Дополнительные условия обслуживания

Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"
Приложение №18в
к Регламенту оказания услуг
на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Дополнительные условия обслуживания
Клиентов, являющихся биржевыми посредниками, на срочном рынке
1. Общие положения
1.1. Дополнительные Условия обслуживания Клиентов, Клиентов, являющихся биржевыми
посредниками, на срочном рынке (далее – "Дополнительные Условия") являются приложением к
Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном (далее – "Регламент"), содержат
требования, предъявляемые к Клиентам, являющимся биржевыми посредниками, для приобретения
ими статуса Субадминистратора (далее – "Субадминистратор").
1.2. Положения настоящих Дополнительных Условий являются обязательными для Сторон, если
в тексте Заявления о присоединении к Регламенту (изменении условий акцепта Регламента),
направленного Клиентом в Компанию, в порядке, предусмотренном Регламентом, Клиент сделал
оговорку о том, что Клиент присоединяется к Регламенту как биржевой посредник.
1.3. Для отказа от настоящих Дополнительных Условий Клиент направляет Компании Заявление
об изменении условий акцепта Регламента в порядке, установленном Регламентом. Уведомления
направляются Клиентом в порядке, предусмотренном Регламентом и с учетом условий обмена
сообщениями, на которых Клиент присоединился к Регламенту.
1.4. Все содержащиеся в настоящих Дополнительных Условиях термины, которые не были
непосредственно определены в настоящих Дополнительных Условиях, понимаются в значении,
предусмотренном Регламентом и соответствующими Приложениями к нему.
2.
Порядок оказания услуг Субадминистратору на срочном рынке
2.1. Статус Субадминистратора присваивается Клиенту Компании, который должен отвечать
следующим требованиям:
- Присоединиться к Регламенту с оговоркой о том, что обмен сообщениями между Сторонами
будет осуществляться посредством системы удаленного доступа ИТС Z-Trade или ИТС QUIK и
оформить все необходимые для целей настоящих Дополнительных Условий документы;
- Присоединиться к Регламенту с оговоркой, указанной в п.1.2. настоящих Дополнительных
Условий;
- Присоединиться к Регламенту с оговоркой о том, что Компания осуществляет срочные сделки
за счет и в интересах Клиента в .ТС срочного рынка (Приложение №12 к Регламенту);
- Иметь действующую лицензию биржевого посредника на заключение в биржевой торговле
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых
является биржевой товар, выданную федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков;
- Подписать Заявление на открытие дополнительного Субсчета (Субсчетов) по форме,
установленной в Приложении №1 к настоящим Дополнительным Условиям, и предоставить в
Компанию оригинал такого Заявления (Заявление, предусмотренное настоящим подпунктом, может
направляться в Компанию неограниченное количество раз с соблюдением сроков, предусмотренных
настоящими Дополнительными Условиями);
- Представить дополнительно к каждому Заявлению на открытие дополнительного Субсчета
Анкету выгодоприобретателя, в интересах которого Субадминистратор намеревается совершать
операции в рамках данного субсчета, по форме, установленной в Приложении № 4е, 4ж к Регламенту.
Субадминистратор FORTS автоматически утрачивает статус такового в случае его
несоответствия хотя бы одному из перечисленных выше требований.
2.2. При условии предоставления Субадминистратором документов, перечисленных в п. 2.1.
настоящих Дополнительных Условий, Компания открывает Субадминистратору дополнительный
Субсчет (дополнительные Субсчета) внутри клиентского счета Субадминистратора, а также
предоставляет Субадминистратору доступ в ИТС Z-Trade или ИТС QUIK в сроки и в порядке,
предусмотренные Регламентом и Приложением №14-15 к Регламенту. Любые предусмотренные
Регламентом
сообщения
Субадминистратора,
касающиеся
дополнительного
Субсчета
(дополнительных Субсчетов), подаются Субадминистратором в порядке, определенном при
присоединении к Регламенту и с учетом Приложения №14-15 к Регламенту.
2.3. Если это допускается Регламентом или Приложением №14-15 к Регламенту,
Субадминистратор вправе направлять в Компанию сообщения, отличные от заявок на сделку, не через
ИТС Z-Trade или ИТС QUIK, а посредством иных способов обмена сообщениями, указанными
Субадминистратором. В этом случае Субадминистратор обязан указать номер дополнительного
Субсчета, в отношении которого направляется сообщение.
2.4. Компания выполняет следующие обязательства:
Приложение №18в
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Дополнительные условия обслуживания Клиентов, являющихся биржевыми
посредниками, на срочном рынке
1
Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"
2.4.1 На основании письменных Заявлений Субадминистратора открывает дополнительный
Субсчет (дополнительные Субсчета) в рамках клиентского счета Субадминистратора. Компания
совершает указанные в настоящем пункте действия в течение 1 (Одного) рабочего дня с даты
получения
предусмотренных
настоящими
Дополнительными
Условиями
Заявлений
Субадминистратора;
2.4.2 Обеспечивает
исполнение
поручений
Субадминистратора,
подаваемых
Субадминистратором по таким дополнительным Субсчетам;
2.4.3 По результатам каждого торгового дня предоставляет Субадминистратору сводные отчеты
о сделках, совершенных на основании поручений Субадминистратора по его клиентскому счету в
течение дня. Порядок предоставления отчетности определяется в разделе 3 настоящих
Дополнительных Условий.
2.5. Субадминистратор обязуется:
2.5.1. Извещать Компанию о желании открыть дополнительный Субсчет (Субсчета) письменным
поручением не менее, чем за 1 рабочий день до даты открытия такого Субсчета (Субсчетов);
2.5.2. Представлять дополнительно к каждому Заявлению на открытие дополнительного
субсчета Анкету выгодоприобретателя, в интересах которого Субадминистратор намеревается
совершать операции в рамках данного субсчета;
2.5.3. Письменно уведомлять Компанию о желаемых денежных переводах и других операциях,
проводимых в отношении этих субсчетов не позднее 15.00 текущего торгового дня;
2.5.4. Направлять Компании экземпляры сводных отчетов по итогам месяца, утвержденных
Субадминистратором;
2.5.5. Не использовать дополнительные Субсчета для осуществления собственных операций.
2.6. Назначение Субадминистратором уполномоченного лица для целей подписания
электронных документов Субадминистратора осуществляется в порядке, предусмотренном
Приложением №14-15 к Регламенту.
3. Предоставление отчетности Субадминистратору
3.1. Компания направляет Субадминистратору сводные отчеты, указанные в п.2.4.3. настоящих
Дополнительных Условий, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда информация о
сделке или операции была отражена в регистрах внутреннего учета Компании.
3.2. Ежедневные сводные отчеты Компании, предоставляемые Субадминистратору, имеют силу
официального документа и направляются Субадминистратору посредством электронной связи с
использованием адреса электронной почты Субадминистратора, указанного в Анкете Клиента.
Сводные отчеты, направленные Субадминистратору посредством электронной связи, приравниваются
Сторонами к оригиналам документов.
3.3. Не позднее 5 (Пятого) числа каждого месяца, следующего за отчетным, Компания передает
Субадминистратору оригинал сводного отчета за предыдущий месяц, заверенный печатью Компании и
подписью уполномоченных лиц Компании. Если такой отчет вручается Субадминистратору
(уполномоченному им лицу) лично под роспись, отчет считается утвержденным Субадминистратором
FORTS, если в течение 5 (Пяти) календарных дней с даты вручения отчета Субадминистратору
(уполномоченному им лицу) Компания не получит возражений Субадминистратора по отчету Компании.
Если отчет направляется Субадминистратору посредством почтовой связи, такой отчет считается
утвержденным Субадминистратором, если в течение 15 (Пятнадцати) календарных дней с даты
направления отчета Субадминистратору Компания не получит возражений Субадминистратора по
отчету Компании.
3.4. Помимо сводных отчетов Компании, Компания одновременно с ежедневным сводным
отчетом предоставляет Субадминистратору справочную информацию, предоставляемую в виде
Выписки об операциях по каждому дополнительному Субсчету; данная выписка носит
информационный характер и не имеет силы официального документа.
4. Ответственность
4.1. В случае нарушения Субадминистратором его обязанности, установленной в п.2.5.5.
настоящего Договора, Субадминистратор возмещает Компании неосновательно сбереженные в
результате нарушения денежные средства, а также выплачивает штрафные санкции на сумму
неосновательно сбереженных денежных средств в размере 0,05 (пяти сотых) за каждый день
пользования такими денежными средствами.
4.2. Компания не несет ответственности за последствия нарушения Субадминистратором
(уполномоченным им лицом) порядка использования криптографических ключей, установленного
Приложением №14-15 к Регламенту, в том числе за убытки, понесенные Субадминистратором и/или
третьими лицами в результате исполнения Компанией электронных документов, заверенных
корректным секретным ключом Субадминистратора (уполномоченного им лица), в отношении которого
Компанией не было зарегистрировано Уведомление Клиента о компрометации криптографических
ключей.
Приложение №18в
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Дополнительные условия обслуживания Клиентов, являющихся биржевыми
посредниками, на срочном рынке
2
Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"
Приложение №1
к Дополнительным условиям обслуживания
Клиентов, являющихся биржевыми
посредниками, на срочном рынке
НА ФИРМЕННОМ БЛАНКЕ
Генеральному директору
ОАО ИК "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"
"___" ____________ 20__ года
Наименование: _________________________________________________________________________
Сведения о государственной регистрации: ___________________________________________________
р е г и с т р и р у ю щ и й
о р г а н ,
н о м е р ,
д а т а
р е г и с т р а ц и и
В едином реестре за № (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002) _________________
Место нахождения: _______________________________________________________________________
Соглашение об обслуживании _____________________________________________________________
В соответствии с Приложением 18в к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и
срочном рынке, просим Вас открыть дополнительный субсчет/дополнительные субсчета (ненужное
вычеркнуть)
в
количестве
________(__________________)
штук
со
следующим(и)
идентификатором(ами): __________________________________________________________________.
С уважением,
Должность и ФИО
уполномоченного лица
_____________________ /_______________________________________/
М.П.
Приложение №18в
к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Дополнительные условия обслуживания Клиентов, являющихся биржевыми
посредниками, на срочном рынке
3