ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА-РЕЗИДЕНТА ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА-РЕЗИДЕНТА
ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА
№
п/п
1.
1.1.
1.2.
Наименование документа
Форма предоставления
В случае открытия расчетного счета (ООО, ОАО и ЗАО)
Учредительные документы:
Устав
(для
юридических
лиц,
действующих на основе типового Устава)  Оригинал.
или

Копия с отметкой регистрирующего органа, заверенная
Устав и Положение об организациях и
нотариально.
учреждениях соответствующих типов и  Оригинал с отметкой регистрирующего органа для изготовления
видов
(для
юридических
лиц,
копии и заверения уполномоченным сотрудником Банка либо
копия, изготовленная и заверенная клиентом самостоятельно и
действующих
на
основе
типовых
оригинал для сравнения.
положений
об
организациях
и
учреждениях соответствующих типов и
видов)

Документ, заверенный реестродержателем (или самим
Выписка из Реестра акционеров
юридическим лицом, если реестр ведется самостоятельно).
общества *

Копия, заверенная нотариально.
(для акционерных обществ)

* Бизнес-менеджер должен предпринять
обоснованные и доступные в сложившихся
обстоятельствах меры по получению
необходимой информации.
2.
2.1.
2.1.1.
Выписка должна содержать список акционеров, имеющих
право на участие в последнем собрании или список акционеров
на дату, отстающую не более чем на один месяц от даты
предоставления документов на открытие счета.
Документы, подтверждающие государственную регистрацию:
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица
Юридические лица,
зарегистрированные до 01.07.2002 г.:
 Постановление/Распоряжение
администрации (свидетельство) о
государственной
регистрации
юридического лица по форме,
выдававшейся до 01.07.2002 г.;*
 свидетельство о внесении записи
в
Единый
государственный
реестр
юридических
лиц
о
юридическом
лице,
зарегистрированном до 01 июля
2002 г. (ф. № Р57001).
*В
случае
отсутствия
Постановления/Распоряжения
администрации
(свидетельства)
о
государственной регистрации юридического
лица
по
форме,
выдававшейся
до
01.07.2002, Клиент предоставляет письмо в
Банк с указанием данного факта.
2.1.2.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения
Юридические лица, зарегистрированные
после 01.07.2002:
 свидетельство
о
государственной
регистрации юридического лица (ф. №
Р51001/Р51003)


Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения
уполномоченным сотрудником Банка либо копия,
изготовленная и заверенная клиентом самостоятельно и
оригинал для сравнения.
№
п/п
Наименование документа
2.2.
Свидетельство о постановке на учет в
налоговом органе налогоплательщикаорганизации
2.3.
Справка из Федеральной службы
государственной
статистики
о
присвоении кодов по общероссийским
классификаторам
Примечание: документ может не истребоваться от
Клиента в случае получения Банком сведений по
кодам общероссийских классификаторов из
независимых источников информации.
2.4.
Лицензии (разрешения) на право
осуществления
деятельности,
подлежащей лицензированию
Форма предоставления





Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
Копия, заверенная нотариально.
Копии, заверенные подписью уполномоченного должностного
лица (с расшифровкой должности и фамилии) и печатью
организации.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
№
п/п
2.5


Наименование документа
Форма предоставления
В случае внесения в ЕГРЮЛ сведений,
связанных
с
изменениями
учредительных документов:
Если изменения были зарегистрированы
до 04.07.2013 г.:
Свидетельство о внесении записи в
Единый
государственный
реестр
юридических лиц (ф. № Р50003).
Если изменения были зарегистрированы
после 04.07.2013 г.:
Лист записи Единого государственного
реестра юридических лиц (ф. № Р50007).
К
Свидетельству/Листу
записи,
подтверждающему изменение, связанное
с учредительными документами Клиента
прилагаются: тексты внесенных в
учредительные документы изменений с
отметкой налогового органа, а также
копии соответствующих протоколов
общих собраний (решений участников)
учредителей (акционеров) о внесении
изменений в ЕГРЮЛ.
В случае предоставления Клиентом
текста Учредительных документов в
последней редакции, предоставление текста
прошлых изменений и свидетельств /Листов
записи, подтверждающих эти изменения, а
также копии соответствующих протоколов
общих собраний (решений участников)
учредителей (акционеров)
о внесении
изменений в ЕГРЮЛ, не требуется.
В случае внесения в ЕГРЮЛ сведений,
не
связанных
с
изменениями
учредительных документов:
Если изменения были зарегистрированы
до 04.07.2013 г.:

Свидетельство
о
внесении записи в Единый
государственный
реестр
юридических лиц (ф. № Р50003),
подтверждающее
последнее
изменение, не связанное с
учредительными
документами
Клиента (смена единоличного
исполнительного
органа
управления, учредителей).
Если изменения были зарегистрированы
после 04.07.2013 г.:
Лист записи Единого государственного
реестра юридических лиц (ф. № Р50007),
подтверждающий последнее изменение,
не
связанное
с
учредительными
документами
Клиента
(смена
единоличного исполнительного органа
управления).


Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
№
п/п
2.6.
Наименование документа
Форма предоставления
Выписка из Единого государственного
реестра юридических лиц.
Примечание: документ требуется только для
Клиентов,
принимающих
участие
во
внешнеэкономической деятельности.
Для Клиентов, зарегистрированных после
04.07.2013 г., в случае открытия счета в
Банке в течение 1 месяца с момента
регистрации Клиента, Выписка из
ЕГРЮЛ может быть заменена Листом
записи ЕГРЮЛ (ф.№50007).
3.
3.1.
Прочие документы:
Карточка с образцами подписей
оттиском печати (ф.№ 0401026)
3.2.
Документы о назначении на должности
лиц
(приказы
о
назначении
/
предоставлении права подписи или
распоряжения денежными средствами,
находящимися на счете, доверенности):
-поименованных в банковских карточках,
-уполномоченных
распоряжаться
денежными средствами, находящимися
на
счете,
используя
аналог
собственноручной подписи,
-руководителя Клиента - юридического
лица, в соответствии с Уставом
организации (Протокол (решение) или
выписка
из
него,
контракт
с
руководителем или выписка из него).
Копии паспортов:
-лиц, поименованных в банковских
карточках,
-лиц, уполномоченных распоряжаться
денежными средствами, находящимися
на
счете,
используя
аналог
собственноручной подписи,
-иных лиц, действующих на основании
доверенности.
3.3.
и




Оригинал.
Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
Форма, подготовленная на основе данных электронной базы
ЕГРЮЛ, предоставляемой на контрактной основе Федеральной
Налоговой Службой Российской Федерации.
Уполномоченный сотрудник Банка вправе изготовить лист
заверения к форме. Лист заверения подписывает Клиент и
уполномоченный сотрудник Банка.
Дата выдачи регистрирующим органом Выписки из ЕГРЮЛ должна
отстоять от даты представления документов в Банк не более чем на
один календарный месяц.


Копия, заверенная нотариально.
Копия, заверенная в Банке в соответствии с
внутрибанковским порядком.



Оригинал.
Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
В случае открытия счетов, открываемых при проведении процедур
банкротства, полномочия арб. управляющего подтверждаются
документами, указанными в п. 7.1 настоящего Приложения.


Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка.

Надлежащим образом оформленные оригинал, подписанный
доверителями и скрепленный печатью организации.
Копия, заверенная нотариально.
*
обязательно
проверить
действительность
паспорта на официальном сайте Федеральной
миграционной службы в сети "Интернет".
3.4.
Доверенность:
-на лицо, подписавшее Заявление на
открытие счета и иные документы,
-на лицо, предоставившее документы в
Банк

№
п/п
3.5.
4.
4.1.
Наименование документа
Документ, подтверждающий нахождение
Органа управления по фактическому
адресу:
-свидетельство о собственности;
-договор аренды;
-договор субаренды;
-договор
ссуды
(безвозмездного
пользования);
-Анкета по форме Банка
Примечание: документ предоставляется
в случаях, установленных настоящей
Инструкцией.
Прочие банковские документы:
Анкета юридического лица, заполненная
по форме Банка. В том числе содержит
следующую информацию:
Форма предоставления




Оригинал.
Копия, заверенная нотариально.
Копии, заверенные подписью уполномоченного должностного
лица (с расшифровкой должности и фамилии) и печатью
организации.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
Оригинал, подписанный руководителем
скрепленный печатью организации.
организации
и
- о наличии/отсутствии счетов в банках,
зарегистрированных на территории
государств не участвующих в
международном сотрудничестве в сфере
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма
- о наличии по указанному в учредительных
документах адресу постоянно действующего
исполнительного органа, иного органа или
лица, которые имеют право действовать от
имени юридического лица без доверенности
- о наличии/отсутствии
выгодоприобретателя, к выгоде которого
действует организация
- о величине оплаченного уставного капитала
4.2.
5.
5.1.
5.2
1
Заявление на открытие счета
Подписанное
руководителем
либо
уполномоченным
доверенностью
представителем,
скрепленное
печатью
организации. В 2-х экземплярах
Сведения (документы) о финансовом положении (Клиентом предоставляется один или несколько
документов из ниже приведенного перечня)1:
Годовая бухгалтерская отчетность
 Копия, заверенная нотариально.
(бухгалтерский
баланс,
отчет
о
 Оригинал.
финансовом результате), и (или) копии
 Копия, изготовленная и заверенная клиентом
годовой (либо квартальной) налоговой
самостоятельно, и оригинал для сравнения
декларации с отметками налогового
органа об их принятии или без такой
отметки с приложением либо копии
квитанции об отправке заказного письма
с описью вложения (при направлении по
почте), либо копии подтверждения
отправки на бумажных носителях (при
передаче в электронном виде).
Копия аудиторского заключения на
 Копия, заверенная нотариально.
годовой отчет за прошедший год, в
 Оригинал.
котором подтверждаются достоверность
 Копия, изготовленная и заверенная клиентом
финансовой (бухгалтерской) отчетности
самостоятельно, и оригинал для сравнения
и
соответствие
порядка
ведения
бухгалтерского учета законодательству
Российской Федерации.
Для организаций, зарегистрированных более 3-х месяцев назад, у которых наступил срок сдачи налоговой
отчетности.
№
п/п
5.3
5.4
6
6.1
6.2
6.3
Наименование документа
Справка
об
исполнении
налогоплательщиком
(плательщиком
сборов, налоговым агентом) обязанности
по уплате налогов, сборов, пеней,
штрафов, выданная налоговым органом.
Данные о рейтинге юридического лица,
размещенные в сети "Интернет" на сайтах
международных рейтинговых агентств
("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings",
"Moody's Investors Service" и другие) и
национальных рейтинговых агентств).
Форма предоставления



Копия, заверенная нотариально.
Оригинал.
Копия, изготовленная и заверенная
самостоятельно, и оригинал для сравнения
клиентом
Возможно, предоставить в виде распечатанной страницы
интернет-сайта либо распечатанной страницы из файла,
выложенного на сайте независимого источника информации,
либо из файла, полученного от независимого источника
информации, с указанием соответствующих данных и
заверенной сотрудником Банка.
Сведения о деловой репутации (Клиентом предоставляется один или несколько документов из ниже
приведенного перечня)
Отзывы (в произвольной письменной Оригинал
форме, при возможности их получения) о
юридическом лице других клиентов
Банка, имеющих с ним деловые
отношения
Отзывы (в произвольной письменной Оригинал
форме, при возможности их получения)
от других кредитных организаций, в
которых юридическое лицо ранее
находилось
на
обслуживании,
с
информацией
этих
кредитных
организаций
об
оценке
деловой
репутации данного юридического лица.
Письмо (в произвольной форме) об Оригинал
отсутствии возможности предоставления
сведений о деловой репутации в виду
отсутствия деятельности организации на
дату открытия счета.
Примечание:
данное
письмо
запрашивается,
если
период
деятельности юридического лица не
превышает 1,5 лет со дня его
регистрации и юридическое лицо не
имеет
возможности
предоставить
документы, указанные в п.6.1, 6.2.
В случае открытия специального банковского счета представляются те же документы, что и для
открытия расчетного счета, с учетом требований законодательства Российской Федерации
В случае открытия счета доверительного управления дополнительно предоставляют:
Договор,
на
основании
которого  Оригинал.
осуществляется
доверительное  Копия, заверенная нотариально.

Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
управление
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
В случае открытия специального банковского счета на балансовом счете № 40821 клиенту
необходимо предоставить в Банк (помимо общих документов, необходимых для открытия расчетного
счета) следующие документы:
Для открытия счета оператору (специальный банковский счет платежного агента):
Копию заключенного с оператором по Копия, заверенная руководителем организации или уполномоченным
приему
платежей
договора
об сотрудником Банка. Копии должны содержать фамилию, имя,
осуществлении деятельности по приему отчество (при наличии), наименование должности лица, заверившего
копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск
платежей физических лиц.
печати
№
п/п
Наименование документа
Форма предоставления
Копию документа, подтверждающего
постановку
оператора
по
приему
платежей на учет уполномоченным
органом.
Копия, заверенная руководителем организации или уполномоченным
сотрудником Банка. Копии должны содержать фамилию, имя,
отчество (при наличии), наименование должности лица, заверившего
копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск
печати
Для открытия счета субагенту (специальный банковский счет платежного субагента):
Копию заключенного с оператором по Копия, заверенная руководителем организации или уполномоченным
приему
платежей
договора
об сотрудником Банка. Копии должны содержать фамилию, имя,
осуществлении деятельности по приему отчество (при наличии), наименование должности лица, заверившего
копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск
платежей физических лиц.
печати
Копию документа, подтверждающего
постановку
оператора
по
приему
платежей на учет уполномоченным
органом.
Копия, заверенная руководителем организации или уполномоченным
сотрудником Банка. Копии должны содержать фамилию, имя,
отчество (при наличии), наименование должности лица, заверившего
копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск
печати
Для открытия счета банковскому платежному агенту/субагенту (специальный банковский счет
банковского платежного агента/субагента):
Копия договора банковского платежного Копия, заверенная руководителем организации или уполномоченным
агента с Банком (или субагента с сотрудником Банка. Копии должны содержать фамилию, имя,
банковским платежным агентом) об отчество (при наличии), наименование должности лица, заверившего
осуществлении деятельности по приему копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск
печати.
платежей физических лиц.
Для открытия счета поставщику (специальный банковский счет поставщика):
Письмо, что данная организация является Копия, заверенная руководителем организации или уполномоченным
поставщиком в смысле Закона от сотрудником Банка. Копии должны содержать фамилию, имя,
03.06.2009
г.
N103-ФЗ,
получает отчество (при наличии), наименование должности лица, заверившего
денежные средства плательщиков за ___ копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск
печати
(указать вид товаров, работ, услуг,
реализуемых клиентом) либо принимает
плату
за
жилые
помещения
и
коммунальные услуги в соответствии с
Жилищным
кодексом
Российской
Федерации
1.
1.1.
2.
2.1
3.
3.1
В случае открытия расчетного счета юридическим лицам - резидентам:
Организованных в форме унитарных предприятий дополнительно предоставляются
Нормативные
акты
органов  Оригинал.
государственной власти о создании  Копия, заверенная нотариально.
унитарного предприятия (Правительство  Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
РФ, федеральные органы исполнительной
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
власти, органы государственной власти
субъектов
РФ,
органы
местного
самоуправления)
Органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов
Российской Федерации, органы местного самоуправления дополнительно предоставляют
Законодательные и иные нормативные  Оригинал.
правовые
акты,
принимаемые
в  Копия, заверенная нотариально.
установленном
законодательством  Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
Российской Федерации порядке решения
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
об их создании и правовом статусе.
Обособленные подразделения юридические лица-резидента (филиал, представительство) дополнительно
предоставляют
Положение
об
обособленном  Оригинал.

Копия, заверенная нотариально.
подразделении юридического лица.
 Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
№
п/п
3.2
3.3
4.
4.1
Наименование документа
Документы,
подтверждающие
полномочия руководителя обособленного
подразделения юридического лица.
Форма предоставления



Оригинал.
Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
Документ, подтверждающий постановку 
на учет юридического лица в налоговом 
органе по месту нахождения его
обособленного подразделения.
Дипломатические и приравненные к ним представительства иностранных государств (за исключением
посольств и консульств2) дополнительно предоставляют3
Документы, подтверждающие статус  Копия, заверенная нотариально.
представительства.
 Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
5.
Международные организации дополнительно предоставляют4
5.1
Устав или иной аналогичный документ,
подтверждающий статус организации.



Оригинал.
Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
6.
Филиалы и представительства международных организаций дополнительно предоставляют 5
6.1.
Положение об обособленном
подразделении юридического лица.


Документы,
подтверждающие
полномочия руководителя обособленного
подразделения юридического лица.


Устав или иной аналогичный документ,
подтверждающий статус организации.


6.2.
6.3.



Оригинал.
Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
Оригинал.
Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
Оригинал.
Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
В случае открытия бюджетного счета дополнительно предоставляют6
Документ,
подтверждающий
право  Оригинал.
юридического лица на обслуживание в  Копия, заверенная нотариально.

Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
банке.
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
7
2
В случае открытия счета, открываемого при проведении процедур банкротства дополнительно
предоставляют:
Посольства и консульства предоставляют те же документы, что и дипломатические и приравненные к ним представительства
иностранных государств, за исключением документов, подтверждающих статус представительства
3 Дипломатические и приравненные к ним представительства иностранных государств (за исключением посольств и консульств) не
предоставляют документы, подтверждающие государственную. регистрацию, лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в
установленном законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию,
документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица.
4
Международные организации не предоставляют документы, подтверждающие государственную. регистрацию, документы,
подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица
5
Филиалы и представительства международных организаций не предоставляют документы, подтверждающие государственную.
регистрацию, документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица
6
Юридическое лицо не предоставляет лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством Российской
Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
№
п/п
7.1
8
8.1
8.2
Наименование документа
Форма предоставления


Определение арбитражного суда о
введении
процедуры
внешнего
управления
и
определения
об
утверждении кандидатуры внешнего
управляющего (для счета, открываемого
в порядке ст. 113 ФЗ «О банкротстве»).
Решение арбитражного суда о признании
должника банкротом и об открытии
конкурсного производства и определения
об
утверждении
кандидатуры
конкурсного управляющего (для счета,
открываемого в порядке ст. 138 ФЗ «О
банкротстве»).
В случае открытия специального банковского счета, открываемого при проведении процедур
банкротства дополнительно предоставляют:

Копия, заверенная нотариально.
Определение арбитражного суда об

Копия, заверенная арбитражным судом.
удовлетворении заявления о намерении
удовлетворить требования кредиторов к
должнику в полном объеме*.
*Для счета, открываемого в порядке ст.
113 ФЗ «О банкротстве».
Свидетельство
о
членстве
в
саморегулируемой
организации
арбитражных управляющих.



8.3.
9.
9.1.
Копия, заверенная нотариально.
Копия, заверенная арбитражным судом.
Заявление на открытие специального
банковского счета с Приложением № 1* к
Заявлению «Список кредиторов» .

Копия, заверенная нотариально.
Копия, заверенная подписью уполномоченного должностного
лица (с расшифровкой должности и фамилии) и печатью
организации.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.
Подписанное руководителем либо уполномоченным
доверенностью представителем, скрепленное печатью
организации. В 2-х экземплярах.
*Для специального банковского счета,
открываемого в порядке ст. 113 ФЗ «О
банкротстве».
В случае открытия специального банковского счета страхового брокера дополнительно предоставляют:
Лицензия
на
осуществление
посреднической деятельности в качестве
страхового брокера.


Копия, заверенная нотариально.
Оригинал для изготовления копии и заверения уполномоченным
сотрудником Банка либо копия, изготовленная и заверенная
клиентом самостоятельно и оригинал для сравнения.