Идентификационная экспертиза НТП

СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Методика проведения
идентификационной экспертизы при
осуществлении экспорта НТП и
обмене информацией
Кучин Владимир Николаевич заместитель начальника отдела
экспортного контроля
Управления ФСТЭК России
по Сибирскому федеральному округу
Г. Новосибирск, Красный проспект , д. 41, 630091, Россия.
Тел.: (383) 203-54-09
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Содержание лекции
1. Определение понятия ИДЕНТИФИКАЦИЯ и
задачи экспертизы
2. Определение понятия “технология” и
концепция жизненного цикла изделия (ЖЦИ)
3. Характерные особенности идентификации
технологий
4. Виды идентификационной экспертизы НТП
и соответствующие процедуры
 Заключение сделки
 Экспорт НТП
 Информационный обмен
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
2
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Определение понятия идентификация
Идентификация контролируемых товаров и технологий “установление соответствия конкретных сырья,
материалов, оборудования, научно-технической
информации, работ, услуг, результатов
интеллектуальной деятельности, являющихся
объектами внешнеэкономических операций, товарам и
технологиям, включенным в списки (перечни),
указанные в статье 6 Федерального закона “ Об
экспортном контроле” № 183-ФЗ от 18 июля 1999 г.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
3
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Определение понятия идентификация
«Принадлежность конкретного оборудования или материала
к оборудованию или материалам, подлежащим экспортному
контролю, определяется соответствием их технических
характеристик техническому описанию, приведенному в
графе "Наименование", и коду ТН ВЭД.
Принадлежность конкретной технологии к технологиям,
подлежащим экспортному контролю, определяется
соответствием технических характеристик этой технологии
техническому описанию, приведенному в графе
"Наименование”»
Приложения к Спискам (перечням) контролируемых товаров и технологий
утверждённых указами Президента Российской Федерации.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
4
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Большая советская энциклопедия
Технология (от греч. téchne — искусство, мастерство, умение и
...логия), совокупность приёмов и способов получения, обработки или
переработки сырья, материалов, полуфабрикатов или изделий,
осуществляемых в различных отраслях промышленности, в
строительстве и т. д.; научная дисциплина, разрабатывающая и
совершенствующая такие приемы и способы. Технологией (или
технологическими процессами) называются также сами операции
добычи, обработки, переработки, транспортирования, складирования,
хранения, которые являются основной составной частью
производственного процесса. В состав современной Технологии
включается и технический контроль производства. Технологией
принято также называть описание производственных процессов,
инструкции по их выполнению, технологические правила, требования,
карты, графики и др.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
5
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Определение понятия “технология”
_____
Технология - это специальная информация, которая
требуется для разработки, производства и использования
любого предмета, включенного в Список.
Технология:
- “техническая помощь”
- “технические данные”
Кроме: - “технологии в общественной сфере”
- “фундаментальные научные исследования ”
- “ информация, минимально необходимая для
оформления патентной заявки”
Списки (перечни) контролируемых товаров и технологий утверждённых указами
Президента Российской Федерации.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
6
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Концепция Жизненного цикла изделия
_____
В инженерной практике разработка, производство и
использование - это последовательные,
взаимосвязанные стадии жизненного цикла продукции или
изделия:
 “Разработка” - процесс создания образцов и (или)
технической документации, необходимых для организации
промышленного производства продукции;
 “Производство” - организация и осуществление
промышленного изготовления или ремонта продукции;
 “Использование” или “эксплуатация” - стадия жизненного
цикла изделия, на которой реализуется, поддерживается и
восстанавливается его качество.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
7
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Эксплуатация
Снятие с эксплуатации
Ремонт
Техническое обслуживание
Ввод в эксплуатацию
Обращение продукции
Промышленное
производство
продукции
Снятие с производства
Установившееся производство
Освоение производства
Подготовка и обеспечение технологического процесса
Технологическая подготовка производства
Разработ
ка
Жизненный цикл изделия (продукции)
Концепция Жизненного цикла изделия
Испытания опытного образца
ОКР или ОТР
Прикладные НИР
Поисковые НИР
Фундаментальные исследования
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
8
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Концепция Жизненного цикла изделия
_____
«Фундаментальные научные исследования» и «поисковые
НИР»
Виды
исследований
Результаты исследований
Расширение теоретических знаний. Получение новых
Фундаментальные научных данных о процессах, явлениях,
закономерностях, существующих в исследуемой области;
исследования
научные основы, методы и принципы исследований
Поисковые НИР
Увеличение объема знаний для более глубокого понимания
изучаемого предмета. Разработка прогнозов развития науки
и техники; открытие путей применения новых явлений и
закономерностей
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
9
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Концепция Жизненного цикла изделия
_____
В тех случаях, когда разработку продукции невозможно или не
целесообразно осуществлять без проведения дополнительных
исследований, характер начального этапа комплекса работ по
созданию и освоению новой техники приобретает черты
прикладных НИР (ПНИР)
Виды
исследований
Прикладные НИР
Результаты исследований
Разрешение конкретных научных проблем для создания
новых изделий. Получение рекомендаций, инструкций,
расчетно-технических материалов, методик. Определение
возможности проведения ОКР по тематике НИР
Задача ПНИР дать ответ на вопрос: возможно ли создание нового вида
продукции и с какими характеристиками? Конкретный состав этапов и
характер выполняемых в их рамках работ определяются спецификой НИР
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
10
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Концепция Жизненного цикла изделия.
Стадия разработки
1. Прикладные научно-исследовательские работы (НИР);
2. Опытно-конструкторские работы (ОКР) для создания изделий
и опытно-технологические работы (ОТР) - для материалов и
веществ:
•
•
•
•
•
разработка ТЗ на ОКР или ОТР;
техническое предложение;
эскизное проектирование;
техническое проектирование;
разработка рабочей документации для
изготовления и испытаний опытного образца;
• предварительные испытания опытного образца.
3. Государственные (ведомственные) испытания опытного
образца и отработка документации по результатам
испытаний.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
11
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Жизненный цикл изделия. Прикладные НИР
Прикладные научно-исследовательские работы (НИР)
Отчёт. Сдача результатов заказчику
Формулирование технических требований для ТЗ на ОКР
Разработка рекомендаций по использованию результатов НИР
Рассмотрение результатов НИР
Разработка заключительного отчёта по теме в целом
Технико-экономические исследования
Доработка, корректировка или усовершенствование схем,
расчётов, экспериментальных образцов и т.д.
Обработка и анализ экспериментальных исследований
Проведение экспериментальных исследований
Разработка конструкторской и технологической документации на
испытательное оборудование
ТЗ на ОКР по созданию нового испытательного оборудования
ТЗ на ОКР по созданию экспериментального образца
(макета, модели)
Разработка программы исследовательских испытаний
Проведение РТИ
Разработка и выдача ТЗ на проведение РТИ
Проведение патентных исследований по ГОСТ 15.011
Выбор и обоснование направлений и методов исследований
Сбор, обработка и анализ информации по научно-техническим,
нормативным, коммерческим и другим материалам
Порядок рассмотрения и приёмки
Перечень финальной технической документации
Технико-экономическое обоснование
Основные требования к выполнению НИР
Этапы НИР
Цель и исходные данные для проведения работ
Основание для проведения работ
12
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
Оценка и приёмка
НИР
Разработка испытательной
конструкторской
документации
Информационные и расчетнотеоретические исследования
Разработка ТЗ на НИИР
или контракта
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Концепция Жизненного цикла изделия.
Прикладные НИР
_________
Научно-исследовательская работа по созданию продукции (или
ПНИР) – комплекс теоретических и (или) экспериментальных
исследований, проводимых с целью получения обоснованных
исходных данных, изыскания принципов и путей создания
(модернизации) продукции
Цели ПНИР:
1.
2.
3.
Первая фаза работ по созданию, освоению и внедрению новой техники;
Получение обоснованных исходных данных для ТЗ;
Выявление наиболее эффективных решений для ОКР (ОТР).
Основания для проведения ПНИР:
1.
2.
3.
Государственный контракт (государственный заказчик);
Контракт с иностранным заказчиком;
Распоряжение руководства предприятия (по инициативе
администрации).
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
13
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Концепция Жизненного цикла изделия.
Прикладные НИР
Техническое задание на выполнение НИР,
содержащие цели и условия их проведения важный индикатор для эксперта при определении
принадлежности информации к контролируемым
технологиям.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
14
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Жизненный цикл изделия. Резюме
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
_________
15
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Жизненный цикл изделия. Резюме
_________
В ходе разработки, производства и использования изделия,
часть технологии, неизбежно переходит в общественное
владение. С чем это связано?
Неоднозначность итогов ПНИР:
1.
2.
3.
Положительные результаты. Итоги ПНИР позволяют приступить к ОКР
(результаты исследований подпадают под экспортный контроль).
Промежуточные результаты. Необходимо продолжить исследования
(необходимость лицензии определяется целями НИР)
Отрицательный результат. Создать изделие на основе полученных
данных невозможно (результаты не содержат технологии?).
Информация становится общественным достоянием:
1.
2.
3.
4.
5.
Патентование технических решений;
Превентивная реклама будущей продукции;
Научно-технический обмен или обеспечение учебного процесса;
Неосязаемые передачи;
Возможное отклонение ПНИР в область ФНИ.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
16
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Жизненный цикл изделия. Промежуточные
выводы
_________
1. Подходы к определению термина “технология”, изложенные в
контрольных списках, соответствуют общеинженерной практике и НТД;
2. Трудно провести чёткую грань между поисковыми (фундаментальными)
и прикладными НИР, особенно если учитывать итерационный характер
научного поиска. Более того, потребность в осуществлении “поисковых”
НИР обнаруживается почти на всех этапах ЖЦИ;
3. При подготовке заключения о необходимости лицензирования или
безлицензионного вывоза информации необходимо добиваться от
исполнителя НИР прозрачного изложения целей и очерёдности
исследований – их место в жизненном цикле разрабатываемого изделия;
4. Техническое задание на проведение НИР – это важнейший показатель,
прямо или косвенно указывающий на цели исследования, т.е. на изделие
с чётко очерченными наименованием, характеристиками и назначением,
а также место разработки в жизненном цикле изделия.
5. В ходе разработки, производства и использования изделия, часть
специальной информации, связанной с ним, неизбежно переходит в
общественное владение.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
17
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Особенности процесса идентификации технологий
_________
Факторы, обуславливающие сложность проведения
идентификационной экспертизы НТП:
1. Связь физического объекта и его описания всегда отдельный
предмет экспертизы НТП;
2. Техническое описание товаров в контрольных списках исчерпывающие или иллюстративное?;
3. Неоднозначность толкования понятий, входящих в
определение термина “технология”;
 “Специальная информация”;
 “Требуется для разработки, производства” и т.д.;
 “Фундаментальные научные исследования”.
4. Отсутствие в ЭК понятия полноты и качества информации,
предоставляемой на экспорт.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
18
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Особенности процесса идентификации технологий
_________
1. Связь физического объекта и его описания всегда
отдельный предмет экспертизы НТП.
Четыре хода:
 Шаг 1. Выявить связь анализируемой НТП с конкретным
объектом или явлением (конечной целью разработки);
 Шаг 2. Описать характеристики этого предмета или изделия
(фактические или предполагаемые);
 Шаг 3. Соотнести выявленные характеристики с аналогичными
по назначению и наименованию предметами, приведенными в
контрольных списках;
 Шаг 4. Совпадение характеристик объекта исследований и
конкретного товара, указанного в контрольном списке, и
является критерием соответствия НТП контролируемой
технологии.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
19
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Особенности процесса идентификации технологий
_________
2. Техническое описание товаров в контрольных
списках - исчерпывающие или иллюстративное?
 Товар может быть описан как при помощи технических
характеристик, так и по назначению;
 Характеристики товаров двойного применения почти всегда
подтверждены исчерпывающим техническим описанием;
 Характеристики товаров специального назначения
подтверждаются целями их создания, приведёнными в
заголовках соответствующих разделов КС (иллюстративность);
 Меры экспортного контроля применяются к любой специальной
информации, прямо или косвенно связанной с контролируемым
оборудованием (характеристики) или процессом (назначение), и
имеющей при этом конкретное практическое значение.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
20
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Особенности процесса идентификации технологий
_________
3. Неоднозначность толкования понятий, входящих в
определение термина “технология”
 Приведённое в контрольных списках определение понятия
“технология” охватывает все этапы жизненного цикла изделия,
выходящие за пределы фундаментальных научных
исследований;
 Термин “специальная” означает любую информацию, которая
предназначена для информационного обмена среди
специалистов в рассматриваемой области;
 Термин “требуется для…” означает научно-техническую
продукцию, которая получена в ходе специально
организованных исследований, для которых каким-либо
способом (в техническом задании, контракте и т.п.) были
сформулированы конкретные требования, относящие
исследование к одному из этапов ЖЦИ;
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
21
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Особенности процесса идентификации технологий
_________
3. Неоднозначность толкования понятий, входящих в
определение термина “технология”
 «"Фундаментальные научные исследования" означают
экспериментальные или теоретические работы, ведущиеся, главным
образом, с целью получения новых знаний об основополагающих
принципах явлений и наблюдаемых фактах, не направленные в первую
очередь на достижение конкретной практической цели или решение
конкретной задачи»
Списки (перечни) контролируемых товаров и технологий утверждённых
указами Президента Российской Федерации
 «Фундаментальные научные исследования – экспериментальная или
теоретическая деятельность, направленная на получение новых знаний
об основных закономерностях строения, функционирования и развития
человека, общества, окружающей природной среды»
статья 2 Федерального закона от 23.08.1996 №127-ФЗ "О науке и
государственной научно-технической политике"
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
22
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Особенности процесса идентификации технологий
_________
4. Понятие полноты и качества информации,
предоставляемой на экспорт
 Определение технологии не распространяется на технологию,
находящуюся “в общественном владении”;
 “Технология, находящаяся в общественном владении” для
целей экспортного контроля означает технологию, которая
требуется для разработки производства или использования
предмета, включенного в контрольные списки, но в силу
общедоступности или распространённости такой информации
не требует дополнительных усилий для её получения или
применения;
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
23
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Особенности процесса идентификации технологий
_________
4. Понятие полноты и качества информации,
предоставляемой на экспорт
При оценке полноты и качества информации, предназначенной
для экспорта в форме публикации, необходимо
руководствоваться следующими критериями:
 Экспортируемая без лицензии информация не должна
содержать законченных элементов технологии,
непосредственно пригодных для применения;
 Отдельные не переработанные соответствующим образом
элементы (составные части) контролируемой технологии не
должны входить в состав открыто публикуемого материала.;
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
24
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
_________
Три варианта проведения экспертизы научнотехнической информации, обусловленных типом
информобмена:
1. Ведение экспортной сделки;
2. Отправка отчётов;
3. Опубликование результатов исследований.
Строго
говоря
существует
ещё
четвёртый
тип
–
командирование специалистов, но чаще всего это либо поездки в
рамках какого либо контракта (имеющего очевидное ТЗ) или
выезды для представления устных сообщений в рамках
международного научно-технического обмена.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
25
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Особенности этапов производственного цикла НТП
_________
Научно-техническая информация может передаваться в
различных видах, имеющих одну природу но разное
назначение:
1. Информация, передаваемая в ходе выполнения контракта;
Особенность: максимально полно и корректно отвечает на
поставленные в техническом задании вопросы, т.е. содержит
требуемую полноту данных
2. Публикация отдельных аспектов разработки в процессе
научного обмена;
Особенность: публикация или доклад могут быть
разомкнуты по отношению к имеющемуся массиву
технических данных, т.е. содержать только главные
иллюстративные элементы работы.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
26
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Основные разделы
_________
1. Условия осуществления полноценной
экспертизы;
2. Процедуры проведения анализа;
3. Критерии соответствия контролируемой
технологии;
4. Составление заключения по результатам
проведения идентификационной экспертизы.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
27
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Ведение экспортной сделки
Особенность вида: характеризуется дефицитом информации об
устройстве и характеристиках разрабатываемого изделия,
масштабах и сложности выполняемых исследований,
конструкции и стоимости экспериментальных установок,
используемых материалов, сроках и объёме необходимых
экспортных поставок
1. Условия осуществления экспертизы:
1) Подключение специалистов ВПЭК на ранних этапах подготовки сделки;
2) Содержание контракта соответствует следующим требованиям:
 Конкретно указаны стороны контракта (адреса, названия фирм,
контактные лица, исполнители, конечный пользователь);
 Полно указаны предмет контракта, назначение и цели разработки;
 Сформулировано техническое задание (желательно отдельным
приложением);
 Установлены (хотя бы приблизительно) объём и сроки поставок;
 В статьях “Сроки поставок”, “Оплата” и “Форс-мажор”
предусмотрены риски связанные с обращением за лицензией или
иным разрешением на экспорт.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
28
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Ведение экспортной сделки
1. Условия осуществления экспертизы:
3) Окончательный анализ внешнеэкономической сделки осуществляется
только на основании выверенного и согласованного текста контракта,
готового к подписанию;
4) Наличие подготовленных и квалифицированных специалистов, как в
вопросах ЭК, так по направлениям деятельности предприятия:
5) Не допускается административное давление на экспертов со стороны
финансовых и других властей предприятия с целью повлиять на
результаты экспертизы.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
29
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Ведение экспортной сделки
2. Процедуры проведения анализа:
1) Сбор основной и дополнительной информации в рамках планируемой
деятельности по контракту (по мимо имеющейся в контракте):
 Основная деятельность подразделения выполняющего заказ;
 Публикации по тематике контракта (подробность,
распространённость и т.д.);
 Технические справки (разъяснения), планы и др. по результатам
собеседования с непосредственными исполнителями работ;
 Решается вопрос о необходимости привлечения независимых
экспертов.
2) Формулируются вопросы, стоящие перед экспертизой:
 Предмет исследования (технические и торговые наименования,
область применения, технические характеристики,
вспомогательное и экспериментальное оборудование,
используемые материалы);
 Роль и место запланированных работ в возможных совместных
исследованиях (определить масштаб и цель таких исследований);
 Стадия ЖЦИ предмета исследований (НИР, ОКР, промышленное
производство, использование, снятие с эксплуатации и пр.)
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
30
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Ведение экспортной сделки
2. Процедуры проведения анализа:
3) Устанавливается область (области) техники, которой принадлежит
разработка, и формируется матрица ключевых слов и понятий;
4) Описание предмета разработки (оборудование, материал или процесс)
приводится к терминологии контрольных списков;
5) Осуществляется подробный сквозной предметный поиск в
контрольных списках, с применением имеющихся поисковых средств;
6) Формируется перечень из позиций контрольных списков, признаки
подпадания под которые предмета исследования или процесса
обнаружены в результате поиска;
7) Проводится сравнительный анализ технических параметров
исследуемого предмета и технических описаний перечня (с учётом
соответствующих Положений);
8) Устанавливаются позиции контрольных списков, по которым для
выделенных изделий вводится контроль технологий (уточняются
границы контроля технологий);
9) Изучается направление и специфика деятельности заказчика
(инопартнёра), расставляются “красные флажки”;
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
31
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Ведение экспортной сделки
3.
Критерии соответствия результатов
контролируемой технологии:
работы
по
контракту
1) Исследование не принадлежит ни к области фундаментальных
исследований, ни к области поисковых НИР (по классификации
ЖЦИ);
2) Контракт предполагает получение информации о предмете,
который по своему наименованию и техническим
характеристикам соответствует оборудованию или процессам,
включённым в КС;
3) Содержание отчётных поставок по контракту выходит за рамки
простой финансовой отчётности либо аннотационного перечня
выполненных работ.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
32
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Ведение экспортной сделки
4. Заключение по результатам проведения идентификационной
экспертизы включает в себя:
1) Корректное описание сторон контракта: актуальные названия фирм
или предприятий, адреса, телефоны;
2) Официальное название исследования (обычно приводится в статье
“Предмет контракта” либо в заголовке технического задания);
3) Перечень документов, которые анализировались в ходе проведения
экспертизы (документы, предоставленные держателем контракта, а
также дополнительно запрошенные или найденные источники);
4) Краткое описание предмета и целей исследования, как это следует из
представленных и дополнительно запрошенных документов;
5) Полные наименования контролируемых позиций контрольных списков,
обнаруживающих признаки соответствия предмету исследований;
6) Результаты сравнительного анализа технических характеристик
разрабатываемых и контролируемых изделий (приводятся аргументы
и доказательства, формулируются промежуточные выводы по каждой
позиций КС, обнаруживающей признаки соответствия предмету
исследований);
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
33
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Ведение экспортной сделки
4. Заключения по результатам проведения идентификационной
экспертизы включает в себя:
7) Результаты анализа сделки в связи с “всеобъемлющим” контролем;
8) Окончательный и однозначный вывод о необходимости
лицензирования отчётных поставок по контракту (или отсутствии такой
необходимости) с указанием конкретных позиций контрольных списков
или иных нормативных актов, под которые подпадает данный вид
деятельности;
9) Фамилии и должности экспертов, принимавших участие в подготовке
заключения, их личные подписи.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
34
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Ведение экспортной сделки
Общие примечания.
1. Если разработчик (руководитель НИР) ссылается на незнание целей
исследования или отсутствие возможности указать технические
характеристики исследуемого объекта, то чаще всего он лукавит;
2. В случае если точные технические характеристики предполагаемого
предмета исследования не могут быть уточнены, а область
исследования или процесс имеют признаки подпадания под
экспортный контроль применяется консервативный подход;
3. Правило трёх “не” для стадии подготовки контракта:
 неприемлемо ссылаться на необходимость экспертизы отчётов
(мол в будущем посмотрим);
 не писать в заключении, что в тексте контракта (договора) нет
технических данных (это просто смешно);
 не стесняться идти на конфликт с исполнителями контракта (вы
также выполняете свою работу, как они свою).
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
35
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Отправка отчётов
Любое рассмотрение поставляемой научно-технической
продукции начинается с анализа содержания итогов
идентификационной экспертизы условий контракта
(договора)
1. Условия осуществления экспертизы:
1) Наличие оформленных в виде экспертного заключения результатов
анализа внешнеэкономической сделки;
2) Наличие окончательной версии информационных материалов,
подготовленных к отправке заказчику;
3) Лицензия или иное разрешение (если оно требовалось и было
получено), предусмотренные законодательством РФ;
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
36
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Отправка отчётов
Задачей анализа подготовленной к поставке НТП является
подтверждение (опровержение) результатов
предварительной экспертизы контракта (договора). Для
этого используются фактические данные и технические
описания, приведённые в НТП.
2. Процедуры проведения анализа:
1) Определяется соответствие качественных и количественных
показателей готовой к отправке НТП требуемым по контракту
(техническое задание, календарный план и пр.);
2) Исключение информации, не соответствующей первоначально
заявленному плану и меняющей статус контракта с “нелицензионного”
на “лицензионный”;
3) Проверяется (уточняются) технические характеристики предмета
исследования (процесс, оборудование, прибор и т.д.). Затем эти
характеристики сравниваются с аналогичными параметрами,
положенными в основу анализа на этапе экспертизы
внешнеэкономической сделки;
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
37
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Отправка отчётов
2. Процедуры проведения анализа:
4) Анализируются возможные недавние изменения, внесённые в
контрольные списки;
5) Подтверждается ранее определённый статус исследования по шкале
жизненного цикла изделий (Фундаментальные исследования,
разработка, производство, использование);
6) Проверяется наличие или отсутствие в отчётных поставках подробного
описания контролируемых производственного оборудования и
материалов;
7) Каждая лицензионная поставка проверяется на соответствие
заявленным в лицензии характеристикам: фактическим
наименованиям, срокам и объёму отправлений, суммирующимся в
ходе реализации контракта;
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
38
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Отправка отчётов
3.
Критерии соответствия результатов
контролируемой технологии:
работы
по
контракту
1) Исследование не принадлежит ни к области фундаментальных
исследований, ни к области поисковых НИР (по классификации
ЖЦИ);
2) Отчёт содержит специальную информацию которая
ТРЕБУЕТСЯ для разработки, производства или использования
предмета, который по своему наименованию и техническим
характеристикам соответствует оборудованию или процессам,
включённым в КС;
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
39
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Отправка отчётов
4. Заключение по результатам проведения идентификационной
экспертизы НТП содержит ряд особенностей:
1) Атрибуты Контракта в краткой форме, но полное название отчёта и
этапа (по календарному плану);
2) Краткое изложение фактического содержания отчёта с указанием
главной цели разработки (процесс, оборудование, прибор, материал и
пр.), как это следует из представленных и найденных документов;
3) Полные наименования позиций контрольного списка, обнаруживающих
признаки соответствия предмету исследований;
4) Анализ и выводы по каждому пункту перечня, выбранных позиций;
5) Для “лицензионной” поставки указывается номер и дата лицензии.
Необходимо помнить, что на экспорт одной и той же н/т информации на
бумажных и электронных носителях оформляются разные лицензии.
Поэтому, форма, объём и сроки поставки должны соответствовать
условиям, указанным в лицензии. До оформления лицензии на
поставку н/т продукции, экспертное заключение службы экспортного
контроля предприятия выдано быть не может;
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
40
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Опубликование результатов исследований
Основные задачи экспертизы:
Первое. Установление объекта исследования, которому
посвящена публикация, и выявление его технических
характеристик;
Второе. Обеспечение отсутствия в публикации “технологии”,
если объект исследования контролируется.
1. Условия осуществления экспертизы:
1) Наличие окончательной версии публикации, готовой к отправке на
международное научное мероприятие либо в издательство.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
41
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Опубликование результатов исследований
Задача экспертизы на этом этапе существенно упрощается,
если сделать следующее предположение, что доклады,
статьи, монографии чаще всего готовятся на основе ранее
проведённых исследований, осуществлённых в рамках
действовавших (или действующих) технических заданий по
госзаказам, контрактам, инновационным разработкам
предприятий и т.д.
2. Процедуры проведения анализа:
1) Выявить контракт, тематическое исследования или инициативную
разработку предприятия, по следам которого подготовлена данная
публикация;
2) Проанализировать связь предмета публикуемых исследований
(материалы, оборудование, процессы) с контролируемыми
материалами, оборудованием или процессами;
3) Выявленные цели и предмет исследования сравнить с позициями
контрольных списков по ранее изложенной методике;
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
42
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Опубликование результатов исследований
2. Процедуры проведения анализа:
4) Проанализировать публикуемый материал с точки зрения определения
термина “технология”, в случае если предмет и цели исследования,
соответствуют контролируемым товарам или процессам;
Специальная информация, которая требуется для разработки,
производства или использования любого из предметов,
указанных в контрольных списках, должна изыматься из
текстов, предназначенных для открытого опубликования.
Контролируемая ТЕХНОЛОГИЯ не должна быть доступна
по каналам открытого международного научного обмена!
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
43
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Опубликование результатов исследований
3. Критерии для разрешения передачи информационных
материалов для открытого опубликования
1) Исследование не связано с какими либо контролируемыми товарами;
2) Исследование, на основе которого сформированы публикуемые
материалы, принадлежит к области фундаментальных исследований
либо поисковым НИР (по классификации ЖЦИ);
3) Целью публикации является фиксация приоритета, обеспечение
учебного процесса, безвозмездный международный научный обмен,
реклама. Это означает:
 приведённые в публикации технические данные невозможно
непосредственно использовать в практических целях (без
дополнительных консультаций с авторами работы);
 содержание публикуемой работы существенно сокращено по
полноте и комплектности технических данных по сравнению с
аналогичными разделами основных отчётов по этой тематике,
выпущенных на коммерческой основе;
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
44
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Опубликование результатов исследований
3. Критерии передачи информационных материалов для
открытого опубликования
3)
(Продолжение) Целью публикации является фиксация приоритета,
обеспечение учебного процесса, безвозмездный международный
научный обмен, реклама. Это означает:
 чертежи приводятся в виде схем с иллюстративным
представлением габаритных размеров;
 акценты в подготовленном для информационного обмена
материале смещены к изложению достигнутых результатов,
оставляя за рамками публикации конкретные технические
решения, принятые для их достижения;
4) Материал представляет собой повторную публикацию.
На этапе подготовки научно-технической информации к открытому
опубликованию цели экспортного контроля совпадают с интересами
держателей технологии, которые должны стремиться к максимальному
сокрытию коммерчески-значимой информации с целью дальнейшего
более выгодного её использования!
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
45
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Опубликование результатов исследований
Заключение по результатам экспертизы открытой
публикации оформляется только в самых сложных случаях
(например: публикация сборников докладов, монографий,
справочников, учебных пособий), и то если работа связана с
контролируемыми предметами и процессами.
4. Составление заключения по результатам проведения
идентификационной экспертизы
1) Название работы, авторы публикации, предприятия-участники, титул
мероприятия или издательства (издание, если журнал);
2) Краткое изложение содержания публикации, включающее описание
предмета исследования (характеристики и местом исследования по
шкале ЖЦИ);
3) Перечень и описание позиций контрольного списка, обнаруживающих
признаки соответствия предмету исследований;
4) Анализ содержания публикации с точки зрения определения термина
“технология” (полнота, назначение, полезность и т.д.)
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
46
СЕМИНАР ПО ВОПРОСАМ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ
Виды идентификационной экспертизы НТП
Опубликование результатов исследований
Публикуемые материалы не должны содержать
информацию «прямого использования», т.е. которую
можно непосредственно применить «для разработки,
изготовления или использования» контролируемого
предмета
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
47
Благодарю за внимание.
ФГАОУ ВО НИ ТПУ, г. Томск, 23 апреля 2015 года
48