Загрузил Beibit Satov

Обучение комплаенсу - введение 1 день Конов

реклама
Школа антикоррупционного комплаенса
Обучение комплаенсу:
возникновение потребности
А. В. Конов
директор Антикоррупционного центра НИУ «Высшая школа
экономики» (Россия), председатель Совета управляющих
Международной антикоррупционной академии (Австрия)
Едва ли не
основная причина развития
комплаенса как сферы
деятельности – ужесточение
требований государства и рост
соответствующей
правоприменительной
практики.
Зачем государству внедрять
меры противодействия
коррупции в организациях?
Борьба с коррупцией в
организациях с
государственным
участием
Борьба со
злоупотреблениями в
особо чувствительных
секторах
Противодействие
подкупу бизнесом
отечественных и
зарубежных
должностных лиц
Воспрепятствование
использованию
коррупции в качестве
средства конкурентной
борьбы на
международных рынках
Почему это необходимо?
•
Госкомпании зачастую являются
конкурентноспособными, только
благодаря административной и
финансовой поддержке государства
•
Госкомпании управляются и (или)
контролируются государством
•
Госкомпании могут выполнять
важные государственные функции
Основная задача
Предотвратить неправомерное использование руководством
и работниками госкомпаний полномочий и ресурсов,
предоставленных государством, в личных целях.
Антикоррупция в государственных организациях – мотивация
•
Госкомпании зачастую
воспринимаются не как столько как
бизнес, сколько как часть госаппарата.
Поэтому недолжное использование
имущества госкорпораций
рассматривается как присвоение
государственных средств, а не как
мошенничество в частном секторе.
•
Нередко эта логика распространяется
не только на организации,
контролируемые государством, но и
на организации, получающие
значительные средства из
государственного бюджета. Например,
в форме крупных контрактов.
Антикоррупция в организациях – средства
Организационные меры
•
•
•
Декларирование доходов и имущества
Регулирование конфликта интересов
Каналы получения информации о
коррупции и защита заявителей и т.д.
•
Анти-коррупционные подразделения
Регулирование закупок
•
Требования схожие с теми, которые
применяются к госорганам
Ограничения и запреты
•
•
•
•
Нахождение в подчиненности
родственников
Подарки и знаки гостеприимства
Иная оплачиваемая деятельность
Инвестиции и т.д.
Почему это необходимо?
•
•
Взяточничество, низкое качество
услуг, потеря вложенных средств
из-за коррупции и мошенничества
могут привести к росту
недовольства граждан
Во многих странах государство
активно вкладывает средства в
социально чувствительные сектора,
чтобы поддерживать определенный
уровень жизни населения
Антикоррупция в чувствительных секторах – мотивация
Социально чувствительные
сектора: примеры
Здравоохранение
Образование
Банковский сектор
Основная задача
Предотвратить реализацию личных интересов руководителей и
работников организаций за счет публичного интереса
Пенсионная система
Недвижимость
Антикоррупция в чувствительных секторах – средства
Регулирование
конфликта интересов,
например, специфические
виды декларирования
Связанные запреты
и ограничения:
• Подарки и знаки
гостеприимства
• Иная оплачиваемая
деятельность
• Использование
инсайдерской
информации и т.д.
Противодействие подкупу должностных лиц -–мотивация
Почему это необходимо?
•
•
Компании нередко выступают
взяткодателями, причем не только
вынужденно, но и для
приобретения необоснованных
преимуществ
Подкуп отечественными
компаниями иностранных
должностных лиц может
существенно вредить имиджу
страны.
Поощрять к коррупционным
практикам могут:
•
Явно, давая указания, выделяя
средства, фальсифицируя
финансовую отчетность;
•
Неявно, устанавливая KPI и давая
понять, что средства их достижения
не интересуют, или усиленно
закрывая глаза методы
взаимодействия с государственными
органами
Основная задача
Заставить компании не закрывать глаза на коррупционные
практики, применяемые их работниками и агентами. Стимулировать
компании вкладываться в предупреждение и выявление коррупции.
Противодействие подкупу должностных лиц – средства
Корпоративная
ответственность за
коррупционные
правонарушения
Стимулирование
внедрения системы
антикоррупционных
мер
•
Достаточно строгая чтобы быть
стимулом для компаний
• Обязанность внедрять меры
противодействия коррупции
•
С необходимо широкой
юрисдикцией
Оптимальная с точки зрения
затрат государственных ресурсов
• Ограничение доступа к
государственным закупкам и иным
каналам государственного
финансирования
•
• Смягчение ответственности за
коррупционные правонарушения
при соблюдении определенных
условий
Почему это необходимо?
Противодействие коррупции на международных рынках – мотивация
•
Компании из зарубежных стран могут
переигрывать отечественный бизнес в
конкурентной борьбе за международные
рынки, используя неэтичные практики, в
том числе широкомасштабный подкуп
должностных лиц, соответствующих стран
•
Такой захват международных рынков может
иметь не только экономические, но и
геополитические последствия
Основная задача
Увеличить риски участия в коррупционных
взаимодействиях для зарубежных граждан и организаций.
Противодействие коррупции на международных рынках -–средства
Законодательство
экстратерриториального действия:
• антикоррупционное
• иное «смежное» (например, AML)
Экстратерриториальность означает, что действие закона той или
иной страны при определенных условиях распространяется на
правонарушения, совершенные за ее пределами, в том числе
организациями, зарегистрированными в других юрисдикциях.
Общие нормы национального
законодательства о
корпоративной ответственности
за коррупционные
правонарушения
Общие требования
национального
законодательства о
внедрении мер
противодействия коррупции
Требования к организациям с
государственным участием и
(или) использующим
государственные средства
Зарубежное антикоррупционное
законодательство
экстратерриториального
действия
Требования к организациям,
осуществляющим
деятельность в определенном
секторе
Организация
Для каждого вида требований может существенно различаться:
•
степень жесткости для разных типов организаций
•
реальная правоприменительная практика
Антикоррупционное
законодательство зарубежных
стран, в которых работает
организация
Что необходимо комплаенс-менеджеру?..
Знания
Навыки
1.
1.
Законодательство и методические
документы, применимые к
различным типам организаций
2. Особенности
правоприменительной и судебной
практики, в том числе реальные
риски привлечения организаций и
их работников к ответственности
3. Ключевые особенности работы
правоохранительных органов
4. Возможные подходы к построению
комплаенс-систем, в том числе к
созданию отдельных
антикоррупционных инструментов
5. Рынок соответствующих
консалтинговых и юридических
услуг
Преодоление легкомысленного или
циничного отношения
руководителей и работников,
встраивание комплаенс-функции в
систему управления организации
2. Разработка и реализация системы
мер, позволяющих предупреждать и
(или) своевременно выявлять
нарушения
3. Действия в ситуации проведения
расследования, судебного
разбирательства и иных связанных с
ними мероприятий в отношении
организации
Спасибо за внимание!
https://anticor.hse.ru/
Скачать