Уведомление о порядке хранения и учета денежных средств

Приложение 13 к Регламенту. Уведомление о порядке хранения и учета денежных средств
Настоящим
______________________________________________________________________ (далее по
тексту – «Клиент») уведомлён ОАО «Брокерский Дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (далее по тексту – «Брокер») о
следующем:
1. Денежные средства Клиента по Договору о брокерском обслуживании (Договору присоединения к
Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «Брокерский Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»)
будут учитываться вместе со средствами других клиентов Брокера на специальных брокерских счетах,
открытых по поручению Брокера для учета денежных средств клиентов в соответствии с требованиями
Федерального Закона РФ от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Приказа ФСФР от 05.04.11 г. № 117/пз-н «Об утверждении требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении
операций с денежными средствами клиентов брокера» (далее по тексту – «Счет» или «Счета»).
2. Денежные средства, принадлежащие Клиенту, будут учитываться на одном или нескольких Счетах вместе
с денежными средствами других клиентов Брокера.
3. Риски, возникающие при учете денежных средств Клиента на одном Счете с денежными средствами
других клиентов и (или) при предоставлении Брокеру возможности их использовать в собственных интересах,
описаны в Предупреждении о рисках, связанных с проведением операций на рынке ценных бумаг (Приложение
6 к настоящему Регламенту), в том числе:
- риск несвоевременного возврата денежных средств Клиента, неисполнения или несвоевременного
исполнения поручения Клиента на совершение сделки и/или поручения на вывод (перевод) денежных средств,
поданного Клиентом, вследствие ошибки персонала Брокера, либо сбоя программного обеспечения;
- риск невозврата или несвоевременного возврата денежных средств Клиента вследствие банкротства
кредитной организации, в которой открыт Счет, или по иным причинам, связанным с финансовым состоянием
соответствующей кредитной организации;
- риск неверной идентификации денежных средств Клиента, перечисляемых на Счет, вследствие
некорректного указания реквизитов.
4. Клиент может дать поручение Брокеру на открытие отдельного Счета в уполномоченном банке и/или
расчетной палате соответствующей биржи для учета денежных средств исключительно Клиента на условиях,
определяемых дополнительным соглашением сторон и правилами открытия счетов уполномоченного банка
и/или расчетной палаты соответствующей биржи. При этом Клиент уплачивает Брокеру дополнительно
(помимо установленного вознаграждения Брокера и иных обязательных платежей) комиссию за обслуживание
такого Счета в размере, установленном Тарифами, и сумму расходов на открытие и ведение отдельного Счета в
уполномоченном банке/расчетной палате соответствующей биржи для учета денежных средств исключительно
Клиента.
Срок исполнения Брокером поручения Клиента, предусматривающего осуществление операций по такому
Счету, увеличивается соответственно на сроки проведения банковских операций между различными счетами,
установленные действующим законодательством.
5. Клиент предоставляет Брокеру право временно использовать свои свободные денежные средства в
соответствии с условиями, определенными Регламентом оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и
срочном рынке Открытого акционерного общества «Брокерский Дом «ЮНИТИ ТРАСТ», если иное не
прописано в дополнительном соглашении.
При предоставлении Клиентом Брокеру права использовать в собственных интересах денежные средства
Клиента, могут возникнуть следующие дополнительные риски, в том числе, связанные с возможностью
зачисления денежных средств Клиента на счет Брокера, на котором учитываются денежные средства Брокера:
- риск невозврата денежных средств Клиента вследствие банкротства Брокера;
- риск несвоевременного возврата денежных средств Клиента вследствие ареста счета Брокера, на который
зачислены денежные средства Клиента.
Порядок и условия использования Брокером денежных средств, составляющих инвестиционный портфель
Клиента, определяется в п.5.4. Части I настоящего Регламента.
127055, г. Москва, Бутырский Вал, 68/70, стр. 4
Бизнес-центр «Бейкер-плаза»
1
6. Денежные средства Клиентов, предоставивших Брокеру право использовать денежные средства в
собственных интересах Брокера, учитываются на Специальном брокерском счете Брокера, отдельном от
Специального брокерского счета Брокера,
на котором находятся денежные средства Клиентов, не
предоставивших такого права Брокеру.
7. Брокер имеет право зачислить денежные средства Клиента, предоставившего право временного
использования его денежных средств, на собственный счет. Брокер, используя денежные средства Клиента,
гарантирует Клиенту исполнение его Поручений за счет денежных средств Клиента, находящихся на
собственном счете Брокера.
8. Брокер, в том числе с целью снижения рисков, ведет внутренний учет денежных средств и операций с
денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других
клиентов и Брокера. При этом каждому Клиенту присваивается в системе внутреннего учета индивидуальный
неповторяющийся номер, аналитический учет по Счету внутреннего учета денежных средств в части денежных
средств Клиентов, переданных Брокеру во исполнение договора о брокерском обслуживании, а также по Счету
внутреннего учета расчетов с Клиентами по денежным средствам ведется в разрезе каждого договора и мест
учета денежных средств.
9. Вознаграждение за использование Брокером денежных средств Клиента не предусмотрено. Брокер не
начисляет и не выплачивает Клиенту проценты за использование денежных средств Клиента. Прибыль,
полученная Брокером от использования указанных денежных средств, является собственностью Брокера.
Порядок отчетности Брокера перед Клиентом регулируется Частью VIII настоящего Регламента.
«Я прочитал(а) и понял(а) Уведомление о порядке учета и хранения
«Брокерский Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»
Клиент: ____________________________
Уведомление получено «___»_______ 20__ г.
_________________/___________________/
денежных средств клиентов ОАО
Брокер: ОАО «Брокерский Дом «ЮНИТИ
ТРАСТ»
Уведомление вручено «___»_______ 20___ г.
___________________ /________________/
м.п.
127055, г. Москва, Бутырский Вал, 68/70, стр. 4
Бизнес-центр «Бейкер-плаза»
2