖЕНИЕ ОБЩЕСТВА В ОТРАСЛИ
8
3. ПРИОРИТЕТНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА В 2008 ГОДУ
9
4. ОТЧЕТ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА ПО ПРИОРИТЕТНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ
ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
10
5. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА
11
6. ОТЧЕТ О ВЫПЛАТЕ ОБЪЯВЛЕННЫХ (НАЧИСЛЕННЫХ) ДИВИДЕНДОВ ПО АКЦИЯМ ОБЩЕСТВА
12
7. ОСНОВНЫЕ ФАКТОРЫ РИСКА, СВЯЗАННЫЕ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОБЩЕСТВА
12
8. КРУПНЫЕ СДЕЛКИ И СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ
15
9. ХАРАКТЕРИСТИКА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА
15
1.
10. СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА
17
11. ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ОРГАН ОБЩЕСТВА
20
12. ИНФОРМАЦИЯ О ВЫПЛАТАХ ЧЛЕНАМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ И ЕДИНОЛИЧНОМУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМУ ОРГАНУ
ОБЩЕСТВА В 2008 году
22
13. СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ОБЩЕСТВОМ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ
22
3
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ
ОАО « ИК «Перспектива Плюс» - инвестиционная компания , работающая на рынке ценных бумаг ( фондовом рынке) с даты своего создания
-1995 года .
Общество создано без ограничения срока деятельности.
1.1.
Полное наименование акционерного Общества: Открытое акционерное общество « Инвестиционная Компания «Перспектива Плюс»
1.2.
Сведения о государственной регистрации Общества:
ОАО «ИК «Перспектива Плюс создано 25 декабря 1996 года
Свидетельство о государственной регистрации № 2893 выдано
Администрацией Кировского р-на г. Самара
В соответствии с законом «О государственной регистрации юридических лиц» 20 ноября 2002 года Инспекцией Министерства Российской
Федерации по налогам и сборам по г. Самара внесена запись в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) о присвоении ОАО «ИК
«Перспектива Плюс» основного государственного регистрационного номера (ОГРН) 1026301416173.
1.3.
Субъект Российской Федерации: Российская Федерация
1.4.
Юридический адрес Общества: 443020, г. Самара, ул. Галактионовская, д.39, угол ул. Высоцкого, д.8, комн.12
1.5.
Почтовый адрес Общества: 443100, г. Самара, ул. Лесная, д. 9.
1.6.
Адрес места нахождение постоянно действующего исполнительного органа Общества:
443020, г. Самара, ул. Галактионовская, д.39, угол ул. Высоцкого, д.8, комн.12.
4
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
1.7.
Контактный телефон: 8 (846) 270-42-60
1.8.
Факс: 8 (846) 270-42-66
1.9.
Адрес электронной почты Общества: secretary@perspplus.samaralan.ru
1.10.
Адрес страницы в сети Интернет: www.perspplus.ru
1.11.
Лицензии Общества:
Основные доходы Общества поступают от деятельности, осуществляемой в соответствии с имеющимися у Общества лицензиями.
Общество владеет лицензиями профессионального участника рынка ценных бумаг :
Лицензия на осуществление дилерской деятельности № 163-03304-010000; ФКЦБ России от 29.11.2000 Срок действия – без ограничения срока
действия
Лицензия на осуществление брокерской деятельности № 163-03212-100000; ФКЦБ России от 29.11.2000 Срок действия – без ограничения срока
действия
Лицензия на деятельности по управлению ценными бумагами №163-03386-001000; ФКЦБ России от 29.11.2000 Срок действия - без ограничения
срока действия
Лицензия на осуществление депозитарной деятельности № 163-03169-000100; ФКЦБ России от 04.12.2000 Срок действия – без ограничения срока
действия
5
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
Лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле № 851; ФСФР России от
01.06.2006 Срок действия – до 01.08.2009 г.
1.12.
Идентификационный номер налогоплательщика: 6312031164
1.13.
Полное наименование и адрес реестродержателя Общества:
Общество ведет реестр самостоятельно.
Фамилия, Имя, Отчество лица, ответственного за проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг - Зотов Дмитрий
Владимирович
Должность ответственного лица - Руководитель отдела по работе с акционерами
Данные квалификационного аттестата – серия АА , № 008981 , выдан 31.03.1999 г. ФКЦБ
Квалификация – Специалист организации , осуществляющей клиринговую и/или депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев
именных ценных бумаг.
E- mail : support@perspplus.samaralan.ru
1.14.
Размер уставного капитала Общества, тыс. руб.:
Уставный капитал Общества по состоянию на 31 декабря 2008 года составил 10 000 000, 00 (Десять миллионов) рублей.
6
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
1.15.
Общее количество акций Общества:
10 000 (Десять тысяч) штук.
Количество обыкновенных акций Общества: 9 900 (Девять тысяч девятьсот) штук.
Количество привилегированных акций Общества: 100 (Сто) штук.
1.16.
Номинальная стоимость обыкновенных именных акций Общества: 1 000 руб.00 копеек.
1.17.
Номинальная стоимость привилегированных именных акций Общества: 1 000 руб.00 копеек
1.18.
Государственный регистрационный номер выпуска обыкновенных именных акций Общества и
дата государственной регистрации:
Сведения о выпуске акций обыкновенных именных Общества - 9 900 штук обыкновенных именных акций, государственный регистрационный
номер 1-02-00015-Е от 23.07.2003 года. (Распоряжением Самарского Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
24.09.2003 г. № 046481 осуществлено объединение дополнительных выпусков обыкновенных именных бездокументарных акции Общества, в
результате которого аннулированы следующие государственные регистрационные номера, присвоенные выпускам обыкновенных именных
бездокументарных акций открытого акционерного общества «ИК «Перспектива Плюс» № 1-03-00015-Е от 14.10.2002 г. и № 1-04-00015-Е от
25.12.2002 г. указанным выпускам обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества «ИК «Перспектива Плюс»
присвоен государственный регистрационный номер 1-02-00015-Е от 24.09.2003 г.).
Сведения о выпуске акций привилегированных именных Общества – 100 штук обыкновенных именных акций, государственный
регистрационный номер 2-01-00015-Е от 28.07. 1998 года. (Распоряжением Самарского Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг от 28.07.1998 г. № 08/1912
7
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
1.19.
Права акционеров:
Каждая обыкновенная акция предоставляет акционеру – ее владельцу одинаковый объем прав. Владельцы обыкновенных именных акций
имеют право:
а) участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции по принципу: «одна обыкновенная акция –
один голос», кроме случаев кумулятивного голосования и других случаев, установленных законодательством;
б) получать дивиденды;
в) на получение части имущества Общества в случае его ликвидации;
г) преимущественного приобретения обыкновенных акций в случае их размещения посредством открытой подписки
д) осуществлять иные права, предусмотренные действующими нормативными актами Российской Федерации, Уставом, внутренними
документами Общества.
Акционеры - владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов о
реорганизации и ликвидации общества.
Владельцы привилегированных акций имеют право на получение дивидендов , а также иные права, предусмотренные действующими
нормативными актами Российской Федерации, Уставом, внутренними документами Общества.
1.20.
Сведения об аудиторе Общества:
Аудиторская компания рекомендована Общему собрания акционеров Общества Советом директоров.
11.06.2008 г. Общее собрание
акционеров утвердило аудитора Общества (Протокол Общего собрания акционеров Общества № 1 от 11.06.2008 г.).
Полное наименование : Закрытое акционерное общество "Аудиторская фирма "БДО Учет"
Адрес: 443074, г. Самара, ул. Мориса Тореза, д. 101 а.
Телефоны: 8(846) 247-05-72
8
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
e-mail: ut@uchet.com
Лицензия: Номер лицензии: Е 000108 дата выдачи: 20.05.2002 г. дата окончания действия лицензии: 20.05.2012 г. Орган, выдавший лицензию:
Министерство финансов Российской Федерации.
В 2008 году аудитором проведена независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности Общества.
2.ПОЛОЖЕНИЕ ОБЩЕСТВА В ОТРАСЛИ
Инвестиционная компания "Перспектива Плюс" работает на фондовом рынке с 1995 года. Наши клиенты - это частные и
корпоративные инвесторы, которые работают на фондовом рынке как самостоятельно, так и при активной консультационной поддержке
"Перспективы Плюс". Мы имеем государственные лицензии и профессиональный опыт, которые позволяют нам выводить на фондовый рынок
средства клиентов, покупать, продавать и хранить для них ценные бумаги, а также осуществлять ряд других финансовых операций.
Успешный опыт работы "Перспективы Плюс" не раз отмечен профессиональным сообществом.
С 1996 года «Перспектива Плюс» является членом Национальной Ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). По оценкам Рейтингового
агентства НАУФОР компании присвоен рейтинг «Достаточная надежность». В рейтинге депозитариев наш депозитарий получил рейтинг «Высокая
надежность».
«Перспектива Плюс» постоянно участвует в ежегодных конкурсах «Элита фондового рынка», проводимых Национальной Ассоциацией участников
фондового рынка (НАУФОР):
2001 год – «Перспектива Плюс» признана победителем регионального конкурса «Элита фондового рынка» (г. Самара) в номинации «Лучшая
региональная компания», а генеральный директор Игорь Андреевич Чекменев признан победителем в номинации «Лучший руководитель
компании».
2003 год – «Перспективе Плюс» присвоено звание лауреата всероссийского конкурса «Элита фондового рынка» в номинации «Компания рынка
акций».
2004 год – «Перспектива Плюс» названа лауреатом всероссийского конкурса «Элита фондового рынка» в номинации «Компания рынка акций», а
исполнительный директор компании Ирина Михайловна Афанасьева – лауреатом в номинации «Лучший трейдер».
9
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
2005 год – «Перспектива Плюс» названа лауреатом всероссийского конкурса «Элита фондового рынка» в номинации «Открытие года».
2007 год – «Перспектива Плюс» названа победителем всероссийского конкурса «Элита фондового рынка» в номинации «Компания Юго-Восточного
региона».
3.
ПРИОРИТЕТНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА
Мы обеспечиваем крупным инвесторам индивидуальную работу с опытными финансовыми менеджерами. Вместе с клиентом они
спланируют для него финансовую политику, оценят ее ключевые показатели - степень рискованности, долгосрочность, активность операций.
Исходя из этого, будут определены рынки и выгодные для инвестора финансовые инструменты, торговая стратегия, тактика мониторинга рынка
и взаимодействия с брокером. Комплексное обслуживание крупных инвесторов подразумевает применение гибких тарифных планов,
ежедневную поставку информационных и аналитических материалов, обсуждение торговых идей инвестора в реальном времени, персональный
контроль его портфеля со стороны руководства компании. Мы обеспечиваем весь спектр необходимых инвестору операций на фондовом рынке,
доступ к различным торговым площадкам, маржинальное кредитование ценными бумагами и денежными средствами.
Наш главный актив – это люди. В «Перспективе Плюс» работают аттестованные специалисты по фондовому рынку, специалисты по
финансовому управлению, техническому и документарному обеспечению финансовых операций. Они имеют многолетний опыт работы на
фондовом рынке, практику работы в крупнейших российских инвестиционных компаниях и немалый жизненный опыт. Вместе с рынком они
пережили все его взлеты и падения, кризисы и подъемы. Этот опыт можно измерить деньгами, которые наши клиенты заработали на фондовом
рынке.
Мы тщательно заботимся о современном и надежном техническом оснащении компании. Оно позволяет осуществлять все
необходимые операции в реальном времени и проводить каждый день транзакции для сотен клиентов, полностью защищать и резервировать
данные. Трейдеры компании поддерживают бесперебойную связь с каждым клиентом. Инвесторам, желающим осуществлять сделки с ценными
бумагами самостоятельно, доступны средства Интернет-трейдинга последнего поколения.
10
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
Мы активно взаимодействуем с каждым своим клиентом, обеспечивая ему высокопрофессиональную аналитическую поддержку
принятия решений. Интересы клиента - основа нашей работы. Ценные бумаги, как любой рискованный актив, требуют постоянного внимания со
стороны их владельца. Мы не делаем выбор за Вас. Мы предоставляем свои профессиональные знания и многолетний опыт, которые позволят
посмотреть на финансовый рынок с верной точки зрения. И принять правильное решение.
Основные направления деятельности ОАО «ИК «Перспектива Плюс» определяются имеющимися лицензиями :
- вложение средств в ценные бумаги, купля-продажа ценных бумаг и их производных от своего имени и за свой счет ;
- выполнение посреднических услуг по купле-продаже ценных бумаг и их производных за счет и по поручению клиентов ( юридических и
физических лиц) ;
- работа на рынке государственных ценных бумаг ;
- депозитарная деятельность.
4. ОТЧЕТ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА
ПО ПРИОРИТЕТНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Поступательное экономическое развитие нашей страны создало благоприятные условия для осуществления инвестиционной деятельности.
ОАО «ИК Перспектива Плюс» вот уже в течение нескольких лет успешно использует сложившуюся обстановку для увеличения стоимости
принадлежащих ему активов. С 1999 года по 2008 год включительно среднегодовой темп роста стоимости активов ОАО «ИК Перспектива Плюс»
составил 123, 82_%. При этом компания сохраняет устойчивое положение среди инвестиционных компаний России.
В 2008 году компания сумела показать положительный финансовый результат и аккумулировать достаточный ликвидный капитал для
реализации долгосрочных инвестиционных проектов в условиях нестабильность мировых финансовых рынков. С 1999 года по 2008 год
включительно среднегодовой темп роста стоимости собственного капитала ОАО « ИК «Перспектива Плюс» составил 123,60 %. Нарастить капитал
акционеров на фоне кризисных явлений в мировой финансовой системе удалось благодаря активной работе коллектива ОАО « ИК «Перспектива
11
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
Плюс». Накопленный за прежние годы работы капитал позволяет поддерживать стабильный рост компании и использовать появляющиеся
инвестиционные возможности.
В своей деятельности руководство компании опирается на оптимальное сочетание риска, ликвидности и доходности осуществляемых
хозяйственных операций. Для того, чтобы обеспечить сбалансированное развитие компании, предпринимаются меры по диверсификации
деятельности. В последние годы компания успешно наращивает объемы клиентских операций.
Руководство компании стремится также сбалансировать необходимость наращивания собственного капитала компании Мы прекрасно
понимаем мотивацию наших акционеров и стараемся поддерживать высокие стандарты корпоративного управления . Совет директоров ОАО «ИК
«Перспектива Плюс» благодарит акционеров за понимание, доверие, поддержку и сделает все необходимое для того, чтобы обеспечить надежную
защиту их интересов и рост стоимости принадлежащих им акций.
5. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА
В 2008 г. ОАО «ИК «Перспектива Плюс» сосредоточилась на развитии существующих направлений хозяйственной деятельности, стремясь
сохранить финансовую устойчивость, увеличить собственный капитал, диверсифицировать бизнес и обеспечить рост его эффективности.
Практически все поставленные задачи были успешно выполнены. Компания, помимо уже существовавших направлений, стала активно
проводить операции РЕПО, приступила к работе на рынке производных финансовых инструментов.
Значительное внимание было уделено уровню корпоративного управления. В течение ближайших лет необходимо решить следующие
задачи:

Поддерживать высокую экономическую стоимость компании за счет эффективного управления собственным капиталом;

Обеспечить более высокие темпы роста собственного капитала по сравнению с конкурентами;

Активно наращивать клиентскую базу, делая основной упор на привлечение корпоративных клиентов;

Развивать новые направления бизнеса.
12
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
6. ОТЧЕТ О ВЫПЛАТЕ ОБЪЯВЛЕННЫХ (НАЧИСЛЕННЫХ) ДИВИДЕНДОВ ПО АКЦИЯМ ОБЩЕСТВА
В отчетном году дивиденды по акциям Общества не начислялись и не выплачивались.
7. ОСНОВНЫЕ ФАКТОРЫ РИСКА, СВЯЗАННЫЕ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОБЩЕСТВА
Риски классифицируются по различным основаниям:
По источникам рисков:
системный риск – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система, депозитарная система, система
торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных
бумаг.
Одной из особенностей системных рисков является то, что они не могут быть уменьшены путем диверсификации.
Таким образом, работая на рынке ценных бумаг, Вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень которого можно считать
неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых Ваших вложениях в ценные бумаги.
несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: инвестора, брокера, доверительного управляющего,
торговой площадки, депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг, прочие. Данный вид рисков может быть уменьшен путем
диверсификации.
В группе основных рисков эмитента можно выделить:
риск ценной бумаги – риск вложения средств в конкретный инструмент инвестиций;
отраслевой риск – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, который относится к какой-то конкретной отрасли;

Например, риск банковской системы – включает в себя возможность неспособности банковской системы выполнять свои функции, в частности, своевременно и в полном объеме
проводить платежи клиентов.
13
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
риск регистратора – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого заключен договор на обслуживание с конкретным
регистратором.
По экономическим последствиям для инвестора:
риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю ожидаемого дохода от
инвестиций;
риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю
инвестируемых средств;
риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события, которое влечет за собой не только полную потерю
ожидаемого дохода и инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму.
По связи инвестора с источником риска:
непосредственный – источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с инвестором;
опосредованный – возможность наступления неблагоприятного для инвестора события у источника, не связанного непосредственно с
инвестором, но влекущего за собой цепочку событий, которые, в конечном счете, приводят к потерям у инвестора.
По факторам риска:
экономический – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таких рисков необходимо выделить
следующие:


ценовой – риск потерь от неблагоприятных изменений цен;

валютный – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов;
Данный риск возникает, например, в случаях, когда брокер предоставляет клиенту денежные средства или ценные бумаги с отсрочкой их возврата (так называемые,
«маржинальные сделки», или иное название, «операции с использованием финансового плеча» и «продажа ценных бумаг без покрытия»).
14
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год

процентный – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок;

инфляционный – возможность потерь в связи с инфляцией;

риск ликвидности – возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой актива в определенный момент времени;

кредитный – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в связи с этим потерь у инвестора.
Например, неплатежеспособность покупателя, неплатежеспособность эмитента и т.п.
правовой – риск законодательных изменений (законодательный риск) - возможность потерь от вложений в ценные бумаги в связи с появлением
новых или изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых.
законодательный риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность на рынке
ценных бумаг в каком-либо его секторе.
социально-политический – риск радикального изменения политического и экономического курса, особенно при смене Президента,
Парламента, Правительства, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий.
криминальный - риск, связанный с противоправными действиями, например такими, как подделка ценных бумаг, выпущенных в документарной
форме, мошенничество и т.д.
операционный (технический, технологический, кадровый) - риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных,
электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения
операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала.
техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т.д.;
природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий: землетрясение, наводнение, ураган, тайфун, удар
молнии и т.д.)

Особую группу в операционных рисках можно выделить информационные риски, которые в последнее время приобретают особую остроту и включают в себя составляющие
технического, технологического и кадрового рисков.
15
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
8. КРУПНЫЕ СДЕЛКИ ОБЩЕСТВА И СДЕЛКИ ОБЩЕСТВА С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ
Перечень совершенных Обществом в 2008 году крупных сделок:
В 2008 году Обществом не совершались сделки, признаваемые в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах»
крупными сделками, а так же иных сделок, на совершении которых в соответствии с уставом общества распространяется порядок одобрения
крупных сделок Обществом не совершалось.
Перечень совершенных Обществом в 2008 году сделок с заинтересованностью.
В 2008 году Обществом не совершались сделки, признаваемые в соответствии с законом «Об акционерных обществах» сделками, в
совершении которых имеется заинтересованность.
9. ХАРАКТЕРИСТИКА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА
Общее собрание акционеров Общества: Высшим органом управления Общества является Общее собрание акционеров. Порядок созыва,
подготовки, подведения итогов Общего собрания акционеров определяется Положением об общем собрании акционеров.
Действующее Положение об общем собрании акционеров утверждено очередным общим собранием акционеров Общества (Протокол 1 от 11
июня 2008 года).
Годовое общее собрание акционеров Общества:
Порядок внесения вопросов в повестку дня и выдвижения кандидатур в Совет директоров, Ревизионную и Счетную комиссию Общества:
Акционеры Общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее 2% голосующих акций общества, вправе внести вопросы в
повестку дня годового Общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в совет директоров, Ревизионную комиссию и счетную комиссию
Общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа. Такие предложения должны поступить в
общество не позднее, чем за 30 дней после окончания финансового года.
Предложение о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров и предложения о выдвижении кандидатов в совет
директоров, Ревизионную комиссию и счетную комиссию должны быть направлены в письменной форме в адрес Общества.
16
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
Если предложения в повестку дня Общего собрания акционеров направлено почтовой связью, датой внесения такого предложения является
дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату отправки почтового отправления, а если предложение в повестку дня
Общего собрания акционеров вручено под роспись – дата вручения.
Предложения о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров и предложения о выдвижении кандидатов должны
содержать имена(наименования) представивших их акционеров(акционера), место нахождения акционера(акционеров), инициатора вносимых
предложений и должны быть подписаны акционерами (акционером).
Предложение о выдвижении кандидатов в совет директоров общества должно содержать имя и данные документа, удостоверяющие
личность каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается.
Сведения о проведении годового общего собрания акционеров Общества:
В 2008 году годовое общее собрание акционеров Общества проводилось 11 июня 2008 г.
Внеочередное Общее собрание акционеров Общества: Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению Совета
директоров общества на основании его собственной инициативы, письменного требования ревизионной комиссии Общества, аудитора
Общества, а также акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее 10% голосующих акций Общества на дату предъявления
требования.
Сведения о проведении внеочередного общего собрания акционеров Общества:
28 ноября 2008 года Обществом проведено внеочередное общее собрание акционеров.
Повестка дня: Утверждение Устава ОАО «ИК «Перспектива Плюс» в новой редакции.
Совет директоров Общества осуществляет общее руководство деятельностью Общества и действует в рамках компетенции
определенной Федеральным законом «Об акционерных обществах», Уставом ОАО «ИК «Перспектива Плюс » и Положением о Совете
директоров ОАО «ИК «Перспектива Плюс». Совет директоров состоит из 5 членов, избираемых Общим собранием акционеров.
17
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
10. СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА
Состав Совета директоров Общества, избранный «11» июня 2008 г.
№
1
Фамилия, имя,
отчество
Коротков
Михаил
Владимирович
Занимаемая
должность в
Совете
директоров
ОАО ИК
«Перспектива
Плюс»
Председатель
Совета
директоров
Краткие сведения
Год
рож
дени
я
Сведени
я об
образов
ании
1957
высшее
Период
работы
20072008
Наименование
организации
Занимаемые
должности за
последние 5 лет
(в том числе по
совместительству
)
Доля
участия в УК
ОАО "ИК
"Перспектива Плюс"
Доля
принадлежащих
обыкновенных
акций ОАО "ИК
"Перспектива
Плюс"
ООО «ЧОП
«Альфа»
Директор
0%
0%
18
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
2
3
4
Тренин Леонид
Иванович
Рябов
Владимир
Петрович
Чекменёв
Игорь
Андреевич
Член Совета
директоров
Член Совета
директоров
Член Совета
директоров
1946
1949
1959
высшее
высшее
высшее
20072008
ОАО
«Оргтехнефтест
рой»
Член Совета
директоров
20072008
ЗАО «ВКБ РКК
«Энергия»
Главный
конструктор
20072008
ОАО
«Оргтехнефтест
рой»
Член Совета
директоров
20022008
ЗАО «ВКБ РКК
«Энергия»
Генеральный
Директор
20062008
ОАО
«Оргтехнефтест
рой»
Член Совета
директоров
19952008
ОАО «ИК
«Перспектива
Плюс»
Генеральный
директор
0%
0%
0%
0%
12, 70 %
12, 22 %
19
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
Янкелевич
Сергей
Лазаревич
5
Член Совета
директоров
1947
высшее
19952008
ОАО
«Оргтехнефтест
рой»
Член Совета
директоров
20042008
СРО «НАУФОР»
Член Совета
директоров
19952008
НКО РП «СВМБ»
Член
Наблюдательного
Совета
20072008
ООО «АРГОС»
Член Правления
11, 00 %
11,11 %
10.1 Сведения о сделках членов Совета директоров с акциями ОАО «ИК «Перспектива Плюс»
Дата
сделки
совершения Содержание сделки
Тип акций
Количество акций
14.06.2008 г.
Распределение ЦБ в виде дивидендов
Получатель ЦБ – Янкелевич Сергей Лазаревич
. Акции
обыкновенные 110 ( Сто десять ) штук
именные
14.06.2008 г.
Распределение ЦБ в виде дивидендов
Получатель ЦБ – Чекменёв Игорь Андреевич
. Акции
обыкновенные 220 ( Двести двадцать ) штук
именные
20
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
08.09.2008 г.
Продажа ЦБ Чекменёвым Игорем Андреевичем
Акции
обыкновенные 990 (
именные
штук)
Девятьсот девяносто
10.1. Заседания Совета директоров
В отчетном 2008 году проведено 9 заседаний Совета директоров Общества
. Рассмотрены следующие вопросы:
- Утверждение внутренних документов общества в новой редакции ;
- Утверждение изменения тарифов депозитарного обслуживания ;
- Утверждение изменения формы реестра поручений ;
- Проведение годового общего собрании акционеров ;
- Утверждение повестки дня годового общего собрания акционеров;
- Утверждение новой редакции п. 5.1 Клиентского регламента Депозитария общества ;
- о предварительном утверждении годового отчета за 2008 год.
11. ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ОРГАН ОБЩЕСТВА
В 2008 году должность Генерального директора ОАО «ИК «Перспектива Плюс» занимал:
Чекменёв Игорь Андреевич
Избран решением общего собрания акционеров (Протокол № 1 от 27 июня 2005 г., Протокол № 1 от 11 июня 2008 г.)
Доля участия в УК Компании Чекменёва Игоря Андреевича на конец 2008 г. оставляет – 12, 70 %
Доля акций обыкновенных именных , принадлежащих Чекменёву Игорю Андреевичу на конец 2008 г. оставляет – 12, 22 %
21
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
Сведения о сделках единоличного исполнительного органа с акциями ОАО «ИК «Перспектива Плюс»
Дата
сделки
совершения Содержание сделки
08.09.2008 г.
Продажа ЦБ Чекменёвым Игорем Андреевичем
Тип акций
Количество акций
Акции
обыкновенные 990 (
именные
штук)
Девятьсот девяносто
Краткие биографические данные:
Год рождения: 1959
Образование: высшее (Куйбышевский политехнический институт, Московский государственный университет экономики, статистики и
информатики )
Занимаемые должности за последние 5 лет, в том числе по совместительству:
Наименование организации: ОАО « ИК «Перспектива Плюс»
Период: 1995 – по настоящее время
Занимаемая должность: Генеральный директор
Наименование организации: ЗАО « ВКБ РКК «Энергия»
Период: 2006 - по настоящее время
Занимаемая должность: Помощник Генерального директора по экономическим вопросам
Наименование организации: ООО «БК «Перспектива»
Период: 2001 - по настоящее время
Занимаемая должность: Заместитель директора
22
Годовой отчет ОАО «ИК « Перспектива Плюс» за 2008 год
12.ИНФОРМАЦИЯ О ВЫПЛАТАХ ЧЛЕНАМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ И
ЕДИНОЛИЧНОМУ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМУ ОРГАНУ ОБЩЕСТВА В 2008 ГОДУ
12.1. Критерии определения размеров вознаграждения (компенсация расходов) лица, занимающего должность генерального
директора Общества
Порядок и критерии определения размеров вознаграждения и компенсации расходов Генерального директора общества
установлены трудовым договором, заключенным между Обществом и указанным лицом.
Вознаграждение единоличному исполнительному органу в 2008 году не выплачивалось.
12.2. Критерии определения размеров вознаграждения (компенсация расходов) лиц, занимающих должности Совета директоров
Общества
Вознаграждение членам Совета директоров или компенсации расходов, связанных с исполнением ими функций членов Совета директоров
общества в 2008 году не выплачивались.
13.СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ОБЩЕСТВОМ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ.
ОАО «ИК «Перспектива Плюс» придерживается принципов корпоративного управления, закрепленных в действующем законодательстве, и
поддерживает внедрение в российскую корпоративную практику международных стандартов корпоративного управления и поведения с учетом
интересов и прав всех субъектов корпоративного управления, включая акционеров и инвесторов, особенностей деятельности компаний и
требований нормативных актов.
В настоящее время Общество ведет работу по совершенствованию системы корпоративного управления и ее соответствия международным
стандартам.