Хохлявин Сергей Алексеевич, Руководитель Департамента энергоменеджмента ООО «ФИНЭКС Качество» Эксперт от России в Техническом комитете ИСО/ТК 301 «Энергоменеджмент и энергосбережение» Внутренний аудит СЭнМ в соответствии с требованиями международных стандартов ISO 50001:2018, ГОСТ Р, ISO 19011:2011 1 ISO 50001:2018, п.9.2 Внутренний аудит СЭнМ 9.2.1 Организация должна проводить внутренние аудиты СЭнМ в заданные интервалы, чтобы получать информацию по СЭнМ: a) улучшаются ли энергетические результаты; b) соответствует ли она: - собственным требованиям организации для функционирования СЭнМ; - энергетической политике (см. 5.2), целям и энергетическим задачам (см. 6.2), установленным организацией; - требованиям настоящего документа. c) эффективно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии. 9.2.2 Организация должна: a) планировать, разрабатывать, осуществлять и поддерживать программу(программы) аудита, включая периодичность, методы, обязанности, требования к планированию и отчетности, учитывая важность соответствующих процессов и результаты предыдущих аудитов; b) определять критерии и область аудита для каждого аудита; c) подбирать аудиторов и проводить аудиты, обеспечивая объективность и беспристрастность процесса аудита; d) обеспечивать, чтобы результаты аудитов сообщались соответствующему руководству; e) предпринимать соответствующие действия согласно 10.1 и 10.2; f) сохранять документированную информацию (см. 7.5) в качестве свидетельства выполнения программы аудита и результатов аудита. Приложение, А.9.2: Внутренние аудиты СЭнМ могут проводиться персоналом самой организации или внешними лицами, выбранными организацией и работающими от её имени. Независимость аудитора может быть продемонстрирована тем, что аудитор не несет ответственности за деятельность, которая им аудируется. ISO 50004:2020: Предназначение настоящего подпункта состоит в систематическом получении объективной информации посредством внутренних аудитов: — о результативности СЭнМ; — об улучшении энергетических результатов; 2 — о достижении запланированных результатов. Резюме: процесс внутреннего аудита СЭнМ (шаг за шагом на каждой стадии) Планирование аудита Угрозы результативности на каждой стадии Проведение аудита Устранение выявленных несоответствий Разработка и выполнение КД ИЛЛЮСТРАТИВНО3 ISO 50004:2020, п.9.2.2 Внутренний аудит СЭнМ a) определение компетентных аудиторов; b) независимость аудитора от аудируемой области; i) соответствующие записи по процессу аудита и его результатам. h) ясно определенные обязанности и требования для принятия и выполнения корректирующих действий по несоответствиям; g) формирование результатов аудита и информирование о них высшего руководства; с) график аудитов, охватывающий заданный период времени; ISO 50004:2020: Документированный процесс внутреннего аудита должен включать следующее: f) процессы для планирования и проведения аудитов, включая применение любых аудиторских форм, чек-листов и других инструментов аудита, если применимо; e) определены подходы для согласования областей и целей аудита СЭнМ; d) график аудитов и планы единичных аудитов основываются не только на пунктах, но и на процессах СЭнМ, учитывают объекты, оборудование, системы и процессы организации; 4 Особенности аудитов СЭнМ Менеджерская часть Критерии аудита Техническая часть Аудиты соответствия (Compliance audits) Аудиты результативности (Effectiveness audits) ISO 50001 (ГОСТ Р ИСО 50001), Руководство по СЭнМ, другие ЛНД Общества/ Компании, законодательные и другие требования Паспорта процессов, документы с расчетной экономией ТЭР и подтверждением эффекта Аудиты СЭнМ Управленческие процессы (бизнеспроцессы) Управленческая документация Аудиты эффективности (Performance audits) Параметры работы оборудования, предусмотренные технической документацией на оборудование и нормативно-технической документацией, заданные режимы и нормативы Объекты аудитов Оборудование, технологические установки Технологическая и эксплуатационная документация Здания (сооружения) Технологические процессы 5 Задачи внутренних аудиторов СЭнМ 1) 2) 3) Проанализировать деятельность аудируемого подразделения, определить соответствует ли она критериям аудита (требованиям ISO 50001, требованиям внутренней документации Общества/Компании, законодательным и другим), Сделать вывод о результативности деятельности аудируемого подразделения и достижении им целей этой детальности (целевых ориентиров), Выявить возможности для улучшения деятельности аудируемого подразделения и сформулировать рекомендации. РУКОВОДИТЕЛЬ Отчеты Назначение аудиторов Ответственность и полномочия Программа и план аудитов ПРЕДСТАВИТЕЛЬ РУКОВОДСТВА АУДИТОРЫ Требования к СЭнМ (ISO 50001) Результаты аудита Корректирующие действия Система энергетического менеджмента Аудит 6 ISO 50001:2018, п.9.3 Анализ СЭнМ со стороны руководства 9.3.2 Анализ со стороны руководства должен включать рассмотрение следующего: a) статус действий по результатам предыдущего анализа со стороны руководства; b) изменения во внешних и внутренних вопросах, а также связанных с ними рисков и возможностей, имеющих отношение к СЭнМ; c) информация о функционировании СЭнМ, включая тенденции в части: 1. несоответствий и корректирующих действий; 2. мониторинга и результатов измерений; 3. результатов аудитов; 4. результатов оценки законодательных и других требований; d) возможностей для непрерывного улучшения, включая компетентность; e) энергетической политики. 9.3.3 Входные данные анализа со стороны руководства в части энергетических результатов должны включать: - степень, в которой цели и энергетические задачи были достигнуты; - энергетические результаты и их улучшение на основе результатов мониторинга и измерений, включая индикаторы энергоэффективности (показатели энергетических результатов) и энергетические базовые линии; - статус планов мероприятий. 9.3.4 Выходные данные анализа со стороны руководства должны включать решения, относящиеся к возможностям непрерывного улучшения и необходимости изменения СЭнМ, в том числе: a) возможностей улучшения энергетических результатов; b) энергетической политики; c) индикаторов энергоэффективности (показателей энергетических результатов) или энергетических базовых линий; d) целей, энергетических задач, планов мероприятий или других элементов СЭнМ, и мер, которые должны быть предприняты, если цели не были достигнуты; e) возможностей по улучшению интеграции с бизнеспроцессами; f) выделения ресурсов; g) улучшению компетентности, осведомлённости и коммуникаций. Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа со стороны руководства. 7 8 Структура и содержание новой версии стандарта ISO 19011:2018 4 Принципы проведения аудита 5 Управление Программой аудита 5.1 Общие положения 5.2 Установление целей программы аудита 5.3 Определение и оценка рисков и возможностей для программы аудита 5.4 Разработка программы аудита 5.4.1 Роли и ответственности лица (лиц), осуществляющего управление программой 5.4.2 Компетентность лица(лиц), осуществляющего управление программой аудита 5.4.3 Установление объема программы аудита 5.4.4 Определение ресурсов для программы аудита 5.5 Реализация программы аудита 5.5.1 Общие положения 5.5.2 Определение целей, области и критериев для конкретного аудита 5.5.3 Выбор и определение методов проведения аудита 5.5.4 Отбор членов группы аудита 5.5.5 Возложение ответственности на руководителя группы аудита за конкретный аудит 5.5.6 Управление результатами реализации программы аудита 5.5.7 Управление записями по программе аудита и их сохранение 5.6 Мониторинг программы аудита 5.7 Анализ и улучшение программы аудита 7 Компетентность аудиторов и их оценка 7.1 Общие положения 7.2 Установление требований к компетентности аудиторов 7.2.1 Общие положения 7.2.2 Личные качества 7.2.3 Знания и навыки 7.2.4 Обеспечение компетентности аудитора 7.2.5 Обеспечение компетентности руководителей группы ы аудита 7.3 Установление критериев оценки аудиторов 7.4 Выбор метода проведения оценки аудиторов 7.5 Проведение оценки аудиторов 7.6 Поддержание и повышение уровня компетентности аудиторов 6 Проведение аудита 6.1 Общие положения 6.2 Инициирование аудита 6.2.1 Общие положения 6.2.2 Установление контакта с аудируемой организацией 6.2.3 Определение возможности проведения аудита 6.3 Подготовка к проведению аудита 6.3.1 Проведение анализа документированной информации 6.3.2 Планирование аудита 6.3.3 Распределение работ внутри группы аудита 6.3.4 Подготовка документированной информации для аудита 6.4 Проведение аудита 6.4.1 Общие положения 6.4.2 Установление обязанностей и ответственности сопровождающих лиц и наблюдателей 6.4.3 Проведение вступительного совещания 6.4.4 Коммуникация во время аудита 6.4.5 Наличие и доступность информации по аудиту 6.4.6 Анализ документированной информации во время проведения аудита 6.4.7 Сбор и верификация информации 6.4.8 Формирование результатов аудита 6.4.9 Определение заключений по аудиту 6.4.10 Проведение заключительного совещания 6.5 Подготовка и распространение отчета об аудите 6.5.1 Подготовка отчета об аудите 6.5.2 Распространение отчета об аудите 6.6 Завершение аудита 6.7 Осуществление последующих действий 9 Критерии оценки компетентности аудиторов в баллах Критерии оценки высшее Образование средне-техническое средне-специальное более 5 лет Общий опыт работы на предприятии 1-5 лет до 1 года более 2 лет Опыт работы в области применения систем 1-2 лет менеджмента (ISO 9001, ISO 14001, ISO 50001 и т.п.) до 1 года менее 2 х лет Срок давности специализированного обучения по от 2 до 5 лет системам менеджмента более 5 лет менее 2 х лет Срок давности специализированного обучения по от 2 до 5 лет проведению внутренних аудитов более 5 лет более 10 Опыт проведения аудитов (кол-во аудитов в 5-10 год/квартал) 1-5 нет Балл 3 1 0 3 1 0 3 1 0 5 3 0 5 3 0 10 7 5 0 Оценка аудиторов осуществляется один раз в год по окончании календарного года и состоит из 3-х этапов: – вычисляется балльная оценка компетентности аудитора. Определяется его способность применять свои знания и умения и возможная роль при проведении аудита (аудитор, главный аудитор); – рассматриваются другие аспекты, такие как: наличие замечаний, качество подготовки документации по аудиту, некорректное поведение при аудите и др. – обобщенная оценка аудиторов отражается в списке действующих аудиторов. Доверие к процессу аудита и способность достичь целей аудита зависят от компетентности аудиторов. ISO 19011:2018,п.7.1: Компетентность следует регулярно оценивать посредством процесса, рассматривающего личные качества и способность применить знания и навыки, приобретенные в ходе обучения, накопления опыта, подготовки в качестве аудитора и деятельности в качестве аудитора. Оценку компетентности аудиторов следует планировать, проводить и документировать для обеспечения того, что результаты оценки являются объективными, последовательными, наглядными и заслуживающими доверия. 10 Квалификационные требования к внутренним аудиторам Параметр Аудитор Руководитель аудиторской группы (Ведущий аудитор) Образование Общий опыт работы Опыт работы в организации Опыт работы по направлению деятельности аудируемого подразделения Дополнительное обучение требованиям стандарта ISO 50001 Обучение в качестве аудитора по СЭнМ или другим системам менеджмента Опыт проведения аудитов Высшее Не менее 2-х лет Не менее 6 месяцев То же, что и для аудитора То же, что и для аудитора Не менее 1 года Не менее 6 месяцев Не менее 1 года Не менее 16 часов То же, что и для аудитора 16 часов подготовки в качестве аудитора 40 часов подготовки в качестве аудитора (ведущего аудитора) 2 аудита под руководством ведущего аудитора Аудиты должны быть проведены в течение трех последних лет. 3 аудита в роли аудитора под руководством ведущего аудитора. Аудиты должны быть проведены в течение трёх последних лет. 11 Оценка удовлетворенности аудитом Критерии оценки Своевременность предоставления информации о проведении аудита (годовой Программы и Плана проведения в подразделении) Оценка 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Достоверность собранных свидетельств и документируемых заключений по результатам проведения аудита 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Проведение аудиторами разъяснений требований в ходе посещения аудируемых подразделений Предоставление консультаций и разъяснений в части требований документации СЭнМ 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 7 7 8 8 9 9 10 10 Соблюдение срока согласования Плана проведения аудита с руководителями проверяемых подразделений Соблюдение срока проведения аудита, приведенного в Плане проведения аудита Своевременность предоставления отчета по результатам проведения аудита Обеспечение аудиторами объективности и беспристрастности в ходе проведения аудита Примечание - В свободных строках укажите другие, не отражённые в таблице, значимые для Вас критерии (нужное округлить или подчеркнуть) 12 ЛИЧНЫЕ КАЧЕСТВА аудиторов – часть их компетентности ISO 19011:2018, п.7.22. Аудиторам следует демонстрировать профессиональное поведение в ходе выполнения аудитов, включая быть: a) этичным (нравственным), т.е. беспристрастным (справедливым), правдивым, искренним, честным и сдержанным; b) открытым для дискуссии, т.е. готовым рассматривать альтернативные идеи или точки зрения; c) дипломатичным, т.е. умеющим тактично вести себя с людьми; d) наблюдательным, т.е. активно познавать окружающую действительность и деятельность; e) проницательным, т.е. интуитивно чувствовать и быть способным понимать ситуации; f) гибким (разносторонним), т.е. легко приспосабливаться к различным ситуациям; g) упорным, т.е. действовать настойчиво, сосредоточившись на достижение целей; h) решительным, т.е. своевременно делать выводы, основываясь на логических умозаключениях и анализе; i) уверенным в себе, т.е. действовать и поступать независимо, при этом результативно взаимодействуя с другими; j) сильным духом, т.е. действовать ответственно и этично, даже когда осуществляемые действия могут быть непопулярными и приводить к результатам, с которым другие не согласны или которые вызывают у них противодействие; k) готовым к совершенствованию, т.е. делать правильные выводы (извлекать уроки) из ситуаций; l) чувствительным к культурным аспектам, т.е. познакомиться с культурой аудируемой организации и действовать в соответствии с ней; m) готовым к сотрудничеству, т.е. результативно взаимодействовать с другими, включая членов команды аудита и персонал аудируемой организации. 13 ЗНАНИЯ И НАВЫКИ внутренних аудиторов СЭнМ в части: • потребляемых энергоресурсов, анализа их в динамике и в сравнении в разрезе план/факт применительно к базовому и отчётному периоду; • выполнения энергетического анализа, его структуры и составных частей, применяемых критериев и методологии; • анализа причин отклонений (переменных и статических факторов); • факторов внешней и внутренней среды, относящихся к СЭнМ; • процессов, связанных со значимым использованием энергии (значимых процессов); • рисков, относящихся к СЭнМ (причин рисков, событий и их последствий, вероятности и мер контроля); • прогнозирования уровня потребляемых ТЭР и анализа потенциала энергосбережения; • нормирования расхода ТЭР, оснований корректировки норм (лимитов); • разработки и выполнения энергосберегающих мероприятий; • применимых требований в области энергосбережения и повышения энергоэффективности, а также нормативов, тарифов и т.п.; • применения удельных показателей энергоэффективности и их связи с целями и задачами; • установления базового периода и энергетических базовых линий; • выполнения учёта потребляемых энергоресурсов, мониторинга и измерения расхода ТЭР, а также ведения соответствующей отчётности; • критериев закупки оборудования; • проектирования нового, модернизации и реконструкции существующего оборудования с учётом энергоэффективности; • роли высшего руководства в части реализации СЭнМ и её улучшения. 14 Типовая форма реестра обученных аудиторов № п/п Ф.И.О. Область аудита и сфера работы 1 2 3 Опыт работы Навыки проведения аудитов (количество в год) Номер документа 4 5 6 Квалификации Учебное и заведение компетентности аудитора 7 8 ISO 50004:2020: Рекомендуется, чтобы там, где это практически осуществимо, организации рассматривали возможность ротации внутренних аудиторов для уменьшения предвзятости, повышения компетентности и обеспечения того, чтобы аудиторы не проверяли свою собственную работу. 15 Критерии аудита (на соответствие чему проводится аудит) • • • Стандарт ISO 50001:2018 содержит требования к СЭнМ в целом и к отдельным её элементам. Эти требования и являются главными критериями аудита СЭнМ. Описание этих требований применительно к тому, кем они должны выполняться, когда или с какой периодичностью, включено во внутреннюю документацию СЭнМ. Критериями могут быть нормативные правовые документы (внешнего характера): законодательные, правительственные, ведомственные акты, ЛНД Управляющей организации (головной компании). Требование (п.3.23): потребность или ожидание, которое заявлено (установлено, задано), обычно предполагается или является обязательным. Примечание 1. «Обычно предполагается» означает, что для организации и заинтересованных сторон это является обычной или общепринятой практикой, что рассматриваемая потребность или ожидание подразумевается (ожидается). Примечание 2. Установленным требованием является то, которое заявлено, например, в документированной информации. Критерии аудита (п.3.7): совокупность требований (3.23), используемых в качестве основы для сопоставления с ними объективных свидетельств (п.3.8) Примечание 1. Если критериями аудита являются правовые (включая законодательные или нормативные правовые) требования, для оценки результатов аудита (3.10) часто используют слова «выполнено (соблюдено)» или «не выполнено (не соблюдено)». Примечание 2. Требования могут включать в себя политики, процедуры, рабочие инструкции, законодательные требования, контрактные обязательства и т.д. Область аудита (п.3.5): объем и границы аудита Примечание 1: Область аудита, как правило, включает указание на физическое или виртуальное местонахождение, функции, подразделения организации, виды деятельности и процессы, а также планируемый период времени. 16 Критерии аудита как отправная точка (терминология новой версии ISO 19011:2018) Критерии аудита Критерии аудита (п.3.7): совокупность требований (3.23), используемых в качестве основы для сопоставления с ними объективных свидетельств (п.3.8) Свидетельство аудита (п.3.9): записи, изложение фактов или другая информация, которые имеют отношение к критериям аудита (3.7) и могут быть проверены. Объективное свидетельство (п.3.8): данные, подтверждающие существование или истинность чего-либо. Результаты аудита (п.3.10): результаты оценивания собранных свидетельств аудита (3.9) по отношению к критериям аудита (3.7). Заключение по аудиту (п.3.11): итоги аудита (3.1) после обсуждения целей аудита и всех результатов аудита (3.10). 17 Принципы проведения внутренних аудитов (согласно новой версии ISO 19011:2018) Конфиденциальность Должное профессиональное усердие Независимость Беспристрастное представление результатов Честность Подход на основе фактов Принципы проведения внутренних аудитов Рискориентированный подход 18 Принципы – фундамент для выполнения аудита: подход новой версии стандарта ISO 19011:2018 1. Принципы делают аудит эффективным и надежным управленческим инструментом для достижения поставленных целей. 2. Следование принципам: a) является предпосылкой для получения адекватных и обоснованных заключений по результатам аудитов и b) позволяет аудиторам, работающим независимо друг от друга, делать аналогичные заключения при аналогичных обстоятельствах. Принципы являются базисом для всей деятельности внутренних аудиторов. Так как документы, регламентирующие внутренний аудит, не содержат исчерпывающих норм для всех возможных ситуаций, принципы должны применяться аудиторами как РУКОВОДСТВО и ОРИЕНТИР при принятии решений, в том числе и в непредвиденных и неоднозначных ситуациях. ПРИМЕРЫ негативной практики аудита СЭнМ, нарушающей принципы внутреннего аудита: 1. Аудит подразделений лицами, которые работают в данном подразделении или контролируют работу этого подразделения (в повседневной деятельности они несут ответственность за результаты работы этого подразделения); 2. Сокрытие несоответствий по результатам аудита (не включение их в Отчёт и План КД); 3. Выводы аудитора не основаны на документальных свидетельствах; 4. Анализ документации лишь верхнего уровня без прослеживаемости данных и их верификации (подтверждения первичными документами); 5. Проверка деятельности исключительно в разрезе лишь формального соответствия требованиям без понимания её результативности и достижения целей. 19 Взаимодействие участников аудита Ответственный за организацию и проведение внутренних аудитов Руководитель Группы аудита Руководитель аудируемого подразделения Персонал аудируемого подразделения Внутренние аудиторы 20 Роли, полномочия и ответственность участников аудиторской группы Участник Руководитель аудиторской группы Функции 1. Согласовывает Программу проведения внутренних аудитов СЭнМ; 2. Осуществляет подготовку Плана аудита и ознакамливает с ним аудируемое структурное подразделение; 3. Организует взаимодействие между участниками аудиторской группы, обеспечивает распределение обязанностей и ответственности при подготовке и проведении аудита, исходя из целей аудита, специфики объекта аудита и критериев аудита; 4. Запрашивает до начала проведения аудита у руководителя аудируемого структурного подразделения необходимые документы, регламентирующие его деятельность применительно к объекту и критериям аудита; 5. Проводит вводное совещание с руководителем аудируемого структурного подразделения; 6. Обеспечивает условия для беспристрастного проведения аудита, соблюдая при распределении аудиторов по объектам принцип – аудитор не должен проверять свою деятельность; 7. Организует взаимодействие между участниками аудиторской группы и представителями аудируемого структурного подразделения; 8. Координирует и контролирует работу аудиторов в ходе проведения аудита; 9. В соответствии с критериями аудита организует сбор объективной и достоверной информации по объектам аудита с подтверждением её документальными свидетельствами со стороны аудируемых подразделений; 10. Фиксирует данные, указывающие на наличие несоответствия критериям аудита; 11. Проводит анализ, обобщение, проверку объективности и достоверности информации, собранной в процессе аудита аудиторской группой с целью формирования выводов по результатам аудита; 12. Проводит заключительное совещание с руководителем аудируемого структурного подразделения; 13. Совместно с аудиторами формирует отчет о проведении аудита и предоставляет его на согласование руководителю аудируемого подразделений; 14. Обеспечивает сбор, контроль полноты, корректность и своевременность заполнения материалов по результатам проведения аудита; 15. Организует и проводит работу со стажерами, включенными в аудиторскую группу для повышения уровня их компетентности, оценивает их работу по результатам проведенного аудита. Роли, полномочия и ответственность участников аудиторской группы Участник Аудитор (Ведущий аудитор) Функции 1. Если необходимо, до начала проведения аудита формирует чек-листы по каждому объекту, исходя из критериев аудита; 2. Осуществляет сбор объективной и достоверной информации в соответствии с критериями аудита, подтверждает её документальными свидетельствами; 3. Фиксирует данные, указывающие на наличие несоответствия установленным критериям аудита; 4. Осуществляет сбор, обобщение и анализ данных относительно установленных критериев аудита, предоставляет данную информацию руководителю аудиторской группы; 5. Оформляет и своевременно передает руководителю аудиторской группы заполненные записи аудитора (рабочие записи, чек-листы) на бумажном и/или электронном носителях; 6. Участвует в формировании отчета о результатах аудита. Если аудиторская группа представлена одним аудитором, он выполняет функции руководителя группы. Участники аудиторской группы должны быть административно независимы от объекта аудита и не должны проводить аудит собственной деятельности, т.е. аудитор не может проводить аудит в структурном подразделении, в котором он числится по штатному расписанию, что обеспечивает независимость, объективность и беспристрастность аудита. Члены аудиторской группы имеют право: – ознакомления с документацией аудируемого структурного подразделения, – привлечения к проведению аудита любого работника аудируемого подразделения. Руководитель аудиторской группы дополнительно имеет следующие права: – принимать окончательное решение по всем организационным вопросам, касающимся проведения аудита, – приостановить проведение внутреннего аудита СЭнМ в случае наличия непреодолимых препятствий (например, непредставление со стороны аудируемого подразделения данных, необходимых для проведения аудита, оказание давления на аудиторскую группу), уведомив об этом Представителя руководства по СЭнМ, – отстранять участника аудиторской группы от проведения аудита в случае неисполнения им своих обязанностей, уведомив об этом Представителя руководства по СЭнМ. Роли, полномочия и ответственность лиц, привлекаемых к аудиту Участник Функции Согласовывает Годовую Программу проведения внутреннего аудита, Отчет о проведении внутреннего аудита; Участвует в проведении внутреннего аудита; Содействует в решении спорных вопросов (в случае их возникновения при проведении аудита); Контролирует устранение несоответствий, выполнение корректирующих действий, а также их результативность. Работник аудируемого структурного подразделения Предоставляет запрашиваемую документацию структурного подразделения, в котором проводится аудит; Участвует в собеседовании по вопросам работы аудируемого структурного подразделения; По результатам внутренних аудитов обеспечивает устранение выявленного несоответствия, разрабатывает корректирующие действия для устранения причин выявленного несоответствия. Технический эксперт Дает разъяснения аудиторам по техническим вопросам в отношении объекта аудита, понимание которых необходимо аудиторам для обеспечения полноты и достоверности результатов аудита. Руководитель аудируемого структурного подразделения Технические эксперты являются консультантами аудиторов и могут состоять в любом структурном подразделении, включая аудируемые. Подбор технических экспертов осуществляется при формировании годовой Программы проведения внутренних аудитов СЭнМ Типовые этапы (стадии) внутреннего аудита СЭнМ Этап 1. Планирование проведения аудита; Этап 2. Оперативное планирование и подготовка к проведению аудита; Этап 3. Проведение внутреннего аудита; Этап 4. Оформление отчета по результатам внутреннего аудита. 24 Этап 1: Планирование проведения внутренних аудитов СЭнМ Программа проведения внутренних аудитов СЭнМ на 202Х г. Декабрь Ноябрь 4 квартал Октябрь Сентябрь Август Июль Июнь Апрель Март Объект аудита Февраль № Январь 1 квартал Май 2020 год 2 квартал 3 квартал Руководит Аудиторы, ель технические аудиторск эксперты ой группы 1. 2. 3. 4. 5. 6. При разработке программы следует обеспечить, чтобы каждое структурное подразделение, обеспечивающее функционирование СЭнМ, было охвачено внутренним аудитом СЭнМ в течение 3-х лет не менее одного раза. ISO 50004:2020 (п.9.2.5): все требования СЭнМ должны быть проверены в течение настоящего периода. 25 Рекомендации в части выбора частоты аудитов (ISO 50004:2020) — для областей, которые влияют на энергетические результаты, такие как цели, задачи, области значимого использования, меры операционного контроля, значительные отклонения, измерения, мониторинг и анализ, энергоанализ; — в других областях, где важные несоответствия были выявлены в ходе предыдущих аудитов; — для областей, где имели место изменения оборудования, систем, процессов и персонала с момента последнего аудита СЭнМ; — для областей, где планируются изменения, которые могут оказать значительное влияние на энергетические результаты. Пункт 9.2.3 новой версии ISO 50004:2020 Внутренние аудиты СЭнМ следует ранжировать и проводить с большей частотой: Пункт 9.2.3 новой версии ISO 50004:2020: Внутренние аудиты СЭнМ могут проводиться с меньшей частотой: а) для областей, которые не оказывают значительного влияния на энергетические результаты, такие как управление документированной информацией; b) для процессов, имеющих меньшее количество несоответствий с предыдущих аудитов. Это гарантирует, что процесс аудита фокусируется на областях и процессах, которые могут помочь организации в улучшении энергетических результатов и результативности СЭнМ. Рекомендации в части выбора частоты аудитов (практика) При выборе объектов и критериев аудита, определении частоты аудитов для включения подразделений (процессов) в состав аудируемых следует принимать во внимание следующие обстоятельства: – статус и важность объектов аудита для обеспечения результативности деятельности в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности в рамках функционирования СЭнМ, – статус мероприятий в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности, – изменения в организационной структуре и функциях структурных подразделений, – изменения в условиях выполнения процессов, относящихся к СЭнМ; – выполнение показателей в части снижения потерь тепловой энергии и расхода ТЭР (если это применимо), – результаты энергетического анализа (если это применимо), – результаты предыдущих внутренних аудитов СЭнМ, – результаты сертификационных (надзорных) аудитов СЭнМ, – результаты предпринятых ранее корректирующих действий, – результаты запланированных мероприятий по улучшению, – графики прочих проверок и аудитов в структурных подразделениях, проведение которых намечено на предстоящий период, – длительность мероприятий по подготовке и проведению аудитов, оформлению их результатов, – наличие внутренних аудиторов для проведения аудита (не нахождение их в отпуске и т.п.), – объективные причины, связанные с деятельностью структурных подразделений и способные оказать влияние на сроки проведения аудитов. 27 Внеплановые аудиты СЭнМ Внеплановые аудиты СЭнМ могут проводиться по следующим причинам: – изменение процессов, относящихся к СЭнМ, – изменение организационной структуры и функций структурных подразделений, участвующих в функционировании СЭнМ, – невыполнение целей, задач и целевых показателей в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности (наличие существенных отклонений фактических показателей от целевых), – оценка готовности к сертификационному (надзорному) аудиту СЭнМ, – предупреждение возникновения несоответствий или других негативных последствий для деятельности в области энергосбережения и повышения энергетической эффективности. Инициатором проведения внепланового внутреннего аудита СЭнМ может являться любое структурное подразделение, участвующее в функционировании СЭнМ. Предложения о проведении внепланового аудита формируются инициатором в виде служебной записки и представляются на рассмотрение Представителю высшего руководства по СЭнМ. В служебной записке должно быть указано: – обоснование необходимости проведения внепланового аудита, – объект проведения внепланового аудита, – сроки его проведения и представления результатов; – ответственные за подготовку и проведение внепланового аудита. В случае принятия положительного решения о проведении внепланового аудита готовится ОРД за подписью Представителя высшего руководства по СЭнМ. 28 План аудита разрабатывается руководителем аудиторской группы и предоставляется руководителю аудируемого подразделения в срок не позднее _________ рабочих дней до начала проведения аудита. Утвержденный План доводится руководителем аудиторской группы до сведения всех участников аудита не позднее ___________ рабочих дней до начала аудита. Основание аудита Дата проведения Цель аудита Этап 2: Оперативное планирование и подготовка к проведению внутренних аудитов СЭнМ План № ____ проведения внутреннего аудита СЭнМ в _____ Программа проведения внутренних аудитов СЭнМ __ сентября 2020 г. Подтверждение соответствия СЭнМ критериям аудита, подтверждение улучшения энергетических результатов, оценка достижения целей, относящихся к СЭнМ. Объект аудита Критерии аудита ISO 50001:2018 (пункты 4.1, 4.2, 4.3, 5.1-5.3, 6.1-6.6, 7.1, 7.2, 7.4, 7.5, 9.1.1, 9.3, 10.2), законодательные и нормативные документы, применимые к деятельности, Политика в области энергосбережения и повышения энергоэффективности, документация по СЭнМ, применимая к деятельности. Аудируемое подразделение Руководитель аудиторской группы Аудиторы ……… Дата, время Критерии аудита Подразделение/ должностное лицо Аудитор Вводное совещание (время и место): ISO 50001:2018 (пункты 4.3, 5.1-5.3, 6.1-6.6, 7.1, 7.2, 7.4) ISO 50001:2018 (пункты 4.1, 6.4, 7.5, 9.1.1, 10.2) ISO 50001:2018 (пункты 4.2, 6.1, 7.5) Заключительное совещание (время и место): 29 Подбор критериев аудита и оценка выполнимости аудита Подбор критериев аудита: Выполнимость аудита определяется с учетом: 1. 1. 2. 3. 4. 5. Критериями аудита могут быть как пункты ISO 50001, так и внешние к организации документы (например, законодательные и правительственные акты), Критерии аудита привязаны к функциям аудируемых подразделений и функциональным обязанностям работников, Для подразделения, отвечающего за функционирование СЭнМ в целом, критериями аудита обычно является большинство пунктов ISO 50001, Для производственных (цеховых) подразделений критериями аудита обычно являются требования в части операционного контроля (управления операциями), Требования в части компетентности, осведомлённости, поддержания связей, документирования и управления документацией, являются универсальными для всех аудируемых подразделений. 2. 3. 4. 5. достаточности соответствующей информации для выполнения аудита (для надлежащей и своевременной подготовки приказа и планаграфика, своевременного оповещения руководителей аудируемых подразделений); достаточности выделенного времени для выполнения аудита (для посещения всех выбранных объектов и подразделений); достаточности ресурсов для выполнения аудита (наличие компетентных аудиторов в данный отрезок времени, наличие автотранспорта для доставления аудиторов на объект); достаточности знаний и навыков внутренних аудиторов, количества привлекаемых аудиторов; достаточно ясного разграничения зон ответственности между подразделениями в ходе подготовки, согласования, организации, проведения и оформления результатов аудитов. 30 Деятельность аудитора при подготовке к аудиту Аудиторам при получении задания от Руководителя группы следует: 1) проанализировать информацию, имеющую отношение к их роли и кругу обязанностей при проведении аудита, 2) если нужно, подготовить рабочие документы, которые будут необходимы для регистрации хода и результатов аудита: – чек-листы (вопросники), – листы наблюдений (документ, в котором аудитор делает записи по ходу аудита и фиксирует свои наблюдения, которые в дальнейшем могут быть представлены как свидетельства аудита), – протоколы регистрации несоответствий, 3) проанализировать функции аудируемого подразделения, относящиеся к СЭнМ (например, в Положении о подразделении, а также в других ЛНД и ОРД) применительно к критериям аудита, 4) определить круг документации Общества/Компании, которые регламентируют деятельность аудируемого подразделения и относятся к СЭнМ, Подразделение/должность Наблюдения/несоответствия пунктам ISO 50001, требованиям документации СЭнМ …. …. …. …. Этап 3. Проведение аудита Руководитель аудируемого структурного подразделения, если необходимо, должен выделить для аудиторской группы сопровождающее лицо из числа сотрудников подразделения. Проведение внутреннего аудита СЭнМ в аудируемом подразделении включает: – проведение вводного совещания, – сбор и анализ информации, относящейся к СЭнМ, – проведение заключительного совещания. Внутренний аудит СЭнМ проводится посредством: – выборочного изучения и анализа документации по СЭнМ, – интервью с руководителем и работниками аудируемого подразделения, – наблюдения за деятельностью структурных подразделений и функционированием процессов, относящихся к СЭнМ. В ходе проведения аудита аудиторы проверяют фактическое выполнение требований стандарта ISO 50001:2018, документации по СЭнМ, законодательных и других требований. Деятельность аудируемого структурного подразделения оценивается с точки зрения как выполнения предусмотренной деятельности, так и требуемых результатов этой деятельности (результативности процессов, относящихся к СЭнМ) и выполнения поставленных целей. Вся информация, собираемая в ходе аудита и имеющая отношение к критериям аудита, должна фиксироваться аудиторами и, по возможности, подтверждаться документальными свидетельствами. 32 ISO 19011:2018, Приложение. А.2 Процессный подход к проведению аудитов Применение процессного подхода является требованием всех стандартов ISO на системы менеджмента. Аудиторам следует понимать, что аудит системы менеджмента является аудитом процессов организации и их взаимодействия в отношении одного или более стандартов на систему менеджмента. Последовательно получаемые и предсказуемые результаты достигаются более результативным и эффективным способом, когда деятельность рассматривается как совокупность взаимодействующих процессов, функционирующих как связанная система, и управляется на основе этого. Приложение. А.3 Профессиональная оценка Аудиторам следует ориентироваться на профессиональную оценку в ходе процесса аудита и избегать концентрации усилий на конкретных требованиях каждого раздела стандарта в ущерб оценке достижений системой менеджмента намеченных результатов. Некоторые разделы стандартов ISO на системы менеджмента нелегко поддаются аудиту на основе сравнения набора критериев с содержанием процедур или рабочих инструкций. В этих обстоятельствах аудитору следует использовать свою профессиональную оценку для определения того, выполнено ли предназначение такого раздела в целом. Приложение. А.4 Результаты деятельности Аудиторам в ходе процесса аудита следует фокусировать свои усилия на оценке результатов, намеченных системой менеджмента. Несмотря на то, что процессы и то, что они достигают, является важным, результаты, достигнутые системой менеджмента в целом, и показатели ее деятельности – это то, что должно интересовать в первую очередь. Важно также рассмотреть уровень интеграции различных систем менеджмента и её результаты. 33 ISO 19011:2018, Приложение. А.7 Аудит выполнения обязательств, принятых в рамках системы менеджмента Группе аудита следует рассмотреть, имеются ли в аудируемой организации результативные процессы: a) выявления относящихся к ней законодательных и нормативных правовых требований, а также других требований, которые организация обязуется выполнять; b) управления своей деятельностью, продукцией и услугами, чтобы обеспечить выполнение (соблюдение) этих требований; c) оценивания своего статуса в отношении выполнения (соблюдения) этих требований. Для обеспечения выполнения (соблюдения) соответствующих требований, применительно к аудируемой организации следует рассмотреть: 1) имеется ли в ней результативный процесс выявления изменений в применяемых требованиях и рассмотрения их в рамках действий по управлению изменениями; 2) имеются ли компетентные лица для управления ее процессом обеспечения выполнения (соблюдения) принятых обязательств; 3) поддерживает ли она и предоставляет ли соответствующую документированную информацию о своем статусе в отношении выполнения (соблюдения) принятых обязательств, как это требуется регулирующими органами или другими заинтересованными сторонами; 4) включена ли проверка выполнения (соблюдения) принятых обязательств в её программу внутреннего аудита; 5) реагирует ли она на любые случаи невыполнения (несоблюдения) обязательств; 6) рассматривает ли она показатели деятельности, относящиеся к выполнению (соблюдению) принятых обязательств, при проведении анализа со стороны руководства. 34 ISO 19011:2018, Приложение. А.8 Аудит контекста Многие стандарты на систему менеджмента требуют, чтобы организация установила (определила) свой контекст, включая потребности и ожидания соответствующих заинтересованных сторон, а также внешние и внутренние факторы (обстоятельства). Чтобы сделать это организация может использовать различные методы стратегического анализа и планирования. Аудиторам следует подтвердить, что для этого были разработаны и результативно применяются приемлемые процессы, и что их результаты создают надежную основу для определения области применения и развития системы менеджмента. Чтобы сделать это аудиторам следует рассмотреть объективные свидетельства, относящиеся к следующему: a) используемый процесс(ы) или метод(ы); b) пригодность и компетентность лиц, участвующих в процессе(ах); c) результаты процесса(ов); d) использование результатов для установления (определения) области применения и развития системы менеджмента; e) периодический анализ контекста (в том виде, как это подходит). Чтобы сделать оценку результативности процессов, используемых для установления (определения) контекста, аудиторам следует обладать соответствующими отраслевыми знаниями и пониманием инструментов управления, которые организация может использовать. 35 Чек-лист (вопросник) при аудите факторов контекста 1. Как (в каком документе) определены факторы внутреннего и внешнего контекста, имеющие отношение к СЭнМ? Насколько полно и исчерпывающим образом определен перечень факторов? 2. На какие факторы контекста Общество может оказывать влияние? Примеры 3. На какие факторы контекста Общество влиять не может? Примеры 4. Определен ли характер влияния факторов (позитивное, негативное влияние)? В чем выражается? Примеры 5. Какие методы анализа факторов используются? Какими документами они предусмотрены? 6. Когда и кем оцениваются изменения в факторах среды? Установлена ли периодичность анализа и оценки? 7. Как (в каких документах) определены заинтересованные стороны, имеющие отношение к СЭнМ, их требования (потребности и ожидания)? Насколько полно и исчерпывающим образом определен их перечень? 8. Определен ли характер влияния заинтересованных сторон на деятельность, относящуюся к СЭнМ (позитивный, негативный)? В чем именно заключается влияние? Примеры 9. Каким образом выстроено взаимодействие с заинтересованными сторонами? Примеры 10. Каким образом выстроено взаимодействие с поставщиками покупных ТЭР? 11. Какие определены ЗПиНД, применимые к деятельности и относящиеся к СЭнМ? 12. Как обеспечивается к ним доступ? Какова периодичность их анализа? 36 ISO 19011:2018, Приложение. А.9 Аудит лидерства и приверженности Эти требования включают демонстрацию высшим руководством приверженности и лидерства путем возложения на себя ответственности за результативность системы менеджмента и выполнения ряда обязанностей. К ним относятся задачи, решение которых высшему руководству следует взять на себя, а также другие задачи, решение которых может быть делегировано другим. Аудиторам следует получить объективные свидетельства того, в какой степени высшее руководство вовлечено в процесс принятия решений, связанных с системой менеджмента, и как оно демонстрирует свою приверженность системе в целях обеспечения ее результативности. Они могут получить это с помощью анализа результатов соответствующих процессов (например, политик, целей, имеющихся ресурсов, коммуникаций со стороны высшего руководства) и интервьюирования персонала в целях установления (определения) степени вовлеченности высшего руководства. Аудиторам следует также стремиться проинтервьюировать высшее руководство для подтверждения того, что оно имеет адекватное понимание специфических вопросов, относящихся к их системе менеджмента, а также контекста, в котором действует их организация, чтобы оно могло обеспечить достижение их системой менеджмента намеченных результатов. Аудиторам не следует фокусировать свой интерес на лидерстве только на уровне высшего руководства, им следует (в том виде, как это подходит) провести аудит лидерства и приверженности также и на других уровнях руководства. 37 ISO 19011:2018, Приложение. А.10 Аудит рисков и возможностей В качестве части конкретного аудита в него может быть включено поручение проанализировать то, как организация определяет и управляет своими рисками и возможностями. Ключевыми целями такого аудита являются: - получение уверенности в надежности процесса(ов) выявления рисков и возможностей; - получение уверенности в том, что риски и возможности корректно установлены (определены) и находятся под управлением; - проведение анализа того, как организация реагирует на выявленные ею риски и возможности. Аудитору следует действовать в соответствии с нижеследующими шагами и собирать объективные свидетельства следующего: a) исходные данные, используемые организацией для установления (определения) своих рисков и возможностей, которые могут включать: - анализ внешних и внутренних факторов (обстоятельств); - стратегию развития организации; - заинтересованные стороны, связанные с конкретной системой менеджмента, а также их требования; - потенциальные источники рисков, такие, как экологические аспекты, угрозы безопасности и т.д.; b) методы оценивания рисков и возможностей, которые могут различаться для разных систем менеджмента и отраслей. 6.1 Действия по обращению к рискам и возможностям Какие ключевые риски, относящиеся к СЭнМ, присутствуют в деятельности подразделения? В каком документе эти риски определены? Оценивается ли степень их вероятности? Если да, то какая она в данный момент? В каком ЛНД предусмотрена их оценка? В какой отчетной документации прослеживается их влияние на результаты деятельности? Каковы причины (источники) рисков? На какие из причин персонал имеет влияние? Какие мероприятия разработаны для снижения их уровня? Какие лица отвечают за эти мероприятия? Кто оценивает результативность этих мероприятий? 38 Вопросник (чек-лист) для производственных подразделений 1) Мониторинг потребления каких видов энергоресурсов находится в зоне ответственности персонала? Какие из них являются значимыми? Какие виды технологического оборудования и процессы, а также какие категории персонала являются влияющими на энергопотребление? Какие критерии значимости выбраны? 2) Какова периодичность сбора данных о расходе энергоресурсов и их потерь? Какие автоматизированные системы используются? Какой персонал их анализирует? По итогам суток и/или в режиме онлайн? В натуральном и денежном выражении? В абсолютных, удельных или относительных величинах? В динамике за какие периоды? В сравнении с каким периодом? В каких отчётных документах представлены результаты? 3) Какой порог (критерий) перерасхода суточного потребления от планового значения требует анализа причин отклонений и КД? Где фиксируются отклонения, причины и принятые меры? Какой порог (критерий) экономии расхода от планового значения и в какой срок требует анализа причин? Примеры принятия КД. 4) Какие факторы влияют на потребление энергоресурсов? Какие из них влияют существенным образом? На какие факторы персонал имеет возможность влиять? Кем осуществляется ли корректировка технологического режима? Где фиксируются результаты? 5) Какие цели и целевые показатели установлены в части снижения потребления энергоресурсов и их потерь? На какие временные интервалы они разнесены (на год, на месяц, на сутки) и где зафиксированы? 6) Возложена ли на руководство подразделения ответственность за какой-либо процесс, относящийся к СЭнМ? Кто является владельцем процесса? Какова результативность этого процесса по итогам года? Какие критерии установлены для данного процесса? Достигается ли постоянное улучшение результативности процесса? Какие определены риски в рамках настоящего процесса? Какие меры контроля этих рисков? 39 Вопросник (чек-лист) для производственных подразделений 7) Осведомлен ли персонал об Энергетической политике, о своих обязанностях и полномочиях в рамках СЭнМ, о выгодах энергосбережения? Включены ли эти обязанности в ДИ персонала? Какие другие каналы информирования используются (стенды, памятки, совещания, локальная сеть)? 8) Установлены ли для руководителей и значимого персонала КПЭ, направленные на стимулирование снижения потребления энергоресурсов и потерь (выплата премии)? 9) Какая технологическая и эксплуатационная документация используется (технологические регламенты, нормы технологического режима, режимные карты, инструкции и т.п.)? Являются ли они актуальными? Кто имеет доступ и где именно она находится? Кто является их разработчиком и участвует ли персонал в их актуализации? Каким образом до сведения работников доводятся требования технологической документации, а также производственных инструкций и инструкций по эксплуатации? Где фиксируются результаты инструктажей (включая работников подрядных организаций)? 10) Каким образом обеспечивается компетентность значимого персонала (существенным образом влияющего на потребление энергоресурсов и их потери)? Включены ли в билеты ежегодной проверки знаний персонала вопросы по энергоэффективному ведению техпроцесса и работе энергоемкого оборудования? 11) Были ли в текущем году запланированы и реализованы мероприятия, направленные на снижение потребления энергоресурсов и потерь? В случае переноса, каковы причины? Кто отвечает за выполнение этих мероприятий? Осведомлен ли персонал и линейные руководители о достигнутом эффекте? Какие мероприятия запланированы до конца года и на следующий год? Принимает ли участие руководство и его персонал в разработке таких мероприятий? Есть ли примеры инициатив работников? 12) На кого на уровне подразделения возложены функции по формированию и реализации графиков ППР, проведения текущего и капитального ремонта значимого технологического оборудования (насосно-компрессорного, печного, теплообменного)? 40 Вопросник (чек-лист) для производственных подразделений 13) Какие оперативные совещания проводятся с участием руководителя? Какова их периодичность? Какие категории персонала участвуют? Рассматриваются ли на них вопросы снижения потребления энергоресурсов и потерь? Протоколируются ли эти совещания? Есть ли примеры принятия на них управленческих решений по снижению потребления энергоресурсов и потерь? Выполнены ли эти решения? 14) Выполняются ли в этом году какие-либо работы с привлечением подрядных организаций, которые существенным образом влияют на потребление энергоресурсов или их потери (например, ТР, КР, техобслуживание, наладка режима, чистка от отложений, замена изоляции), как и кем они контролируются? 15) С какой периодичностью и какой дежурный персонал проводит ежесменные обходы и осмотры технологического оборудования и объектов? В каких оперативных журналах фиксируются результаты? Какие действия и кто должен предпринимать в случае утечек, неисправностей и т.п.? 16) Каковы функции подразделения как владельца СИ в рамках метрологического обеспечения производства? (например, учёт и формирование перечней СИ, подлежащих поверке/калибровке с разбивкой по видам измерений) 17) Проверка устранения несоответствий и результативности предпринятых КД по результатам предыдущего внутреннего и сертификационного (надзорного) аудита СЭнМ, а также решений (поручений) по итогам анализа СЭнМ со стороны руководства. 18) Участвовал ли персонал в проведении энергетических обследований, технических энергоаудитов (проверок энергоэффективности), надзорных мероприятий за безопасной эксплуатацией энергооборудования? Каковы их результаты? Выполнены ли предписания (запланированные мероприятия) по их итогам? Какие причины? 41 Вопросник (чек-лист) («Компетентность», «Осведомленность») 1. Какие документы регламентируют подготовку, обучение, инструктажи персонала? 2. Кто в подразделениях несёт ответственность за поддержание компетентности сотрудников на уровне, требуемом для надлежащего выполнения ими обязанностей? На чём основывается определение потребности работника в обучении? Существующие программы обучения персонала включают вопросы, относящиеся к энергосбережению и экономии ТЭР? 3. В каком документе зафиксированы требования к компетентности внутреннего персонала? (должностные инструкции?) В каком – требования к компетентности и осведомленности специалистов подрядных организаций? 4. На основе чего формируется План-график обучения персонала (на основе заявок на обучение, направляемых руководителями подразделений)? 5. По каким тематикам, относящимся к энергосбережению и повышению энергоэффективности, проводится обучение (в зависимости от категорий персонала)? 6. Кем оценивается результативность обучения и по каким критериям? 7. Какие документы подтверждают надлежащий уровень компетентности персонала в части СЭнМ (в зависимости от категорий персонала)? 8. Имеются ли свидетельств распространения памяток, наглядных пособий, размещения доступной информации на стендах по вопросам энергосбережения? 1. Каким образом осуществляется информирование персонала по вопросам повышения энергоэффективности? (локальная сеть, рабочие группы, оперативные совещания, стенды, памятки, инструктажи, корпоративные СМИ) 2. Предоставлена ли персоналу возможность направлять свои предложения по энергосбережению кому-либо? (служебная записка, форма заявки и инициативы, ящик для предложений, журнал приема-передачи смен, на сайте, эл. почта) 3. Как персонал мотивирован экономить ТЭР и выдвигать инициативы по энергосбережению? (ежемесячные и разовые премии в рамках выполнения/невыполнения КПЭ, вознаграждение в зависимости от эффекта, конкурсы молодых специалистов, соревнования подразделений) Какие примеры инициатив имеются? 4. Какие каналы внешних коммуникаций используются? (запросы органов власти, сайт, конференции, публикации в СМИ) 42 Вопросник (чек-лист) («Закупки», «Проектирование») 1. Какие документы регулируют рассмотрение и утверждение инвестиционных проектов, связанных с заменой оборудования, модернизацией, реконструкцией, техническим перевооружением, а также формирование Инвестиционной программы? 2. Каким образом в ходе подготовки исходных данных для инвестиционной деятельности и в рамках последующего проектирования учитываются аспекты энергосбережения? 3. Обеспечено ли формирование заданий на проектирование с учётом наилучших практик, сравнения предложений потенциальных поставщиков оборудования в части состава и технических характеристик оборудования (его производительности, мощности и т.п.), расхода ТЭР? 4. Имеются ли документальные свидетельства включения в проектную документацию Раздела 10.1 «Мероприятия по обеспечению соблюдения требований энергетической эффективности и требований оснащённости зданий, строений и сооружений приборами учёта используемых энергетических ресурсов» (во исполнение Постановления Правительства РФ № 87 от 16.02.2008 «О составе разделов проектной документации и требованиях к их содержанию»)? 5. Какие предпроектные проработки, ТЭО, ТЗ на проектирование, рабочая и проектная документация (в бумажном и эл. виде) демонстрируют учёт требований по энергоэффективности? 1. Какие документы регулируют закупки энергоемкого оборудования? 2. Как осуществляется информирование поставщиков о требуемых технических параметрах и эксплуатационных характеристиках? (запрос технико-коммерческих предложений, направление опросных листов, содержащих требования к закупаемому оборудованию, подготовленные на основе заявок подразделений-заказчиков) 3. Какие из технических параметров и эксплуатационных характеристик оборудования относятся к энергоэффективности? 4. Имеют ли критерии оценки энергоэффективности для значимого оборудования какие-либо заданные измеримые величины (диапазоны), например, КПД? 43 Примеры Критерии Подразд аудита (пункты еление / ISO объект 50001:2018) 2 1 7.2 Район электрич еских сетей (РЭС) 8.1 9.1.1 Вопросы (чек-лист) 3 1. Наличие актуальных аттестатов, сертификатов, свидетельств о повышении квалификации. 2. Выполнение графика проверки знаний персонала, занятого на работах по эксплуатации э/установок. 3. Проведение плановых инструктажей персонала. Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 1. Персонал в соответствии с утвержденными графиками и правилами работы с персоналом проходит, в том числе повышение квалификации, техническую учебу. Свидетельства имеются. 2. Персонал проходит проверку знаний правил охраны труда, ПТЭ и ППБ, о чем имеются записи в удостоверениях и журналах проверки знаний. 3. Персонал в соответствии с программой инструктажей проходит плановые инструктажи, о чем имеются записи в журнале инструктажей. 1. Какая имеется документация 1. Имеются заводские паспорта и инструкции на оборудование, регламентирующая проведение актуальные производственные инструкции, технологические технологических операций с карты на выполнение основных видов работ. оборудованием распредсетей? 2. Порядок организации ТОиР прописан в Регламенте ТОиР 2. Какие документы филиала и определен в СО 34.04.181-2003 Правила организации регламентируют проведение ТОиР технического обслуживания и ремонта оборудования, зданий и оборудования? сооружений электростанций и сетей. 3. Какая имеется документация, 3. Имеются акты выполненных работ по ремонту и ТО, записи в свидетельствующая о выполнении эксплуатационных паспортах с указанием измеренных работ по ТОиР оборудования? параметров и их соответствии установленным нормативам. 1. Наличие ежемесячных отчетов 1. Предоставлены для анализа отчеты по расходу ТЭР от от ответственных за СЭнМ РЭС ответственных за СЭнМ в РЭС. Отчеты предоставляются с по расходу газа, тепла, воды, периодичностью 1 месяц в соответствии с Приказом Филиала « справки по отклонениям, актов Об организации контроля расхода топливно-энергетических выездных проверок. ресурсов» 2. Периодичность мониторинга 2. Периодичность мониторинга Программы энергосбережения хода реализации Программы установлена и производится 1 раз в квартал. Имеются энергосбережения Филиала. квартальные отчеты. 3. Периодичность снятия 3. Показания с приборов учета снимаются ежемесячно системой показаний с приборов учета, АСКУЭ в автоматическом режиме, о чем имеется отчетная установленных в сети информация в 1С. 44 хозяйственных нужд. Подразделе ние / объект Критерии аудита (пункты ISO 50001:2018) 2 Вопросы (чек-лист) 3 1.Чем утверждена энергетическая политика в филиале? п.5.2 2. Как персонал филиала «Энергетическая был ознакомлен с политика» энергетической политикой? 3. Производится ли актуализация энергетической политики? 1. Чем регламентирована процедура энергетического анализа в филиале? 2. Как осуществляется корреляция отчетной п.6.3 информации филиала с «Энергетический отчетной информацией анализ» исполнительного аппарата? Управление 3. Какие мероприятия, энергосбере направленные на жения и улучшение, запланированы повышения по результатам энергоэффек энергетического анализа? тивности 1 1. Как определен базовый расход энергоресурсов на хозяйственные нужды п.9.1.1 филиала? «Мониторинг, 2. Как осуществляется измерения, контроль расхода анализ и оценка электроэнергии на энергетических собственные нужды характеристик и подстанций 35-110 кВ? СЭнМ» 3. Как осуществляется расчет технологических потерь в сетях филиала всех классов напряжения? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 1. Актуальная Энергетическая политика утверждена приказом № 625-ЦА от 31.12.2019 2. Энергетическая политика размещена на информационных стендах в РЭС и в ИД. В электронном виде с энергетической политикой и приказом № 625-ЦА можно ознакомиться в задаче АСУД № 2020/3777 и в электронной библиотеке ВНД. 3. Основные энергетические цели и задачи Общества были утверждены приказом № 480-ЦА от 31.12.2015 (актуализированы приказом № 625-ЦА от 31.12.2019). 1.Процедура энергетического анализа в филиале определена РГ БП «Регламент. Организация и проведение энергетического анализ_______». Представлены листы ознакомления задействованных структурных подразделений филиала с регламентом. 2. Проверка и согласование данных энергетического анализа дирекцией энергосбережения ДЭиПЭ осуществляется через задачу SC № 181457. Предоставлен согласованный ДЭиПЭ отчет о проведении энергетического анализа филиала за 2019г. 3. По результатам энергетического анализа за 2019г.запланированы: автоматизация обогревов ПС Южная и Северная, разделение цепей обогревов приводов и баков масляных выключателей на ПС (представлены планы выполнения работ и расчет их стоимости, включенные в ремонтную программу филиала), утепление окон и дверей помещений котельных, ревизия и при необходимости ремонт электрокотлов баз РЭС с превышением фактического расхода энергоресурсов на отопление над базовым (представлен перечень мероприятий, включенных в программу подготовки филиала к ОЗП). 1. Базовый расход энергоресурсов для административных зданий и сооружений каждого РЭС определен в соответствии с МИ БП 21/10-01/2020. «Методическая инструкция. Расчет базового потребления топливно-энергетических ресурсов на хозяйственные нужды объектов ______». Представлены расчеты и перечни установленного на объектах хозяйственных нужд энергопринимающего оборудования по каждому РЭС. 2. Ежемесячно осуществляется контроль расхода ээ на СН ПС 35-110 кВ. Годовые лимиты потребления ЭЭ на СН ПС утверждаются приказом по филиалу (представлен приказ №35-СМ от 23.01.2020 «Об обеспечении выполнения показателей в области энергосбережения и повышения энергоэффективности в 2020 г»). Ежемесячные отчеты о фактическом потреблении, пояснения по отклонениям и план корректирующих мероприятий размещаются в задачи АСУД № 2020/406 (внутренняя филиала), задача SC № 4540903. 3.Издан Приказ №253-ЦА от 04.06.2018 «Об обеспечении корректного распределения отчетных и технологических потерь по уровням напряжения в целях оптимизации потерь в сети ___», на основании которого в филиалах ежемесячно осуществляется расчет технологических потерь, выявление факторов отклонения и небалансов и экспертная оценка потерь электроэнергии ДЭиПЭ (отчеты размещены в задачах SC № 871170 и № 6441274). Представлена экспертная оценка потерь в филиале по итогам июня 2020г. 45 Критерии Подразделени аудита (пункты е / объект ISO 50001:2018) 2 1 Вопросы (чек-лист) 3 1. Как формируется программа мероприятий по снижению потерь электроэнергии? п.6.2 «Цели, 2. Применяются ли отделом энергетические энергоэффективные технологии при задачи и закупках, проектировании и планирование их строительстве? достижения» 3. Как формируется программа перспективного развития систем учета электроэнергии (ППРСУ)? Отдел эксплуатации и развития систем учета электроэнергии (ОЭиРСУ) 1. Как осуществляется контроль исправности парка приборов учета (ПУ) электроэнергии, находящихся на балансе филиала? 2. Каким образом осуществляется п.6.4 взаимодействие с профильными «Измеримые структурными подразделениями в показатели части обеспечения энергетических функционирования средств учета на характеристик», трансформаторах собственных нужд + 6.6 (ТСН) на ПС 35-110 кВ? 3.Как производится планирование проведения инструментальных проверок приборов коммерческого учета электроэнергии? п.8.1 «Планирование деятельности и управление ею» + 6.6 1. С какой периодичностью осуществляется контрольное снятие показаний приборов учета физических и юридических лиц? 2. Как организована работа по анализу небалансов на ПС 35-110 кВ? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 1. В рамках задачи «Планирование мероприятий по оптимизации потерь ОЭиРСУ формирует предложения для включения в план мероприятий по снижению потерь, совершенствованию систем учета электроэнергии в рамках ПЭСБ на основе инвестиционных и ремонтных программ филиала и расчета планового эффекта от выполнения мероприятий ПЭСБ, совершенствования систем учета. Представлены ППРСУ 2020 Приложение № 3 к ТЗ Перечень объектов и мероприятия снижения потерь в составе ПЭСБ 2020г. 2. ОЭиРСУ применяет энергоэффективные технологии при закупках, проектировании и строительстве. Представлены документы по закупке и монтажу в 2019г. интеллектуальных счетчиков электроэнергии «МИРТЕК», которые были включены в систему АСКУЭ филиала. 3. ППРСУ формируется исходя из объемов инвестиционной программы филиала. На 2020 год в рамках программы модернизации систем учета включено оснащение 4400 точек учета АСКУЭ с запланированным эффектом 2 млн. кВтч. Представлены утвержденная ППРСУ филиала на 2020г. и документы на закупку оборудования АСКУЭ. 1. В рамках задачи «Данные обеспеченности приборами и системами учета ЭЭ» ОЭиРСУ предоставляет данные о фактической оснащенности ПУ ЭЭ и данные об оснащенности системами АСКУЭ. Предоставлены базы данных ПУ физически и юридических лиц (выгрузки из системы SAP) с отметкой пригодности ПУ к расчетам и признака АСКУЭ 2. Данные по фактической оснащенности и текущему состоянию ПУ на ПС 35-100 кВ ОЭиРСУ предоставляет в задачу SC №1148541 и в отдел учета электроэнергии, на основании этих данных формируются планы по замене ПУ. Представлены график выездных проверок на ПС 33-110 кВ и план замен ПУ на ТСН в 2020г. Продемонстрирован реестр ПУ электроэнергии собственных нужд подстанций 35-110 кВ со сроками поверки. 3.ОЭиРСУ составляет планы по инструментальным проверкам, планы по снятию показаний (задача SC № 1219836 «УУЭЭ_Высоковольтный учет ЭЭ- рабочая задача»). Работает во взаимодействии с районами электрических сетей (РЭС): проводит периодическое обучение персонала РЭС по работе с системами учета, согласовывает планы работ для РЭС (задача SC № 396122 «Планово-отчетная документация по работе с системами учета ээ»). Представлен план проведения инструментальных проверок приборов коммерческого учета на август 2020г. 1. ОЭиРСУ осуществляет ежеквартальное контрольное снятие показаний (КП) ПУ. Представлен график КП на 2020г. у физических и юридических лиц. 2. ОЭиРСУ ведет работу по анализу небалансов на ПС, выяснению причин и согласованию с другими структурными подразделениями мероприятий по устранению небалансов. Работа ведется в задачах SC № 1148541 «Работа по анализу и устранению небалансов на ПС», 6118650 «УУЭЭ,УРУ_Контроль небалансов на ПС». Продемонстрированы: реестр небалансов ПС 35-110 кВ, служебные записки за 2020г. 46 об устранении небаланса на ПС; акты инструментальных проверок ПУ на ПС. Подраздел Критерии аудита ение / (пункты ISO объект 50001:2018) 2 1 1. 2. 9.1.1 Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита Вопросы (чек-лист) 3. 3 Где ведётся учёт 1. показаний ПУ на хоз.нужды ПС (вода, эл.энергия). Показать приборы учёта воды и эл.энергии на хоз. нужды и паспорта к ним? Где фиксируются нагрузки по ПС 110 кВ на отходящих ВЛ и КЛ? 2. 3. СПЛ (Служба подстанций и линий) 1. 8.1 2. 3. С какой периодичностью и 1. какой дежурный персонал проводит обходы и осмотры технологического оборудования? 2. В каком журнале фиксируются результаты осмотров? Какие действия и кто 3. должен предпринять в случае обнаружения неисправности или повреждения оборудования? 4 Показания по приборам учёта воды и эл.энергии на ХН и СН ПС списываются ежемесячно 20-го числа и фиксируются в электронном виде на общем ресурсе в «Электронном журнале снятия показаний приборов учёта на ХН и СН» с разбивкой по годам и месяцам. Для отчётности доступ имеет Служба реализации услуг и учёта эл.энергии. Потребление вышеуказанных видов энергии является значимым потреблением. Обогрев ПС включается и отключается на время отопительного сезона согласно распоряжения за подписью гл.инженера ВЭС с записью в Журнале распоряжений – последняя от 08.04.20г. Прибор учёта воды находится в подвальном помещении, был заменён 20.06.2019 по сроку гос.поверки (несоответствие прошлого внутреннего аудита). Паспорт находится в Управлении логистики и МТО. Приборы учета эл.энергии на СН находятся в закрытом помещении, ключи находятся у дежурного по ПС. Сч-ки соответствуют сроку гос.поверки. Нагрузки по ПС на отходящих фидерах 6-15 кВ, напряжение аккумуляторной батареи фиксируются 4 раза в день в «Суточной ведомости» согласно «Перечня оперативной документации, которую обязан вести оперативный персонал ВЭС на своих рабочих местах» утверждённый 09.01.2019г. Просмотрена Суточная ведомость от 27.07.20г. все графы заполнены. Так же на рабочем месте диспетчера на мониторе компьютера в режиме реального времени можно посмотреть схему ПС и нагрузки на ВЛ и КЛ 110 кВ, 15 кВ, 6 кВ. Дежурный по ПС проводит обходы и осмотры днём 1 раз в смену, ночью 1 раз в месяц согласно «ДИ эл.монтёра по обслуживанию ПС СПЛ-2 управления тех. обслуживания и ремонта», утверждённой директором ВЭС 10.03.2020г. согл. п.2.2. Результаты осмотров фиксируются в Оперативном журнале и в Журнале дефектов согл. ДИ п.2.2 и согласно «Перечня оперативной документации, которую обязан вести оперативный персонал ВЭС на своих рабочих местах» «Утверждён» Зам. директора-главный инженер ВЭС от 09.01.2019г. В случае обнаружения неисправности или повреждения оборудования дежурный по ПС должен сообщить ДП и вышестоящему руководству с записью в Журнале дефектов и оперативном журнале согл. п.2.5 ДИ. Просмотрен Оперативный журнал с записью об осмотре ОРУ 110 кВ и ЗРУ 6-15 кВ от47 27.07.20г. в 16-20 дефектов не обнаружено. Критерии Подразделен аудита (пункты ISO ие / объект 50001:2018) 2 1 8.1 Управление капитального строительства 8.2 8.3 Вопросы (чек-лист) 3 8.1.1. Выполняются ли в этом году строительные работы с привлечением подрядных организаций, которые существенным образом влияют на потребление энергоресурсов или их потери, как и кем они контролируются? 8.1.2. Участвуют ли ответственные лица в заседаниях Технического совета по вопросам внесения изменений в утвержденную документацию? 8.1.3. Ведется ли учет и хранение проектной документации по объектам капитального строительства? 8.2.1. Каким образом в ходе подготовки исходных данных для инвестиционной деятельности и в рамках последующего проектирования учитываются аспекты энергосбережения? 8.2.2. Обеспечено ли формирование заданий на проектирование с учётом наилучших практик, сравнения предложений потенциальных поставщиков оборудования в части состава и технических характеристик оборудования (его производительности, мощности и т.п.), расхода ТЭР? 8.2.3. Проводится ли мониторинг новых разработок и опыта эксплуатации высокотехнологичных систем и оборудования для применения его в строительстве? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 8.1.1.1. Договор подряда 8.1.1.2. Приказ о назначении ответственных лиц за ходом исполнения договора подряда 8.1.2.1. Протокол технического совета филиала 8.1.2.2. Положение о структурном подразделении 8.1.3.1. Номенклатура дел структурного подразделения 8.1.3.2. Журнал учета объектов капитального строительства 8.2.1.1. Техническое задание на проектирование 8.2.1.2. Федеральный закон №261-ФЗ «Об энергосбережении» 8.2.2.1. Протокол Технического совета филиала 8.2.2.2. Коммерческие предложения поставщиков оборудования 8.2.3.1. Коммерческие предложения (журналы, брошюры) производителей оборудования 8.2.3.2. Копии документов об участии в семинарах, выставках, конференциях. 8.3.1. Используются ли энергосберегающие технологии 8.3.1.1. Постановление Правительства №87 «О в строительстве? составе разделов проектной документации и требованиях к их содержанию» 8.3.1.2. Положение ПАО «Россети» «О единой технической политике» 8.3.2 Включен ли данный пункт (8.3.1) в закупочную 8.3.2.1. Техническое задание на торги документацию? 8.3.2.2. Техническое задание на проектирование 8.3.3 1. Как осуществляется информирование Опросные листы на закупку поставщиков о требуемых технических параметрах и 8.3.3.1. 8.3.3.2. Письмо-запрос изготовителю оборудования 48 эксплуатационных характеристиках? Подразделение / объект 1 СОТиСУ (Служба оперативнотехнологического и ситуационного управления) Критерии аудита (пункты ISO 50001:2018) 2 Вопросы (чекФакты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита лист) 3 4 1. Есть ли 1. На рабочем месте ДП (Диспетчера предприятия) имеется перечень «Перечень оперативной документации, которую обязан документации вести оперативный персонал ВЭС на своих рабочих на рабочем местах» «Утверждён» Зам. директора-главный инженер месте ВЭС от 09.01.2019г. Согласно перечня документация диспетчера подшита по папкам. Просмотрены: Журнал заявок на утверждённый вывод из работы оборудования, находящегося в предприятием управлении и ведении ДС, БРДУ; Папка типовых бланков ? переключений. 2. Какими 2. ДП на рабочем месте пользуется схемами в бумажном схемами исполнении согласно утверждённого перечня. Так же 7.5.3 пользуется имеется видеостена с изображением схемы нормального «Документированн диспетчер на режима на которой ДП отображает действительное ая информация» своём рабочем положение всех коммутационных аппаратов в режиме месте? реального времени. Все схемы подшиты по папкам: 3. На основании Схемы нормального режима ПС, района, схемы чего вносятся собственных нужд, схемы с характеристиками изменения в оборудования. схемы и кем? 3. Изменения в схемы вносятся на основании Распоряжений по предприятию (Распоряжение №280 от 07.07.20 о вводе в работу абон. ТП 137). Изменения вносятся в схемы бумажного формата и в эл.виде (видеостена). Изменения вносит Инженер по расчётам и режимам, согласно II пункта Должностной инструкции, утверждённой директором филиала ВЭС 10.03.2020г. Согласно Распоряжению №280 от 07.07.20 внесены изменения в схемы: РП-1, схему н.р. 6 кВ г.Черняховска, в схему на видеостене. 49 Критерии Подразделен аудита (пункты ие / объект ISO 50001:2018) 2 1 Вопросы (чек-лист) 3 1. 8.1 «Операционное 2. планирование и контроль» 3. СОТиСУ (Служба оперативнотехнологическ ого и ситуационного управления) 1. 9.1.1 «Мониторинг, измерение, анализ и оценка» 2. 3. Какая 1. технологическая и эксплуатационная документация используется? Кто имеет к ней доступ и где она находится? Где фиксируются 2. результаты инструктажей? 3. Мониторинг 1. потребления каких видов энергии находится в зоне ответственности 2. персонала? Каким образом контролируется уровень напряжения в 3. сети? Во время оперативных переключений, где можно посмотреть токовые нагрузки на ВЛ, КЛ? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 ДП на рабочем месте использует технологическую и эксплуатационную документацию согласно «Единого перечня положений, должностных, оперативных и производственных инструкций и указаний, оперативных и технологических схем, обязательных для рабочих мест административно-технического и оперативно-дежурного персонала ВЭС» утверждённого Директором ВЭС от 22.04.2019г. Вся документация подшита по папкам. Просмотрен Перечень объектов эл.сетевого хозяйства ВЭС от 20.01.2019г. К документации имеют доступ ДП, диспетчер-информатор, начальник СОТиСУ, зам. начальника СОТиСУ инженер по режимам. Документы находятся в шкафах в помещении диспетчерской. Результаты инструктажей фиксируются в «Журнале инструктажа на рабочем месте». Информационные сообщения фиксируются в «Журнале проработки директивных материалов и информационных сообщений». В зоне ответственности персонала СОТиСУ находятся потребление электроэнергии и воды на хозяйственные нужды. Ответственность заключается в том, чтобы своевременно отключали воду и освещение. Оргтехника находится в работе круглосуточно (кроме принтеров) т.к. это диспетчерская. Уровень напряжения в сети высвечивается в режиме реального времени на экране монитора на рабочем месте диспетчера. Используется специализированный программный комплекс. Можно увидеть напряжение на шинах подстанциях типа «О», «В», «РП» 110 кВ,15 кВ, на реклоузерах. Предельно-допустимые токовые нагрузки можно посмотреть в таблице «Предельно-допустимых нагрузок ВЛ и КЛ 6-15 кВ ВЭС для нормальных и аварийных режимов» по состоянию на 01.01.2020г. на бумажном носителе и в электронном виде (пересматривается ежегодно, на основании летних и зимних контрольных замеров). Токовые нагрузки на ВЛ и КЛ 6-15 кВ на отходящих фидерах ПС типа «О», «В», реклоузерах в режиме реального времени можно увидеть на экране монитора на рабочем месте диспетчера с использованием специализированного программного комплекса. 50 Критерии Подразделение аудита (пункты ISO / объект 50001:2018) 2 1 9.1.1 Служба зданий и сооружений 10.2, 9.1.1 5.3. Вопросы (чек-лист) 3 1. Какой порог перерасхода суточного потребления требует анализа причин отклонения? 2. Какие факторы влияют на потребление энергоресурсов? 3. Какие из факторов влияют на потребление существенным образом? 1. Какие значимые мероприятия, направленные на снижение потребления ТЭР были реализованы в текущем году? 2. Какие результаты были достигнуты в текущем году по снижению потребления ТЭР? 3. Каких показателей по снижению потребления ТЭР планируется достигнуть в текущем году? 1. Кто из персонала значительно влияет на потребление ресурсов? 2. Предусмотрена ли отчетность филиалов за реализацию мероприятий в филиалах Общества? 3. Обозначены ли роли персонала в СЭнМ? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 1. Порог перерасхода суточного потребления определен в 3%, порог экономии – в 5%. 2. Перерасход электроэнергии связан с увеличением среднедневной температуры и охлаждением производственного оборудования, а также офисных помещений. 3. Существенным образом на потребление тепловой энергии повлиял плавучий грунт, который стал причиной разрывов теплотрасс и значительных потерь в грунтовые воды филиала Общества. 1. В текущем году модернизирован теплопункт: установлена система автоматического регулирования подачи тепловой энергии в зависимости от погодных условий. 2. В результате проведения мероприятий с наибольшими эффектами было достигнуто снижение потребления ТЭР не менее чем на 2% в текущем году. 3. Прогнозируется снижение не менее чем на 3% в год (приказ от дд.мм.гг №ХХ). 1. На территории Общества работает мойка автомобилей, СМиТ определена как наиболее значимый персонал за расход воды. 2. Отчетность филиалов Общества предусмотрена приказом от дд.мм.гг №АА 3. В обществе функционирует СЭнМ. Роль и функционал каждого сотрудника описан в регламенте взаимодействия структурных подразделений. 51 Подраздел ение / объект 1 Служба электрическ их режимов ЦУС Критерии аудита (пункты ISO 50001:2018) 2 8.1 Планирование деятельности и управление ею. Вопросы (чек-лист) Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 3 1. Каким образом осуществляется планирование? 2. Как оно влияет на области значительного использования энергии? 3. Осуществляется ли контроль за выполнением? 4 В рамках выполнения мероприятий Программы энергосбережения и повышения энергоэффективности служба участвует в разработке Графика по отключению основного оборудования электрических сетей в режимах малых нагрузок: - График работы трансформаторов на двух трансформаторных подстанциях на 2020 год. Влияет на снижение потерь холостого хода. Согласовывается главным инженером филиала. Выполнение графика контролируется заместителем главного инженера по ОТ и СУ - начальником ЦУС. 6.4 Измеряемые показатели энергетических характеристик. 1. Какова периодичность сбора данных о расходе (потреблении) электроэнергии? 2. Что является инструментом для расчета потерь? 3. Как анализируются результаты расчета? 4. Как документируются результаты расчета техпотерь? Ежемесячно осуществляется получение данных о структуре потребления от Управления учета электроэнергии (УУЭ), актуализация данных сети для расчета потерь. Производится расчет технологических потерь, в программном комплексе РАП-Стандарт, за прошедший месяц согласно регламенту процедуры «Расчет технологических потерь электроэнергии». Результаты анализируются в сравнении с аналогичным периодом прошлого года и выставляются в системе оперативного управления деятельностью компании (СОУДК ) Synergy Center в соответствующих задачах в виде отчетов в Excel таблицах. 7.5 Документирова нная информация. 1. Как налажена работа с технологической документацией, в частности с нормальными и оперативными схемами сети? 2. Соблюдается ли срок пересмотра схем согласно ПТЭ? 3. Фиксируются ли на схемах изменения в структуре сети и оборудовании? 4. Как осуществляется доступ к схемам заинтересованных подразделений? Ведется разработка и корректировка нормальных схем ПС и электрических соединений сети 220/110/35/10/6 кВ Орловской энергосистемы. Срок пересмотра схем на следующий год не позднее 25декабря текущего года. Также корректируются и утверждаются схемы, в течение года, по мере изменения структуры сети и количества оборудования на ПС. Схемы утверждаются главным инженером филиала. Схемы, для оперативного пользования, дежурным персоналом, в бумажном виде хранятся на диспетчерском пункте. Для использования остальными профильными техническими службами выставляются в системе оперативного управления деятельностью компании (СОУДК) Synergy Center в соответствующей задаче. 52 Подразд еление / объект 1 Служба ПС Критерии аудита (пункты ISO 50001:2018) 2 6.5 Базовые значения энергетичес ких характерист ик 9.1.1 Мониторинг, измерения, анализ и оценка энергетичес ких характерист ик Вопросы (чек-лист) 3 1. Как в организации организовано нормирование потребления электроэнергии на собственные нужды ПС и потерь в оборудовании ПС 2. По какой методике и как часто производится расчет (актуализация) нормативного потребления электроэнергии на собственные нужды ПС и потерь в оборудовании ПС 3. Каким образом учитываются изменения в характеристиках и составе оборудования ПС и т.п. Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 1.1 Представлено Положение. В соответствии с Положением о службе организован расчет нормативов на СН ПС. 1.2 Представлены Приказы. Согласно приказам назначены ответственные на производственных участках за расчет нормативов потребления электроэнергии на собственные нужды ПС и потерь в оборудовании ПС (далее - ответственные). 2.1 Представлены утвержденные методические указания. 2.2 Представлены расчеты. Ответственные ежегодно пересматривают характеристики, рассчитывают (актуализируют) нормативное потребления электроэнергии на собственные нужды ПС и потерь в оборудовании ПС, направляют расчет в службу ПС, в службе ПС формируется свод и утверждается нормативное потребление электроэнергии на собственные нужды ПС и потерь в оборудовании ПС. 3.1 Представлен пример изменения состава оборудования и актуализации расчета нормативного потребления электроэнергии на собственные нужды ПС и потерь в оборудовании ПС. 3.2 Представлен пример изменения количества и теплотехнических характеристик ПС и актуализации расчета нормативного потребления электроэнергии на СН ПС и потерь в оборудовании ПС. 1. Как в организации 1.1 Представлено Положение. В соответствии с Положением о службе организован учет организован учет в службе ПС потребления 1.2 Представлены Приказы. Согласно приказам назначены ответственные электроэнергии на на производственных участках за учет потребления электроэнергии на СН собственные нужды ПС ПС (далее - ответственные) 2. Каким образом, как часто 2.1 Представлены ведомости. Ответственные ежемесячно направляют в и кем снимаются и службу ПС рапорт с показаниями приборов учета данных АСКУЭ, передаются сведения об контролируют своевременность калибровки или замены приборов учета и объемах потребления ТТ электроэнергии на 2.2 Представлены сводные ведомости. В службе ПС ежемесячно собственные нужды ПС формируется сводные ведомости 3. Каким образом, как часто 3.1 Представлены отчеты, планы, нормативы. Ответственными ежемесячно и кем контролируется формируют отчеты, ежегодно формируются планы, рассчитан норматив потребление потребления электроэнергии на СН ПС и базовый уровень. В отчетах электроэнергии на производится сравнение плана и факта, приводятся причины отклонений. собственные нужды ПС 3.2 Представлены отчеты, утвержденные планы. В службе ПС ежемесячно формируется сводные отчеты, ежегодно формируются и утверждаются сводные планы, консолидируется норматив потребления ресурсов (базовый 53 уровень). В отчетах производится сравнение плана и факта, приводятся причины отклонений. Подразд Критерии аудита еление / (пункты ISO объект 50001:2018) 2 1 6.1 Служба эксплуат ации зданий и сооружен ий 8.1 8.2 Вопросы (чек-лист) 3 1) Какие риски в области СЭнМ определены по направлению деятельности СЭЗиС? Где они указаны? 2) Какие мероприятия были разработаны для снижения действия этого риска? 3) С какой периодичностью проводится мониторинг результативности принятых действий? 1) Какие критерии установлены для процесса «Техническое обслуживание и ремонт зданий и сооружений», осуществляющего значительное потребление энергии? 2) Как эти критерии доводятся до персонала по обслуживанию зданий и сооружений в ПО и РЭС? 3) Какие профилактические мероприятия планируются для предотвращения увеличения расходов потребления электроэнергии и воды? 1) Каким образом при реконструкции зданий и сооружений учитываются требования по снижению потребления электроэнергии и воды? 2) Где фиксируется информация о принятых решениях при проектировании? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 1) Риски касаются ужесточения требований в области энергосбережения, они указаны в паспорте процесса В.6.5 «Техническое обслуживание и ремонт зданий и сооружений» 2) Все мероприятия были внесены в программу по снижению потребления расходов на хозяйственные нужды 3) Мониторинг проводится одни раз в год, в конце февраля путем оценивания по установленной методике, результаты указываются в паспорте процесса 1) Устанавливаются нормы потребления электроэнергии, расходования воды 2) Данные критерии устанавливаются в приказах на утверждение норм потребления 3) Ежегодно утверждаются графики технических осмотров зданий и сооружений с целью выявления источников значительного потребления воды и электричества 1) При реконструкции зданий и сооружений учитывается множество факторов: постоянно или нет находится в них персонал, нужно ли постоянно отапливать помещения, необходимо ли водоснабжение и т.д. Все эти требования учитываются при формировании технических заданий на реконструкцию 2) Все принятые решения, направленные на снижение потребление используемых ресурсов, фиксируются в проектной документации на реконструкцию 54 Подраздел ение / объект 1 Критерии аудита (пункты ISO 50001:2018) 2 9.1.1 "Мониторинг, измерения, анализ и оценка". Отдел балансов и учета электроэне ргии 6.4 "Показатели энергетических результатов". 6.2 "Цели, энергетически е задачи и планирование их достижения". Вопросы (чек-лист) 3 Какие автоматизированные системы используются? - В каких отчетных документах представлены результаты? - Где фиксируются отклонения, причины и принятые меры? Где фиксируются результаты? - Какова периодичность сбора данных о расходе электроэнергии (ээ) и потерях ээ? - Какой персонал их анализирует? - Динамика по годам? Достигается ли постоянное улучшение результатов? - Какие определены риски в рамках настоящего процесса? - Какие показатели установлены на текущий год? Где зафиксированы? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 - АИС "Транспорта электроэнергии", приказ о вводе промышленную эксплуатацию - ......; - ПК РТП-3, приказ о переходе к расчетам потерь в данном комплексе - ....; - форма 46ээ (передача); - форма "СДБ РЭС" за текущий год; - отчет "План-факт", сравнительный анализ планового и фактического уровня потерь; - протокол комиссии по потерям филиала (в решениях протокола указаны корректирующие мероприятия по достижению планового показателя). - Ежемесячные справки о выполнении КПЭ; - Размещенная информация на общедоступных ресурсах. Отчетность, передаваемая в Росстат (форма 23-Н); -Интегральные акты по расходу электроэнергии по отдельным потребителям; - Акты балансов ПС. Контроль баланса линий в ПК "Энфорс" за выбранный интервал времени; - Сравнительный баланс относительно АППГ в сопоставимых условиях. - Информация в АИС "Транспорт электроэнергии" по годам; - Отчет о выполнении программы мероприятий по снижению потерь ээ; - Риск отклонения баланса ээ от утверждённого в БП из-за введенных ограничений в период пандемии (стресс-сценарий); - Риск срыва энергосервисных контрактов и как следствие - не достижение запланированного уровня потерь ээ; - Уровень потерь относительно отпуска в сеть - ...%, утвержден приказом №... от ....; - Эффект от программы энергосбережения - .... млн.кВтч, программа утверждена на совете директоров. 55 Подразделен ие / объект 1 Критерии аудита (пункты ISO 50001:2018) 2 Вопросы (чек-лист) 3 - Кто является владельцем процесса? Какие целевые показатели 8.1 "Планирование -установлены части снижения деятельности и потерь ээ зав счет внедрения управление ею". АИСКУЭ? - Какие определены риски в рамках настоящего процесса? - Осведомлен ли персонал об энергетической политике, полномочиях и обязанностях в рамках СЭнМ, включены ли 7.3, 7.5 "Управление данные обязанности в ДИ документацией" персонала? - Какая технологическая и Отдел эксплуатационная документация эксплуатации используется? и развития - Кто имеет доступ и где именно она находится? систем учета - Каковы функции подразделения как владельца СИ в рамках метрологического обеспечения производства? - Были ли в текущем году запланированы и реализованы 9.1.1 "Мониторинг, мероприятия, направленные на измерения, анализ и снижение потерь ээ? оценка". - Каким образом обеспечивается компетентность значимого персонала? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 - Начальник УРУиУЭ,ЭиПЭ, что отражено в СМК организации и его ДИ; - программа МСП на текущий год с установленным эффектом от "программы учета" в ...млн.кВтч; -Учтенный эффект в бизнес-плане от "программы учета"; - Вероятность срыва сроков закупки ПУ; - Риск снижения прироста фактического полезного отпуска от запланированной величины; - Персонал осведомлен. Соответствующая информация отражена в ДИ; - Разработаны и утверждены гл. инженером филиала технологические карты выполнения работ; - в разделе "Библиотека НТД" на сайте МРСК в общедоступном режиме размещены необходимые в рассматриваемом процессе СТО, РД, регламенты, методики, инструкции; - Контроль сроков МПИ ПУ; - Регламентированные плановые и неплановые поверки измерительных комплексов систем учета ээ с помощью образцовых ПУ, на стендах, ЦСМ и т.д.; - Утвержденный график запланированных замен ПУ с истекшим сроком МПИ у потребителей с установкой на ГБП, включенных в АИСКУЭ; - Программа "МСП" на текущий год (квартальная) - проверки измерительных цепей и ПУ у потребителей - юридических лиц на предмет несанкционированного вмешательства; - Бенчмаркинг, обмен лучшими практиками, совместные учения в смежных филиалах (подтверждается отметками о выполнении командировочного задания,); - График обучения и повышения квалификации персонала 56 в УЦ "Энергетик" на текущий год. Подразделен ие / объект 1 Критерии аудита (пункты ISO 50001:2018) 2 7.3 Отдел энергосбереж ения и повышения энергоффктив ности 6.6, 6.2 6.2 8.3 Управление логистики и материальнотехнического обеспечения 6.6, 9.1.1 6.2, 5.3 Вопросы (чек-лист) 3 Ознакомлены ли сотрудники подразделения с политикой и целями в области энергосбережения? Осведомлен ли персонал о своих обязанностях в рамках СЭнМ? Включены ли обязанности в ДИ? Как осуществляется сбор данных по расходу электро- и теплоэнергии на хозяйственные нужды? Какова периодичность сбора данных? Чем утверждены плановые показатели расхода электро- и теплоэнергии? Какие целевые показатели установлены в части снижения потребления энергоресурсов? На какие временные интервалы они разделены? Где зафиксированы? Как осуществляется информирование поставщиков о требуемых параметрах оборудования? Какие из характеристик оборудования относятся к энергоэффективности? Какие документы демонстрируют учет требований по энергоэффективности? Какая периодичность сбора данных о расходе ГСМ? Где установлен порядок сбора данных о расходе ГСМ? В какой отчетной документации представлены результаты? Где установлены плановые значения расхода ГСМ? Какие мероприятия разработаны для экономии расхода ГСМ? В чьи обязанности входит контроль за выполнением мероприятий? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 1. 2. 1. 2. 1. 2. 1. 2. 3. 1. 2. 1. 2. Листы ознакомления сотрудников с политикой и целями в области энергосбережения ДИ сотрудников Отчет по форме Приложения к Методике нормирования удельных расходов ТЭР Справка о плановом целевом значении ежемесячного КПЭ «Выполнение программы энергосбережения и повышения энергоэффективности» Справка о выполнении ежемесячного КПЭ «Выполнение программы энергосбережения и повышения энергоэффективности» Отчет по форме Приложения к Методике нормирования удельных расходов ТЭР Техническое задание на поставку оборудования Коммерческие предложения Договор М-МРСК-20-1972.02-18 «Методика нормирования удельных расходов ТЭР по основным видам деятельности» Отчет по форме Приложения к Методике нормирования удельных расходов ТЭР Программа энергосбережения ДИ сотрудников 57 Подраздел Критерии аудита (пункты ение / ISO 50001:2018) объект 2 1 8.1 Планирование деятельности и управление ею Служба подстанций 8.2 управления Проектирование высоковоль тных сетей 9.1.1 + 6.6 Мониторинг, измерения, анализ и оценка энергетических характеристик и СЭнМ Вопросы (чек-лист) 3 1. Как учитываются возможности для улучшения энергетических характеристик при планировании деятельности подразделения? 2. Чем управляется (обеспечивается) результативное функционирование и поддержание в работоспособном состоянии оборудования? 3. Каковы критерии формирования ремонтной программы? 1. Какова роль службы в проектировании объектов электроэнергетики филиала? 2. На соответствие каким критериям, в рамках СЭнМ, проверяется проектная документация? 3. Что является результатом рассмотрения проектной документации? 1. Какие функции выполняет СП в рамках мониторинга потребления электроэнергии? 2. С какой периодичностью производится мониторинг и измерения? 3. Как проводится анализ потребления на СН ПС? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 1. При планировании установки и ввода в эксплуатацию дополнительной трансформаторной мощности на действующих подстанциях, замене масляных выключателей на вакуумные и пр., СП ориентируется на выполнение плана расхода электроэнергии на СН ПС: - План расхода электроэнергии на собственные нужды подстанций филиала на 2020 год. 2. Все работы по модернизации и замене оборудования выполняются в объемах целевых программ надежности в рамках инвестиционной и ремонтной программ филиала. 3. Какие объекты и оборудование попадают в ремонтную программу на следующий год (года) определяется сроком службы оборудования и индексом состояния оборудования. 1. Служба подстанций участвует в рассмотрении на соответствие ТЗ и НТД разработанной проектной документации на строительство объектов 0,4-110 кВ. 2. Проверяются требования СЭнМ к проектам в части оптимизации технологических потерь и оптимизации потребления электроэнергии на СН ПС. 3. Осуществляет подготовку замечаний и предложений по результатам рассмотрения ПСД. 1. Служба подстанций осуществляет съем показаний приборов учета СН ПС и предоставляет в УЭиПЭ ежемесячно фактический расход на СН по элементам оборудования ПС. 2. Предварительно проводит анализ фактического потребления на СН ПС с аналогичным периодом прошлого года с учетом климатических факторов и загрузки оборудования. 58 Критерии Подразде аудита (пункты ление / ISO объект 50001:2018) 2 1 Служба 7.5 учета электроэн 9.1.1 ергии ПО 6.6 6.6 9.1.1 Вопросы (чек-лист) 3 1. Каким образом доводится информация о включении в договор новой точки поставки? 2. Каким образом осуществляется контроль за расходом электрической энергии по точке поставки? 3. Каким образом контролируется состояние прибора учета? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 1. Уведомление о внесении в базу данных Общества сканированной копии договора. Рассылка в АСУД. 2. Данные о расходе определяются путем контрольного съема показаний, данных переданных потребителем или полученных АИИС КУЭ. Начальные и конечные показания за отчетный период заносятся в программный комплекс OMNI-US по каждой точке поставки. 3. Анализ динамики электропотребления (резкое снижение объема является сигналом для организации внепланового контрольного съема показаний, либо фиксации факта неучтенного потребления). Анализ балансов электрической энергии по ПС и участкам распределительной сети (определение очагов потерь с целью внепланового выезда на предмет установления причины небаланса). Инструментальная проверка прибора учета согласно утвержденному графику. 4. Каким образом 4. Проведение инструментальной проверки согласно утвержденному планируются работы по графику. Внеплановые выезды с целью контрольного съема показаний контролю состояния согласно утвержденному заданию, в том числе рейды по выявлению прибора учета. фактов неучтенного потребления. 5. Каким образом 5. Ежемесячно до 25 числа формируется график проверки на следующий планируются работы по месяц, который утверждается заместителем директора филиала по проверке узлов учета? направлению деятельности. 6. Какими документами 6. Работы осуществляются в соответствии с действующими: положением о оформляются итоги планировании и выполнении работ по эксплуатации приборов учета, инструментальной положением о технической проверке узлов учета, положением о работе по проверки прибора учета и выявлению неучтенного потребления. контрольного съема Оформление результатов работ осуществляется на бланках, форма показаний. Каким которых утверждена в Обществе. документом это Сведения о дате и результатах работ заносятся в программный комплекс 59 регламентировано. OMNI-US. Подраздел Критерии аудита ение / (пункты ISO объект 50001:2018) 2 1 Вопросы (чек-лист) 3 1. При подготовке справки для главного инженера какие критерии оценки деятельности установлены? 8.1 2. Как ведется контроль внесения информации о электросетевом оборудовании в систему управления производственным активами? 3. Какие предпринимаются действия в случае возникновения ошибок и сбоев при работе с системой управления производственным активами? Производст веннотехническая служба 1. Какими требования руководствуется служба при рассмотрении проектов пересечения ЛЭП со сторонними коммуникациями? 8.1 Как ведется формирование отчета о постояннодействующем соревновании РЭС? 2. Какие требования выдаются при подготовке распоряжений на ввод оборудования после строительства/реконструкции? 1. Какую подготовку проходит персонал перед работой в системе управления производственными активами? (п.7.2) 7 2. Как происходит уведомление сотрудников об изменения в энергетической системе посредством распоряжений? (п.7.4) 3. Как проводится выпуск/пересмотр производственных инструкций (п.7.5) Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 Предоставлена справка ГИ за хх.хх.хххх с информацией о выполнении плана ремонтной программы (в % соотношении) Предоставлена справка о технологических отключениях с информацией об отключениях, количестве и времени ликвидации аварии Предоставлена СЗ о необходимости внесения изменений в информационную базу Продемонстрировано соответствие внесенных данных в информационной системе посредством проверки данных технического места с данными технического распоряжения на ввод оборудования От служб районов направляются заявки в рабочем порядке через электронную почту или посредством звонка в ПТС, (предоставлен пример сообщения). Предоставлен регламент работы с системой. Продемонстрированы выполнения заявок на исправление ошибок и показаны информационные уведомления о работах на серверах системой управления производственным активами. Предоставлен регламент работы с системой. Предоставлен внутренний регламент рассмотрения документации Предоставлены нормативные документы в электронном формате или бумажном носителе (Постановление Правительства РФ от 24.02.2009 №160, ПУЭ 6-7 издания, СП 42.13330.2016, СП 34.13330.2012 и др.) Предоставлен регламент соревнований Предоставлены СЗ с информацией о квартальных производственных показателях РЭС для формирования отчета Предоставлен регламент выпуска технических распоряжений Показан пример наличия требуемых документов (предоставлены паспорта оборудования, согласованная документация, план-график работ) Проводится очное/дистанционное обучение персонала. Предоставлены СЗ о направлении сотрудников на обучение. Проводится рассылка инструкций при введении дополнительного функционала в системе. Продемонстрированы примеры таких инструкций. Производится рассылка технических распоряжений по списку (предоставлено распоряжение в котором присутствует список рассылки отделов, служб, РЭС). Продемонстрировано информация о внесении изменений в техническое место электросетевого объекта в системе управления производственными активами Предоставлен проект распоряжения о вводе производственной инструкции с присвоение наименовании и даты утверждения. 60 Предоставлен утвержденный перечень производственных инструкций. Критерии Подразделение аудита (пункты ISO / объект 50001:2018) 2 1 Пункт 6.6 Служба реализации услуг и учета электроэнергии Пункт 7.2, 6.6 Пункт 9 Вопросы (чек-лист) 3 Как проводится планирование по поверке приборов учета электроэнергии? Какие цели стоят по установке приборов учета на год? Чем регламентированы действия по обнаружению без учётного потребления э/э? Какие проверки проходит персонал? Какие обучения проходит персонал? Где хранится информация с приборов учета? Как долго хранится данная информация? Кем проводится анализ информации с приборов учета потребителей? Какова периодичность сбора данных с приборов учета? Какие отчетные документы формируются? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 Регл документ предоставлен СТО 34.01-5.1-004-2019 Показан пример плана мероприятий по поверке Предоставлены регламентирующие документы РП-04.04-001-2020; СТО34.01-5-005-2017 Регл документ предоставлен РП 12.01.05.001-2017. Показана СЗ о инициации предотвращения без учётного потребление э/э Проверка знаний, ТБ, пожарного минимума… Курсы повышения квалификации в соответствии с планом (предоставлен) На серверах АРМ АИИСКУЭ, во внутренней памяти приборов учета. Регл документ СТО-34.01-5.1.-004-201 На сервере не менее 5 лет, внутренняя память приборов учета (от 45 дней). Регл документ СТО-34.01-5.1.-004-201 Начальником СРУиУЭ; Заместителем начальника СРУиУЭ; Инженером СРУиУЭ – согласно должностным инструкциям 1 раз в 12 часов (показано подтверждение в програмном комплексе); Регл документ СТО 34.01-5.1-006-2019 Предоставлен примеры: Расход 3/3 в кВт/ч; профиль мощности 30 мин/60 мин; контрольные замеры, балансы по ПС в разрезе суток, часов, месяцев. 61 Регл документ СТО-34.01-5.1.-004-201 Критерии Подразделен аудита (пункты ISO ие / объект 50001:2018) 2 1 5.2, 7.3 Отдел администрати внохозяйственно го обеспечения (АХО) 6.6, 6.2.3 9.1.1 Вопросы (чек-лист) 3 Осведомлен ли персонал об Энергетической политике, о своих обязанностях и полномочиях в рамках СЭнМ? Включены ли эти обязанности в ДИ персонала? Какие другие каналы информирования используются (стенды, памятки, совещания, локальная сеть)? Были ли в текущем году запланированы и реализованы мероприятия, направленные на снижение потребления тепловой энергии и горячей воды? Какие мероприятия запланированы на следующий год? Есть ли примеры инициатив сотрудников? 1. Мониторинг потребления каких видов энергоресурсов находится в зоне ответственности подразделения? 2. Какова периодичность сбора данных о расходе энергоресурсов? 3. Какие автоматизированные системы используются? Как фиксируются данные? Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 Персонал подразделения осведомлен об Энергетической политике. Обязанности включены в ДИ. Заявление Генерального директора ПАО «МРСК Сибири» о политике и целях в области энергосбережения размещено в ИСС «Техэксперт» и копии Заявления размещены в кабинетах персонала. В текущем году мероприятия в ПРЭС не были запланированы в связи с отсутствием источника финансирования. На следующий год запланированы мероприятия по энергоэффективной реконструкции зданий и сооружений с целью перевода их в более высокий класс энергетической эффективности: замена старых окон на пластиковые с двухкамерным стеклопакетом (ремонтная программа 2021г.). В период формирования производственных программ сотрудниками подразделения направляются предложения с энергосберегающими мероприятиями. Подразделение является центром ответственности по потреблению тепловой энергии, горячей и холодной воды. В период отопительного сезона показания приборов учета фиксируются ежедневно, по окончанию отопительного периода – 1 раз в неделю. Автоматизированные системы не используются. Снятие показаний осуществляется вручную сотрудником подразделения. Показания приборов учета и результаты расхода ресурсов фиксируются в контрольном файле на сетевом ресурсе. Ежемесячно формируется отчет о фактическом потреблении энергетических ресурсов на объектах хозяйственных нужд (в части тепловой энергии, ГВС, ХВС) по форме СО 6/1747-0. 62 Критерии Подразделе аудита ние / (пункты ISO объект 50001:2018) 2 1 6.6 Служба метрологии и контроля качества электроэнер гии (СМиККЭЭ) 7.2 7.3 Вопросы (чек-лист) 3 1. Какие применяются документы, регламентирующие метрологическое обеспечение? 2. Имеются ли перечни СИ, используемые в узлах коммерческого учёта ТЭР (по видам измерений, по участкам, по наименованию СИ, местам их нахождения, типу, диапазону, классу точности и т.д.)? 3. Как обеспечивается точность и воспроизводимость измерений? (посредством поверки, калибровки и ремонта СИ, аттестации измерительного оборудования, метрологической экспертизы ТД, метрологического контроля и надзора) - Кто в подразделении несет ответственность за поддержание компетентности сотрудников. - На основании чего формируется планграфик обучения персонала подразделения. - Кто оценивает результативность обучения. - какие цели и задачи обозначены в энергетической политике; - какие каналы внешних коммуникаций используются (сайт, публикации в СМИ). Факты и наблюдения, полученные в ходе внутреннего аудита СЭнМ применительно к критериям аудита 4 В рамках выполнения требований Федерального закона №102-ФЗ «Об обеспечении единства измерений» и Положения о СМиККЭЭ П 80380011-ИА-ИСМ 193-2014 (утв. 23.10.14) выполняются координация, контроль и надзор за деятельностью служб метрологии и контроля качества электроэнергии филиалов Общества; мониторинг текущего состояния средств и систем измерений (в т.ч. посредством единой информационной базы средств измерений ПК «АСОМИ»); осуществление метрологического контроля путем проверки своевременности представления средств измерений на поверку и калибровку. Калибровка СИ осуществляется в собственных аккредитованных лабораториях филиалов, поверка в центрах стандартизации и метрологии, для выполнения ремонта СИ привлекаются лицензированные сторонние организации. СМиККЭЭ осуществляет проверки на местах метрологических подразделений в филиалах на предмет наличия и актуальности перечней СИ, графиков поверки и калибровки, графиков ремонтов, а так же документов подтверждающих факт ремонтов (в мае 2019 г. проводилась проверка филиала «_____», распоряжение № 50; в июле 2019 г. – филиала «_______», распоряжение № 83). Департамент в части обучения и развития персонала в соответствии с Положением о профессиональной подготовке, переподготовке и повышения квалификации формирует планы обучения персонала и передает в департамент управления персоналом Документы, подтверждающие факт обучения и его результаты, хранятся по месту нахождения обученных сотрудников. Персонал осведомлен о целях и задачах в области энергосбережения, был показан корпоративный сайт с разделом по энергосбережению, а также внутренний 63 корпоративный ресурс. ISO 19011:2018, Приложение. А.6 Выборка А.6.1 Общие положения Выборка при аудите проводится, когда в ходе аудита практически невозможно или экономически нецелесообразно проверить всю доступную информацию, например, когда записей очень много или деятельность осуществляется во многих отдаленных друг от друга местах, что не позволяет проверить каждое место из этой совокупности… Риск, связанный с выборкой при аудите, заключается в том, что примеры могут быть нерепрезентативными по отношению к той совокупности, из которой они были взяты. По этой причине заключения аудиторов могут быть ошибочными и отличаться от тех, которые могли бы быть сделаны, если бы анализу была подвергнута вся совокупность. Могут быть также другие риски, зависящие от вариабельности внутри совокупности, из которой отбираются примеры, и выбранного метода проведения аудита… А.6.2 Выборка по усмотрению, основанная на здравом смысле Выборка по усмотрению, основанная на здравом смысле, зависит от компетентности и опыта группы аудита (см. 7). Для реализации этого метода может быть рассмотрено следующее: a) опыт проведения предыдущих аудитов в аудируемой области; b) сложность требований (включая законодательные и нормативные правовые требования) для достижения целей аудита; c) сложность и взаимодействие процессов организации и элементов системы менеджмента; d) степень изменений в технологиях, человеческих факторах или системе менеджмента; e) выявленные ранее значительные риски и возможности для улучшения; f) результаты (выходные данные), получаемые в ходе мониторинга систем менеджмента. Недостатком выборки по усмотрению, основанной на здравом смысле, является то, что при ее применении невозможно провести статистическую оценку эффекта неопределенности в результатах аудита и сделанных на их основе заключений. 64 ISO 19011:2018, Приложение. А.6 Выборка А.6.3 Случайная выборка Если принято решение о том, что выборка должна быть случайной, план выборки следует основывать на целях аудита и информации о том, что известно о характеристиках (особенностях) той совокупности объектов, из которой будут браться примеры. Метод выборки, основанный на альтернативных признаках, применяется в тех случаях, когда для каждого образца возможны лишь две оценки (например: корректно/некорректно или удачно/неудачно). Метод выборки, основанный на переменных характеристиках, применяется, когда характеристики образца изменяются в непрерывной шкале. Например, подход, основанный на альтернативных признаках, может быть использован, если оценивание соответствия основано на степени выполнения требований, установленных в процедуре. Подход, основанный на переменных характеристиках, скорее сего, будет более подходящим, если проводится исследование частоты инцидентов, связанных с безопасностью .., или количества сбоев в системе обеспечения безопасности объекта. После того, как план случайной выборки разработан, очень важно рассмотреть уровень риска, который аудитор готов принять. Очень часто на него ссылаются как на приемлемый уровень доверия. Например, 5-процентный уровень риска, связанного с выборкой, ассоциируется с приемлемым уровнем доверия в 95%. 5-процентный уровень риска, связанного с выборкой, означает, что аудитор готов признать наличие риска того, что 5 из 100 проанализированных образцов (или 1 из 20) не будут отражать того фактического значения, которое было бы получено, если бы анализу подверглась вся совокупность объектов. 65 Советы по проведению беседы (интервью) в ходе аудита (ISO 19011:2018, Приложение. А.17) • Следует проводить: с лицами, представляющими соответствующий управленческий уровень, выполняющими соответствующие функции, процесс и деятельность; в рабочее время, один на один, и, если это возможно, на рабочем месте интервьюируемого лица (желательно, чтобы интервьюируемое лицо находилось в комфортной для себя обстановке во время всего интервью). Перед началом следует: объяснить интервьюируемому лицу причины интервью и ведущиеся по его ходу записи; предложить интервьюируемому лицу описать свою работу, рассказать о круге его обязанностей. В ходе интервью следует: тщательно подбирать тип задаваемого вопроса (открытый, закрытый, наводящий и т.д.) и его формулировку. По окончании следует: обобщить и проанализировать с интервьюируемым лицом результаты беседы, т.е. подвести итог разговора; выразить благодарность за ответы на поставленные вопросы и за сотрудничество. 66 Краткое резюме (выводы и рекомендации) 1) В части формулирования вопросов (чек-листа): 1. Вопросы следует «привязывать» к пунктам (требованиям) ISO 50001 и функциям аудируемых подразделений (функциональным обязанностям работников), 2. Следует использовать терминологию, которая привычна отвечающим, 3. Следует увязывать вопрос «какой документ регламентирует» с вопросом «в каком документе представлены результаты деятельности». 4. Следует увязывать вопрос «какие цели установлены» с вопросом «какие имеются риски не достижения этих целей». 2) В части формулирования фактов, наблюдений и свидетельств по итогам аудита: 1. Желательно указывать и название и реквизиты документов, которые были проанализированы в ходе аудита (номер, дата приказа, акта, протокола и т.п., для отчётов – за какой период они составлены); 2. Если несколько однотипных документов (напр., отчётов, ТЗ), указывайте один как пример (с его реквизитами); 3. Факт и сроки выполнения деятельности в соответствии с регламентирующим документом (как критерием аудита) желательно увязывать с подтверждением результативности (т.е. достижением целей, получением эффекта от мероприятий и т.д.); 4. Кратко излагая в отчёте выполнение требований, желательно описывать то, кем и как они выполняются и в какие сроки. 67 Типовые трудные ситуации в ходе аудита (1) Если в ходе аудита требуемый документ не был предоставлен (аудитору было отказано), какие действия следует предпринять аудитору? (2) Если в ходе аудита лицо, с которым должно было по плану пройти интервью, не оказалось на рабочем месте, какие действия следует предпринять аудитору? (3) Если в ходе аудита интервьюируемое лицо, а на заключительном совещании его руководитель, оспаривают выводы аудитора и выражают своё несогласие с ними, какие действия следует предпринять аудитору? (4) Если в ходе аудита лицо, с которым должно было по плану пройти интервью, занято в данный момент в силу производственной необходимости, какие действия следует предпринять аудитору? (5) Если в ходе аудита обнаружена нежелательная ситуация или несоответствие, которые не относятся к критериям аудита (например, нарушения в области охраны труда со стороны подрядной организации), какие действия следует предпринять аудитору? (6) Если в силу ряда объективных причин (отсутствие автотранспорта, неблагоприятные погодные условия) провести интервью согласно плану не представляется возможным, какие действия следует предпринять аудитору? (7) Если обнаруженное несоответствие быть устранено в ходе аудита, какие действия следует предпринять аудитору? (8) Может ли по окончании аудита на заключительном совещании принято решение предоставить аудитору дополнительные документы, разъяснения и комментарии? 68 Проведение вводного и итогового совещания Вводное совещание. Следует проводить с участием: руководства аудируемого подразделения и если это возможно, с участием тех лиц, кто несет ответственность за функции или процессы, подвергаемые аудиту. Цели совещания: – подтвердить План (программу) аудита в подразделении; – представить Группу аудита и роли аудиторов; – провести краткий обзор предстоящей деятельности в ходе аудита; – определить очередность посещения объектов и проведения интервью; – подтвердить порядок изучения документов и анализа деятельности; – дать возможность работникам аудируемого подразделения задать вопросы и получить на них ответы. Итоговое совещание. В число участников следует включать работников аудируемого подразделения, которые несут ответственность за функциональные направления деятельности или процессы, подвергнутые аудиту. Следует объяснить: что собранные свидетельства аудита основаны на выборке доступной аудиторам информации; В случае оспаривания представить выводы таким образом, чтобы они были поняты и поддержаны руководством аудируемого подразделения; объяснить последующие действия (принятие корректирующих действий). Все расхождения во мнениях относительно результатов аудита между аудитором и аудируемым подразделением следует обсудить и, по возможности, урегулировать. • Могут быть представлены рекомендации по улучшению деятельности. Этап 4. Оформление отчета по результатам внутреннего аудита Отчёт № 1 о проведении внутреннего аудита СЭнМ 1. Цели аудита: подтверждение соответствия СЭнМ критериям аудита, подтверждение улучшения энергетических результатов, оценка достижения целей, относящихся к СЭнМ. 2. Объект аудита: …. 3. Основание проведения аудита: Программа проведения внутренних аудитов СЭнМ на 2020 г., утв. __.2020 г. 4. Дата проведения аудита: _____________2020 г. 5. Критерии аудита: ISO 50001:2018 (пункты 4.1, 4.2, 4.3, 5.1-5.3, 6.1-6.6, 7.1, 7.2, 7.4, 7.5, 9.1.1, 9.3, 10.2), законодательные и нормативные документы, применимые к деятельности, Политика в области энергосбережения и повышения энергоэффективности, документация по СЭнМ, применимая к деятельности. 6. Аудиторы, технические эксперты, стажёры: ………………. 7. Перечень лиц аудируемого подразделения, участвующих в аудите: ……………. № 1. 2. 3. Ф.И.О. Должность 8. Общие выводы: …… 9. Рекомендации (возможности для улучшения): ………………. Результаты внутреннего аудита СЭнМ № п/п 1 1. 2. 3. 4. 5. Наименование аудируемого процесса, структурного подразделения 2 Критерии аудита (пункты ISO 50001) 3 4.1, 4.2, 4.3 5.1 5.2 5.3 ….. Факты и краткие наблюдения применительно к критериям аудита 4 Соответствует / не соответствует 5 соответствует соответствует Рекомендации 6 Отчёт по результатам внутреннего аудита (начало) Наименование Проверяе Соответствуе мые проверяемого требовани Факты и наблюдения, полученные в ходе ВА СЭнМ т / не структурного применительно к критериям аудита п/п подразделения я (пункт соответствует ISO 50001) 1 3 4 5 6 4.4. УР формирует мероприятия, направленные на снижение расхода топлива технологическим транспортом и спецмеханизмами (топливные карты, перевод на газ и т.п.) Управление 4.5.5. УР планирует и контролирует выполнение ремонтных программ с соответствует ремонтов учетом снижения потребления энергоресурсов. 4.6.1. Планирование и контроль затрат на содержание транспорта, в т.ч. расхода топлива. Служба спец4.4. Служба планирует и контролирует выполнение мероприятий по транспорта и снижению расхода топлива спецтранспортом и механизмами. механизмов соответствует 4.5.5. Служба проводит анализ расхода топлива, предоставляет 4.6.1. данные для отчетов и планов по Программе энергосбережения. Служба 4.4. СХО осуществляет хозяйственное обслуживание и содержание в хозяйственного 4.6.1. надлежащем состоянии административных зданий филиала; обеспечения 4.4.3. ведение путевой документации, заборных карт расходов ГСМ 4.5.3. транспортных средств; обеспечение бесперебойной работы электрических и тепловых сетей, воздухопроводов, соответствует газопроводов и других инженерных сетей в административных зданиях и сооружениях филиала. СХО проводит анализ потребления энергоресурсов, предоставляет данные для отчетов и планов по Программе энергосбережения. Управление 4.6.1. УУЭ ведет работу по развитию систем учета э/э, оснащению учета 4.5.5. узлов учета счетчиками э/э, созданию систем АИИС КУЭ. электроэнергии 4.4.3. УУЭ проводит анализ оснащенности точек учета счетчиками, соответствует осуществляет контроль потребителей э/э, разрабатывает мероприятия по снижению потерь э/э в части учета э/э. № Рекомендаци и и/или несоответств ия отсутствуют отсутствуют отсутствуют отсутствуют Проверяемы № Наименование проверяемого е требования структурного (пункт ISO п/п подразделения 50001:2011) 1 3 Отдел учета электроэнергии 4 4.6.1. 4.4.3. 4.4.5. 4.5.3. Отдел эксплуатации систем учета 4.6.1. 4.4.3. 4.4.5. 4.5.3. Управление реализации услуг 4.4.3. 4.4.5, 4.4.6 4.7. 4.5.3. Отдел реализации услуг 4.4.3. 4.4.5. 4.5.3. Общие вопросы 4.4.2. 4.5.2 Факты и наблюдения, полученные в ходе ВА СЭнМ применительно к критериям аудита 5 ОУЭ осуществляет контроль потребления электроэнергии, периодичности и полноты снятия показаний счетчиков. Формирует полезный отпуск э/э в соответствии с данными приборов учета и расчетом расхода э/э от места установки прибора учета до ГБП. ОЭСУ осуществляет контроль состояния парка приборов учета э/э потребителей, плановые проверки приборов учета, контролирует процесс выявления и предотвращения безучетного потребления э/э и т.п. УРУ формирует данные по структуре технических потерь э/э, определяет фактические и прогнозные значения потерь э/э. Формирует и сопровождает исполнение Программы снижения потерь, балансы электроэнергии. Данные из ПСП соотносятся с данными Программы энергосбережения и повышения энергоэффективности. ОРУ формирует фактические балансы электроэнергии, объемы полезного отпуска, прогнозирует и анализирует энергопотребление по филиалу. Рассчитывает выручку от услуг по передаче электроэнергии и затраты на компенсацию потерь, и т.п. Доступ к нормативной документации обеспечен через систему «КонсультантПлюс», к внутренним документам СЭнМ через СЭД и локальный сетевой ресурс, но на части рабочих мест отсутствуют соответствующие ярлыки для облегчения доступа к ресурсам. Ознакомление персонала с СЭнМ в соответствии с приказом №508 проведено, но листы ознакомления не направлены в ОРИ в установленный срок. Соответствует / не соответствует Рекомендации и/или несоответствия 6 соответствует отсутствуют соответствует отсутствуют соответствует отсутствуют соответствует отсутствуют частично Обновить ярлыки и ссылки на сетевые ресурсы СЭнМ на всех рабочих местах частично ЛО предоставлены в процессе72аудита Рекомендации по улучшению деятельности по итогам внутреннего аудита СЭнМ 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9) Рекомендуется ввести в штатное расписание филиалов штатной единицы «инженер 1 категории по энергосбережению и повышению энергоэффективности» или отдельное подразделение «Группа по энергосбережению и повышению энергоэффективности» (в филиалах, где данных штатных единиц нет или указанная группа не образована); Проработать вопрос о применении электронного журнала заявок КИПиА, обеспечивающего в оперативном режиме их учёт и регистрацию (с указанием даты и № заявки, рабочей смены, технологической установки, позиции прибора, факта исполнения заявки и фиксации результатов), а также обеспечивающего контроль со стороны мастеров по автоматизации. Рассмотреть возможность расширения применения электронного документооборота в части передачи отчётных данных и согласования документации. Рекомендуется уточнить квартальные (месячные) КПЭ структурных подразделений ИА и филиалов, участвующих в разработке (корректировке) и выполнении мероприятий Программы ЭСиПЭ, привязав их как к своевременности, так и к результативности выполнения этих мероприятий; Рассмотреть возможность упрощения процедур и сокращения сроков рассмотрения инициатив по энергосбережению согласно действующему «Положению об организации постоянного совершенствования всех видов деятельности»; Рекомендуется внести технические (эксплуатационные) характеристики, относящиеся к энергоэффективности для отдельных видов значимого оборудования, в Критерии сопоставления заявок на участие в закупке, указав их балл при оценке и весовой коэффициент; Для исключения дублирования функций и в рамках интеграции систем менеджмента проработать вопрос об объединении общих процедур подразделений, отвечающих за СЭнМ, СМК, ИСУ ПБ и ОС; Для выявления потенциала или скрытых резервов экономии ТЭР рекомендуется на уровне одного или нескольких филиалов проведение сравнительного анализа расхода ТЭР на собственные нужды подстанций, имеющих однотипное оборудование и сопоставимые условия для сравнения (бенчмаркинг энергоэффективности). Проработать вопрос о включении в типовое письмо, направляемое в адрес потенциальных поставщиков значимого энергопотребляющего оборудования с приглашением принять участие в закупке, информации, что одним 73 из критериев являются требования по энергоэффективности. Советы внутреннему аудитору (памятка) Совет № 1. Изначально аудитор должен быть настроен на положительный результат аудита, т.е. отсутствие несоответствий! Приступая к аудиту, необходимо исходить из предположения, что аудируемое подразделение осуществляет деятельность в соответствии с установленными требованиями. Совет № 4. Аудитор должен обозначить, что сотрудники аудируемого подразделения НЕ являются объектом аудита! Следует оценивать полученные факты, а не промахи, личные достоинства или недостатки сотрудников. Аудитор не должен вступать в обсуждение поведения тех или иных лиц. Совет № 2. Всем своим поведением аудитор должен демонстрировать, что свою главную задачу он видит в оказании помощи подразделению, а не в выявлении несоответствий! Такая позиция способствует повышению доверия к аудиту и аудиторам, а также пониманию их истинной роли. Совет № 5. Аудитору НЕ следует акцентировать внимание на негативных моментах, обнаруженных в ходе аудита. Следует отмечать позитивные моменты, чтобы не лишать проверяемых побудительных мотивов к улучшению работы («Будь щедр на похвалу!»). Совет № 3. Аудитор должен уметь убедить проверяемых, что проведение аудита выгодно для них! Устранение обнаруженных несоответствий их причин способствует улучшению функционирования СЭнМ в производственного процесса, а следовательно идёт на благо организации. Совет № 6. Аудитор должен создавать атмосферу сотрудничества. Аудитор должен смоделировать у собеседника ощущение «внутренней свободы» и вызвать его на диалог. Никто не любит находиться в роли проверяемого! Стандарты ISO 50001:2018 и ISO 50004:2020, Раздел 10. «Улучшение» 10.1 Несоответствие и корректирующее действие Если идентифицировано несоответствие, организация ДОЛЖНА: a) реагировать на несоответствие и в той мере, насколько это применимо: 1) предпринимать действия по управлению несоответствием и его устранению; 2) предпринимать действия в отношении его последствий; b) оценить потребность в действиях по устранению причин(ы) несоответствия, чтобы оно не повторялось или не происходило в другом месте, посредством: 1) анализа несоответствия; 2) определения причин несоответствия; 3) определения, существуют ли подобные несоответствия или могли бы они потенциально произойти; c) осуществлять любое необходимое действие; d) анализировать результативность любого предпринятого корректирующего действия; e) внести изменения в СЭнМ, если необходимо. Корректирующие действия должны соответствовать последствиям выявленных несоответствий. Организация должна сохранять документированную информацию в качестве доказательства: - характера несоответствий и любых последующих действий, которые были предприняты; - результатов любого корректирующего действия. ISO 50004:2020: Управление процессом коррекции и корректирующих действий обычно включает в себя определение следующего: — источники несоответствий, например, аудиты, инспекции, анализ оценки соответствия; — отказы или потенциальные отказы; — места, в которых произошли действия; — лица, ответственные за соответствующую область; — лицо, ответственное за выполнение корректирующего действия; — согласованная дата завершения корректирующего действия; — фактическая дата завершения корректирующего действия; — результаты анализа результативности; — анализ тенденций причин и повторяющихся проблем. Организации следует провести анализ корневых причин для определения причин несоответствий или потенциальных несоответствий. Без определения действительной первопричины несоответствие может повториться или будет обнаружено потенциальное несоответствие. При рассмотрении несоответствия и определении корректирующих действий организации следует учитывать, существует ли несоответствие в другом месте, или оно может повториться или потенциально 75 произойти в другом процессе и/или части организации. Анализ, фиксация и устранение несоответствий (коррекция) Ответственность за определение характера несоответствия (критичное, некритичное) и утверждение его наличия несет руководитель аудиторской группы. Выявленное несоответствие подлежит обсуждению с руководителем аудируемого подразделения. Несогласие с несоответствием со стороны руководителя аудируемого подразделения не является препятствием для его регистрации и выполнения последующих действий для устранения этого несоответствия и его причин. Внутренние аудиторы СЭнМ оценивают факт устранения выявленных ранее несоответствий и результативность предпринятых в аудируемом подразделении корректирующих действий. Руководитель аудируемого структурного подразделения в случае выявления несоответствия по итогам аудита обязан: – организовать в подразделении разработку по форме Приложения Д Плана корректирующих действий, описывающего причину несоответствия и мероприятия по устранению самого несоответствия, так и его корневых причин, – обеспечить устранение несоответствия в кратчайшие сроки и организовать проведение корректирующих действий для устранения причин несоответствия, – по итогам года не позднее ______ направить в _______ информацию об их статусе (выполнены, не выполнены, причины невыполнения или находится в процессе выполнения с указанием срока выполнения) для подготовки отчётных данных для анализа функционирования СЭнМ со стороны руководства. 76 ИЛЛЮСТРАТИВНО 77 «Классическая структура» несоответствия Причина(ы) Факт несоответствия В подразделении …. не осуществляется ведение ….., что Чему не соответствует? Что должно быть? Что требуется? является невыполнением требований пункта Регламента …….., который предписывает (предусматривает) ведение …… Несоответствие – невыполнение требований стандарта ISO 50001, требований документации по системе энергетического менеджмента, законодательных и других требований. Корректирующее действие – действие для устранения причины несоответствия и предотвращения её повторения. 78 Пример: отчётные формы в формате чеклистов не переданы линейным руководителям и специалистам аудируемых объектов Несоответствия и корректирующие действия (КД) Требования Требования Причина(ы) КД направлено на изменение причины результата деятельности с тем, чтобы исключить из неё то, что привело к возникновению несоответствия. КД должно устранять причину возникновения несоответствия. Т.е. выполнив КД, мы больше не должны получать несоответствий. Не устранив причины, несоответствия будут возникать снова и снова в будущем. Коррекция направлена непосредственно на результат (т.е. последствие) деятельности, её цель – привести этот результат в соответствие с установленными требованиями (критериями аудита). 79 Практическое задание «Работа с несоответствиями» • Укажите 3 несоответствия, которые относятся к СЭнМ, применительно к подразделению, в котором Вы работаете. • Укажите пункт стандарта ISO 50001:2018, в отношении которого оно сформулировано. • Укажите причину несоответствия. • Укажите действие по его устранению (коррекция). • Укажите действие по устранению его причины (корректирующее действие) № Несоответствие Пункт стандарта ISO 50001:2018 1 1. 2. 3. 2 3 Причина несоответствия Действие по устранению несоответствия (коррекция) 4 5 Действие по устранению ПРИЧИНЫ несоответствия (корректирующее действие) 6 80 Практическое задание № Несоответствие 1 2 1. В ведомости расхода электрической энергии на хозяйственные нужды РЭС суммарный объем больше в два раза, в сравнении с предыдущим месяцем. 2. В холе административного здания произвольно включается тепловая завеса. Пункт стандарта ISO 50001:2018 3 9.1.1 8.1 (?) Причина несоответствия 4 Опечатка при занесении в программный комплекс данных с ведомости контрольного снятия показаний. Статистический анализ электропотребления за аналогичные периоды прошлых лет работником, ответственным за занесение данных в программный комплекс из ведомости контрольного снятия показаний, не ведется. Должностными обязанностями данный анализ не предусмотрен. Неисправность автоматики. Заявка на ремонт не подана. Со слов сотрудников поста охраны (сторонняя организация), неисправность возникла недавно. Обязанность сообщать об обнаруженных неисправностях у них отсутствует. Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Занести правильно данные и повторно сформировать ведомость. Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Работникам, ответственным за занесение данных в программный комплекс данных из ведомости контрольного снятия показаний, включить в должностные обязанности ведения статистического анализа за электропотреблением. Отключить тепловую завесу. Направить заявку на ремонт автоматики. Подготовить и направить дополнительное соглашение к Договору со службой охраны, регулирующий вопрос уведомления начальника Службы о выявленных работниками службы охраны неисправностях. 81 Практическое задание № Несоответствие Пункт стандарта ISO 50001:2018 1 2 1. На рабочих местах инженернотехнического персонала отсутствует доступ к актуальной НТД посредством информационной системы Техэксперт. 3 7.5.3 2. График поверки и калибровки средств измерений Службы метрологии и контроля качества электроэнергии выполняется не в полном объеме. Не предоставлены на поверку и калибровку измеритель М416, динамометр ДПУ-0,12 №10, клещи электроизмерительные КТ-1000, №105 3. В АХО отсутствует актуальный перечень электроприемников сети за 2019 г. 6.6 6.3 Причина несоответствия Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Подать заявку в отдел IT о предоставлении доступа к системе Техэксперт. Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 4 Организацией не обеспечен свободный доступ «по умолчанию» сотрудников к актуальным версиям документов в области СЭнМ. Недостаточный контроль Предоставить руководителя отдела приборы на метрологии за калибровку. исполнением графика калибровки. 6 Внести изменения в регламенты о предоставлении доступа к информационным ресурсам, включить ИИС Техэксперт в набор базового ПО. Неисполнение персоналом АХО приказа филиала «Об организации контроля расхода ТЭР». Повторно провести ознакомление персонала с приказом «Об организации контроля расхода ТЭР» Актуализировать перечень электроприемников сети Разработать систему автоматического уведомления на базе существующего программного обеспечении персонала отделов метрологии о необходимости калибровки приборов за 4 дня до истечения срока. 82 Практическое упражнение № Несоответствие 1 2 1. Не было предоставлено подтверждение прохождения обучения по СЭнМ персоналом СП Пункт стандарта Причина ISO несоответствия 50001:2018 3 4 7.2 Организацией, проводящей обучение, не были направлены сертификаты, подтверждающие успешное обучение 2. В ТЗ на проведение 8.3 + 4.2 конкурентной процедуры по выбору поставщика светотехнической продукции включена светотехническая продукция, обладающая низшими классами энергоэффективности (лампы накаливания) 3. Отсутствуют плановые 6.2 утвержденные нормы расхода ГСМ При осуществлении закупки персонал не руководствовался требованиями Постановления Правительства РФ № 1221 от 31.12.2009 по причине своей неосведомленности Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Запросить у обучающей организации сертификаты о прохождении обучения сотрудниками СП При проведении закупок светотехнической продукции в ТЗ включать продукцию высокого класса энергоэффективности Отсутствует документ, Установить и обязывающий утвердить плановые устанавливать нормы нормы расхода ГСМ расхода ГСМ Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Руководителю СП осуществлять контроль за наличием сертификатов, подтверждающих квалификацию сотрудников 1) Организовать ознакомление персонала с документацией, устанавливающей требования к закупаемой продукции 2) При формировании ТЗ на светотехническую продукцию обеспечить включение товаров, соответствующих Постановлению Правительства РФ № 1221 от 31.12.2009 Разработать документ, обязывающий устанавливать нормы расхода ГСМ 83 Практическое упражнение № Несоответствие Пункт стандарта ISO 50001:2018 3 8.1 + 6.2.2 1 2 1. Планирование потребления электроэнергии на ХН ведется без учета плановых и фактических ремонтных работ, связанных со значительным потреблением электроэнергии. 2. Не актуализирован 7.5.2 Приказ от 18.11.2015 № 439 «О типовой программе снижения потерь» 3. Не предоставлены 6.3 результаты энергоанализа по Каменскому РЭС за 2019 год Действие по устранению Причина несоответствия несоответствия (коррекция) 4 5 В обязанности сотрудников При планировании Службы зданий и сооружений потребления не входит информирование о электроэнергии на запланированных и ХН учитывать фактически проводимых проведение ремонтных работах ремонтных работ, сотрудников службы, связанных со ответственной за значительным планирование потребления потреблением электроэнергии электроэнергии Ослаблен контроль со стороны персонала Не назначены ответственные сотрудники за проведение энергоанализа. В связи с большой загруженностью персонала энергоанализ проведен не был Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 В ДИ сотрудников СЗиС добавить обязанность информировать службу, ответственную за планирование потребления электроэнергии на ХН проведение ремонтных работ, связанных со значительным потреблением электроэнергии Актуализировать Усилить контроль со приказ от 18.11.2015 стороны персонала в № 439 «О типовой области актуализации программе документации снижения потерь» Провести Назначить ответственных за энергоанализ по проведение энергоанализа Каменскому РЭС, определив сроки 84 Практическое упражнение № Несоответствие 1 2 1. На информационном стенде отсутствует Политика в области энергетического менеджмента Пункт стандарта Причина несоответствия ISO 50001:2018 3 4 7.3 Отсутствие контроля за актуальностью информационного стенда и наличием Политики в области энергетического менеджмента 2. Истек срок поверки 9.1, 6.6 прибора учета тепловой энергии, что повлекло переход на расчеты по нормативу Отсутствие контроля со стороны ответственного персонала за своевременную поверку приборов учета 3. Данные о фактическом пробеге расходе ТС не фиксируются (фиксируются частично) В результате перехода на автоматизированную систему учета с помощью системы Глонасс и базы SAP по нескольким автомобилям отсутствуют записи о фактическом пробеге и расходе топлива, на которых отсутствует Глонасс 9.1.1 Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Разместить актуальную Политику в области энергетического менеджмента. Провести поверку прибора учета с истекшим сроком Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Проверить наличие Политики в области энергетического менеджмента на всех объектах, входящих в границы СЭнМ Проверить все приборы учета на всех объектах, входящих в границы СЭнМ на предмет своевременной поверки приборов учета потребляемых ресурсов. Внести данные о Укомплектовать фактическом автоматизированной системой пробеге и расходе Глонасс все автотранспортные топлива по всем средства. Организовать автотранспортным интеграцию системы Глонасс в средствам автоматизированную систему сбора данных SAP. 85 Практическое упражнение № Несоответствие 1 2 1. При проведении аудита на территории выявлена утечка воды из уличного крана для полива Пункт стандарта ISO 50001:2018 3 8.1 2. На ПС обнаружена не актуальная схема ПС на бумажном носителе 7.4 и 7.5.3 3. В журнале осмотра ПС отсутствует отметка о проведении периодического осмотра ПС 8.1 Причина несоответствия 4 Вышел из строя водопроводный кран. На складе кран отсутствует. Схема на бумажном носителе получена в конце смены диспетчера И., диспетчер П, заступивший на смену не был проинформирован диспетчером И. о получении новой схемы. Диспетчер не проводил периодический осмотр из-за получения указаний от вышестоящего диспетчера Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Запланировать проведение Заменить кран ревизии кранов для после обеспечения их приобретения. своевременного ремонта или замены. Провести дополнительный инструктаж с диспетчера И. какую информацию Заменить схему передавать при сдаче на актуальную смены. - Повторно ознакомить диспетчера с должностными обязанностями 86 Практическое упражнение № Несоответствие 1 2 1. Демонтированное здание не учтено при актуализации расчета нормативного потребления энергетических и природных ресурсов на ПХН 2. Партия силовых трансформаторов приобретенных в 2018 году не соответствует новым требованиям ПАО «Россети» по энергоэффективности 3. Показания прибора учета не совпадают с ведомостью по учету и актами от сбытовой организации Действие по Причина устранению несоответствия несоответствия (коррекция) 3 4 5 6.5 Базовые Ослаблен контроль со Актуализировать расчет значение стороны персонала нормативного энергетических потребления характеристик энергетических и природных ресурсов на ПХН с учетом выявленного несоответствия 8.3 Закупки Персонал, Направить письмоответственный за претензию поставщику с приемку оборудования, требованием заменить пошел «на встречу» поставленные поставщику, который не трансформаторы смог организовать поставку требуемого оборудования в необходимые сроки 9.1.1 Заинтересованность Произвести Мониторинг, персонала в искажении корректировку измерения, (занижении) показаний потребления анализ и оценка с целью выполнения энергетических премии характеристик Пункт стандарта ISO 50001:2018 Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Проверить другие изменения за указанные период, которые могут быть не учтены при актуализации расчета нормативного потребления энергетических и природных ресурсов на ПХН Включить в приемочную комиссию дополнительный персонал, направить письмо поставщикам с новым требованиями ПАО «Россети» по энергоэффективности Организовать контрольное списание всех приборов учета с фотофиксацией и привлечением незаинтересованного стороннего персонала 87 Практическое упражнение Действие по Пункт устранению причины Причина Действие по устранению № Несоответствие стандарта ISO несоответствия несоответствия несоответствия (коррекция) 50001:2018 (корректирующее действие) 1 2 3 4 5 6 1. На доске документации и в п.7.5. Не выполнение Разместить на доске Усилить контроль со кабинетах структурных Документация требований приказа от документации и в кабинетах стороны руководства. подразделений филиала и РЭС 7.3 12.05.2020 № 394 «О структурных подразделений не представлена приведении филиала Энергетическую Энергетическая политика внутренних аудитов политику системы энергетического менеджмента» 2. В соответствии с приказом п.7.5. Не выполнение В соответствии с приказом от Усилить контроль со от 21.07.2019 № 610 не внесены Документация требований приказа 21.07.2019 № 610 внести стороны руководства. изменения в положения о 5.3 от 21.07.2019 № 610 изменения в положения о структурных подразделениях и «Об утверждении структурных подразделениях должностные инструкции Плана и должностные инструкции сотрудников подразделений, корректирующих и сотрудников подразделений, указанных в П-113-2015 предупреждающих указанных в Положение о Положение о СЭнМ (п.3.2.5 действий СЭнМ (п.3.2.5 табл.2) в табл.2) в соответствии с п.4 исполнительного соответствии с п.4 приказа приказа №311 аппарата №311 3. Частичное невыполнение п.7.5. Не актуализирован Актуализировать приказ от Усилить контроль со требований ИСО 50001:2018 Документация приказ от 14.04.2017 14.04.2017 №195 «О стороны руководства. п.7.5 Документация. СТО №195 «О внедрении и внедрении и начале работы 00104604- ИСМ 003 начале работы системы энергетического «Управление документацией и системы менеджмента» записями» энергетического 88 менеджмента» № Несоответствие 1 2 1. В здании ОПУ на ПС 110/35 «Великорецкая» включено электротопление в теплый период времени (температура окруж. воздуха +15 гр.) Пункт стандарта ISO 50001:2018 3 8.1 2. У потребителя Фермерское 6.6 хозяйство Коробецкий В.И., точка учета «Пилорама», Невельский р-он, д. Барканы в «Акте допуска в эксплуатацию прибора учета электроэнергии» АД № 002122 от 15.02.2019 не указаны: дата поверки и дата следующей поверки измерительных трансформаторов тока. 3. В журнале «Инструктажи по 8.1b) ТБ» отсутствует подпись электромонтера Иванова А.П. о прохождении инструктажа от 21.12.2019 Причина несоответствия 4 Не сработала система автоматики включения отопления в зависимости от температуры окружающего воздуха. Ненадлежащее исполнения обязанностей по оформлению Актов допуска персонала службы учета. Ненадлежащее исполнения своих обязанностей мастером участка, ответственного за проведение инструктажей. Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Проверить работоспособность узла автоматики отопления ОПУ и его корректную работу системы регулирования. Повторно провести допуск прибора учета в эксплуатацию и заново оформить Акт допуска в соответствии с Инструкцией. Повторно провести мастером участка инструктаж электромонтеру Иванову А.П. по ТБ с обязательной подписью инструктируемого. Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Произвести регулировку либо ремонт (замену) узла автоматики отопления ОПУ. Проверить работоспособность систем автоматики на остальных ОПУ ПО «Северные электросети». Начальнику службы учета: 1. Повторно провести инструктаж по оформлению актов допуска в эксплуатацию приборов учета; 2. Усилить контроль за качеством оформления соответствующей документации со стороны подчиненного персонала. Начальнику участка проинструктировать мастера о надлежащем проведении инструктажей электротехническому персоналу. 89 № Несоответствие Пункт стандарта ISO 50001:2018 1 2 1. В Положение о службе (должностную инструкцию ответственного сотрудника) в нарушение приказа от 23.03.2015 № 152 не включены функции (должностные обязанности), связанные с формированием Программы ЭиПЭ 3 5.3 2. В нарушение раздела 15 Инструкции по учету электроэнергии при ее передаче и распределении ИН-ИА-24.1-4-11-01-2015, п.137, 154 главы Х Постановления Правительства РФ № 442 от 04.05.2012 на приборах коммерческого учета электроэнергии отсутствуют контрольные пломбы 6.6 3. В нарушение требований Раздела 9 Регламента осуществления проектирования строительства и реконструкции объектов капитального строительства РЕ-ИА-10.1-6-9-07-2015 задания на проектирование не содержат ссылку на п. 5.3.15 типовой формы задания на проектирования (Приложение 1 к Регламенту РЕ-ИА-10.1-6-9-072015) о необходимости разработки в проектной документации Раздела 10.1 «Мероприятия по обеспечению соблюдения требований энергетической эффективности и требований оснащённости зданий, строений и сооружений приборами учёта используемых энергетических ресурсов». 8.2, 8.3 Причина несоответствия Действие по устранению несоответствия (коррекция) 4 Отсутствие контроля со стороны начальника службы, ответственного за поддержку в актуальном состоянии положения о службе и ДИ Была произведена замена приборов учета на новые. Работы не были завершены. 5 Добавить в раздел «Взаимоотношения (служебные связи)» Положения взаимодействие со структурными подразделениями филиала по формированию ПЭиПЭ Не использование в филиале, утвержденной типовой формы задания на проектирования в качестве шаблона. Недостаточный контроль со стороны ответственных за согласование заданий лиц. В задания на проектирования, находящиеся на стадии согласования и утверждения, внести ссылку на п. 5.3.15 типовой формы задания на проектирования (Приложение 1 к Регламенту) о необходимости разработки в проектной документации Раздела 10.1. Проанализировать возможность и осуществить внесение изменений в задания на проектирования находящиеся на стадии конкурсных и процедур и заключенных договоров. Провести проверку и опломбировку проборов учета с составлением актов. Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Проверить актуальность Положения о службе и должностной инструкции работника. Проводить регулярный контроль внесения изменений при их появлении. Провести проверку всех приборов учета. Провести инструктаж с персоналом, ответственным за эксплуатацию приборов учета Провести разъяснительную работу с персоналом и согласующими лицами об использовании утвержденных типовых форм. 90 Практическое упражнение № Несоответствие 1 2 1. На служебном сайте (для служебного пользования смежных подразделений) размещены схемы нормального режима сетей предыдущего года (соответствующие даты утверждения схем) 2. Методика формирования балансов по РЭС не учитывает вступившие в силу изменения ПП РФ от 04.05.2012 N 442 и ПП РФ от 6 мая 2011 г. N 354 3. Уровень опроса автоматизированных систем учета на МЖД на протяжении 1,5 лет не превышает 30% от общего числа объектов. Пункт стандарта ISO 50001:2018 3 7.5.2 Причина несоответствия Действие по устранению несоответствия (коррекция) 4 5 Слабый контроль со Разместить актуальные стороны руководства схемы нормального профильного режима сетей. подразделения Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Внести в ежеквартальные повестки совещаний главного инженера вопрос об актуальности размещенной информации на ресурсе. 4.2, 7.5.2 Отсутствие контроля со стороны начальника УРУиУЭ,ЭиПЭ Откорректировать методику, издать приказ, утверждающий вносимые изменения. Провести дополнительную беседу, усилить контроль со стороны начальника департамента 9.1.1 "Мониторинг, измерения, анализ и оценка". Отсутствует контроль опроса ПУ со стороны руководства. Довести уровень опроса Вести еженедельный ПУ до 100% к концу года. мониторинг опроса ПУ, включить данный вопрос в повестку совещания при ежемесячном заседании комиссии по потерям ээ в филиале. 91 Практическое упражнение № Несоответствие Пункт стандарта ISO 50001:2018 3 6.6 Причина несоответствия Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Провести поверку или заменить на новый прибор учета воды в АБК. Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 1 2 1. Поверка прибора учета вводы в АБК закончилась в январе месяце, поэтому февраль, март, что привело к увеличению расхода воды (потребление рассчитывалось по среднему) 2. На ПС в мае месяце 6.2.3, 8.1 включен обогрев ЗРУ10кВ. ПС обслуживается оперативно-выездной бригадой. 4 Отсутствие контроля со стороны персонала СЭЗиС 6 Составить реестр всех приборов учета с указанием техническими характеристиками и датой следующей поверки. Назначить распорядительным документом по предприятию с внесением дополнения в ДИ, ответственного за контроль сроков поверки. Отсутствует Отключать обогрев автоматика включения помещения в период обогрева. среднесуточной температуры окружающего воздуха +5 и более. Провести анализ наличия автоматики обогрева во всех зданиях и помещениях. По результатам анализа разработать многолетнюю программу оснащения всех зданий и сооружений автоматикой обогрева по программе ремонтов. 3. В помещение 7.5.2 диспетчерской неактуальная оперативная схема сети (просроченная) Отсутствие контроля Заменить схему на со стороны актуальную. начальника диспетчерского пункта Проверить актуальность схем на все диспетчерских пунктах. Назначить ответственного сотрудника за контроль актуальность всех схем 92 Практическое упражнение № Несоответствие 1 2 1. При реконструкции ПС №1 в светильниках наружного и внутреннего освещения не были заменены лампы накаливания на светодиодные. 2. На ПС №2 не работает устройство сбора и передачи данных электроэнергии (УСПД), подключенное к АИИСКУЭ. Сбор и передача данных осуществляется вручную, а не автоматически. 3. ПС № 3 – отсутствует автоматика включения обогрева оборудования, снижение надежности электроснабжения потребителей Пункт Действие по устранению Действие по устранению стандарта Причина несоответствия причины несоответствия ISO несоответствия (коррекция) (корректирующее действие) 50001:2018 3 4 5 6 6.2.3 Недостаток Расчет энергетической Включение в производственную источника эффективности и срока программу ближайшего финансирования окупаемости мероприятия отчетного периода (года) по модернизации мероприятий и затрат по замене освещения с не энергоэффективных ламп, использованием используемых в целях светодиодов. Расчет освещения. плановых затрат. 9.1.1, 6.6 Недостаток Замена неисправного Внесение дополнений в части контроля со УСПД функциональных обязанностей стороны в должностную инструкцию ответственного ответственного лица. лица 6.2.3, 8.1 Недостаток Расчет плановых затрат по Включение в производственную источника оснащению автоматикой программу ближайшего финансирования включения обогрева отчетного периода (года) оборудования на ПС мероприятий и затрат по оснащению автоматикой включения обогрева 93 оборудования на ПС. Пункт стандарта Причина несоответствия ISO 50001:2018 3 4 8.1, 6.2.3 Отсутствие автоматического отключения Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Выключать светильники в дневное время 2. В помещении ПС не отключен обогрев оборудования 8.1, 6.2.3 Отсутствие автоматического отключения 3. В административном здании РЭС прибор учета холодной воды в нерабочем состоянии 6.6 Неисправность прибора учета ХВС В переходный период (весна), при переходе температуры через ноль отключать обогрев оборудования Установить новый прибор учета ХВС № Несоответствие 1 2 1. На цокольном этаже в коридоре здания РДП включено освещение в дневное время 4. Нерациональное использование 6.2.3 энергоресурсов. Температура в помещении ремонтного цеха в зимнее время превышает +27°С 5. Отсутствует паспорт на источник 8.1 потребления энергоресурсов в ПО (сушильный шкаф) 6. При планировании расхода электроэнергии на ПХН не учитывается экономия, достигаемая реализацией энергосервисных контрактов, целью которых является уменьшение расхода ЭЭ на ПХН 6.2.2 Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Установить автоматику управления наружным освещением (датчики движения) Установить приборы автоматического включения/отключения систем обогрева оборудования ПС Проверить факт установки прибора учета ХВС Ослаблен контроль со стороны персонала Отключить отопление Низкая дисциплина персонала. Отсутствие контроля ответственного за эксплуатацию оборудования Ослаблен контроль со стороны руководителя подразделения Восстановить паспорт с Ответственному за занесением пометки о эксплуатацию хранить восстановлении паспорта в строго отведенном месте Учесть в расчете планируемую экономию Установить приборы для автоматического отключения отопления Обеспечить интеграцию требований СЭнМ в бизнес-процессы организации 94 Практическое упражнение Пункт стандарта № Несоответствие ISO 50001:2018 1 2 3 1. В отчетах используются 6.3 некорректные значения норматива по расходу э/э 2. В отчетах отсутствуют причины превышения норматива расхода э/э 10 3. Нецелесообразно запланированы мероприятия по энергоэффективности 10 Причина несоответствия 4 Не вносятся корректировки в норматив в связи с заменой/установкой оборудования Не определены причины превышения норматива расхода э/э Недостаточность проведения анализа расхода э/э Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Выполнить перерасчет норм расхода э/э Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Своевременно вносить корректировки в расчеты нормативов Определить причины превышения норматива расхода э/э Своевременно определять и анализировать причины превышения норматива расхода э/э Запланировать мероприятия по энергоэффективност и с учетом перечня значимых/значительн ых объектов Своевременно актуализировать перечень значимых/значительных объектов, учитывать данный перечень при планировании мероприятий по энергоэффективности 95 Практическое упражнение № Несоответствие 1 2 1. Во 2 квартале 2020 г. не проведены внутренние аудиты СЭнМ, предусмотренные утвержденным планом 2. Не представлены свидетельства предпринятых корректирующих действий на выявленные дефекты работы оборудования (течь масла) на ПС ПО «ЦЭС» филиала 3. Не представлено доказательств по проведению обучения специалистов группы по энергосбережению, департамента инноваций, отвечающего за внедрение и функционировании СЭнМ в соответствии с ISO 50001. Пункт стандарта ISO 50001:2018 3 9.2 10.1 7.2. Действие по Причина устранению несоответствия несоответствия (коррекция) 4 5 Запрет на До снятия ограничений командировки, проводить внутренние вызванный аудиты дистанционно. пандемией Аудиты, короновируса запланированные во 2 COVID-2019 квартале, провести внепланово в 3 квартале. Отсутствие Устранить замечания должного по ведению журналов контроля со дефектов на ПС стороны ПО Кадровые изменения в подразделении, вызванные увольнением сотрудника Провести обучение вновь принятого сотрудника Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Своевременно корректировать планы и графики, учитывая влияние внешних и внутренних факторов 1. Обеспечить контроль за ведением оперативной документации при осуществлении плановых и внезапных проверок рабочих мест в ПО «ЦЭС». 2. Провести инструктаж оперативному персоналу на тему: «Порядок ведения оперативной документации» во всех ПО и РЭ Начальнику департамента следует обратить особое внимание за формированием плана обучения и предъявлять дополнительные требования к компетенции вновь принимаемых сотрудников. Дополнительно обеспечить включение в план обучение персонала всех сотрудников группы 96 энергосбережения(резерв) № 1 1. 2. Пункт стандарта Причина Несоответствие ISO несоответствия 50001:2018 2 3 4 При проведении п.6.5 Методические энергоанализа расхода рекомендации (МР) по ресурсов на ХН не обеспечена проведению нормализация показателей энергоанализа не энергетических результатов, не содержат учтено влияние климатического информации о фактора (отчет об порядке проведения энергоанализе расхода нормализации ресурсов на ХН за 2019 г от значений. _______). В паспорта зданий ПО 1 не п.8.1 Не обеспечен внесены данные о контроль проведенных в 2018 г ремонтах своевременности и комплексных обследованиях заполнения паспортов (например, паспорт здания зданий ___не содержит сведения о проведении комплексного обследования согласно акту от ___ №___). 3. Техническое задание на п.8.3 приобретение бытовой техники не содержит требование энергоэффективности к бытовым электроприборам (например, ТЗ № ___ от) Действие по Действие по устранению причины устранению несоответствия (корректирующее несоответствия действие) (коррекция) 5 6 Провести 1. Доработать МР по проведению энергоанализ за энергоанализа с учетом 2019 год с учетом требования к проведению нормализации нормализации (Отв.___, срок___). значений 2. Ознакомить с МР персонал, показателей (после участвующий в проведении доработки МР). энергоанализа (Отв.___, срок___). Внести данные в паспорта зданий 1. 2. 3. Не установлены Коррекция не 1. типовые требования предусмотрена, энергоэффективности так как закупочная к закупке МТР процедура 2. проведена Проводить обязательную проверку заполнения паспортов зданий в течение 15 дней после завершения отчетного года (Отв.___). Провести инструктаж ответственному за заполнение паспортов (Отв.__, срок__). Проверить своевременность заполнения паспортов зданий в других производственных отделениях (Отв.__, срок__). Разработать типовые требования к энергоэффективности закупаемых МТР (Отв.___, срок___). Ознакомить сотрудников с установленными требованиями 97 (Отв.___, срок___). № Несоответствие 1 2 1. Не определен ответственный исполнитель за консолидацию данных по направлениям ТЭР на хозяйственные нужды в Орловском РЭС. 2. Не представлен общий анализ фактического расхода ТЭР на хозяйственные нужды по итогам месяца и года. 3. Не актуализировано положение об отделе прогнозирования балансов электроэнергии, мощности и анализа потерь управления реализации услуг (дата пересмотра ПСП: 20.07.2017, срок пересмотра в библиотеке ВНД: 10.10.2019). Пункт стандарта ISO 50001:2018 3 5.3, 7.2 9.1.1, 7.5 7.5 Действие по устранению Причина несоответствия несоответствия (коррекция) 4 5 Отсутствие контроля со стороны Назначить руководящих работников РЭС. ответственного Возможна некомпетентность в исполнителя за области требований СЭнМ (не консолидацию осведомленность, что такой данных по ответственный должен быть). направлениям ТЭР на хозяйственные нужды. Расходы ТЭР на ХН контролируются Предоставить или разными службами. Электроэнергия сделать и – отделом маркетинга, отопление, задокументироват водоснабжение, газ – АХО. Не в ь общий анализ полном объеме ведется фактического документация, необходимая для расхода ТЭР на анализа фактического расхода ТЭР ХН по итогам на ХН. Ослаблен контроль со месяца и года. стороны персонала в плане ведения документации. Ослабление контроля со стороны Актуализировать начальника отдела. Должностное положение об лицо, отвечающее за актуализацию отделе ПСП и должностных инструкций, прогнозирования было переведено в другое балансов управление (управление учета электроэнергии, электроэнергии). Его функции не мощности и были переданы другому сотруднику. анализа потерь. Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Проверить наличие лиц ответственных за консолидацию данных по направлениям ТЭР на ХН в других РЭСах и, при их отсутствии, назначит распорядительным документом по Филиалу. Руководящим работникам РЭС повысить свою компетентность в области СЭнМ. Регулярное проведение анализа фактического расхода ТЭР на ХН со стороны руководства, либо лица назначенного ответственным. Возложение функций по актуализации ПСП и должностных инструкций на одного из сотрудников отдела. Периодическая проверка (не реже 1 раза в год) начальником отдела ПСП и должностных инструкций на предмет их актуальности. 98 Практическое упражнение № Несоответствие 1 2 1. Технологическая схема ПС № 123 повреждена. Надписи размыты и не читаются, имеются надрывы. 2. Журнал дефектов элетрооборудования ПС № 100 содержит запись о дефекте выключателя 10 кВ от 01.02.2020. По состоянию на 01.08.2020 отметка об устранении отсутствует. 3. В графике осмотра ВЛ отсутствуют записи о фактическом осмотре за июль 2020. Пункт стандарта ISO 50001:2018 3 7.5.3. 8.1 8.1 Причина несоответствия 4 Недостаток контроля со стороны ответственного лица Недостаточный контроль со стороны ответственного лица, т.к. ПС является удаленной и редко посещаемой без постоянного дежурного персонала Персонал оперативновыездной бригады был задействован на ликвидации ЧС при выполнении аварийновосстановительных работ Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Заменить на новую схему Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Принятие мер дисциплинарного воздействия. Внесение данных в Журнал о факте устранения дефекта, ФИО исполнителя. Внесение дополнений в части функциональных обязанностей в должностную инструкцию ответственного лица. Принятие мер дисциплинарного воздействия. Скорректировать график осмотра воздушных линий на прогнозный период Внести данные в график 99 Практическое упражнение № Несоответствие Пункт стандарта ISO 50001:2018 Причина несоответствия Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Перенести реализацию мероприятий на 2022 год 1 2 1. Руководством не обеспечено наличие необходимых ресурсов для реализации мероприятий по энергосбережению 2. Произведена закупка неэнергоэффективного оборудования 3 4 п. 5.1. Руководство Дефицит денежных и обязательства средств («Лидерство и приверженность») п. 8.3. Закупки Отсутствие требований об энергоэффективности в техническом задании на закупку Включать требования об энергоэффективно сти в технические задания на закупки 3. В должностных инструкциях не определена необходимая компетентность лиц, ответственных за проведение энергоанализа потребления ресурсов п. 7.2. Компетентность Неправильная разработка должностной инструкции, формальный подход ответственных лиц к согласованию Внести изменения в должностную инструкцию Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Найти потенциального подрядчика для реализации мероприятий по энергосбережению путем заключения энергосервисного контракта Внести изменения в регламент процесса, ознакомить с изменениями профильные подразделения, провести разъяснительную работу с сотрудниками, назначить ответственное лицо за согласование технической документации в части энергоэффективности Внести изменения в регламент процесса, ознакомить с изменениями профильные подразделения, провести разъяснительную работу с сотрудниками 100 № Несоответствие Пункт стандарта ISO 50001:2018 1 2 3 1. Не выпущен ежегодный 6.2 приказ по потерям ээ, представлен не актуальный приказ с некорректными потерями ээ. 2. Представленная 7.5.2 Программа «Мероприятия по снижению потерь» не определяет ответственных за достижение целей и выполнение задач. 3. Выходные данные отчета 7.1 не содержат решений и действий, связанных с потребностью в ресурсах. 4 5 В процедуре управления Выпустить приказ внутренними нормативными документами не определено время актуализации документации Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Пересмотреть процедуру управления внутренними нормативными документами В методических рекомендациях по разработке программы не прописана форма программы Переработать Программу «Мероприятия по снижению потерь» согласно установленной формы. Переработать методические рекомендаций с добавлением формы программы. Недостаточный уровень контроля при подготовки отчета При подготовке отчета включить в итоговую часть отчёта информацию о решениях в части распределения ресурсов Издать распоряжение об анализе потребности в ресурсах и разработать механизм перераспределения ресурсов. Причина несоответствия Действие по устранению несоответствия (коррекция) 101 № Несоответствие 1 2 1. Журнал дефектов эл.оборудования содержит запись о дефекте от 01.01.2019, отметка об устранении отсутствует Пункт стандарта ISO 50001:2018 3 8.1 2. Уличное освещение на входе в 6.2.3, 8.1 здание управления ЮРЭС работает в светлое время суток 3. Инструкция по эксплуатации эл.прибора требует пересмотра и актуализации 7.5.3 Причина несоответствия 4 Ответственный был на больничном во время устранения дефекта Действие по устранению несоответствия (коррекция) 5 Внесение данных в Журнал о факте устранения дефекта, ФИО исполнителя Действие по устранению причины несоответствия (корректирующее действие) 6 Провести беседу с ответственным за ведение Журнала и исполнителем. Поручить ответственному назначать исполняющего его обязанности во время своего отсутствия Отсутствие контроля Выключить освещение Проводить периодический осмотр со стороны в светлое время суток освещения персоналом по персонала ЮРЭС по эксплуатации зданий и эксплуатации зданий сооружений. Ранжировать и сооружений кор.действие на все РЭС Отсутствие должного Актуализировать Издать приказ о ежегодной контроля со стороны инструкцию по проверке актуальности инструкций руководства эксплуатации по эксплуатации эл.прибора на эл.прибора всех площадках 1. Не определены все категории персонала, которые являются значимыми в процессе снижения потерь электроэнергии 6.3 Не указан персонал технического блока 2. При расчете отпуска электроэнергии потребителям используются измерительные комплексы (ИК) с истекшим сроком поверки 4.2 + 6.6 Отсутствие финансирования в необходимом объеме Актуализировать отчет Внести в приказ о распределение об энергоанализе задач и ответственности руководителей технического блока ответственность за снижение технологических потерь электроэнергии Внести ИК с истекшим Рассмотреть возможность сроком поверки в план выделения дополнительного работ на следующий источника на финансирование год поверки ИК с истекшим сроком. 102 Результаты внутреннего аудита СЭнМ (варианты и ситуации) Ситуация 1 1. 2. 3. 4. 2 Факт 3 Требование не выполняется Решение 4 Несоответствие Последующие действия 5 Устранение несоответствия, Корректирующее действие Требование Требование выполняется, установлено но выявлен риск его законодательством невыполнения и нормативными документами Требование выполняется, но целесообразно его совершенствовать Потенциальное несоответствие Устранение несоответствия, Корректирующее действие Предложение по улучшению деятельности Рекомендация по улучшению Требование не установлено в действующей документации Предложение по улучшению деятельности Рекомендация по установлению требования Целесообразно установить требование 103 Наблюдение или потенциальное несоответствие? Ситуация № 1: В конце января был обнаружен выход из строя счетчика потребления тепла, что привело к увеличению отчетных значений по расходу тепла на обогрев (применялись расчётные данные). Составлен Акт о проверке узлов учета от 28.02.2014 о выходе из строя узла учета тепловой энергии ТВМ 5. Приобретен новый прибор учета – теплосчетчик ТЭМ -104, который был установлен в августе 2014 г. Не представлены доказательства по разбору ситуации и определения корневой причины. По факту продемонстрированы лишь действия по коррекции, а корректирующие действия не были определены. Ситуация № 2: В согласованных и уже утвержденных ЗГД Технических заданиях на поставку энергосберегающих светильников, прожекторов и вспомогательных материалов, включающих их технические характеристики и места поставки, ошибочно указан номер национального стандарта, в соответствии с которым предусмотрена маркировка светильников (в п.4.1.4 трёх однотипных ТЗ был указан несуществующий ГОСТ Р МЭК 3, правильно следует: ГОСТ Р МЭК 60598-1-2011). Ошибка создала риск, т.к. могла повлиять на поставку светильников с требуемой маркировкой. В Паспорте 3461-00109182942ПС ОКП 34 6100 «Офисный светодиодный потолочный светильник Армстронг», т.м. «VSESVETODIODY» МЛ07.В.00465 имеется надлежащая ссылка на ГОСТ Р МЭК 60598-1-2011. 104 Несоответствия и КД Несоответствие ISO 50001:2018, п.8.1: Журнал дефектов электрооборудования содержит запись о дефекте от 17.04.2019, отметка об устранении дефекта отсутствует. Причина: ………….. Коррекция (устранение несоответствия): Внесение данных в Журнал о факте устранения дефекта, ФИО исполнителя. Корректирующие действия: …………………. 105 Несоответствия и КД Несоответствие ISO 50001:2018, п.6.6: В РУ используются средства измерения, не прошедшие поверку. Причина: ……………………….. Коррекция (устранение несоответствия): направить СИ на поверку. Корректирующие действия: …………….. 106 Несоответствия и КД Несоответствие ISO 50001:2018, п.7.5.3: Технологическая схема котельной повреждена, надписи размыты и нечитаемы. Причина: ………… Коррекция (устранение несоответствия): заменить технологическую схему. Корректирующие действия: ………….. Несоответствия и КД Несоответствие ISO 50001:2018, п.8.1: В графике осмотров кабельных линий отсутствуют записи о фактическом проведении осмотров в апреле. Причина: ………………………. Коррекция (устранение несоответствия): внести записи в график Корректирующие действия: ………………………………. 108 Наблюдение, замечание или несоответствие (т.е. невыполнение требования)? 1. В ходе аудита были выявлены случаи нерационального использования энергии, в частности, в ясную погоду было включено внешнее наружное освещение. 1. В приложении № 3 к Распоряжению № ____, которым утверждён список лиц по филиалу, ответственных за предоставление данных по СЭнМ, фамилия вписана от руки. 2. Руководители структурных подразделений не осведомлены о видах значимого оборудования и категориях значимого персонала, идентифицированных в ходе энергоанализа. 2. Нахождение на рабочих местах в ряде подразделений устаревших, отменённых и неактуальных версий ЛНД, что может повлечь за собой их непреднамеренное использование в повседневной деятельности. 3. Не фиксируются причины выхода оборудования из строя, и не указывается сам дефект. 3. На объекте используются приборы учёта с истекшим сроком поверки. 4. Объект не оснащён приборами учёта расхода потребляемой электроэнергии. 4. В отчёте о внутреннем аудите зафиксированы несоответствия, однако, КД по ним не разработаны. 5. В нарушение п.2 Приказа № 409 в Акт приемапередачи ЛНД (Приложение № 6 к договору) не включена Политика и Руководство по СЭнМ 5. В должностной инструкции инженера 1 категории указана функция, выполнением которой он не занимается. 6. В подразделении применяются устаревшие (отменённые) формы отчётности. 6. Автоматический блок контроля токовой нагрузки находится в нерабочем состоянии с ____ Никаких мер не предпринято. 7. Листы ознакомления с технологической документацией заполнены не в полном объёме и имеют пробелы 7. По результатам внутреннего аудита зафиксировано несоответствие "Не выдержаны сроки согласования инструкций", КД разработаны, проставлена отметка о выполнении, однако, фактически несоответствие и его причины не устранены. Наблюдение – констатация факта, сделанная в ходе аудита и основанная на объективном свидетельстве. Наблюдения могут указывать на возможность (потенциал) для улучшений. 109 Протокол несоответствия В нарушение Положения «Порядок проведения проверки энергоэффективности» (п.3.6) отчётные формы в формате чек-листов от 18.02.2016г. и от 4.05.2016г. не переданы линейным руководителям и специалистам аудируемых объектов. Отсутствие в должностных обязанностях работников ОГЭ указанных функций. Разместить на портале сетевого ресурса чек-листы с результатами аудитов энергоэффективности и проинформировать об этом соответствующий персонал. Включение в должностные обязанности работников ОГЭ указанных функций. 110 1. План КД № п/ п Дата обнаруже ния 1 2 3 22.05 – 1. На 24.05.2017 информационном стенде отсутствует Политика в области энергетического менеджмента Описание и классификация несоответствия 2. Отсутствие ОРД о закреплении ответственных за снятие показаний, поверку и калибровку приборов учета 3. Инструкция по эксплуатации требует пересмотра и актуализации Несоответствие Лицо, выявившее Причина несоответс несоответствия твие 4 5 Отсутствие постоянного контроля за наличием на информационном стенде Политики в области энергетического менеджмента после обновления информации на стендах - Отсутствие должного контроля со стороны руководства Корректирующие действия Отмет ка о Описание Срок выпол корректирующего Исполнитель выпол нении, действия нения дата 6 7 8 9 Разместить на Начальник 31.05. информационном стенде Службы 2017 Политику в области учета энергетического электроэнерг менеджмента. Проверить ии и размещение Политики в снижения области энергетического потерь ПО менеджмента на СЭС остальных площадках Издать распорядительный документ об организации работ по планированию и контролю расхода ТЭР на хозяйственные нужды Актуализировать инструкцию по эксплуатации. Проверить актуальность инструкции по эксплуатации на остальных площадках Начальник Службы учета электроэнерг ии и снижения потерь ПО Начальник 31.05. 2017 31.05. 2017 111 Понимание корневых причин: метод «5 Почему?» (хорошая практика) ПРОТОКОЛ о несоответствии Часть 2. Несоответствие: не утверждена новая редакция Положения об Энергетическом цехе (взамен утвержденного 1.07.2013), содержащая функции, относящиеся к СЭнМ, тем самым в нарушение подп. f) п.4.2.2 ISO 50001 не определены и не доведены до персонала обязанности и полномочия для обеспечения эффективного энергоменеджмента ЧАСТЬ 3. 3.1 Причина невыполнения установленного требования (применяя метод «5 Почему?»): Первое «Почему?» Подготовка новой редакции Положения снята с контроля руководителем подразделения. Второе «Почему?» Текст новой редакции Положения не согласован со всеми заинтересованными подразделениями. Третье «Почему?» Сроки разработки и согласования Положения не были определены руководителем подразделения и доведены до сведения исполнителей. Четвертое «Почему?» … Пятое «Почему?» … 3.2 Устранение несоответствия и корректирующее действие: Для устранения выявленного несоответствия Инженеру Группы обеспечения энергоресурсами завершить согласование и направить Положение на подпись. Для устранения причин выявленного несоответствия поручить Инженеру Группы обеспечения энергоресурсами докладывать на еженедельном совещании о выполнении/невыполнении поручений с указанием причин. 112 Понимание корневых причин нежелательной ситуации (несоответствия) – это часто трудная задача! Вариант № 1: Работник не знает о порядке внесения изменений во внутренние документы Вариант № 2: На рабочем месте сотрудника нет доступа к локальной сети (в АСУД) или оно вообще не оборудовано ПК Вариант № 3: В документе, регламентирующем документооборот, отсутствуют положения в части недопустимости исправления утверждённого документа В список лиц, ответственных за предоставление отчётных данных, относящихся к СЭнМ, одна из фамилий вписана от руки Вариант № 4: Руководитель подразделения (иное лицо, отвечающее за управление документами в подразделении) не ознакомил работника с правилами документооборота Вариант № 5: Работник получил указание от своего руководителя срочно «откорректировать» данный список Вариант № 6: В ДИ работника отсутствует указание на необходимость знания им правил документооборота 113 Категорирование несоответствий по их характеру в ИСО/МЭК 17021-1:2015 (п.3.12) и ISO 50003:2014 (п.3.6) – требование для аудиторов Органов по сертификации существенное несоответствие <системы энергетического менеджмента> несоответствие, которое влияет на способность системы менеджмента достигать намеченных результатов Примечание 1: Классификация несоответствий как существенных может быть следующей: — согласно свидетельствам аудита улучшения в энергетических результатах не достигнуто; — имеются значительные сомнения, что процесс контроля эффективен; — ряд несущественных несоответствий, связанных с одними и теми же требованиями или проблемой, может демонстрировать системный сбой и таким образом, представляет собой существенное несоответствие. ISO 50001:2018, п.3.4.6 улучшение энергетических результатов улучшение в измеримых результатах в части энергоэффективности (3.5.3), или количества потребляемой энергии (3.5.2), относящиеся к характеру (направлениями) использования энергии (3.5.4), в сравнении с энергетической базовой линией (3.4.7) 114 Категорирование несоответствий и использование терминов «отклонение», «замечание» Традиционный подход: Несущественное (незначительное, единичное, незначимое) несоответствие - может привести к невыполнению одного из требований (потенциальное несоответствие), - не носит системного характера, не ставит под сомнение соответствие Системы и выполняемых процессов требованиям документации, - не может повлиять на результативность функционирования СЭнМ в целом и её отдельных элементов. Т.е. отдельное упущение, ошибка, недочёт и т.п. Существенное (значительное, значимое) несоответствие - носит неоднократный и системный характер, - не единичное невыполнение требования, - влечёт необходимость принятия управленческих решений, - может привести к отзыву сертификата. Более широкий подход Термин «Отклонение» включает в себя: «Замечание» Выявленное отклонение, не имеющее систематического характера «Несоответствие» - Выявленное замечание системного характера, приводящее или способное привести к нарушению функционирования системы управления, процессов. - Не устранённое замечание, выявленное повторно при последующем аудите. Отклонение может быть описано как выявленный пробел, нежелательный эффект или отличие от ожидаемых результатов, в то время как несоответствие является невыполнением требования. 115 Градация несоответствий и замечаний ПРИМЕР. Не определены все влияющие значимые переменные факторы ПРИМЕР. На объекте используются СИ с истекшим сроком поверки ПРИМЕР. Не используются памятки как инструмент информирования персонала 116 Разработка и подтверждение (контроль) выполнения корректирующих действий (КД) Внутренний аудитор Руководитель аудируемого подразделения Персонал аудируемого подразделения Руководитель Группы аудита 117 Статистика несоответствий применительно к элементам СЭнМ (пунктам стандарта ISO 50001) 12 12 10 10 8 8 6 4 4 2 1 1 1 1 0 4.3 4.4.6 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 4.6.1 4.6.5 Элементы стандарта ИСО 50001 118 Критерии результативности процесса «Внутренний аудит» №№ Наименов Владелец На кого Цели Вес Критерии Методы ПП ание процесса / каскадир процесса крите оценки измерения процессо субпроцес овать рия (оценки) в/ са оценк результативност субпроце и и процесса ссов Докумен Параметры оценки тальное процесс Пороговый Целевой Максимальн подтвер не ый ждение результат процесс процесс процесс ивен частично результати результативе результати вен н вен 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 Фактическ Фактические Подтвержде Фактические Соблюден ие сроки сроки ние Расчетный: сроки ие сроков утвержден утверждения соответстви анализ отклонений утверждения Директор утвержден Планы, ия отчета отчета Фактические я сроков отчета «Внутренн по ия отчеты имеют имеют сроки деятельност утверждения имеют ий аудит технология Директор отчетов по отклонени отклонения утверждения и в рамках отчетов за отклонения 1. ИСМ» м, директор по 50% по внутренн я от от отчета ИСМ и ее полугодие (сумма от по ОТ, ПБ и технологи результат им запланиро запланирова соответствуют результатов отклонений в запланирова ООС ям, ам аудитам ванного нного установленны установленн днях/к количеству нного не директор внутренни ИСМ более не более м ым запланированных более чем по ОТ, ПБ х аудитов чем на 10 чем на 10 требованиям к выходу отчетов) на 5 рабочих и ООС, ИСМ рабочих рабочих - критериям дней руководит дней дней аудита; ели ОМК, Расчетный: выполнение ООТ, анализ % минимизаци Планы, 100%, ООП, Соблюден выполнения я отчеты выполнение отсутствие ОПБ, ие графиков потенциальн по не менее 90 замечаний ОГЭ, годовых внутренних выполнен ых рисков; внутренн %с выполнение Органа по 2. ОПРА 50% графиков аудитов за ие менее - выявление им официальны 100% сертификации внутренни полугодие/год 90% возможносте аудитам м переносом к порядку х аудитов (фактически й улучшения ИСМ сроков проведения ИСМ проведенные ИСМ внутренних аудиты/к числу аудитов 119 ИСМ запланированных) Материальное стимулирование работы внутренних аудиторов В = (0,15*Кр1+0,15*Кр2+0,3*Кр3+0,4*Кр4)*1000 руб. Критерий Активность участия Ценность участия Наполнение критерия для премирования Условное обозначение Вес критерия Возможное количество баллов Участие в планировании аудита и разработке качественных вопросников Кр1 15% 0-10 Своевременное представление отчетности по внутреннему аудиту, корректирующим и предупреждающим действиям Кр2 15% 0-10 Качество проработки корректирующих и предупреждающих действий Кр3 30% 0-10 Результативность предлагаемых улучшений (глубина проработки улучшений и прогнозируемый эффект от внедрения) Кр4 40% 0-10 Критерии результативности самого процесса аудита! 120 Оценочные наблюдения по итогам сертификационного аудита Системы энергетического менеджмента Сильные стороны и достижения ПН (достижения): целеполагание, процесс 3 ПН планирования мероприятий и их выполнение, мониторинг эффекта, компетентность персонала ПУ (потенциалы для улучшения): на уровне филиалов реализация СЭнМ не является приоритетной, распределение обязанностей и ответственности в рамках СЭнМ носит размытый характер Потенциалы для улучшения 2 ПУ Слабые стороны КН СТ НН 1 Существенные риски 1 1 СТ(слабые точки): недостаточное понимание персоналом филиалов своей роли и функций в рамках СЭнМ НН (некритическое несоответствие): на уровне филиалов внутренние аудиты СЭнМ не обеспечивают полного охвата всех элементов СЭнМ (пунктов ISO 50001) и тем самым не обеспечивают достоверной оценки выполнения требований ISO 50001 конкретными подразделениями филиалов КН (критическое несоответствие): на уровне филиалов не определены энергетические базовые линии в отношении значимых направлений (характера) использования ТЭР Спасибо за внимание! Ваши вопросы! С уважением к Вам и Вашему делу, Хохлявин Сергей, sah@finexcons.ru + 7 922 600 28 05 122
