ВСЕМИРНЫЙ БАНК СЕМИНАР Российская академия государственной службы Москва, март-апрель 2005 г. WORLD BANK SEMINAR Russian Academy of State Service Moscow, March/April 2005 ВТО ЧТО ЭТО ТАКОЕ? THE WTO WHO ARE YOU? Профессор Норио Комуро (международное экономическое право) Юридический факультет Университета г. Кобе Norio KOMURO, Professor of International Economic Law, Kobe University Law School 1 СОДЕРЖАНИЕ TABLE OF CONTENT Введение Introduction I. ВТО, как она возникла? I. The WTO, Where Do you Come From? II. Чем она занимается? II. The WTO, What Are You Doing? Заключение Conclusion 2 ВВЕДЕНИЕ ВТО Современный сфинкс NTRODUCTION The WTO a Modern Sphinx Отсутствие понимания Perception GAP ВТО: АРГУМЕНТЫ «ПРОТИВ» Anti-WTOism ВТО: АРГУМЕНТЫ «ЗА» Pro-WTO 3 I. ВТО, КАК ОНА ВОЗНИКЛА? I. The WTO, Where Do you Come From? 1. Протекционизм и торговый блок накануне Второй мировой войны Protectionism and Trade Block on the Eve of WWII 2. МОТ и ГАТТ ITO and GATT 3. От ГАТТ до ВТО From GATT to WTO 4 1.1 Протекционизм накануне Второй мировой войны 1.1Protectionism on the Eve of WWI Протекционизм Канады: высокие тарифы с целью привлечения инвестиций; Противодемпинговый закон 1904 г. Canada’s Protectionism: High tariffs for the investment-inviting purposes; 1904 Antidumping Duty Law Тариф Мелина 1892 г. во Франции French Méline Tariff of 1892 Протекционизм после Великой депрессии Protectionism following the Great Depression Высокий тариф Смута-Холи и квота Smoot-Hawley High Tariff and Quota 5 1.2 Торговый блок накануне Второй мировой войны. 1.2 Trade Block on the Eve of WWII Льготные таможенные пошлины (преференции) Британского Содружества в 1932 г. 1932 Commonwealth Preferences Grossraumwirtschaft («обширное экономическое пространство») Большая восточно-азиатская сфера совместного процветания Японии Greater East Asia Co-prosperity Sphere of Japan Французский блок French Block 6 2. МОТ и ГАТТ 2. ITO and GATT • Общие цели: предотвращение третьей мировой войны: устранение трех факторов, способных привести к мировой войне • Common Objectives: Prevention of the WWIII: Eradication of Three Factors triggering the World War 1. Свободная торговля и протекционизм Free Trade vs. Protectionism 2. Недопустимость дискриминации и торговый блок Non-Discrimination vs. Trade Block 3. Многостороннее сотрудничество и изоляционизм Multilateralism vs.Isolationism 7 3. От ГАТТ к ВТО 3. From GATT to WTO 1. ГАТТ –временный характер GATT – Provisional Application Недостатки: отсутствие международной правосубъектности; слабый механизм урегулирования споров; историческая клаузула; ГАТТ à la carte, и т.д. Shortcomings: Lack of International Personality; Weak Dispute Settlement; Grandfather Clause; GATT à la carte etc 2. ВТО – Революция права WTO – Law Revolution Новое: международная правосубъектность; расширение сферы деятельности; урегулирование споров; конституционализм Innovation: International Personality; Scope Expansion; Dispute Settlement; Constitutionalism 8 II. ВТО, чем она занимается? II. The WTO, What Are You Doing? 1. Общий обзор Bird’s Eye View 2. Единое обязательство по выполнению правил айсберга Single Undertaking of Iceberg Rules 3. Принципы и исключения Principles and Exceptions 4. Структура организации Institutional Structure 5. Урегулирование споров Dispute Settlement 9 1. Общий обзор: режим ВТО 1. Bird’s Eye View: WTO Regime ВТО – СФЕРА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НОВАЯ ОБЛАСТЬ NEW AREA WTO-COVERED AREA Принципы Principles Товары Goods Услуги Services ИС IP 1. Режим наибольшего Недопусблагоприятствования (МФН) тимость Favored Nation (MFN) Treatment дискримина 2. Национальный режим National ции Non-discrimination Свободная торговля Free Trade Многосторонние отношения Multilateralism Окружающая среда Environment Конкуренция Most Treatment Тарифы и НТБ Исключения Tariff & NTB Exceptions Доступ к рынку Market Access Меморандум о правилах урегулирования споров Dispute Settlement Understanding Competition Инвестиции Investment Клонирование человека Human Cloning Вивисекция Vivisection Культура Culture Syberterro10 2.1 Соглашения ВТО: айсберг WTO Agreements: Iceberg Соглашение ВТО (16 статей) WTO Agreement Верхушка айсберга Tip of the Iceberg Приложение 1 Материальные нормы торговли Material Trade Rules Annex 1 1А Товары 1A Goods 1В Услуги 1B Services 1С ТРИПС Море SEA 1C TRIPs Приложение 2 ДСУ (МПУС) Annex 2 DSU Приложение 3 МПТП Annex 3 TPRM Приложение 4 Малостороннее: СГЗ Annex 4 Plurilateral: GPA 11 2.2 Единое обязательство: за исключением СГЗ Single Undertaking:excluding the GPA Единое обязательств о Соглашение ВТО WTO Agreement Приложение 1 1A Товары 1B Услуги 1C ТРИПС Приложение 2 ДСУ Annex 2 DSU Приложение 3 МПТП Annex 3 TPRM À la Carte Приложение 4 малостороннее: СГЗ Annex 4 Plurilateral: GPA 12 2.3 ВТО Соглашения плюс WTO Agreements Plus α 4th 4-ый Протокол: Телеком: Protocol: Telecom: Reference Paper 5-ый Протокол: финансовый 5th Protocol: Financial Решение по антиретровирусу Antiretroviral Decision Соглашение ВТО Вершина айсберга WTO Agreement Tip of the Iceberg Приложение 1 1A Товары 1B Услуги 1C ТРИПС Приложение 2 ДСУ (МПУС) Приложение 3 МПТП Протоколы о присоединении к ВТО Китай (Россия) и т.д. WTO Accession Protocols China (Russia) etc. МОТ Согласованные правила происхождения? ITA Harmonized Rules Of Origin? Прецедентное право Case-law Приложение 4 Малосторонние: СГЗ 13 3. Принципы и исключения Principles and Exceptions Торговля товарами Принципы Принципы Principles Exceptions (Flexibility) Trade in Goods Principles Недопустимость дискриминации Non-Discrimination Свободная торговля Free-Trade Многосторонние отношения Multilateralism Исключения (гибкость) МФН НР MFN NT Преференции (ГСП, АСТ) и т.д. Государственные закупки Preferences (GSP, FTA) etc. Government Procurement Снижение тарифов Устранение НТБ Tariff Lowering NTB Elimination Предохранительные клапаны (АД, КП, МЗ) Safety Valves (AD, CVD, SG) ДСУ (МПУС) Другие методы УС DSU Other DS 14 МФН, первое, на чем основан принцип недопустимости дискриминации MFN, the First Pillar of Non-Discrimination • Принцип МФН – товары, услуги, ИС MFN Principle – Goods, Services, IP • Исключения Льготные таможенные пошлины ГСП Таможенный союз и АСТ Освобождение от обязательств (вейвер) Ответные действия, контрмеры Дискриминация в отношении Китая ГАТТ, ст. XX и XXI ГАТТ XXXV – ВТО ст. 13 • Exceptions GSP Preferences Customs Union and FTA Waiver Retaliation, Counter-measures Discrimination against China GATT Art. XX and XXI GATT XXXV – WTO Art.13 15 Основные характеристики МФН Essentials of the MFN 1. Подобные товары из других стран-членов ВТО Like Products from other WTO Members 2. Импорт/экспорт, импорт на всех стадиях (таможенная очистка, процедуры – транспортировка внутри страны, продажа, использование Import/Export, Treatment of Imports at all Stages (Customs Clearance, Procedures – Internal Transport, Sales, Use) 3. Безусловный режим МФН: аналогичные преимущества не для членов Unconditional MFN: Free-Riding 4. Дискриминация de jure & de facto De jure & De facto Discrimination 16 Дела, связанные с режимом МФН Cases on the MFN • Испания - сырой кофе в зернах; колумбийская мягкая арабика, немытая арабика и робуста • Spain-Unroasted Coffee Beans Colombian Mild Arabica, Unwashed Arabica, Robusta • Япония – тарифы на пиломатериалы из хвойных деревьев • Japan-SPF Lumber Tariffs Spruce Pine Fir • ЕС – Бананы I. II. III. Бананы из группы государств АСП (АКТ), бананы из Латинской Америки • EC-Bananas I. II. III. ACP Bananas, Latin American Bananas • Канада – автопакт: Большая 3-ка США против Я-ЕС • Canada-Auto Pact: US Big 3 vs. J-EU 17 МФН: определение подобной продукции MFN: Like Product Definition • ГАТТ/ВТО – ни слова о критериях подобия • GATT/WTO Silence on Criteria of the Likeness • В предыдущих делах экспертные группы ГАТТ/ВТО не проводили глубокого анализа подобия • GATT/WTO Panels made no in-depth analysis on the likeness in past cases • Являются ли подобными все кофейные зерна? Являются ли подобными пиломатериалы всех древесных пород? Подобны ли все бананы? Являются ли подобными все автомобили? Являются ли подобными автомобили, работающие на бензине, и автомобили с экологическими видами топлива? Подобны ли натуральные бобы и бобы, содержащие ГМО? • Are all coffee beans like? Are all wood lumbers like? Are all bananas like? Are all cars like? Are gasoline cars and eco-cars like? Are natural and GMO beans like? 18 Вопросы о режиме МФН Question on MFN • Предположим, что США предоставили некоторые преимущества исключительно одному товару из государства, не являющегося членом ВТО. • Suppose the U.S. accorded some advantages exclusively to a good from a non-WTO Member country. • Может ли заинтересованное государство – член ВТО утверждать, что США нарушили режим МФН? • Can a concerned WTO-Member country argue that the U.S. infringed the MFN? 19 НР, второе, на чем основан принцип недопустимости дискриминации NT, the Second Pillar of Non-Discrimination • Принцип национального режима товары услуги (режим позитивного обязательства) ИС National Treatment Principle Goods Services (Positive Commitment Regime) IP • Исключения государственные закупки кинопленка субсидии отечественным производителям и т.д. • Exceptions Government Procurement Cinema Film Subsidies to domestic producers etc. 20 НР: не менее благоприятный режим NT: No less favorable treatment • Тот же самый режим ИС: Парижская и Бернская конвенции • Equal, the same treatment IP: Paris and Berne Convention • «Дискриминация наоборот», совместимая с НР напр. Решение Суда ЕС 127/75 Bobie vs. Hauptzollamt Achen-Nord • Reverse discrimination compatible with the NT c.f. EC Court of Justice Judgment 127/75 Bobie vs. Hauptzollamt Achen-Nord 21 НР: Товары, услуги, ИС NT: Goods, Services, IP 1. Внутригосударственные налоги 1) Дискриминационный внутригосударственный налог 2) Протекционный внутригосударственный налог 1. Internal Tax (1) Discriminatory Internal Tax (2) Protective Internal Tax 2. Внутригосударственная регламентация Транспорт, продажи, использование и распределение Смешанное регулирование и т.д. 2. Domestic Regulation Transport, Sales, Use and Distribution Mixing Regulation etc. 3. Услуги, ИС 3. Services, IP 22 НР: Внутригосударственный косвенный налог NT: Internal Indirect Tax 1. Дискриминационный внутригосударственный налог 1) Подобные продукты более высокий налог на импорт более низкий налог на отечественные продукты, подобные импортным 2) Те же самые налоговые ставки 1. Discriminatory Internal Tax (1) Like Products higher tax on imports lower tax on domestic products like to the imports (2) The Same Tax Rate 23 НР: внутригосударственный косвенный налог NT: Internal Indirect Tax 2. Протекционный внутригосударственный налог 1) Конкурирующие товары Более высокий налог на импорт Более низкий налог на отечественные товары, конкурирующие с импортными 2) Правило de minimis Япония – алкогольный напиток Компенсация 2. Protective Internal Tax (1) Competing Products higher tax on imports lower tax on domestic products competing the imports (2) De minimis Rule Japan-Alcohol Beverage Compensation 24 Дела, касающиеся НР Cases on the NT • ЕС – Меры по недопущению обхода закона • EC-Anticircumvention Measures • US-Superfund • US-Reformulated Gasoline • Japan- Alcohol beverage • Canada-Periodicals • Indonesia-Cars • EC-Bananas • Canada-Auto Pact • США – Суперфонд • США – Бензин с измененной формулой • Япония – Алкогольный напиток • Канада – Периодические издания • Индонезия - Автомобили • ЕС - Бананы • Канада - Автопакт 25 НР: Вопрос 1 NT: Question 1 Предположим, государство Х - член ВТО устанавливает более высокий налог на мини автомобили (около 3,3 м. в длину и емкостью1300 куб. см.), классифицируемые как обычные автомобили, и более низкий налог на маленькие автомобили (менее 3,3 м в длину и емкостью менее 1300 куб. см.) Suppose a WTO Member country X imposes a higher tax on mini cars (about 3.3 meters long and 1300 cc capacity) classified as ordinary cars and a lower tax on small cars (less than 3.3 meters long and less than 1300 cc capacity). Может ли государство Y – член ВТО, экспортирующее мини автомобили, утверждать, что косвенный налог государства Х противоречит правилам ВТО? Can a WTO Member country Y exporting the mini cars argue that the country X’s indirect tax is WTO-inconsistent? 26 НР: Вопрос 2 NT: Question 2 Предположим, государство Х – член ВТО – требует, чтобы производитель маргарина использовал определенный процент масла отечественного производства Suppose a WTO Member country X requires a manufacturer of margarine to use a certain ratio of domestic butter. Не противоречит ли это правилам ВТО? Is this WTO-consistent? 27 НР: Вопрос 3 NT: Question 3 Предположим, государство Х – член ВТО – требует, чтобы производитель маргарина использовал определенный процент масла, причем масло может быть как отечественного производства, так и импортное. Не нарушает ли это правила ВТО? Suppose a WTO Member country X requires a manufacturer of margarine to use a certain ratio of butter, irrespective of whether the butter is imported or domestic. Is this WTO-consistent in a certain situation? 28 Принцип свободной торговли Free Trade Principle 1. Принцип Тарифные барьеры: переговоры; тарифные пики Четверки нетарифные ограничения: КО, ТПТ и т.д. Principle Tariff Barriers: Round negotiations; Tariff peak items of the Quad Non Tariff Barriers: QR, TBT etc. 2. Предохранительные клапаны СФМ Средства защиты торговли (АД, КП, МЗ) Новые проблемы Safety Valves SPS Trade Remedies (AD, CVD, SG) New Issues 29 Свободная торговля и вивисекция Free Trade and Vivisection Вопрос: государство Х – член ВТО – запретило продажу и импорт косметики, если она производится с использованием опытов над животными Соответствует ли это правилам ВТО? Question: A WTO-Member country X prohibited sales and imports of cosmetics manufactured based on animal experiments. Is this WTO-consistent? 30 Свободная торговля и биологическое разнообразие Free Trade and Biodiversity Картахенский протокол о биологической безопасности, основанный на Договоре о биологическом разнообразии: меры предосторожности Cartagena Protocol on Biosafety based on the Biodiversity Treaty: Precautionary measures Конфликт между ВТО/СФМ и Картахенским Протоколом Conflict between the WTO/SPS and the Cartagena Protocol 31 Свободная торговля и ГМО Free Trade and GMO Япония импортирует из США сельскохозяйственную продукцию, содержащую ГМО. Однако японские производители должны снабжать свою продукцию маркировкой «Не содержит ГМО». Это не согласуется с запретом ЕС на импорт продуктов США, содержащих ГМО. Japan imports GMO agricultural products from the U.S. However, Japanese manufacturers are required to affix the negative marking “GMO-free”. This contrasts with the EU’s import ban of U.S.-made GMO products. Какова политика России? What is the Russian policy? 32 Свободная торговля и меры регулирования торговли Free Trade and Trade Remedies Обзор средств защиты торговли Overview of Trade Remedies • Антидемпинговые меры • Anti-dumping • Компенсационные меры • Countervailing Measures • Меры защиты: Общие МЗ; специальные МЗ (соглашения в области сельского хозяйства); МЗ в отношении Китая; ГСП/АСТ МЗ • Safeguards: General SG; Special SG (Agriculture Agreement); SG against China; GSP/FTA SG 33 МЗ Японии в отношении сельскохозяйственной продукции Japan’s SG on Agricultural Products 1. Общие МЗ, но не специальные с/х МЗ General SG, but not Special Agro SG 2. Временные МЗ Японии в отношении: Уэльского лука; грибов шитаки; тростника татами Juncus effuses. Japan’s Provisional SG on: Welsh onion; Shiitake mushroom; Tatami rushes of Juncus effusus 3. Налоговая ставка при МЗ = установление более низких цен SG Duty Rate = Price Undercutting 4. Проблемы: отсутствие номера тарифа тростника татами; ответные меры Китая в отношении автомобилей, мобильных телефонов и кондиционеров из Японии; решение при помощи ВЕР Problems: Lack of tariff number of Tatami rushes; Chinese Retaliation on Cars, Mobiles and Air conditioners from Japan; Solution by VER 34 4. Структура организации Institutional Structure 1. Институциональные новшества Institutional Innovation 2. Принятие решений Decision-Making 3. Бюджет Budget 35 Схема организации ВТО WTO Organization Chart Cовещание министров Ministerial Conference АК (Арбитражная комиссия) DSB (Dispute Settlement Body) Апелляционная комиссия Appellate Body Комитеты по Развитию, Окружающей Среде, Бюджету и т.д. Генеральный Совет General Council Совет по товарам Goods Council Trade Policy Review Council Совет по услугам Services Council Комитеты с/х, ТПТ, АП, ПП, МЗ и т.д. Совет по пересмотру торговой политики Совет по ТРИП TRIPs Council Комитеты Финансовый и т.д. Committees Financial etc. 36 Новая организационная схема New Round Organization Chart Совещание министров Ministrerial Conference Генеральный совет General Council КПТ TNC 7 Групп 7 Groups Арбитражная комиссия Dispute Settlement Body Совет по пересмотру торговой политики Trade Policy Review Council 3 Совета 3 Councils КПТ (Комитет переговоров по вопросам торговли) 37 TNC (Trade Negotiations Committee) Принятие решений в ВТО Decision-Making in the WTO 1. Принятие решений в Генеральном совете Decision-making of the General Council (1) Принцип консенсуса Consensus Principle (2) Голосование в случае применения права вето Fall-back to Voting in Case of Veto-Blocking - Простое большинство Simple Majority - Большинство в три четверти голосов: толкование; освобождение от принятый обязательств Three-fourths majority: interpretation; waiver - Большинство в две трети голосов в случае внесения поправок Two-thirds majority in case of amendments 2. Принятие решений в АК: отрицательный консенсус Decision-making of the DSB: Negative consensus 38 Бюджет ВТО Budget of the WTO Бюджет: взносы членов ВТО Budget: Contributions by WTO Members Размер взноса зависит от доли каждого члена в объеме международной торговли (товары, услуги и ИП права) Contribution amount based on each Member’s share of international trade (goods, services and IP rights) Доля взносов стран-членов в 2003 г.: 15 членов ЕС – 38,35% (Германия – 8,9%, Великобритания – 5,7%, Франция – 5,3%) США – 16%; Япония – 6,4%;Канада – 3,9%; Китай – 3,2%, Гонконг – 3,2%; Тайвань – 2,0% Member’s contribution ratio in the year 003: EC 15 Members 38.35% (Germany 8.9%, UK 5.7%, France 5.3%); US 16 %; Japan 6.4%; Canada 3.9%; China 3.2%; HK 3.2%; 39 Taiwan 2.0%. 4. Урегулирование споров Dispute Settlement 1. Правило отрицательного консенсуса АК: автоматическое принятие докладов экспертных групп/апелляционной комиссии DSB’s negative consensus rule: Automatic adoption of Panel/AB reports 2 Трехступенчатое УС: Первичная ЭГ/АпКом; ЭГ/АпКом по выполнению; Ответные меры Three-stage DS: Original P/AB; Compliance P/AB; Retaliation 3. Двоякое урегулирование споров: традиционные переговоры и арбитражное решение Janus-faced DS: Traditional Negotiation & Adjudication 4. Бивень ВТО: ДСУ (МПУС) WTO’s Tusk: DSU 40 УС в соответствии с ГАТТ и правилами ВТО DS under the GATT and WTO 1. Дела, рассматриваемые экспертой группой ГАТТ GATT Panel Cases 197 дел по ст. 23 ГАТТ 197 cases under the GATT Art.23 7 дел по АД Кодексу ГАТТ 7 cases under the GATT AD Code 13 дел по Кодексу КП ГАТТ 13 cases under the GATT CVD Code 3 дела по Кодексу СГЗ ГАТТ 3 cases under the GATT GPA Всего: 220 дел (1948-1994гг) Total: 220 cases (1948-1994) 2. Дела, рассматриваемые консультативными и экспертными группами ВТО Всего: 325 дел (1995г. – январь 2005г.) WTO Consultation & Panel Cases Total: 325 cases (1995-January 2005) 41 Проблемы УС в ВТО Problems of the WTO DS 1. Текстовые недостатки ДСУ (МПУС) Textual Defects of the DSU Ответны действия в деле ЕС – Бананы III Retaliation in EC-Bananas III Политический компромисс Political compromise 2. Стандарты рассмотрения дел Standard of Review 3. Уважение государственного суверенитета Deference to National Sovereignty 4. Дискреционное/обязательное право Discretionary/Compulsory Law 5. Меры регулирования торговли: отсутствие обратной силы мер в делах, касающихся АД Remedies: non-retroactive remedies in AD cases 42 Заключение Conclusion 1. Нерешенные вопросы Pending Issues 2. Присоединение в ВТО Merit of the WTO Accession Членство в ВТО было бы благоприятным развитием событий для России. Почему бы и нет? The WTO Would Make Russia as a New Member Happy. Why not? 43 1. Нерешенные вопросы Pending Issues 1. Согласование непреференциальных правил происхождения Harmonization of Non-preferential Rules of Origin 2. АСТ FTA 3. Новые и общие проблемы New and Cross-cutting Issues 44 Блок АСТ: важнейшие вопросы FTA Block: Crucial Questions Имеет ли существование многочисленных АСТ пагубное воздействие на принцип недопустимости дискриминации ВТО? В чем разница между блоками, сложившимися до Второй мировой войны, и существующими блоками АСТ? Do multiple FTAs erode the WTO non-discrimination? What is a difference between pre-WWII blocks and present FTA blocks? 45 2. Присоединение к ВТО и Россия Merit of the WTO Accession and Russia Признание России в качестве страны с рыночной экономикой со стороны США и ЕС: антидемпинг Recognition of Russia’s Market-Economy Country Status by the US and EC: Antidumping Возможность механизма УС ВТО оспаривать правомерность торговых барьеров для российских товаров, услуг и владельцев прав на ИС. Availability to WTO DS to Challenge Trade Barriers to Russia’s Goods, Services and IP Right Holders 46