материалы к лекции в форме презентации
реклама
Признание и приведение в исполнение в России иностранных судебных решений Дмитрий Давыденко к.ю.н., старший юрист «Муранов, Черняков и партнеры» Немного статистики слева – приведено, справа - отказано Армения 3/Азербайджан 1/1 Беларусь 36/Великобритания 4/1 Германия 2/3 Дания 1/Израиль -/1 Италия 1/Казахстан 4/5 Кипр 4/Китай 1/Латвия 4/2 Литва -/1 Молдова 8/2 Нидерланды 2/1 Новая Зеландия -/1 Румыния 1/Сербия 1/США-/3 Туркменистан -/2 Узбекистан 3/1 Украина 37/4 Финляндия ¼ Швейцария 1/Эстония 1/1 Южная Корея -/4 Источники регулирования • Международные источники: o Многосторонние конвенции и соглашения o Двусторонние соглашения о правовой помощи (более 30) • Национальные источники Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности (Киев, 20 марта 1992 г.) Статья 7. • Государства - участники СНГ взаимно признают и исполняют вступившие в законную силу решения компетентных судов. • Решения, вынесенные компетентными судами одного государства - участника СНГ, подлежат исполнению на территории других государств участников СНГ. • Решения подлежат исполнению органами, назначенными судом либо определенными законодательством этого государства. Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности (Киев, 20 марта 1992 г.) Статья 8. • Приведение в исполнение решения - по ходатайству заинтересованной Стороны. • К ходатайству прилагаются: o заверенная копия решения; o официальный документ о том, что решение вступило в законную силу, если это не видно из текста самого решения; o доказательства извещения другой Стороны о процессе; o исполнительный документ. Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности (Киев, 20 марта 1992 г.) • • • • Статья 9. Основания отказа в приведении в исполнение решения: Имеется ранее вынесенное (признанное) вступившее в силу решение по делу между теми же Сторонами, о том же предмете и по тому же основанию; Спор разрешен некомпетентным судом; Нет извещения другой стороны о процессе; Истек 3-годичный срок давности предъявления решения к принудительному исполнению . Соглашение о партнерстве и сотрудничестве, учреждающее партнерство между Российской Федерацией, с одной стороны, и Европейскими сообществами и их государствамичленами, с другой стороны, от 24 июня 1994 г. (о. Корфу, 24 июня 1994 г.) Лица Сторон пользуются свободным от дискриминации по сравнению с собственными лицами доступом в компетентные суды и административные органы Сторон для защиты их индивидуальных прав и прав собственности. Договор между СССР и Республикой Кипр о правовой помощи по гражданским и уголовным делам (Москва, 19 января 1984 г.) • Решения учреждений одной Договаривающейся Стороны, признаются и исполняются на территории другой Договаривающейся Стороны • Решения – это: • 1) решения по гражданским делам и мировые соглашения, утвержденные судом; • 2) решения об уплате судебных расходов; • 3) приговоры судов по уголовным делам в части, касающейся возмещения ущерба и других гражданско-правовых требований. Договор между СССР и Республикой Кипр о правовой помощи по гражданским и уголовным делам (Москва, 19 января 1984 г.) • • • • • Условия признания и исполнения решений: 1) решение вступило в законную силу и подлежит исполнению; 2) сторона была своевременно и надлежащим образом извещена; 3) не нарушена исключительная компетенция Стороны, на территории которой решение должно быть исполнено; 4) нет ранее вынесенного и вступившего в законную силу решения на территории Договаривающейся Стороны, где должно быть признано или исполнено решение; 5) по тому же правовому спору между теми же сторонами учреждением юстиции запрашиваемой Договаривающейся Стороны не было ранее возбуждено производство. Договор между Союзом Советских Социалистических Республик и Республикой Кипр о правовой помощи по гражданским и уголовным делам (Москва, 19 января 1984 г.) • Статья 25 Решения признаются и исполняются, если они вынесены после вступления в силу настоящего Договора. • Решения о расторжении брака могут быть признаны, даже если они вынесены до вступления в силу настоящего Договора. Договор между Союзом Советских Социалистических Республик и Республикой Кипр о правовой помощи по гражданским и уголовным делам (Москва, 19 января 1984 г.) • Для исполнения решений суды Стороны, на территории которой решение должно быть исполнено, принимают решение о разрешении исполнения. • Ходатайство об исполнении решения подается в учреждение юстиции по месту вынесения решения, которое пересылает ходатайство компетентному суду другой Стороны. • НО! Если лицо, ходатайствующее об исполнении, имеет местожительство или местопребывание на территории Договаривающейся Стороны, где решение подлежит исполнению, ходатайство может быть подано и непосредственно компетентному суду этой Договаривающейся Стороны. Договор между Союзом Советских Социалистических Республик и Республикой Кипр о правовой помощи по гражданским и уголовным делам (Москва, 19 января 1984 г.) • К ходатайству прилагаются: • 1) подлинник или заверенная копия решения со справкой о том, что оно вступило в законную силу и подлежит исполнению, если это не вытекает из текста самого решения, с заверенным переводом; • 2) документ о своевременном и надлежащем извещении другой стороны с заверенным переводом; • 3) заверенный перевод ходатайства. Договор между Союзом Советских Социалистических Республик и Республикой Кипр о правовой помощи по гражданским и уголовным делам (Москва, 19 января 1984 г.) Должник может заявить в компетентном суде Договаривающейся Стороны, на территории которой подается ходатайство об исполнении решения, возражения против исполнения по основаниям, которые допускаются законодательством Договаривающейся Стороны, учреждение которой вынесло решение. Соглашение между Российской Федерацией и Республикой Беларусь о порядке взаимного исполнения судебных актов арбитражных судов Российской Федерации и хозяйственных судов Республики Беларусь от 17 января 2001 г. (Москва, 17 января 2001 г.) • Нет спец. процедуры признания и исполнения решений – достаточно исп. документов судов, принявших решения. • Исполнительные документы, подписанные судьей и скрепленные гербовой печатью компетентного суда, – на русском языке. Не требуют легализации. • Исп. документ на взыскание денежных средств может быть направлен прямо в банк, обслуживающий должника. • Если у взыскателя нет сведений о банке или на счете недостаточно средств, взыскатель (или по его указанию банк) направляет исп. документ судебному исполнителю. Национальное регулирование: общее правило • АПК и ГПК: при наличии международного договора • ФЗ «О несостоятельности (банкротстве): при наличии взаимности АПК: Глава 31 • Статья 242. Заявление о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения АПК: основания отказа в признание и исполнении 1) решение не вступило в законную силу; 2) сторона не была своевременно и надлежащим образом извещена или по другим причинам не могла представить в суд свои объяснения; 3) нарушение исключительной компетенции суда в РФ; 4) наличие вступившего в силу решения суда по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям; 5) наличие спора в суде РФ между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям; 6) истек и не восстановлен срок давности приведения к исполнению; 7) исполнение противоречило бы публичному порядку РФ. ГПК: основания отказа 1) решение не вступило в силу/не подлежит исп.; 2) стороне не было своевременно и надлежащим образом вручено извещение о времени и месте рассмотрения дела; 3) нарушена исключительная подсудность судов РФ; 4) имеется вступившее в законную силу решение суда РФ или дело по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям; 5) исполнение может нанести ущерб суверенитету или угрожает безопасности либо противоречит публичному порядку РФ; 6) истек и не восстановлен срок предъявления решения к принудительному исполнению. ГПК: Признание решений, не требующих дальнейшего производства В РФ признаются решения: • относительно статуса гражданина; • о расторжении или признании недействительным брака; • в других предусмотренных федеральным законом случаях. Постановление Президиума ВАС РФ № 6004/13 от 8 октября 2013 г. Процессуальные гарантии прав третьих лиц в законодательстве Северной Ирландии соответствуют основам российского правопорядка. Поэтому факт принятия иностранным судом решения, затрагивающего права третьих лиц, не может быть основанием для применения оговорки о публичном порядке и отказа на этом основании в признании решения иностранного суда в РФ. Разные требования к уведомлению сторон в МКА и в гос.суде Постановление ВАС от 24 июня 2014: направление корреспонденции прямо стороне – надлежащее уведомление о разбирательстве LCIA. Постановление ВАС от 28 января 2014: уведомление о разбирательстве в гос.суде, совершенное не способом и не в порядке, предписанными межд. договором, ненадлежащее. Определение ВАС ФР от 27 июня 2011 № ВАС-6415/11 Суд отказал в приведении в исполнение казахского решения, поскольку вопрос о действительности пророгационного соглашения рассматривался иным судом, чем указанный в пророгационном соглашении. Определение ВАС РФ от 07.12.2009 N ВАС-13688/09: приведено в исполнение решение суда Нидерландов Почему решение было исполнено без межд. договора? 1. АПК не устанавливает, что отсутствие договора – это причина отказа в признании и исполнении 2. П.4 ст. 15 Конституции: общепризнанные принципы и нормы международного права и международные соглашения - составная часть правовой системы РФ – принцип взаимности и вежливости 3. Конвенция о защите прав человека и основных свобод 4. Соглашение о партнерстве и сотрудничестве между Российской Федерацией и ЕС Проблема: российские государственные суды: Нередко страдают излишним формализмом Имеют ограниченный опыт в делах с иностранным элементом Не всегда понимают специфику иностранного права и практики 2 4 . Пример с «неквадратным» апостилем Дело о признании и приведении в исполнение в России решения суда Централ-Айслип (США) о взыскании долга Коллегия судей ВАС РФ: одна сторона апостиля на сантиметр больше другой “при таких обстоятельствах копия решения иностранного суда не может быть оценена как надлежащий документ” 2 5 . Пример из корпоративного права 2 6 Как подтвердить статус акционера по иностранному судебному решению? Крупная российская компания и крупная американская компания учредили в России ЗАО Доля американской компании – 49 % 2004 г.: по решению суда США американская компания признана банкротом и, позднее, ликвидирована Суд утвердил «План реорганизации» и распределил все активы компании-банкрота Суд предусмотрел: акции российского ЗАО подлежат передаче кредитору – Бермудской компании (дочернее общество глобального холдинга) Стоимость акций составляла около 40 млн. долларов США Попытка вступить в права акционера в России Бермудская компания просила российское ЗАО зарегистрировать ее в качестве акционера ЗАО отказало: по Положению о ведении реестра требуется представить: • передаточное распоряжение • или судебное решение с исполнительным листом 2 7 Невозможность соблюсти формальные требования Передаточное распоряжение выдать уже невозможно: прежний собственник прекращен Исполнительный лист в США получить невозможно: это решение по делу о банкротстве, должник ликвидирован Что делать? 2 8 Формальный подход российских судов Бермудская компания попыталась обязать ЗАО зарегистрировать ее права в реестре акционеров через российский суд Но суды всех инстанций признали отказ правомерным: 2 9 – исполнительного листа нет, а формально он требуется – нет доказательств перехода прав к Бермудской компании (судебного решения недостаточно) Результат Статус иностранного акционера в России не признан Акции числятся в реестре ЗАО на счете «неустановленного лица» Инвестиции потеряны? 3 0 Выводы 31 Проблемы можно было избежать, если бы инвесторы выяснили российские правила в ходе банкротства Нужно уделять особое внимание оценке правовых рисков для российских активов Своевременное привлечение опытного эксперта, имеющего понимание российской «судебной» действительности поможет избежать абсурдных ситуаций с активами в России
