АРМ Депонент 050051, Казахстан город Алматы Мкр-н Самал-1, 28 Тел.: +7 (727) 262-03-09 262-04-02, 262-06-22 факс: +7 (727) 262-03-09 вн.115 e-mail: csd@csd.kz www.kacd.kz 2014 Порядок обмена электронными документами План презентации Изменение в функционал АРМ «Депонент» Модуль «Импорт-экспорт» 2 Порядок обмена электронными документами Депонент Передача всех электронных документов между Центральным депозитарием и депонентами осуществляется через транспортную систему «FASTi» КЦМР (далее – ФАСТИ) ( http://kisc.kz/fasti/ ). КЦМР Центральный депозитарий ФАСТИ (FASTi) • обеспечение гарантированной доставки информации; • комплексное решение задач защиты информации. 3 Согласно пункта 2, абзаца 4) Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165 "Об утверждении Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг" (далее Инструкция), организации, осуществляющие на основании соответствующей лицензии уполномоченного органа либо в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, кастодиальную деятельность, программное обеспечение в дополнение к требованиям, предусмотренным пунктом 1 Инструкции, обеспечивают взаимодействие с программным обеспечением Центрального депозитария в процессе регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами. 4 Пользователь АРМ Депонент 1. Создает приказ (письмо) Роль для формирования приказов 2. Проверяет и дает подтверждение на отправку Создание и отправка приказа в АРМ Депонент Роль для подтверждения приказов 3. Отправляет в Центральный депозитарий Роль для работы ФАСТИ 5 Формирование приказов наПодтверждение полученных Формирование приказов на получение регистрацию сделок с ФИ на ФИ на первичном рынке документов неорганизованном рынке Формирование приказов на краткосрочных нот НБРК Формирование Формирование запросов на справочники приказов на продажу/покупку ФИ на специальных аукционах НБРК ввод/вывод ФИ в/из номинальное держание ЦД Функции АРМ «Депонент» Постановка ЭЦП и отправка Формирование приказов на на сервер ФАСТИ открытие / изменение реквизитов / закрытие субсчета Получение электронных документов Формирование Обмен письмами с ЦД с сервера ФАСТИ,приказов проверка наЭЦП получение отчетных документов Получение отчетов об исполнении/неисполнении приказов отправленных из АРМ Депонент 6 Получение информации о зарегистрированных сделках с финансовыми инструментами Пользователь АРМ Депонент Отправка приказа в АРМ Депонент 1. Проверяет и дает подтверждение на отправку Роль для подтверждения приказов 2. Отправляет в Центральный депозитарий Роль для работы ФАСТИ 7 Схема работы модуля АРМ Депонент Импорт/Экспорт Директория на диске 8 Модуль Импорт/Экспорт АРМ Депонент Импорт Файлы в MT формате Получение файлов от ЦД Проверка формата и регистрация приказов в АРМ Депонент Выгрузка файлов Подтверждение и отправка приказа в ЦД 9 Экспорт Файлы в MT формате Благодарим за внимание! 10