Лица, связанные с публичными должностными лицами

Приложение №6
к Правилам внутреннего контроля
ИНФОРМАЦИОННЫЙ ЛИСТ
В соответствии с п.7.3 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Общество обязано выявлять среди клиентов лиц, включенных в нижеуказанный Список публичных
должностных лиц (ПДЛ) и связанных с ними лиц (далее - Список).
В случае, если Вы занимаете должность в Российской Федерации или в иностранном
государстве, включенную в Список, или являетесь родственником или представителем лица,
занимающего такую должность, просим сообщить об этом обслуживающему Вас сотруднику.
СПИСОК ПУБЛИЧНЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ И СВЯЗАННЫХ С НИМИ ЛИЦ
Публичные должностные лица (ПДЛ) включают в себя следующие категории:
1)
Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) - любое назначаемое или избираемое лицо,
занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или
судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную
функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или
государственного предприятия.
Главы государств (в том числе правящие королевские династии) и
правительств
Министры (члены правительств)
Члены Парламента или иного законодательного органа
Должностные лица судебных органов власти «последней
инстанции» (Верховный, Конституционный суды), на решение
которых на подается апелляция
Государственные прокуроры
Руководители и члены Советов директоров Национальных Банков
Лидеры официально зарегистрированных политических партий,
представленных в Парламенте или ином законодательном органе,
и их заместители
Послы
Примечание: к ИПДЛ
относятся физические
лица, на которых
указанные функции
возложены в настоящий
момент или были
возложены ранее (с
момента сложения
полномочий (отставки)
прошло менее 1 года)
Должностные лица публичной международной организации (МПДЛ) – физическое лицо,
которому доверены или были доверены важные функции международной организацией, являющееся
членом высших органов управления организации, коллегиальных исполнительных органов
организации (в том числе правления, советов), единоличным исполнительным органом организации
(в том числе директором, президентом), либо его заместителем. Определение не распространяется на
руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции в указанной категории.
2)
Наименование должности
Руководитель, заместитель руководителя
международной организации
Наименование организации (примеры)
Организация Объединенных Наций (ООН)
Организация экономического развития и
сотрудничества (ОЭСР)
Экономический и Социальный Совет ООН
Организация стран – экспортеров нефти
(ОПЕК)
Международный олимпийский комитет (МОК)
Всемирный банк (ВБ)
Международный валютный фонд (МВФ)
Европейская комиссия
Европейский центральный банк (ЕЦБ)
Руководитель или член международной
судейской организации
Европарламент
Международный суд ООН
Европейский суд по правам человека
Суд Европейских сообществ
Международный трибунал по бывшей
Югославии
Российское публичное должностное лицо (РПДЛ) - физическое лицо, замещающее
(занимающее):
•
государственную должность Российской Федерации;
•
должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации;
•
должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение
от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской
Федерации;
•
должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и
иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов,
включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.
3)
Должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации
Председатель Центрального банка Российской Федерации
Первый заместитель Председателя Банка России
Заместитель Председателя Банка России
Главный бухгалтер - Директор Департамента бухгалтерского учета и отчетности
Директор Сводного экономического департамента Банка России
Начальник Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Санкт-Петербургу
Начальник Московского главного территориального управления Центрального банка Российской Федерации
Государственные должности Российской Федерации
Президент Российской Федерации
Председатель Правительства Российской Федерации
Первый заместитель Председателя Правительства Российской Федерации
Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации –полномочный представитель
Президента Российской Федерации в федеральном округе
Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации
Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации- Руководитель Аппарата
Правительства Российской Федерации
Министр Российской Федерации – полномочный представитель Президента Российской Федерации
Министр Российской Федерации - Руководитель Аппарата Правительства Российской Федерации
Федеральный министр
Чрезвычайный и Полномочный Посол Российской Федерации (в иностранном государстве)
Постоянный представитель (представитель, постоянный наблюдатель) Российской Федерации при
международной организации (в иностранном государстве)
Председатель Совета Федерации Федерального Собрания
Первый заместитель, заместитель Председателя Совета Федерации Федерального Собрания
Председатель, заместитель председателя комитета (комиссии) Совета Федерации Федерального Собрания
Председатель Государственной Думы Федерального Собрания
Первый заместитель, заместитель Председателя Государственной Думы Федерального Собрания
Председатель, заместитель председателя комитета (комиссии) Государственной Думы Федерального Собрания
Председатель подкомитета комитета Государственной Думы Федерального Собрания
Член комитета (комиссии) Государственной Думы Федерального Собрания
Председатель Конституционного Суда Российской Федерации
Заместитель Председателя Конституционного Суда Российской Федерации
Судья-секретарь Конституционного Суда Российской Федерации
Судья Конституционного суда Российской Федерации
Председатель Верховного Суда Российской Федерации
Первый заместитель, заместитель Председателя Верховного Суда Российской Федерации
Судья Верховного Суда Российской Федерации
Председатель Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации
Первый заместитель, заместитель Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации
Судья Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации
Генеральный прокурор Российской Федерации
Председатель Следственного комитета Российской Федерации
Секретарь Совета Безопасности Российской Федерации
Уполномоченный по правам человека
Руководитель высшего государственного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации
Председатель Счетной палаты
Заместитель Председателя Счетной палаты
Аудитор Счетной палаты
Председатель Центрального банка Российской Федерации
Председатель Центральной избирательной комиссии Российской Федерации
Заместитель Председателя Центральной избирательной комиссии Российской Федерации
Секретарь Центральной избирательной комиссии Российской Федерации
Член Центральной избирательной комиссии Российской Федерации (замещающий должность на постоянной
основе)
Председатель федерального суда
Заместитель Председателя федерального суда
Судья федерального суда
Генеральный директор Судебного департамента при верховном Суде Российской Федерации
Иные должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых
осуществляется Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации
Лица, связанные с публичными должностными лицами
Супруг или супруга
Родственники по прямой восходящей или нисходящей (родители и дети, дедушка, бабушка и
внуки)
Полнородные или неполнородные (имеющие общего отца или мать), братья и сестры
Усыновители или усыновленные
Представитель ПДЛ – лицо, совершающее сделки и/или операции с денежными средствами
или иным имуществом от имени клиента ООО «СК «Ренессанс Жизнь», являющегося ПДЛ,
полномочия которого подтверждены доверенностью, договором, законом либо актом
уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления