дополнительное соглашение - Национальный Депозитарный

ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ № __
к Договору эмиссионного счета № ____________________ от ________________.
г. Москва
"____" ___________ 20____ г.
______________________ « _______ », именуемое в дальнейшем «Эмитент», в лице
_____________, действующего на основании _______, с одной стороны, и Небанковская
кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный
депозитарий» (НКО ЗАО НРД), именуемая в дальнейшем «Депозитарий» или «НРД», в лице
_________________________________________________________________________________,
действующего на основании _______________________________________________________,
с другой стороны (в дальнейшем именуемые совместно – Стороны), заключили настоящее
Дополнительное соглашение (далее – Соглашение) о внесении следующих изменений и
дополнений в Договор эмиссионного счета № ________________________от ________ г.
(далее – Договор):
1. Дополнить раздел 1 Договора пунктами в следующей редакции:
«1.4. Эмиссионные документы - Сертификат Облигаций и документы,
предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации, определяющие
условия эмиссии, обращения и погашения Ценных бумаг на территории Российской
Федерации,
прошедшие
процедуру
государственной
регистрации/присвоения
индивидуального идентификационного номера или допуска к размещению и (или)
публичному обращению, предусмотренную действующим законодательством Российской
Федерации.
1.5. Депонент НРД - лицо, пользующееся на основании депозитарного договора с НРД
его услугами по учету прав на Ценные бумаги, не являющееся Эмитентом данных Ценных
бумаг.
1.6. Список владельцев - список лиц, являющихся владельцами Ценных бумаг на
определенную дату.
1.7. Дубликат Списка владельцев - повторно сформированный экземпляр Списка
владельцев, ранее предоставленного НРД Эмитенту.»
2. Дополнить раздел 2 Договора пунктами в следующей редакции:
«2.2. По выпускам Ценных бумаг, государственная регистрация которых или
присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 1 января 2012 года,
предметом настоящего Договора является предоставление Депозитарием Эмитенту услуг по
хранению Сертификата (-ов) и учету Ценных бумаг путем открытия и ведения эмиссионного
счета, предназначенного для учета Ценных бумаг при их размещении, обращении и
погашении, а также предоставление услуг по передаче выплат по данным Ценным бумагам
Депонентам НРД (далее – Услуги по хранению, учету и по передаче выплат).
2.3. По запросу Эмитента Депозитарий предоставляет услугу по формированию Списка
владельцев или дубликата Списка владельцев (далее – Услуга по формированию Списка
владельцев).
Не является Услугой по формированию Списка владельцев формирование документа,
содержащего сведения о банковских реквизитах лиц и о самих лицах, которым должны быть
произведены выплаты по Ценным бумагам, государственная регистрация которых или
присвоение идентификационного номера которым осуществлены до 1 января 2012 года.»
3. Раздел 3 Договора дополнить пунктами в следующей редакции:
«3.3. Депозитарий принимает на себя следующие обязательства при передаче
выплат:
3.3.1. Передавать выплаты Депонентам НРД не позднее следующего рабочего дня
после дня их получения от Эмитента, при условии, что денежные средства поступили от
Эмитента с соблюдением условий настоящего Договора.
3.3.2. Предоставить Эмитенту реквизиты своего банковского счета для перечисления
денежных средств в соответствующей валюте, предназначенных для передачи Депонентам
НРД. Своевременно известить Эмитента об
изменениях
реквизитов указанного
банковского счета.
3.3.3. Передавать Депонентам НРД денежные средства, предназначенные для выплат
владельцам Ценных бумаг, пропорционально количеству Ценных бумаг, учитываемых на
счетах депо Депонентов НРД, на дату, определенную в соответствии с Эмиссионными
документами или действующим законодательством Российской Федерации.
3.3.4. При расчете сумм выплат денежные средства делятся пропорционально количеству
Ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов НРД до целых копеек. В том
случае, если при расчете образуется сумма денежных средств, которая не делится
пропорционально количеству Ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов НРД
до целых копеек, то данную сумму денежных средств НРД возвращает Эмитенту в порядке
и сроки, предусмотренные настоящим Договором.
3.3.5. В том случае, если при расчете сумм выплат образуется сумма денежных средств,
которая превышает размер денежных средств, необходимых для передачи Депонентам
НРД, то указанную сумму денежных средств, НРД возвращает Эмитенту в порядке и сроки,
предусмотренные настоящим Договором.
3.3.6. В том случае, если выплаты не могут быть переданы Депоненту НРД в
установленный законом срок, по причине невозможности зачислить денежные средства на
банковский счет, реквизиты которого были предоставлены им для передачи выплат, то НРД
вправе произвести выплату только после предоставления Депонентом НРД корректных
банковских реквизитов для перечисления. В случае если получение корректных банковских
реквизитов Депонента НРД невозможно (по причине ликвидации, отзыва лицензий и.т.п.)
НРД возвращает указанные денежные средства Эмитенту в порядке и сроки,
предусмотренные настоящим Договором.
3.3.7. В том случае, если выплаты были возвращены Депонентом в НРД, то НРД
возвращает указанные денежные средства Эмитенту в порядке и сроки, предусмотренные
настоящим Договором.
3.3.8. При расчете сумм выплат денежные средства, подлежащие передаче Депонентам
НРД, не распределяются на Ценные бумаги, учитываемые на счете Эмитента в НРД.
3.4. Эмитент принимает на себя следующие обязательства при передаче выплат:
3.4.1. В сроки, установленные в Эмиссионных документах, перечислить денежные
средства в соответствующей валюте на банковский счет, реквизиты которого Депозитарий
передает в соответствии с п. 3.3.2. настоящего Договора.
3.4.2. Денежные средства, предназначенные для выплаты сумм погашения
номинальной стоимости Ценных бумаг (части номинальной стоимости), и денежные средства,
предназначенные для выплаты дохода по Ценным бумагам (в том числе купонного,
компенсационного, дополнительного или иного дохода), перечисляются Эмитентом на
банковский счет Депозитария отдельными платежами. В назначении каждого платежа
Эмитент обязан указать только один вариант выплаты, для которой предназначены денежные
средства (суммы погашения, суммы частичного погашения, купонного дохода,
компенсационного дохода, дополнительного дохода и др.).
Дополнительное соглашение к договору эмиссионного счета
2
3.5. Депозитарий принимает на себя следующие обязательства при оказании Услуг
по формированию Списка владельцев:
3.5.1. Предоставить Эмитенту Список владельцев или дубликат Списка владельцев,
сформированный по запросу Эмитента, в порядке, объеме и в сроки, установленные в
настоящем Договоре.
3.6. Эмитент принимает на себя следующие обязательства для получения Услуг по
формированию Списка владельцев:
3.6.1. В случае необходимости получить Список владельцев (дубликат Списка
владельцев) предоставить Депозитарию запрос на формирование Списка владельцев
(дубликата Списка владельцев) оформленный по форме и в порядке, установленном в
настоящем Договоре.
3.6.2. Оплатить Услугу по формированию Списка владельцев (дубликата Списка
владельцев) в течение 35 календарных дней с даты выставления счета и возместить
документально подтвержденные расходы Депозитария на оплату услуг номинальных
держателей, произведенные при формировании соответствующего Списка владельцев.»
4. Раздел 4 Договора дополнить пунктами в следующей редакции:
«4.3. При перечислении выплат по Ценным бумагам Депозитарий вправе:
4.3.1. Не проводить выплаты в случае поступления денежных средств от Эмитента с
нарушением п.3.4.2 настоящего Договора, т.е. в назначении платежа которых не указано для
какой выплаты они предназначены, либо указано более одного варианта выплаты. При этом
Депозитарий не несет ответственности за задержку передачи выплат депонентам НРД.
4.3.2. При возврате денежных средств в соответствии с п. 3.3.6. и 3.3.7. настоящего
Договора предоставлять Эмитенту имеющеюся информацию о причинах возврата денежных
средств, о лицах, осуществивших возврат денежных средств в НРД, о лицах, на счета которых
денежные средства не были зачислены.
4.4. При перечислении выплат по Ценным бумагам Эмитент вправе:
4.4.1. Требовать от Депозитария соблюдения порядка и условий передачи выплат по
Ценным бумагам, установленных действующим законодательством Российской Федерации и
настоящим Договором.
4.5. При оказании Услуг по формированию Списка владельцев Депозитарий
вправе:
4.5.1. Не формировать Список владельцев (дубликат Списка владельцев), в том случае,
если запрос Эмитента на формирование Списка владельцев (дубликата Списка владельцев) не
соответствует требованиям, установленным настоящим Договором.
4.5.2. Не передавать Эмитенту Список владельцев (дубликат Списка владельцев),
сформированный по его запросу, в том случае, если в запросе Эмитента на формирование
Списка владельцев (дубликата Списка владельцев) нет информации или содержится
некорректная информация о том, кому и каким способом должен быть передан
сформированный Список (дубликат Списка владельцев).
4.5.3. Не формировать Список владельцев (дубликат Списка владельцев) в том случае,
если Услуга по формированию Списка владельцев не оплачена Эмитентом в соответствии с
требованиями настоящего Договора.
Дополнительное соглашение к договору эмиссионного счета
3
4.5.4. Не формировать Список владельцев (дубликат Списка владельцев) в том случае,
если Эмитент имеет задолженность по возмещению документально подтвержденных
расходов Депозитария на оплату услуг номинальных держателей, произведенные при
формировании предыдущих Списков владельцев, либо иную задолженность по договорам,
заключенным с Депозитарием.
4.5.5. Вернуть Эмитенту деньги за Услугу по формированию Списка владельцев,
полученные по истечение 35 календарных дней с даты выставления счета на оплату.
4.6. При получении Услуг по формированию Списка владельцев Эмитент вправе:
4.6.1. В том случае, если Услуга по формированию Списка владельцев была оплачена
Эмитентом, но Список владельцев (дубликат Списка владельцев) не был сформирован или
передан Эмитенту по причинам указанным в п.п. 4.5.1. и 4.5.2. настоящего Договора, Эмитент
вправе:
- предоставить в Депозитарий новый запрос на формирование Списка владельцев
(дубликата Списка владельцев), содержащий дату, на которую должен быть сформирован
запрашиваемый документ;
- предоставить в Депозитарий новый запрос на формирование Списка владельцев
(дубликата Списка владельцев) содержащий точную информацию о том, кому должен быть
передан запрашиваемый документ.»
5. Раздел 5 Договора изложить в следующей редакции:
«5. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ
5.1. Расчет стоимости каждого вида услуг Депозитария по настоящему Договору
осуществляется по соответствующим действующими Тарифами оплаты услуг НКО ЗАО НРД.
Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в соответствующие Тарифы
оплаты услуг НКО ЗАО НРД.
Налог на добавленную стоимость оплачивается Эмитентом сверх оплаты услуг
Депозитария по настоящему Договору в размере, установленном законодательством
Российской Федерации.
5.2. Порядок оплаты Услуг Депозитария по хранению и учету и Услуг по хранению,
учету и по передаче выплат.
5.2.1. Стоимость Услуг по хранению и учету, а также стоимость Услуг по хранению,
учету и по передаче выплат (далее в настоящем разделе совместно именуемые Услуги по
хранению) указывается в дополнительных соглашениях.
Расчет стоимости Услуг по хранению, осуществляется по соответствующим Тарифам,
действующим на дату заключения соответствующего дополнительного соглашения.
Оплата Услуг по хранению каждого выпуска Ценных бумаг осуществляется Эмитентом
единовременным авансовым платежом на основании счета Депозитария.
5.2.2. Депозитарий выставляет счет на авансовый платеж за Услуги по хранению в
течение 5 (пяти) банковских дней с момента передачи в Депозитарий на хранение
Сертификата соответствующего выпуска Ценных бумаг.
5.2.3. Эмитент оплачивает счет, указанный в п. 5.2.2. настоящего Договора, в течение
10 (десяти) банковских дней со дня получения счета. Такая оплата производится в
соответствии с банковскими реквизитами Депозитария, указанными в счете.
5.2.4. Депозитарий выставляет Эмитенту счета-фактуры и акты на оказанные в течение
месяца услуги не позднее пяти календарных дней после окончания расчетного месяца.
5.2.5. Стоимость оказанных в течение месяца Услуг по хранению определяется
следующим образом:
в первый календарный месяц (месяц, когда был принят на хранение Сертификат) – 60
% суммы счета, указанного в п. 5.2.2. настоящего Договора;
Дополнительное соглашение к договору эмиссионного счета
4
во второй и последующие календарные месяцы стоимость определяется путем
вычитания из стоимости услуг, указанной в счете на авансовый платеж, стоимости оказанных
услуг за предшествующие месяцы обслуживания и деления на N, где N – количество
календарных месяцев обслуживания, начиная с расчетного месяца до месяца, в котором
планируется погашение выпуска Ценных бумаг, в соответствии с условиями выпуска и
обращения Ценных бумаг, включительно.
5.3. Порядок оплаты Услуг Депозитария по формированию Списка владельцев
(дубликата Списка владельцев).
5.3.1. Стоимость Услуги по формированию Списка владельцев указывается в счетах,
выставляемых Депозитарием.
Расчет стоимости Услуги по формированию Списка владельцев, осуществляется в
соответствии с Тарифами, действующими на дату получения соответствующего запроса
Эмитента на формирование Списка владельцев (дубликата Списка владельцев).
Оплата Услуг по формированию Списка владельцев осуществляется Эмитентом на
основании выставленного Депозитарием счета в течение 35 календарных дней с даты его
выставления.
Один раз в течение календарного года стоимость Услуги по формированию оригинала
Списка владельцев, не превышающая затрат на его составление, включается в стоимость
Услуг по хранению, учету и по передаче выплат, и не подлежит отдельной оплате Эмитентом.
5.3.2. Депозитарий выставляет счет на авансовую оплату Услуг по формированию
Списка владельцев не позднее 2 (двух) банковских дней с даты получения запроса Эмитента
на формирование соответствующего Списка владельцев (дубликата Списка владельцев).
Эмитент оплачивает указанный счет.
После получения информации об оплате Услуг по формированию Списка владельцев
Депозитарий формирует Список владельцев (дубликат Списка владельцев) и передает его
Эмитенту в порядке и сроки, установленные настоящим Договором и действующим
законодательством Российской Федерации.
5.3.3. Депозитарий выставляет Эмитенту счет-фактуру на сумму фактически оказанных
Услуг по формированию Списка владельцев и акт на оказанные услуги не позднее 5 дней с
даты передачи соответствующего Списка владельцев (дубликата Списка владельцев).
5.3.4. Документально подтвержденные расходы Депозитария произведенные в связи с
оплатой услуг номинальных держателей за формирование соответствующего Списка
владельцев, подлежат возмещению Эмитентом сверх оплаты стоимости Услуг Депозитария по
формированию Списка владельцев.
Счет на возмещение расходов Депозитария на оплату указанных услуг номинальных
держателей и счет-фактура выставляются Депозитарием после получения соответствующих
документов от номинального держателя.
Акт об оказанных услугах при возмещении расходов Депозитария на оплату указанных
услуг номинальных держателей прилагается к соответствующему счету-фактуре.»
6. Раздел 7 Договора дополнить пунктом 7.3. в следующей редакции:
«7.3. В случае передачи одной Стороной другой Стороне сведений о персональных
данных во исполнение настоящего Договора, Сторона, принимающая такие сведения,
уведомлена, что персональные данные могут обрабатываться только в целях, для которых они
сообщены (получены), и гарантирует, что предпримет все меры, предусмотренные
законодательством Российской Феии для обеспечения защиты персональных данных
Персональные данные обрабатываются Стороной по настоящему Договору на условиях
конфиденциальности и безопасности с учетом категории персональных данных, особенностей
и правил их обработки в соответствии с требованиями законодательства Российской
Федерации и иных нормативных правовых актов в области персональных данных.
Дополнительное соглашение к договору эмиссионного счета
5
Сторона, передающая сведения о персональных данных, гарантирует, что обладает
правом на передачу таких сведений другой Стороне в целях их обработки в соответствии с
предметом настоящего Договора. В случаях, установленных законодательством Российской
Федерации и иными нормативными правовыми актами в области персональных данных,
Сторона, передающая сведения о персональных данных, гарантирует получение согласия
субъектов персональных данных на их обработку и извещение субъектов персональных
данных о Стороне, принимающей такие сведения, как об операторе, осуществляющем
обработку их персональных данных.»
7. Настоящее Соглашение вступает в силу с даты его подписания Сторонами.
8. Настоящее Соглашение, являющееся неотъемлемой частью Договора, составлено в 2х экземплярах на русском языке, имеющих одинаковую юридическую силу: один экземпляр
хранится у Эмитента, другой - у Депозитария.
Депозитарий:
Место нахождения:
125009, Москва, Средний Кисловский
переулок, дом 1/13, строение 8;
Адрес для направления корреспонденции:
105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12
Банковские реквизиты:
Корреспондентский счет
№ 30105810100000000505 в Отделении № 1
Московского ГТУ Банка России;
БИК 044583505; ОГРН: 1027739132563
ИНН/КПП: 7702165310/775001001
Контакты
(структурное подразделение, телефон,
факс, e-mail)
Отдел сопровождения эмитентов
тел.(495) 232-0527
факс(495) 956-0938
e-mail bonds@nsd.ru
Эмитент:
Место нахождения:
Адрес для направления корреспонденции:
Банковские реквизиты:
Контакты
(структурное подразделение, телефон,
факс, e-mail)
9. Подписи сторон
Депозитарий:
Эмитент:
_____________________________
__________________________
_____________________/____________/
______________________/____________/
Главный бухгалтер
_____________________/____________/
м.п.
Главный бухгалтер
______________________/____________/
м.п.
Дополнительное соглашение к договору эмиссионного счета
6